基于探索、開發(fā)的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)評(píng)價(jià)與動(dòng)態(tài)演化研究

王 寅，袁月英，孫 毅，王丹丹

(1.天津財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際工商學(xué)院，天津 300222；2.天津財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院，天津 300222)

0 引言

我國(guó)各地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展不平衡，科技創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距顯著，嚴(yán)重阻礙了科技強(qiáng)國(guó)之路，致使數(shù)字化技術(shù)的應(yīng)用和開放式創(chuàng)新的推廣進(jìn)程緩慢。黨中央、國(guó)務(wù)院多次通過會(huì)議強(qiáng)調(diào)要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，使創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)和治理成為理論界和實(shí)務(wù)界的重要議題。此外，經(jīng)過多次工業(yè)革命，創(chuàng)新范式已從企業(yè)自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放型創(chuàng)新，再轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)同創(chuàng)新與聯(lián)盟，并在動(dòng)態(tài)、共生、網(wǎng)絡(luò)化的環(huán)境下發(fā)展成為基于利益相關(guān)者的生態(tài)系統(tǒng)[1]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同效應(yīng)取代了產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟和工業(yè)區(qū)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)，成為很多地區(qū)追捧的創(chuàng)新范式。值得注意的是，系統(tǒng)的要素基礎(chǔ)及其管理過程中所產(chǎn)生的路徑依賴等風(fēng)險(xiǎn)極易引發(fā)系統(tǒng)發(fā)展停滯或退化，進(jìn)一步擴(kuò)大了系統(tǒng)間創(chuàng)新能力的差距。

雙元性創(chuàng)新是組織技術(shù)創(chuàng)新的最優(yōu)模式，系統(tǒng)治理者應(yīng)科學(xué)規(guī)劃開發(fā)式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新，促進(jìn)系統(tǒng)創(chuàng)新的均衡性、互補(bǔ)性和連續(xù)性。開發(fā)式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)對(duì)即有知識(shí)和技術(shù)的挖掘，改進(jìn)和提升生命周期內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，匹配客戶端的短期需求和使用體驗(yàn)[2]，是技術(shù)創(chuàng)新的量變過程[3]。探索式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)對(duì)即有知識(shí)和技術(shù)的突破，利用全新一代產(chǎn)品挖掘新的市場(chǎng)和客戶機(jī)會(huì)，匹配組織的長(zhǎng)期需求[3]，具有復(fù)雜性、突破性和高風(fēng)險(xiǎn)性等特征。組織在對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制、創(chuàng)新孵化、資源稟賦等能力高度依賴的情境下，實(shí)現(xiàn)可共享的、持續(xù)的、風(fēng)險(xiǎn)可控的技術(shù)探索，進(jìn)而影響系統(tǒng)的創(chuàng)新效率、均衡性及演化方向[4]。那么基于雙元?jiǎng)?chuàng)新視角，如何評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的均衡性？系統(tǒng)微觀的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律是什么？包含哪些階段？當(dāng)前學(xué)界對(duì)區(qū)域型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究集中于運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制、創(chuàng)新主體的協(xié)同、開放性創(chuàng)新和評(píng)價(jià)體系等方面[5-6]，并論證雙元性創(chuàng)新與系統(tǒng)績(jī)效的正反饋?zhàn)饔肹7]，但未涉及基于創(chuàng)新二元能力的系統(tǒng)評(píng)價(jià)及其動(dòng)態(tài)演化機(jī)理。

管理實(shí)踐中，雙元性創(chuàng)新受到區(qū)域治理者和企業(yè)管理者的高度重視，國(guó)內(nèi)外的統(tǒng)計(jì)年鑒、硅谷等先進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃都對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新進(jìn)行指標(biāo)分類，然而國(guó)內(nèi)大多數(shù)系統(tǒng)的建設(shè)和管理卻效果欠佳，仍缺乏可靠的方法論。

基于此，本文將以創(chuàng)新二元性的全新切入點(diǎn)，探究區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化特征和機(jī)理，根據(jù)現(xiàn)有理論和科技創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，利用專家打分、因子分析等方法構(gòu)建基于探索與開發(fā)的系統(tǒng)評(píng)價(jià)體系，以2018年的平均數(shù)為基值對(duì)我國(guó)31個(gè)省份的系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并挑選出廣東、浙江、北京等高級(jí)系統(tǒng)的案例，利用1998—2017年的縱向數(shù)據(jù)對(duì)其動(dòng)態(tài)發(fā)展規(guī)律進(jìn)行剖析，提出探索性命題并探討相關(guān)的政策應(yīng)用。

1 相關(guān)構(gòu)念及特征分析

1.1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)念

Iansiti認(rèn)為，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng) (以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”)是由處于不同生態(tài)位的組織相互影響、競(jìng)爭(zhēng)和組合優(yōu)化形成，受不同宏觀要素影響的協(xié)同體[8]，通過信息鏈、資金鏈、知識(shí)鏈等推動(dòng)其自身聯(lián)結(jié)與演化。系統(tǒng)通過組織間的研發(fā)合作、專利許可和轉(zhuǎn)讓以及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)合作與制定等協(xié)同匹配市場(chǎng)需求[9]，形成技術(shù)和資源的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[10]。近期研究則進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)開放式創(chuàng)新，將客戶和公眾納入系統(tǒng)的物質(zhì)、信息和知識(shí)流動(dòng)過程中[11]。綜上，區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是在一定地理區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)及客戶等，在宏觀環(huán)境要素的影響下，利用開放式創(chuàng)新，通過知識(shí)、資源的流動(dòng)與共同學(xué)習(xí)創(chuàng)造，滿足市場(chǎng)需求的協(xié)同體。

