企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與政府制度行為演化分析

孫 健，鄒 華，徐 劍

(沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110870)

0 引言

黨的十九大對(duì)科技創(chuàng)新重視程度躍升到前所未有的高度，政府的制度扶持力度不斷加強(qiáng)，企業(yè)創(chuàng)新活力競(jìng)相迸發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)長(zhǎng)期占據(jù)市場(chǎng)一席之地的重要方式，這種創(chuàng)新呈現(xiàn)網(wǎng)狀化發(fā)展趨勢(shì)愈發(fā)明顯[1]。目前，我國(guó)漸進(jìn)式創(chuàng)新為主線的小創(chuàng)新是常態(tài)，而顛覆式創(chuàng)新不常見[2]，且基礎(chǔ)創(chuàng)新水平同科技強(qiáng)國(guó)間的差距仍然存在，尤其是數(shù)量龐大的制造企業(yè)，在順應(yīng)新時(shí)代技術(shù)變革過程中，需經(jīng)過較長(zhǎng)周期的技術(shù)、知識(shí)、信息等資源的積累來夯實(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)，而制度手段可以很好地加快這一訴求的實(shí)現(xiàn)[3]?，F(xiàn)有研究表明，制度行為可促進(jìn)漸進(jìn)性創(chuàng)新以規(guī)律性和軌跡性形式展現(xiàn)出來，使企業(yè)能在較短時(shí)間內(nèi)找到解決創(chuàng)新瓶頸的方法，為連續(xù)性創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造機(jī)遇，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力提升匯聚源頭活水[4-5]。汽車制造業(yè)作為我國(guó)傳統(tǒng)企業(yè)的中堅(jiān)力量，憑借政府制度上的激勵(lì)和扶持，陸續(xù)催生出一批新產(chǎn)品、新工藝和新業(yè)態(tài)，其中，新能源汽車在創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化等方面有著尤為顯著的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其相關(guān)技術(shù)已達(dá)到世界領(lǐng)先水平，形成具有中國(guó)特色的漸進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)路線[6]。新技術(shù)、新模式的出現(xiàn)改變了現(xiàn)有漸進(jìn)式創(chuàng)新格局，驅(qū)使個(gè)體內(nèi)部線性創(chuàng)新行為向具有交互性、多元性和開放性的網(wǎng)絡(luò)化方向演變，通過匯聚各方智慧能量，整合企業(yè)內(nèi)部與外部創(chuàng)新資源，降低創(chuàng)新資源成本，形成獨(dú)特的漸進(jìn)式創(chuàng)新體系，促進(jìn)不同規(guī)模和關(guān)系強(qiáng)度的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生，網(wǎng)絡(luò)的消化與吸收能力為漸進(jìn)式創(chuàng)新創(chuàng)造了更多條件。然而，網(wǎng)絡(luò)本身并不擁有自我調(diào)控能力，利用制度行為的主觀能動(dòng)性實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)的調(diào)控，有效促進(jìn)組織間聯(lián)動(dòng)和整體創(chuàng)新效能，使網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員能夠快速適應(yīng)新常態(tài)下市場(chǎng)和技術(shù)的發(fā)展需要；特別是政府制度行為為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的梯度銜接與聯(lián)動(dòng)提供保障，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的搭建，推動(dòng)獨(dú)有技術(shù)的持續(xù)性創(chuàng)新與研發(fā)，為漸進(jìn)式創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展提供制度環(huán)境[7-8]。

已有文獻(xiàn)研究表明[9-11]，網(wǎng)絡(luò)化過程擴(kuò)大了創(chuàng)新規(guī)模、資源和項(xiàng)目成果等內(nèi)部因素發(fā)展；政府制度行為是在現(xiàn)有條件下制定和完善創(chuàng)新發(fā)展的制度措施，構(gòu)成影響漸進(jìn)式創(chuàng)新發(fā)展的外部因素?？紤]企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新受內(nèi)外部因素共同影響，有必要將政府制度行為和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化引入企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新活動(dòng)中進(jìn)行探究，為其創(chuàng)新的輻射帶動(dòng)效應(yīng)和效果倍增打開一個(gè)新的研究窗口。同時(shí)，基于研究的嚴(yán)謹(jǐn)性，將文中企業(yè)限定于制造企業(yè)，結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、制度變遷理論和生命周期理論，構(gòu)建和分析企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化與政府制度行為的螺旋演進(jìn)關(guān)系，為探索企業(yè)持續(xù)性創(chuàng)新提供參考。

