大數(shù)據(jù)驅(qū)動下“雙一流”高校跟蹤評估平臺構(gòu)建研究

摘要：在大數(shù)據(jù)時代，傳統(tǒng)的高校評估體系相對滯后，未能客觀反映出跟蹤評估高校的具體動態(tài)結(jié)果，未能完全實(shí)現(xiàn)評估體系的智能化服務(wù)。文章以“雙一流”高校跟蹤評估為切入點(diǎn)，探索大數(shù)據(jù)驅(qū)動下“雙一流”高校跟蹤評估平臺的構(gòu)建問題。文章首先梳理了國內(nèi)外世界一流大學(xué)、一流學(xué)科的研究現(xiàn)狀與熱點(diǎn)趨勢，以及大數(shù)據(jù)驅(qū)動與跟蹤評估的相關(guān)研究，明確了世界一流大學(xué)和一流學(xué)科與大數(shù)據(jù)跟蹤評估的整體特征;其次，在總結(jié)國內(nèi)外研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)研究了大數(shù)據(jù)驅(qū)動下“雙一流”高校跟蹤評估平臺的構(gòu)建;最后，深入解析了“雙一流”高校跟蹤評估平臺構(gòu)建的功能和作用等問題。本研究期待為構(gòu)建大數(shù)據(jù)驅(qū)動下的“雙一流”高校跟蹤評估體系提供重要支撐，為多元評估判斷和科學(xué)決策提供客觀依據(jù)。

關(guān)鍵詞：“雙一流”建設(shè);“雙一流”高校;大數(shù)據(jù);跟蹤評估平臺;教育評價

中圖分類號：G6492"" 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A"" 文章編號：10085831（2021）02012211

一、提出問題

伴隨大數(shù)據(jù)時代的到來，傳統(tǒng)的評估體系開始逐漸融入大數(shù)據(jù)的指標(biāo)體系。2015年，國務(wù)院頒布《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，標(biāo)志著我國開始啟動新一輪的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)國家戰(zhàn)略。2017年，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》，《通知》的印發(fā)意味著我國高校一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)邁出重要一步。目前，對于“雙一流”高校的跟蹤評估，不同機(jī)構(gòu)的評估體系呈現(xiàn)多元化趨勢，且各有利弊。事實(shí)上，隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，評估體系也正在經(jīng)歷不斷完善的過程，目前尚難以達(dá)到用戶需求的理想目標(biāo)。可以預(yù)見的是，在大數(shù)據(jù)驅(qū)動下隨著評估體系的不斷完善和改進(jìn)，新的“雙一流”跟蹤評估體系將得到快速發(fā)展和應(yīng)用。

伴隨著外部環(huán)境的深度變革和信息化的創(chuàng)新應(yīng)用，尤其是大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，必將逐漸改變傳統(tǒng)的高等教育評估方式。實(shí)際上，原有高等教育評估一定程度上存在評估周期較長、評估過程靜態(tài)化、評估結(jié)果滯后等問題，已經(jīng)無法滿足社會公眾對高等教育質(zhì)量提高的要求。在高等教育領(lǐng)域全面深化改革和全面提高教育質(zhì)量的大形勢下，我國高等教育的質(zhì)量監(jiān)測和評估已經(jīng)成為發(fā)展的新常態(tài)，創(chuàng)新高等教育質(zhì)量保障的理論，更新評估的手段，拓寬評估的類型，構(gòu)建與高等教育綜合改革相適應(yīng)的高等教育質(zhì)量保障體系，已經(jīng)成為推動我國高等教育質(zhì)量發(fā)展的基本要求，也是適應(yīng)高等教育“以提高質(zhì)量為核心的內(nèi)涵式發(fā)展”的時代要求。

目前的高校評估體系仍主要停留在傳統(tǒng)指標(biāo)層面，未能體現(xiàn)跟蹤評估高校的動態(tài)結(jié)果，無法實(shí)現(xiàn)評估體系的智能化服務(wù)。此外，國內(nèi)高等教育評估體系的指標(biāo)和數(shù)據(jù)來源缺乏一定的客觀性，其準(zhǔn)確性受到人們的質(zhì)疑。因此，亟待面向國家管理部門打造中國“雙一流”高校跟蹤評估體系，這與黨中央建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的戰(zhàn)略部署高度契合。基于此，筆者將以一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評估為切入點(diǎn)，在習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想及其高等教育內(nèi)涵式發(fā)展理念的指導(dǎo)下，結(jié)合國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，從科學(xué)學(xué)、教育學(xué)等綜合學(xué)科視角，深刻解析大學(xué)的本質(zhì)和功能，按照“理念與發(fā)展、現(xiàn)狀與問題、原因與挑戰(zhàn)、思路與舉措”的基本思路，根據(jù)國家“雙一流”建設(shè)和大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實(shí)施需要，將大數(shù)據(jù)驅(qū)動理論與方法深度應(yīng)用于中國一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的跟蹤評估實(shí)踐中，提出通過發(fā)展指數(shù)和競爭指數(shù)進(jìn)行跟蹤評價的理念，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)、分布式文件存儲、并行處理等關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行研究，研發(fā)適用于新時代中國“雙一流”建設(shè)需要的跟蹤評估平臺，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展，服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動的國家發(fā)展戰(zhàn)略。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

（一）國內(nèi)外“雙一流”建設(shè)相關(guān)研究

本文采用文獻(xiàn)計量方法對國內(nèi)外“雙一流”建設(shè)的相關(guān)研究狀況進(jìn)行分析。國內(nèi)方面，筆者選用中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)進(jìn)行“一流大學(xué)”和“一流學(xué)科”主題檢索，去除重復(fù)文獻(xiàn)記錄后得到國內(nèi)文獻(xiàn)2 629篇。國外方面，選用Web of Science數(shù)據(jù)，對國外關(guān)于“世界一流大學(xué)”和“一流學(xué)科”主題的研究文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，共檢索到相關(guān)英文文獻(xiàn)2 721篇。

1.國外關(guān)于世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科研究

（1）世界一流大學(xué)和一流學(xué)科。

檢索Web of Science核心集數(shù)據(jù)庫發(fā)現(xiàn)，世界一流大學(xué)和一流學(xué)科概念最早由Batty.M于1992年發(fā)表的《Only 12 Aspiring World Class Universities In Britain》一文提到。國外對于世界一流大學(xué)和一流學(xué)科并沒有統(tǒng)一的稱謂，對“世界一流大學(xué)”或“世界一流學(xué)科”的描述還有“top universities”“first class universities”“top disciplines”“first class discipline”等術(shù)語。雖然以歐美國家為首的高等教育強(qiáng)國沒有關(guān)于一流大學(xué)和一流學(xué)科的具體標(biāo)準(zhǔn)，但其建立的世界知名學(xué)府，如哈佛大學(xué)、牛津大學(xué)、洪堡大學(xué)等，擁有百年辦學(xué)歷史，在政治、文化、經(jīng)濟(jì)、科技等領(lǐng)域培養(yǎng)了大量人才，成為影響政局、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展的重要力量，是人類文明歷史上被普遍認(rèn)同的最優(yōu)化辦學(xué)模式。因此，以這批知名學(xué)府為代表形成高等教育辦學(xué)的業(yè)界標(biāo)桿，其人才培養(yǎng)模式、辦學(xué)理念、學(xué)術(shù)氛圍、校園文化、科研管理等方面的經(jīng)驗(yàn)成為一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的重要參照物。

（2）研究熱點(diǎn)分布。

由圖1及表1可見，2002—2017年間，與一流大學(xué)和一流學(xué)科研究相關(guān)的主題詞出現(xiàn)頻率較高的依次有：高等教育（higher-education）、大學(xué)（universities）、影響力（impact）、科學(xué)（science）、一流大學(xué)（world-class university）、研究型大學(xué)（research university）、指標(biāo)（indicators）、文獻(xiàn)計量學(xué)（bibliometrics）、大學(xué)排名（university ranking）、創(chuàng)新（innovation）、技術(shù)（technology）、合作（collaboration）、排名（rankings）、網(wǎng)絡(luò)計量學(xué)（webometrics）、模式（patterns）、研究績效（research performance）、指標(biāo)（index）、引文（citations）、h指數(shù)（h-index）等。從關(guān)鍵詞分布情況可以看出，研究熱點(diǎn)主要集中在大學(xué)排名及指標(biāo)體系等方面。

從時序上看（圖2），2003年的“影響力（impact）”一詞成為國外一流大學(xué)和一流學(xué)科研究熱點(diǎn)之一，2006年的“大學(xué)（universities）”一詞，2009—2012年的“高等教育（higher-education/higher education）”一詞，2015—2016年的“排名（rankings）”“大學(xué)排名（university ranking）”等詞，依次成為歷年的研究熱點(diǎn)。此外，有關(guān)高等教育和大學(xué)排名的研究成為近幾年的研究熱點(diǎn)。