1 理論基礎(chǔ)

1.1 企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展起到重要作用，成為解釋企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化現(xiàn)象的常用概念工具，該理論認(rèn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是組織長(zhǎng)期開展且具有針對(duì)性的創(chuàng)新活動(dòng)，是為了獲取創(chuàng)新資源而建立的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系[11]。企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的一種形式，亦具備社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的一般關(guān)系屬性。因此，本文基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)學(xué)的視角，結(jié)合Arghya[12]的觀點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是以某一核心企業(yè)的線性創(chuàng)新為出發(fā)點(diǎn)，依靠全部成員力量，整合與搜索可利用的創(chuàng)新知識(shí)、創(chuàng)新資源的互動(dòng)行為，并在已知范圍內(nèi)形成具有開放性的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式。企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)注共同價(jià)值的創(chuàng)造，模糊合作邊界利于匯集和整合企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的創(chuàng)新資源，快速滿足所有成員的創(chuàng)新需求，以相對(duì)較低的創(chuàng)新成本獲取受益頗多的漸進(jìn)式創(chuàng)新成果，形成以企業(yè)為主體的獨(dú)特線性創(chuàng)新體系。

基于后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)追趕乃至超越，很多企業(yè)成功實(shí)踐也證實(shí)了漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的高效，比如比亞迪漸進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[6]、吉利汽車多元化漸進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及中國(guó)高鐵集團(tuán)漸進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[13-14]。企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在形式上是一種線性集成狀態(tài)，在一定區(qū)域范圍內(nèi)搜索和匯聚資源，形成多元?jiǎng)?chuàng)新狀態(tài)[13]。企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主要關(guān)注企業(yè)創(chuàng)新知識(shí)、技術(shù)、信息等資源的梯度銜接，隨著中小企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)及高校院所的涌入，引入的外部創(chuàng)新因素為網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各創(chuàng)新主體提供資源和智力支持。從生命周期理論的視角來看，漸進(jìn)式創(chuàng)新瓶頸突破的交易成本較高，而在企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中這一問題得到很好解決，通過整合成員間的知識(shí)與資源，建立聯(lián)合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)可縮短研發(fā)時(shí)間和創(chuàng)新成本，在一定程度上可降低網(wǎng)絡(luò)內(nèi)參與成員的競(jìng)爭(zhēng)壓力，為漸進(jìn)式創(chuàng)新活動(dòng)開展提供條件[14]。同時(shí)，企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是基于企業(yè)層次視域，圍繞某一核心企業(yè)開展?jié)u進(jìn)式創(chuàng)新活動(dòng)；核心企業(yè)的主體地位更加顯著，而網(wǎng)絡(luò)內(nèi)參與成員可以保留自己的創(chuàng)新模式、技術(shù)體系、知識(shí)庫(kù)等重要內(nèi)容，對(duì)其戰(zhàn)略布局的損害相對(duì)較小[15]。

1.2 政府創(chuàng)新制度及其行為

政府在我國(guó)制度變遷過程中扮演著重要角色，其行為可直接影響企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程。諾思制度變遷理論認(rèn)為政府制度行為作為不受市場(chǎng)約束的產(chǎn)品被制造出來，用來降本增效、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效果最大化。Davis與North是最早完整給出制度創(chuàng)新概念的學(xué)者[16]，他們認(rèn)為政府制度創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演化最終會(huì)成為制度變遷的一個(gè)軌跡。借鑒王晟[7]的研究成果，本文認(rèn)為政府創(chuàng)新制度是在創(chuàng)新活動(dòng)的管理過程中，政府制定和形成跟創(chuàng)新精神、創(chuàng)新價(jià)值觀等意識(shí)形態(tài)相匹配的辦法、規(guī)章、條例等。政府創(chuàng)新制度行為是政府通過制度上的措施和手段，使創(chuàng)新成為企業(yè)日常生產(chǎn)管理過程中經(jīng)常出現(xiàn)的活動(dòng)。

政府的創(chuàng)新制度行為整體呈現(xiàn)螺旋上升趨勢(shì)[17]，如圖1所示，推動(dòng)了創(chuàng)新的網(wǎng)狀化演變。政府創(chuàng)新制度行為包括以下三個(gè)層次：

圖1 基于生命周期的政府創(chuàng)新制度行為趨勢(shì)

(1)固有創(chuàng)新制度行為。政府固有創(chuàng)新制度行為是基于父輩傳承的制度基因，在一定時(shí)期內(nèi)形成相對(duì)穩(wěn)定的制度狀態(tài)[18]，促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)開展的一系列行為。該行為擁有一元或二元屬性，具有以下特點(diǎn)：①維穩(wěn)行為偏好[19]。政府維穩(wěn)的制度行為可以保障企業(yè)在一段時(shí)期內(nèi)快速適應(yīng)市場(chǎng)新需求，維護(hù)當(dāng)前創(chuàng)新布局穩(wěn)定發(fā)展，保證創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)性。②合作依賴行為偏好[20]。政府制度行為通常會(huì)習(xí)慣于所熟悉的創(chuàng)新環(huán)境，在創(chuàng)新制度行為上會(huì)更傾向于以往合作關(guān)系。結(jié)合生命周期理論將此階段行為界定為幼生期及之后。

(2)適應(yīng)性創(chuàng)新制度行為。政府適應(yīng)性創(chuàng)新制度行為是政府具有調(diào)節(jié)和適應(yīng)市場(chǎng)變化能力，通過相關(guān)制度安排的調(diào)節(jié)，引導(dǎo)企業(yè)適應(yīng)創(chuàng)新環(huán)境變化[21]。該行為是在原有基礎(chǔ)上適應(yīng)新的供需變化，擁有二元屬性，具有以下特點(diǎn):①協(xié)調(diào)行為偏好[1]。政府通過制度上協(xié)調(diào)行為釋放更多的資源空間，使企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)兼容性更大，提升創(chuàng)新的有效性。②逐利行為偏好[22]。政府為了追求GDP發(fā)展，放寬制造企業(yè)享受制度紅利、增加資金扶持等制度行為，激勵(lì)企業(yè)產(chǎn)出更高的經(jīng)濟(jì)效益。結(jié)合生命周期理論將此階段行為界定為成長(zhǎng)期及之后。

(3)選擇性創(chuàng)新制度行為。政府選擇性創(chuàng)新制度行為是政府有選擇地扶持和激勵(lì)某個(gè)新技術(shù)發(fā)展，制定出不同于以往創(chuàng)新體系的制度措施。該行為是在一定創(chuàng)新規(guī)?；A(chǔ)上產(chǎn)生制度基因變異，擁有多元屬性，具有以下特點(diǎn)：①擇優(yōu)選擇行為偏好[1]。政府通過創(chuàng)新制度安排，優(yōu)先發(fā)展和扶持新技術(shù)行為，形成技術(shù)創(chuàng)新新格局。②跨界行為偏好[23]。政府利用制度行為鼓勵(lì)企業(yè)跨越當(dāng)前合作關(guān)系，向其他相關(guān)領(lǐng)域搜索資源，推動(dòng)創(chuàng)新資源豐富化。③變異行為偏好[21]。政府通過變異制度措施引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)革新行為，增加企業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備，此階段常見于成熟期。

2 企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與政府創(chuàng)新制度行為螺旋式片段演進(jìn)

區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、無人機(jī)等新技術(shù)給傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)帶來新機(jī)遇，許多制造企業(yè)追求顛覆性創(chuàng)新，卻忽視了企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要意義[23]。本文基于生命周期理論，結(jié)合政府創(chuàng)新制度的動(dòng)態(tài)變遷狀態(tài)，構(gòu)建螺旋式片段演進(jìn)概念模型，如圖2所示。