2.國內(nèi)關(guān)于世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科研究

（1）世界一流大學(xué)和一流學(xué)科。

“世界一流大學(xué)”一詞首次出現(xiàn)在強(qiáng)連慶于1987年發(fā)表的《為創(chuàng)辦世界第一流大學(xué)打好基礎(chǔ)》一文，文章認(rèn)為大學(xué)的國際化是大學(xué)要根據(jù)我國的國情，適應(yīng)改革開放的形勢、加強(qiáng)國際交流、堅(jiān)持教育改革、把辦學(xué)水平放到國際上去衡量比較和競爭，以期盡早創(chuàng)辦更多的世界一流水平的社會主義大學(xué)[1]。1994年，清華大學(xué)教育研究所張鳳蓮、江丕權(quán)在《高等教育研究》發(fā)表了題為《美國經(jīng)驗(yàn)：成為世界一流大學(xué)的條件》的文章，這實(shí)際上是我國改革開放以來第一篇以“世界一流大學(xué)”為主題的學(xué)術(shù)論文。之后，《中國教育改革和發(fā)展綱要》提到“要集中力量辦好100所左右重點(diǎn)大學(xué)，力爭在下世紀(jì)初，有一批高等學(xué)校在教育質(zhì)量、科學(xué)研究和管理等方面達(dá)到世界較高水平”。緊隨其后，教育界學(xué)者使用“一流大學(xué)”名詞用于指代我國高等教育辦學(xué)愿景，同時期還有“第一流大學(xué)”“重點(diǎn)大學(xué)”“高水平大學(xué)”等說法。直到“985工程”啟動，“一流大學(xué)”成為統(tǒng)一術(shù)語。2016年，邱均平等學(xué)者對德國的“卓越計劃”、法國的“卓越大學(xué)計劃”、日本的“21世紀(jì)卓越基地計劃”和韓國的“21世紀(jì)智慧韓國工程”四個世界一流大學(xué)政策的制定背景、內(nèi)容和效應(yīng)進(jìn)行了對比研究。

隨著中國建設(shè)世界一流大學(xué)政策的出臺以及實(shí)施，我國學(xué)術(shù)界從不同層面、不同角度，圍繞世界一流大學(xué)展開了系統(tǒng)性研究，其中不乏元研究。研讀相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)界主要圍繞世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科的內(nèi)涵[2-3]、發(fā)展模式、建設(shè)路徑[4-5]、評價體系[6-7]等進(jìn)行了不同程度的探究。

（2）研究熱點(diǎn)分布。

由圖3及表2可見，1998—2017年間，與世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科研究文獻(xiàn)相關(guān)關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率較高的依次有：一流大學(xué)、世界一流大學(xué)、“雙一流”建設(shè)、一流學(xué)科、一流大學(xué)建設(shè)、人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、高等教育、教育質(zhì)量、中國特色等。

從時序上看（圖4），1994年起，一流大學(xué)建設(shè)、一流學(xué)科、教育質(zhì)量等關(guān)鍵詞在學(xué)術(shù)研究中一直延續(xù)至今;2001年世界一流大學(xué)、一流大學(xué)等關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次最高，2006年出現(xiàn)高水平大學(xué)、高等教育、優(yōu)勢學(xué)科等關(guān)鍵詞，2014年出現(xiàn)中國特色、現(xiàn)代大學(xué)制度等關(guān)鍵詞;2015年8月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會議審議通過《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，此后，世界一流大學(xué)和一流學(xué)科相關(guān)研究成果在國內(nèi)開始日益突出;2016—2017年，“雙一流”、世界一流學(xué)科、“雙一流”建設(shè)等關(guān)鍵詞頻繁出現(xiàn)。不難看出，世界一流大學(xué)和一流學(xué)科研究總體上以服務(wù)于國家重大戰(zhàn)略決策需求為導(dǎo)向。

（二）國內(nèi)外大數(shù)據(jù)驅(qū)動與跟蹤評估研究梳理

1.國內(nèi)外大數(shù)據(jù)驅(qū)動研究

國外研究方面，2013年福斯特·普羅沃斯特、湯姆·福塞特在《數(shù)據(jù)科學(xué)與大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)驅(qū)動決策的關(guān)系》一文中，將數(shù)據(jù)驅(qū)動決策定義為“基于對數(shù)據(jù)的分析，而不是僅僅依靠直覺進(jìn)行決策的實(shí)踐”。國外大數(shù)據(jù)驅(qū)動研究主要包括大數(shù)據(jù)驅(qū)動應(yīng)用領(lǐng)域研究和大數(shù)據(jù)驅(qū)動戰(zhàn)略研究兩個方面。實(shí)踐中，國外大數(shù)據(jù)驅(qū)動已經(jīng)應(yīng)用在電信行業(yè)[8]、信息安全行業(yè)[9]、教育方面[10]、交通運(yùn)輸方面[11]、醫(yī)療健康領(lǐng)域[12]等。在大數(shù)據(jù)驅(qū)動戰(zhàn)略研究方面，2009年，美國政府推出公共服務(wù)平臺，全面開放了40萬聯(lián)邦政府原始數(shù)據(jù)和地理數(shù)據(jù)。2012年3月，美國白宮科技政策辦公室發(fā)布《大數(shù)據(jù)研究和發(fā)展計劃》，成立“大數(shù)據(jù)高級指導(dǎo)小組”。通過海量數(shù)據(jù)分析以提取信息，提升對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)測能力。2013年11月，美國信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會發(fā)布《支持?jǐn)?shù)據(jù)驅(qū)動型創(chuàng)新的技術(shù)與政策》。2016年4月，麻省理工學(xué)院推出“數(shù)據(jù)美國”在線大數(shù)據(jù)可視化工具，可以實(shí)時分析展示美國政府公開的數(shù)據(jù)庫。2011年11月，英國政府建立有“英國數(shù)據(jù)銀行”之稱的data.gov.uk網(wǎng)站，通過完全公布政府?dāng)?shù)據(jù)，進(jìn)一步支持和開發(fā)大數(shù)據(jù)技術(shù)在科技、商業(yè)等領(lǐng)域發(fā)展;2012年5月，英國政府支持建立世界上首個開放數(shù)據(jù)研究所ODI（Open Data Institute）;2015年，英國政府承諾將開放有關(guān)交通運(yùn)輸、天氣和健康方面的核心公共數(shù)據(jù)庫。