圖2 螺旋式片段演進(jìn)概念模型

(1)1.0階段：維穩(wěn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各方合作關(guān)系。首先，各方創(chuàng)新關(guān)系從無關(guān)聯(lián)到弱相關(guān)。此階段網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)新關(guān)系處于松散狀態(tài)，缺乏線性關(guān)聯(lián)的合作，由于創(chuàng)新的差異化，彼此間無法自發(fā)形成統(tǒng)一的創(chuàng)新活動(dòng)，需要借助政府固有制度行為的引導(dǎo)，利用制度傳承統(tǒng)籌和安排組織間產(chǎn)生較弱線性合作關(guān)系，推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)網(wǎng)狀演化。其次，各方合作從弱相關(guān)到關(guān)系穩(wěn)定。由于各方合作關(guān)系初步建立，該階段的漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性不高，政府利用固有創(chuàng)新制度行為的激勵(lì)和扶持，能夠充分調(diào)動(dòng)各方創(chuàng)新資源，強(qiáng)化合作基礎(chǔ)，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員長(zhǎng)期合作開展同一系列的漸進(jìn)式創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定發(fā)展[24]。因此，該階段政府創(chuàng)新制度行為強(qiáng)度>企業(yè)漸進(jìn)式網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力。

(2)2.0階段：網(wǎng)絡(luò)外延過程中適應(yīng)和協(xié)調(diào)外部資源。綦良群等[25]認(rèn)為企業(yè)為了獲取利潤(rùn)，熱衷搜尋異質(zhì)性的創(chuàng)新知識(shí)和資源，主動(dòng)同高校、科研院所、中介機(jī)構(gòu)等組織開展具有一定線性相關(guān)的合作網(wǎng)絡(luò)。隨著高校和科研院所的參與，形成創(chuàng)新能力較強(qiáng)的體系，并圍繞某技術(shù)產(chǎn)生線性創(chuàng)新，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)的相關(guān)度躍升到中等強(qiáng)度。在政府適應(yīng)性創(chuàng)新制度行為的作用下，煥發(fā)企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新活力，促使該網(wǎng)絡(luò)再次成長(zhǎng)和外延。因此，該階段企業(yè)漸進(jìn)式網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力>政府創(chuàng)新制度行為強(qiáng)度，是企業(yè)漸進(jìn)式網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新活力的迸發(fā)階段。

(3)3.0階段：企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與政府創(chuàng)新制度行為同步演進(jìn)。隨著企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和結(jié)構(gòu)逐漸趨向成熟，各方創(chuàng)新關(guān)系強(qiáng)度由中度躍升到強(qiáng)相關(guān)，并由此產(chǎn)生多個(gè)較強(qiáng)線性相關(guān)的創(chuàng)新活動(dòng)，利于共性技術(shù)產(chǎn)生。政府利用選擇性創(chuàng)新制度行為增大創(chuàng)新制度強(qiáng)度和力度，彌補(bǔ)2.0階段在一些新產(chǎn)生的技術(shù)上缺少制度行為扶持和指引，且創(chuàng)新行為和制度行為通過動(dòng)態(tài)資源稟賦增強(qiáng)其線性關(guān)系強(qiáng)度，促使政府創(chuàng)新制度行為與企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成多個(gè)線性相關(guān)關(guān)系；在二者的關(guān)系中從強(qiáng)度臨近區(qū)域出發(fā)向某個(gè)平衡點(diǎn)演進(jìn)，使某個(gè)時(shí)期在局部達(dá)到漸進(jìn)穩(wěn)定的狀態(tài)：政府創(chuàng)新制度行為強(qiáng)度≈網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力程度，即企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各成員創(chuàng)新能力與政府創(chuàng)新制度行為同步發(fā)展，推動(dòng)創(chuàng)新效益的提升。

綜上，在企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與政府創(chuàng)新制度行為演進(jìn)概念模型中，從下而上由若干大小不一的片段組成，由一個(gè)片段向另一個(gè)片段過渡與轉(zhuǎn)化，整個(gè)片段以螺旋上升趨勢(shì)發(fā)展。模型中從1.0到3.0是一個(gè)片段的周期性發(fā)展和優(yōu)化過程，3.0階段要優(yōu)于2.0階段和1.0階段。1.0階段以政府制度行為維穩(wěn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)關(guān)系為主，2.0階段為企業(yè)創(chuàng)新活力迸發(fā)階段，3.0階段以網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力與政府創(chuàng)新制度行為同步發(fā)展演進(jìn)為主。隨著1.0到3.0實(shí)現(xiàn)周期性演進(jìn)次數(shù)增多，螺旋式片段演進(jìn)周期花費(fèi)的時(shí)間會(huì)逐漸減少，片段間轉(zhuǎn)化進(jìn)程會(huì)加快，對(duì)促進(jìn)企業(yè)持續(xù)性創(chuàng)新有一定借鑒意義。

3 演化博弈假設(shè)與分析

為了進(jìn)一步論證本文所構(gòu)建的螺旋式片段演進(jìn)概念模型，采用博弈論對(duì)其進(jìn)行演化分析，并設(shè)定以下情況：1.0階段創(chuàng)新制度行為>創(chuàng)新行為，界定為政企合作關(guān)系；2.0階段創(chuàng)新能力>創(chuàng)新制度行為，界定為企業(yè)同高校和科研院所合作關(guān)系；3.0階段創(chuàng)新制度行為≈創(chuàng)新行為，界定為政企研校三方共同參與，形成較強(qiáng)線性相關(guān)的同步合作關(guān)系。

3.1 演化主體界定與模型假設(shè)

(1)主體選擇策略：在螺旋式片段演進(jìn)概念模型中，企業(yè)可選擇的策略為進(jìn)行共性技術(shù)分享和應(yīng)用技術(shù)分享；高校和科研院所可選擇的策略為采用共性或基礎(chǔ)性研究和不參與；政府可選擇的策略為創(chuàng)新制度行為支持和不參與。

(2)企業(yè)提供共性技術(shù)分享概率為x，可獲得收益Q1，付出成本C1；企業(yè)提供應(yīng)用技術(shù)分享概率為1-x，可獲得收益Q2，付出成本C2。

(3)高校和科研院所加入，開展共性或基礎(chǔ)性創(chuàng)新研究概率為y，可獲得科技收益G1，需要付出創(chuàng)新研發(fā)成本C3；不參與的概率為1-y，收益和成本均為0。企業(yè)資助高校和科研院所基礎(chǔ)性創(chuàng)新，企業(yè)可額外獲得收入L1。模型中企業(yè)進(jìn)行應(yīng)用技術(shù)分享時(shí)，高校和科研院所可獲得科技收益G2，需要付出創(chuàng)新研發(fā)成本C4；企業(yè)資助高校和科研院所基礎(chǔ)性創(chuàng)新，企業(yè)可額外獲得收入L2。

(4)若政府對(duì)企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提供制度行為支持概率為z，取得社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益R1；若政府不參與概率為1-z，收益和成本均為0。

企業(yè)獲得共性技術(shù)、應(yīng)用技術(shù)政府稅費(fèi)減免等收益分別是J2、J3。若企業(yè)共性技術(shù)分享時(shí)，高校和科研院所受政府資助進(jìn)行共性與基礎(chǔ)性研究可獲得收益R2，付出成本C5；若企業(yè)應(yīng)用技術(shù)分享概率為1-x，高校和科研院所受政府資助進(jìn)行共性與基礎(chǔ)性研究可獲得收益R3，付出成本C6。

3.2 博弈模型建立與演化分析

通過當(dāng)前博弈關(guān)系構(gòu)建博弈樹，如圖3所示，收益矩陣見表1。采用策略為Wi，i∈[1,8]。

圖3 演化博弈樹

表1 博弈收益矩陣

(1)企業(yè)期望收益和復(fù)制動(dòng)態(tài)方程。

設(shè)企業(yè)采用共性技術(shù)分享期望收益為：

Hx1=yL1-yC3+zJ2+Q1-C1

(1)

采用應(yīng)用性技術(shù)分享期望收益為：

Hx2=yL2-yC4+zJ3+Q2-C2

(2)

企業(yè)的期望收益為:

Hx=xHx1+ (1-x)Hx2

(3)

(4)

根據(jù)式 (4)、復(fù)制動(dòng)態(tài)微分方程穩(wěn)定性原理以及演化穩(wěn)定策略性質(zhì)可知:若z=α，F(xiàn)(x)≡0，則對(duì)所有x都是穩(wěn)定狀態(tài)；若z<α，x=0是平衡點(diǎn)；若z>α，x=1是平衡點(diǎn)。

(2)高校和科研院所期望收益和復(fù)制動(dòng)態(tài)方程。

高校和科研院所加入網(wǎng)絡(luò)期望收益為：

Hy1=z(R2-C5)+G1-C3

(5)

不參與期望收益為0，高校和科研院所期望收益為：

Hy=yHy1

(6)