國內(nèi)研究方面，關(guān)于大數(shù)據(jù)驅(qū)動研究主要應(yīng)用于教育[13]、電子政務(wù)、人工智能、金融四個領(lǐng)域。2015年8月，國務(wù)院發(fā)布《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》（以下簡稱《綱要》），這是指導(dǎo)中國大數(shù)據(jù)發(fā)展的國家頂層設(shè)計和總體部署。《綱要》明確指出了大數(shù)據(jù)的重要意義，大數(shù)據(jù)成為推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的新動力、重塑國家競爭優(yōu)勢的新機(jī)遇、提升政府治理能力的新途徑。

2.國內(nèi)外跟蹤評估研究

國外研究方面，調(diào)研Web of Science核心數(shù)據(jù)庫發(fā)現(xiàn)，有關(guān)跟蹤評估的研究大部分屬于醫(yī)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、神經(jīng)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)等領(lǐng)域，與本課題研究相關(guān)的文獻(xiàn)很少。美國高等教育質(zhì)量評估常使用“教育認(rèn)證”這一術(shù)語，屬于社會自主模式下的高等教育質(zhì)量評估;英國大多為政府指導(dǎo)模式下的高等教育質(zhì)量評估;而德國、法國、韓國的教育體制均為中央集權(quán)制，為政府集權(quán)模式下的高等教育質(zhì)量評估。2005年德國啟動“卓越大學(xué)計劃”，2008年，柏林-勃蘭登堡科學(xué)院組建了德國卓越計劃評估小組并對“德國卓越計劃”進(jìn)行評估。1999年，韓國啟動“21世紀(jì)智慧韓國工程”，2008年，韓國研究基金會委托蘭登公司對“21世紀(jì)智慧韓國工程”的成效進(jìn)行評估。

國內(nèi)研究方面，關(guān)于跟蹤評估研究主要分布于醫(yī)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、管理學(xué)、教育學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科，其研究內(nèi)容主要集中于跟蹤評估制度、跟蹤評估系統(tǒng)和跟蹤評估模型研究，教育方面主要體現(xiàn)在對高等教育監(jiān)測評估的研究[14-15]。

三、大數(shù)據(jù)驅(qū)動下“雙一流”高校跟蹤評估平臺的構(gòu)建

作為我國高等教育評估新的實(shí)踐形式，“雙一流”高校跟蹤評估依賴于數(shù)據(jù)驅(qū)動。“雙一流”高校跟蹤評估的數(shù)據(jù)來源和特點(diǎn)與大數(shù)據(jù)屬性息息相關(guān)，必須通過新的技術(shù)手段來分析和處理。顯然，構(gòu)建

利用數(shù)據(jù)存儲技術(shù)、處理技術(shù)和挖掘技術(shù)來實(shí)施大數(shù)據(jù)驅(qū)動的“雙一流”高校跟蹤評估平臺，具有重要的理論指導(dǎo)與實(shí)際應(yīng)用意義。大數(shù)據(jù)驅(qū)動下“雙一流”高校跟蹤評估平臺是跟蹤評估操作層面的具體實(shí)現(xiàn)。結(jié)合上述成果的理論方法及技術(shù)、問題需求、標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系等研究，可以運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行跟蹤評估平臺構(gòu)建。一方面，針對評價指標(biāo)體系進(jìn)行跟蹤方法設(shè)計，對動態(tài)跟蹤指標(biāo)與靜態(tài)跟蹤指標(biāo)進(jìn)行識別，構(gòu)建跟蹤指數(shù)方法和跟蹤平臺，以求實(shí)時動態(tài)地監(jiān)測到一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的變化，從而實(shí)現(xiàn)跟蹤評估的目的;另一方面，研發(fā)構(gòu)建包含數(shù)據(jù)系統(tǒng)、評價系統(tǒng)、跟蹤系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)、可視化交互式系統(tǒng)的跟蹤平臺，有利于實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)挖掘與存儲、跟蹤指標(biāo)與指數(shù)計算、風(fēng)險評估與預(yù)警、結(jié)果可視化交互式發(fā)布等功能。此平臺的意義在于，通過一個成熟、安全、穩(wěn)定、高效的可視化交互系統(tǒng)，方便決策者通過應(yīng)用權(quán)限獲取相應(yīng)的一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的動態(tài)評估狀態(tài)。簡言之，本研究的目的就是將跟蹤評估從理論框架與系統(tǒng)構(gòu)架轉(zhuǎn)化到可操作、可實(shí)行、可反饋的交互式平臺之中。

（一）構(gòu)建的必要性

綜上所述，通過對國內(nèi)外相關(guān)學(xué)術(shù)史的梳理可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科研究、高等教育評估、大數(shù)據(jù)驅(qū)動與跟蹤評估進(jìn)行單獨(dú)研究的文獻(xiàn)較多，相關(guān)研究主題在某些方面也取得了一定進(jìn)展，但將上述主題進(jìn)行綜合研究的文獻(xiàn)卻很少，缺少具有高度和深度或普遍規(guī)律意義的成果，某些方面甚至仍然是空白。因此，對大數(shù)據(jù)驅(qū)動下一流大學(xué)和一流學(xué)科跟蹤評估進(jìn)行系統(tǒng)研究十分必要，具有重要的科學(xué)意義和實(shí)際應(yīng)用價值。

通過對已有文獻(xiàn)的剖析和綜述發(fā)現(xiàn)：第一，專門論述一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)及其標(biāo)準(zhǔn)的研究很少。中國一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)問題，需要有理論與技術(shù)支撐，才能得到協(xié)同發(fā)展。關(guān)于世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)研究較多，但專門論述中國的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的研究較少。尚缺乏突出重點(diǎn)理論技術(shù)、兼顧整體、總結(jié)歷史、預(yù)估未來、定性分析與定量研究結(jié)合，站在中國高等教育發(fā)展的全局和國家可持續(xù)發(fā)展的高度，從國家和高校相結(jié)合的層面，系統(tǒng)地對中國特色世界一流大學(xué)和一流學(xué)科及其建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究的成果。第二，鮮有大數(shù)據(jù)驅(qū)動下一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評估的研究。從整體上看，有關(guān)大數(shù)據(jù)驅(qū)動、高等教育評估的單一主題研究較多，但二者相結(jié)合的研究很少。大數(shù)據(jù)驅(qū)動和跟蹤評估應(yīng)用領(lǐng)域都較為廣泛，但很少對大數(shù)據(jù)驅(qū)動下一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評估的模型、系統(tǒng)、平臺進(jìn)行研究。基于大數(shù)據(jù)驅(qū)動并根據(jù)跟蹤指數(shù)方法，構(gòu)建實(shí)時動態(tài)可視化的跟蹤模型與平臺的研究成果幾乎沒有。因此，研究構(gòu)建系統(tǒng)、科學(xué)、規(guī)范、動態(tài)的大數(shù)據(jù)驅(qū)動下中國特色世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評估平臺是本研究的目標(biāo)。第三，缺乏“相結(jié)合”的整體上的系統(tǒng)深入的研究成果。本文研究涉及“大數(shù)據(jù)驅(qū)動”“一流大學(xué)”“一流學(xué)科”和“跟蹤評估”主題，但從國內(nèi)外已檢索到的文獻(xiàn)來看，還未見將這幾個主題結(jié)合起來開展的系統(tǒng)研究;也沒有從大數(shù)據(jù)驅(qū)動下世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評估研究出發(fā)，為提升我國教育發(fā)展水平、增強(qiáng)國家核心競爭力、實(shí)現(xiàn)從高等教育大國到高等教育強(qiáng)國歷史性跨越的高度來認(rèn)識和研究這個問題，缺乏整體上有高度和深度的系統(tǒng)研究成果。

通過國內(nèi)外相關(guān)研究綜述，進(jìn)一步證明了本研究的必要性、重要性和可行性。因此，在對《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法》（試行），《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》進(jìn)行深入解讀和研究基礎(chǔ)上，筆者期待本研究成果具有很強(qiáng)的前沿性、創(chuàng)新性和開拓性，具有重要的科學(xué)意義并發(fā)揮現(xiàn)實(shí)作用。