由式 (5) (6)得到高校和科研院所復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

(7)

(3)政府期望收益和復(fù)制動(dòng)態(tài)方程。

政府參與企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提供制度行為支持收益為：

Hz1=xy(C6-C5)+x(J3-J2)-yC6+

(R1-J3)

(8)

不參與期望收益為0，則政府期望收益為：

Hz=zHz1+ (1-z)Hz2

(9)

由式 (8) (9)得到政府復(fù)制動(dòng)態(tài)方程:

(10)

表2 穩(wěn)定性判斷

對(duì)表2中未知點(diǎn)進(jìn)行討論，若L1-L2-C3+C4+Q1-C1-Q2+C2+J2-J3>0，則企業(yè)選擇應(yīng)用技術(shù)分享<選擇共性技術(shù)分享策略所獲得的利益，此時(shí) (0,1,1)為鞍點(diǎn)，(1,1,1)策略成為唯一納什均衡點(diǎn)；若L1-L2-C3+C4+Q1-C1-Q2+C2+J2-J3<0,(0,1,1)為唯一納什均衡點(diǎn)。綜上分析可見，博弈最優(yōu)點(diǎn)均是政府、高校和科研院所參與到企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新活動(dòng)中組成的企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)：創(chuàng)新制度行為強(qiáng)度≈網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力強(qiáng)度，即3.0階段為最優(yōu)納什均衡解，解釋了3.0階段產(chǎn)生的效益優(yōu)于2.0階段和1.0階段。此分析過程論證了企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與政府創(chuàng)新制度螺旋式片段演進(jìn)概念模型的可行性。

4 實(shí)證分析

實(shí)證研究是眾多學(xué)者探究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新制度問題的常用方法[25-26]，我國(guó)作為裝備制造大國(guó)，汽車制造企業(yè)受政府創(chuàng)新制度行為紅利影響尤為明顯。本文選擇有一定代表性和普適性的三家汽車制造企業(yè)，以其為中心形成上海新能源汽車及關(guān)鍵零部件漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、長(zhǎng)春汽車電子漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和蕪湖新能源汽車漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作為研究對(duì)象。通過實(shí)證分析，進(jìn)一步驗(yàn)證博弈假設(shè)的結(jié)論，實(shí)現(xiàn)對(duì)本文觀點(diǎn)的佐證。

4.1 數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選擇

本文結(jié)合博弈假設(shè)和實(shí)際情況，借鑒相關(guān)領(lǐng)域已有研究，參照其指標(biāo)和變量選取成果，政府創(chuàng)新制度行為選取研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除免稅[8]、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定[3]、政府科技扶持資金[26]為指標(biāo)變量，企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)選取網(wǎng)絡(luò)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè) (規(guī)模)[9]、申請(qǐng)專利[4]、創(chuàng)新利潤(rùn)[7]為指標(biāo)變量。通過查找2014—2018年 《火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國(guó)汽車工業(yè)年鑒》 《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》 《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》 《長(zhǎng)春統(tǒng)計(jì)年鑒》 《蕪湖統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》 《上海統(tǒng)計(jì)公報(bào)》 《長(zhǎng)春統(tǒng)計(jì)公報(bào)》 《蕪湖統(tǒng)計(jì)公報(bào)》等資料，獲得表3所列數(shù)據(jù)。

表3 漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與當(dāng)?shù)卣贫刃袨橹笜?biāo)數(shù)據(jù)

4.2 研究發(fā)現(xiàn)

根據(jù)Pearson概念模型：

式中，x、y分別代表其中某兩個(gè)指標(biāo)，依據(jù)本文研究環(huán)境將3.0階段相關(guān)性強(qiáng)度界定為|γ|≥0.75，同理2.0階段強(qiáng)度界定|γ|∈[0.4,0.75)為中相關(guān)，1.0階段|γ|∈ (0,0.4)為弱相關(guān)。二者正相關(guān)性越高，越容易同步發(fā)展。利用Python3.6軟件對(duì)表3數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到圖4～圖6所示結(jié)果。