（二）大數(shù)據(jù)驅(qū)動下“雙一流”高校跟蹤評估平臺設(shè)計

大數(shù)據(jù)驅(qū)動下跟蹤評估模型與平臺構(gòu)建擬解決的主要問題是：以發(fā)展指數(shù)、競爭指數(shù)等為核心的指數(shù)跟蹤方法是本研究的主要創(chuàng)新點(diǎn)，主要解決兩方面內(nèi)容，首先是跟蹤方法與模型的構(gòu)建，具體化指數(shù)跟蹤方法的邏輯運(yùn)算和程序算法;然后是研發(fā)跟蹤評估平臺，并在實(shí)踐中具體實(shí)現(xiàn)上述研究結(jié)果。

大數(shù)據(jù)涉及理論、技術(shù)、應(yīng)用等多方面研究，對“雙一流”建設(shè)評估的影響亦是多方面的，筆者結(jié)合上述文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)果將大數(shù)據(jù)驅(qū)動跟蹤評估平臺分為四個方面，如圖5所示。

1.數(shù)據(jù)系統(tǒng)

數(shù)據(jù)系統(tǒng)是一個復(fù)雜的數(shù)據(jù)功能處理系統(tǒng)，亦是集成數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)分析功能的綜合性大數(shù)據(jù)系統(tǒng)[16]。目前人們?nèi)绾螐暮Ａ康男畔⒅型诰蚝瞳@取有價值的知識和信息成了一種挑戰(zhàn)[17]，而數(shù)據(jù)挖掘正在不同領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。在大數(shù)據(jù)驅(qū)動下，獲取數(shù)據(jù)為“雙一流”高校跟蹤評估提供了良好的平臺。數(shù)據(jù)的采集、傳輸和預(yù)處理形成較完備的數(shù)據(jù)系統(tǒng)。首先，利用專業(yè)的數(shù)據(jù)采集技術(shù)對來自不同“雙一流”高校的數(shù)據(jù)源進(jìn)行采集;其次，將采集的數(shù)據(jù)傳輸?shù)健半p一流”數(shù)據(jù)庫存儲系統(tǒng)，供不同類型的分析評價使用，以便持久性和及時性地存儲和管理大規(guī)模的數(shù)據(jù);再次，對集中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分析和處理，形成有價值的信息，從而為自動生成高校自建方案、高校自評報告及第三方評估提供評估基礎(chǔ)。因此， 必須對高校數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，使數(shù)據(jù)能進(jìn)入高效挖掘和存儲的“雙一流”高校數(shù)據(jù)系統(tǒng)。另外，對數(shù)據(jù)系統(tǒng)存儲的數(shù)據(jù)還可進(jìn)行共時分析、歷時分析和瞬時分析，并分別提供可視化展示。

2.跟蹤評估系統(tǒng)

實(shí)現(xiàn)跟蹤指標(biāo)與指數(shù)跟蹤方法計算環(huán)節(jié)。“雙一流”高校數(shù)據(jù)系統(tǒng)是跟蹤評估系統(tǒng)的基礎(chǔ)，必須在“雙一流”高校數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一流大學(xué)跟蹤評估指標(biāo)體系和一流學(xué)科跟蹤評估指標(biāo)體系[18]。一流大學(xué)跟蹤評估指標(biāo)體系主要是對大學(xué)評價方面設(shè)定不同的指標(biāo)體系進(jìn)行跟蹤評估，通過大學(xué)評價指標(biāo)體系的縱向分析，再通過不同年度的計算得分以發(fā)展指數(shù)的方式具體展現(xiàn)不同年度的發(fā)展情況。發(fā)展指數(shù)是大學(xué)和學(xué)科與自身歷時狀態(tài)縱向?qū)Ρ汝P(guān)系的一流學(xué)科跟蹤評估指標(biāo)體系，主要是對一流學(xué)科評價方面設(shè)定不同的指標(biāo)體系進(jìn)行跟蹤評估，通過不同的學(xué)科跟蹤評估指標(biāo)對學(xué)科進(jìn)行評價。這種對學(xué)科的橫向跟蹤評估將通過競爭指數(shù)和創(chuàng)新指數(shù)來體現(xiàn)。競爭指數(shù)是各大學(xué)相同學(xué)科間瞬時狀態(tài)的橫向?qū)Ρ汝P(guān)系，發(fā)展指數(shù)是大學(xué)綜合比較關(guān)系，創(chuàng)新指數(shù)是學(xué)科創(chuàng)新能力比較關(guān)系。跟蹤評估體系縱向分析和橫向分析發(fā)展指數(shù)、競爭指數(shù)和創(chuàng)新指數(shù)。最后可對指數(shù)進(jìn)行分析并形成跟蹤趨勢可視化展示效果圖，為“雙一流”高校跟蹤評估提供良好的決策基礎(chǔ)。

3.風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)