(1)汽車制造企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力分析。圖4中網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)新因素正相關(guān)程度|γ|∈[0.82,0.94]，均屬于強(qiáng)相關(guān)，并形成多個(gè)線性相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)，說明圖4創(chuàng)新活動(dòng)互動(dòng)較高，創(chuàng)新資源流動(dòng)性強(qiáng)，合作創(chuàng)新關(guān)系緊密，該網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力很強(qiáng)。圖5中創(chuàng)新因素相關(guān)性不明確，各方的創(chuàng)新活動(dòng)呈現(xiàn)弱相關(guān)狀態(tài)，尚未形成線性相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)，說明圖5創(chuàng)新因素關(guān)聯(lián)性不緊密，組成的漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力較弱。圖6正相關(guān)程度|γ|∈[0.7,0.93]，只有高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量和專利申請(qǐng)數(shù)量呈現(xiàn)中相關(guān)，其余創(chuàng)新因素呈現(xiàn)強(qiáng)相關(guān)狀態(tài)，并形成多個(gè)線性相關(guān)的創(chuàng)新活動(dòng)，說明圖6中創(chuàng)新活動(dòng)關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)，但專利申請(qǐng)數(shù)量有進(jìn)一步上升空間。綜上，三家汽車企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力排名為上海>蕪湖>長(zhǎng)春。

圖4 上海新能源汽車

圖5 長(zhǎng)春汽車電子

圖6 蕪湖新能源汽車

(2)政府創(chuàng)新制度行為強(qiáng)度分析。圖4中政府創(chuàng)新制度行為因素間存在多個(gè)線性關(guān)系，且正相關(guān)范疇|γ|∈[0.69,0.72]，屬于中等相關(guān)強(qiáng)度，說明上海政府創(chuàng)新制度行為間有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，制度行為強(qiáng)度較高。圖5中政府創(chuàng)新制度只在科技資金扶持制度行為上存在弱相關(guān)性，正相關(guān)性程度|γ|=0.35，在其他因素方面均為負(fù)相關(guān)，說明長(zhǎng)春政府創(chuàng)新制度行為強(qiáng)度較低，制度行為因素間缺少線性正相關(guān)關(guān)聯(lián)，亟需政府增強(qiáng)制度行為強(qiáng)度。同樣現(xiàn)象出現(xiàn)在圖6中，政府創(chuàng)新制度行為只在財(cái)政支持行為上存在中等關(guān)聯(lián)性，正相關(guān)程度|γ|=0.57，說明蕪湖市創(chuàng)新制度行為因素間缺少線性正相關(guān)關(guān)聯(lián)，創(chuàng)新制度行為強(qiáng)度較弱。綜上，三個(gè)地方政府創(chuàng)新制度行為強(qiáng)度排名為上海>蕪湖>長(zhǎng)春。

(3)企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新制度行為相關(guān)性分析。圖4中上海新能源汽車及關(guān)鍵零部件漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分別與政府研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除行為、科技扶持資金行為存在線性正相關(guān)關(guān)系，分別為|γ|∈[0.47,0.73]、|γ|∈[0.45,0.72]，該范圍屬于中等強(qiáng)度，說明圖4中漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展與政府創(chuàng)新制度行為聯(lián)系緊密，相關(guān)強(qiáng)度較高。圖5中長(zhǎng)春市政府創(chuàng)新制度行為與長(zhǎng)春汽車電子漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)處于零散分布狀態(tài)，沒有形成線性相關(guān)，說明二者相關(guān)性強(qiáng)度較弱。圖6中蕪湖政府研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除免稅行為與蕪湖新能源汽車漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)存在1個(gè)線性正相關(guān)關(guān)系，強(qiáng)度|γ|∈[0.87,0.95],該范疇屬于強(qiáng)相關(guān)，而在其他方面均是負(fù)相關(guān)，說明只在研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除免稅行為與蕪湖新能源汽車漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)上強(qiáng)相關(guān)，而在其他方面均未形成線性相關(guān)狀態(tài)。綜上，汽車企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與政府創(chuàng)新制度行為相關(guān)性強(qiáng)度排名為上海>蕪湖>長(zhǎng)春。

(4)螺旋式片段演進(jìn)驗(yàn)證分析。從圖4～圖6反映的結(jié)果來看，三家汽車企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)所在位置呈現(xiàn)出由南向北逐漸遞減趨勢(shì)。圖4中上海新能源汽車及關(guān)鍵零部件漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與政府創(chuàng)新制度行為擁有兩個(gè)線性正相關(guān)排列，相關(guān)程度到達(dá)中等以上，二者向著同步趨勢(shì)演進(jìn)，符合螺旋式片段3.0階段特點(diǎn)。圖5中長(zhǎng)春汽車電子漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與政府創(chuàng)新制度行為未形成線性正相關(guān)排列，處于松散狀態(tài)，需要政府創(chuàng)新制度行為引導(dǎo)，符合螺旋式片段演進(jìn)1.0階段特點(diǎn)。圖6中蕪湖新能源汽車漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除免稅行為擁有一個(gè)線性正相關(guān)排列，且蕪湖新能源汽車漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)擁有多個(gè)線性相關(guān)關(guān)系，而蕪湖政府創(chuàng)新制度行為因素間未形成線性相關(guān)關(guān)系，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)新能力強(qiáng)度大于政府制度行為強(qiáng)度，符合螺旋式片段2.0階段特點(diǎn)。

基于企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能排名、政府創(chuàng)新制度行為強(qiáng)度排名以及二者相關(guān)性強(qiáng)度排名的情況，可以得出三家汽車企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新制度行為螺旋式片段演進(jìn)程度為上海>蕪湖>長(zhǎng)春，即3.0階段>2.0階段>1.0階段。該實(shí)證結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了博弈分析結(jié)果，并佐證了本文觀點(diǎn)。

5 結(jié)論與啟示

(1)企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與政府的創(chuàng)新制度行為相互作用與影響。以企業(yè)為核心形成線性的網(wǎng)狀開放創(chuàng)新，在原有創(chuàng)新基礎(chǔ)上不斷完善并出現(xiàn)進(jìn)化，引發(fā)企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)線性漸進(jìn)式創(chuàng)新到達(dá)臨界點(diǎn)，形成質(zhì)的變化，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)新能力躍升帶來的效應(yīng)影響到政府制度安排，誘導(dǎo)政府創(chuàng)新制度行為進(jìn)行變革以適應(yīng)創(chuàng)新市場(chǎng)需求。同時(shí)，企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)需要政府制度行為支撐，來激勵(lì)成員間創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)一步深化和發(fā)展，為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供制度環(huán)境，拓寬了企業(yè)創(chuàng)新空間。

(2)螺旋式片段演進(jìn)模型3.0階段優(yōu)于2.0階段和1.0階段。整個(gè)螺旋式演化由若干片段組成，每個(gè)片段均經(jīng)過1.0到3.0階段，是一個(gè)動(dòng)態(tài)升級(jí)過程。3.0階段存在多個(gè)線性相關(guān)關(guān)系，強(qiáng)度均在中相關(guān)以上，企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)≈政府創(chuàng)新制度行為強(qiáng)度，向著同步趨勢(shì)發(fā)展；2.0階段企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力>政府創(chuàng)新制度行為強(qiáng)度，網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力的因素間存在單個(gè)線性相關(guān)關(guān)系，是企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)新活力迸發(fā)階段；1.0階段企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與政府創(chuàng)新制度行為尚未形成線性相關(guān)關(guān)系，需要政府創(chuàng)新制度行為介入，引導(dǎo)和扶持網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各方創(chuàng)新關(guān)系穩(wěn)定發(fā)展。研究發(fā)現(xiàn)3.0階段>2.0階段>1.0階段，對(duì)企業(yè)持續(xù)性創(chuàng)新提升具有一定啟示意義。

(3)企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與政府創(chuàng)新制度行為的正相關(guān)強(qiáng)度由南向北遞減。研究發(fā)現(xiàn)，位于南部的上海新能源汽車及關(guān)鍵零部件漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與政府創(chuàng)新制度行為接近同步發(fā)展?fàn)顟B(tài)，正相關(guān)性強(qiáng)度最大，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和創(chuàng)新水平要優(yōu)于蕪湖和長(zhǎng)春；在汽車企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力以及政府創(chuàng)新制度行為實(shí)施強(qiáng)度上，位于中部地區(qū)的蕪湖均高于北部地區(qū)的長(zhǎng)春。從整體走勢(shì)來看，二者正相關(guān)強(qiáng)度由南向北逐漸遞減，這也與我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際環(huán)境相符。