基于以上數(shù)據(jù)系統(tǒng)和跟蹤評估系統(tǒng)可以構(gòu)建“雙一流”高校風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，該系統(tǒng)是一個跟蹤結(jié)果動態(tài)分析系統(tǒng)。通過該系統(tǒng)可及時了解和掌握“雙一流”高校自身發(fā)展的狀態(tài)，安全狀態(tài)下可以通過安全反饋跟蹤評估結(jié)果。如果是臨界狀態(tài)，將會出現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險判定兩種方式體現(xiàn)跟蹤評估結(jié)果[19]。另外，分析預(yù)警系統(tǒng)中的預(yù)警分析可通過分析可視化進(jìn)行展示，跟蹤評估結(jié)果也可對決策支持提供可視化效果。利用這些途徑可全面把握高校的跟蹤評估結(jié)果，對“雙一流”高校的決策支持、預(yù)警分析及對“雙一流”高校的建設(shè)和發(fā)展都可發(fā)揮重要作用。

4.可視化交互系統(tǒng)

跟蹤結(jié)果的可視化展示，可對客戶端—數(shù)據(jù)終端間進(jìn)行交互式查詢。可視化交互系統(tǒng)將更進(jìn)一步地呈現(xiàn)跟蹤結(jié)果可視化情況，提供客戶端到數(shù)據(jù)終端之間的交互式查詢。主要有共時分析可視化、歷時分析可視化、瞬時分析可視化、跟蹤趨勢可視化、風(fēng)險可視化和結(jié)果可視化等，這相當(dāng)于一個及時的智能跟蹤評估系統(tǒng)，可提供不同結(jié)果的可視化效果[20]。“雙一流”高校的數(shù)據(jù)都可以隨時跟蹤和查詢，并自動計算出結(jié)果，對結(jié)果進(jìn)行可視化效果展示，從而實(shí)現(xiàn)對“雙一流”高校的動態(tài)跟蹤評估。

四、大數(shù)據(jù)驅(qū)動下“雙一流”高校跟蹤評估平臺的價值實(shí)現(xiàn)

大數(shù)據(jù)驅(qū)動下的“雙一流”高校跟蹤評估平臺通過數(shù)據(jù)驅(qū)動、動態(tài)跟蹤、價值多元等途徑增加評估的精確性、開放性和即時性，從而強(qiáng)化評估的預(yù)警與預(yù)測能力。顯然，構(gòu)建大數(shù)據(jù)驅(qū)動下的“雙一流”高校跟蹤評估平臺，可以實(shí)現(xiàn)以下多方面價值。

其一，有助于推動我國高校“雙一流”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展[21]，打造教育強(qiáng)國，增強(qiáng)國家核心競爭力。建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，是黨中央、國務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略決策，對于促進(jìn)中國特色高校的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展，打造教育強(qiáng)國，增強(qiáng)國家核心競爭力，加快實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國夢，具有十分重要的意義。不管是在過去的“重點(diǎn)大學(xué)建設(shè)”，還是在“211工程”和“985工程”的啟動及實(shí)施過程中，政府管理部門都起著重要的宏觀管理和調(diào)控作用。毋庸置疑，在已開始實(shí)施的中國特色世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)及其內(nèi)涵式發(fā)展中，政府管理部門的宏觀管理和調(diào)控作用仍會持續(xù)，跟蹤評估是實(shí)現(xiàn)控制的主要手段，具有導(dǎo)向、評定和激勵等多種功能[22]。通過跟蹤評估，可以獲得有關(guān)計劃、實(shí)施過程以及結(jié)果中的正確信息，對整個管理過程進(jìn)行全面修正，是評估范式的創(chuàng)新，從而幫助政府管理部門作出正確的決策，為對一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)背景下高校的資金投入和分配，學(xué)科資源的重新整合和調(diào)節(jié)等方面的科學(xué)管理和決策，及時提供定量依據(jù)。

其二，有助于國家教育管理部門政策的制定、教育資源的分配和教育人才的管理。國家人才引進(jìn)、科研績效評估、科技資源的分配和科學(xué)政策的制定，需要有精準(zhǔn)、客觀而全面的跟蹤評估理論與方法體系。事實(shí)上，合理的跟蹤評估理論與方法體系是評估體系的重要組成部分，它對提升教育在社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用與認(rèn)同感起著不可替代的作用。因此，一些發(fā)達(dá)國家非常重視高校教育跟蹤評估理論與方法的完善，以此來促進(jìn)國家教育的創(chuàng)新和發(fā)展。大數(shù)據(jù)驅(qū)動下的教育評估體系的變革，需要在拓展相關(guān)技術(shù)服務(wù)的同時，構(gòu)建與大數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)生態(tài)相適應(yīng)的跟蹤評估體系[23]。這一重大問題的解決直接關(guān)系到高等教育評估的有效性和評估體系的科學(xué)性及其健康發(fā)展。因此，本研究對于國家教育管理部門政策的制定、教育資源的分配和教育人才的科學(xué)管理具有重要作用。

其三，有助于提升高校建設(shè)的質(zhì)量，營造高校跟蹤評估的良好風(fēng)氣，推動高校評價事業(yè)深入發(fā)展。多年來，通過實(shí)施“211工程”“985工程”以及“優(yōu)勢學(xué)科創(chuàng)新平臺”和“特色重點(diǎn)學(xué)科項(xiàng)目”等重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，一批重點(diǎn)高校和重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)取得重大進(jìn)展，帶動了我國高等教育整體水平的提升，為經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。同時，重點(diǎn)建設(shè)也存在身份固化、競爭缺失、重復(fù)交叉等問題，迫切需要加強(qiáng)資源整合，創(chuàng)新實(shí)施方式。大數(shù)據(jù)驅(qū)動下中國特色世界一流大學(xué)和一流學(xué)科跟蹤評估研究，有助于激勵高校管理人員的工作熱情和提升工作效率;也有助于高校資源分配和科研政策制定的合理化，推進(jìn)創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)進(jìn)程，營造大學(xué)跟蹤評估的良好風(fēng)氣。目前，隨著各項(xiàng)評價工作的廣泛開展，文獻(xiàn)計量學(xué)、信息計量學(xué)等定量方法的引入，以及學(xué)科之間的交叉和滲透，科學(xué)領(lǐng)域一門新興的“評價學(xué)”及其理論體系應(yīng)運(yùn)而生[24]。尤其是大學(xué)評價實(shí)踐積累了大量的工作經(jīng)驗(yàn)和素材，為評價學(xué)科的發(fā)展提供了沃土和養(yǎng)料，有力地促進(jìn)了大學(xué)評價事業(yè)的進(jìn)一步深入發(fā)展。

其四，有助于提高高校的社會影響力和國際化水平[25]。高校是培養(yǎng)創(chuàng)新人才和創(chuàng)新技術(shù)的搖籃，是知識、人才最集中的場所。自“211工程”建設(shè)實(shí)施以來，我國建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的步伐從未停止，但是長期以來，我國高等教育外延式的規(guī)模擴(kuò)展和內(nèi)涵式質(zhì)量提升的矛盾十分突出，一定程度上影響了我國大學(xué)在國際上的綜合競爭力。因此，開展一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評估，有利于更好地了解我國大學(xué)的綜合實(shí)力，并通過與國外大學(xué)的比較，了解我國大學(xué)的優(yōu)勢與不足，以更好地對大學(xué)教育資源進(jìn)行有效的配置，達(dá)到提升大學(xué)整體實(shí)力的目的。同時，向社會公布一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評估信息，有利于社會各界及時了解大學(xué)的實(shí)力和成果，也有利于社會投資者找到更合適的合作大學(xué)，廣大考生也能更方便更快捷地選擇合適的大學(xué)深造，更有利于大學(xué)根據(jù)社會需求和國際環(huán)境的變化，有針對性地調(diào)整教育策略和措施，從而不斷提高大學(xué)的社會影響力和國際化水平。

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Research on the construction of “double first-class” university

tracking and evaluation platform driven by big data

YU Bo1， ZHAO Rongying2， WANG Xu2， LI Danyang2

（1. Chinese Academy of Science and Education Evaluation， Hangzhou Dianzi

University， Hangzhou 310018， P. R. China; 2. a. Research Center for Chinese

vScience Evaluation; b. School of Information Management，

Wuhan University， Wuhan 430072， P. R. China）

Abstract：

In the era of big data， the traditional university evaluation system is relatively lagging behind， and it fails to objectively reflect the specific dynamic results of tracking and evaluating universities and realize the intelligent service of the evaluation system. The paper takes the tracking evaluation of double first-class universities as the starting point， and explores the construction of the tracking evaluation platform of “double first-class” universities driven by big data. Firstly， it combs the research status and hot trends of world-class universities and first-class disciplines at home and abroad， as well as related research on big data-driven and tracking evaluation， and clarifies the overall characteristics of world-class universities， first-class disciplines and big data tracking evaluation. Secondly， on the basis of summarizing the current research status at home and abroad， the focus is on the construction of a tracking evaluation platform for double-class universities driven by big data. Finally， it analyzes the function and role of the double first-class university tracking evaluation platform in depth. This research provides important support for building a “double first-class” university tracking evaluation system driven by big data， and provides an objective basis for multiple evaluation judgments and scientific decision-making.

Key words： "“double first-class” construction; “double first-class” universities; big data; tracking and evaluation platform; education evaluation

（責(zé)任編輯 彭建國）