1.2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要素及仿生特征

基于仿生視角，系統(tǒng)主要由宏觀環(huán)境和微觀組織群落構(gòu)成，創(chuàng)新群落按其特征和生態(tài)位分為創(chuàng)新主體群落，以及與主體群落形成知識(shí)聯(lián)結(jié)的上、下游群落[12]。主體群落是將創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為技術(shù)的核心單元集合體，決定創(chuàng)新動(dòng)能[13]，如富含高科技企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等；上游群落是孵化創(chuàng)新所需資源提供者的集合體，如供給原材料和基礎(chǔ)性技術(shù)的校企集群等，從供給側(cè)制造生態(tài)壁壘[14]；下游群落是輸出創(chuàng)新產(chǎn)品并負(fù)責(zé)匹配客戶需求、收集客戶信息流的產(chǎn)業(yè)層。各群落在系統(tǒng)內(nèi)共生和網(wǎng)絡(luò)協(xié)同過程中動(dòng)態(tài)互動(dòng)[4]，與宏觀環(huán)境交互影響，形成創(chuàng)新偏好與重心不同的系統(tǒng)[15]，如圖1所示。

圖1 基于群落創(chuàng)新行為偏向性的區(qū)域型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)示例

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具備開放性、多樣性和自演化性等仿生特征。開放性使技術(shù)創(chuàng)新突破組織邊界，與外界發(fā)生信息和資源交換，使系統(tǒng)持續(xù)演化，更新屬性特征與生態(tài)定位[16]。多樣性是指各系統(tǒng)的成分、層級(jí)、環(huán)境等都不盡相同，創(chuàng)新單元與群落能通過產(chǎn)業(yè)鏈、信息鏈和資金鏈等形成價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，通過合作共生與優(yōu)勝劣汰實(shí)現(xiàn)演化[17]，在動(dòng)態(tài)環(huán)境下不斷試探并接近最優(yōu)狀態(tài)[18]。自演化性是系統(tǒng)基于環(huán)境的自我更新與進(jìn)化能力[19]，受系統(tǒng)內(nèi)部資源、創(chuàng)新單元與群落、政策環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)偏好、文化和均衡度等屬性影響，其中環(huán)境對(duì)系統(tǒng)創(chuàng)新要素配置有顯著作用，能夠促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的良性變異和優(yōu)化升級(jí)[20]。

2 研究評(píng)述及演化模型

2.1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)評(píng)價(jià)的研究評(píng)述

基于組織關(guān)聯(lián)和網(wǎng)絡(luò)視角，系統(tǒng)的聯(lián)結(jié)效率決定了其創(chuàng)新績(jī)效；而基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合作網(wǎng)絡(luò)視角，系統(tǒng)的構(gòu)建特征與過程則是其創(chuàng)新能力的決定性因素；基于系統(tǒng)外部要素的互動(dòng)視角，客戶發(fā)揮的作用在數(shù)字經(jīng)濟(jì)情境下決定了系統(tǒng)的有機(jī)性，并進(jìn)一步影響系統(tǒng)創(chuàng)新效率[11]。而從研究對(duì)象來看，區(qū)域型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有別于其他非有界性系統(tǒng)，數(shù)據(jù)更具可獲得性和嚴(yán)謹(jǐn)性[11]，Still等通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析了區(qū)域型系統(tǒng)的演進(jìn)方式[21]。此外，有學(xué)者關(guān)注系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演化過程，王宏起等以比亞迪汽車為例分析新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的三階段演化過程[22]；歐忠輝等通過仿真方法探討系統(tǒng)的演化模型和平衡特征[23]。綜上，關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)及演化研究日趨成熟[7]，但鮮有研究將雙元性創(chuàng)新作為切入視角進(jìn)行系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演化的探討。

2.2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化模型

基于現(xiàn)有理論，以開發(fā)式創(chuàng)新能力為橫軸、探索式創(chuàng)新能力為縱軸，創(chuàng)新績(jī)效等價(jià)線為原點(diǎn)等距邊界，將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)劃分為初、中、高級(jí)[3，15]，如圖2所示。圖2中，象限角平分線代表系統(tǒng)開發(fā)式、探索式創(chuàng)新的絕對(duì)均衡，扇形兩側(cè)代表次優(yōu)非均衡，兩種創(chuàng)新能力和績(jī)效的變化決定系統(tǒng)的演化階段與方向?；诖?，系統(tǒng)劃分為初級(jí)初創(chuàng)型、中級(jí)交替型、中級(jí)偏開發(fā)型、中級(jí)偏探索型、高級(jí)雙元均衡型、高級(jí)超開發(fā)型及高級(jí)超探索型[15]。初級(jí)初創(chuàng)型系統(tǒng)創(chuàng)新能力弱，資源、知識(shí)和信息的動(dòng)態(tài)能力差[12]，多為非發(fā)達(dá)地區(qū)和衰退型區(qū)域，如美國(guó)底特律等。中級(jí)交替型源于系統(tǒng)的資源約束，系統(tǒng)須將創(chuàng)新重心在探索與開發(fā)之間交替輪動(dòng)，但系統(tǒng)自身的互補(bǔ)性、協(xié)同性和既有資源的自強(qiáng)化作用會(huì)降低上述可能性并形成演化。偏開發(fā)型和偏探索型是交替型系統(tǒng)的重心向某種創(chuàng)新偏移的結(jié)果，如系統(tǒng)內(nèi)長(zhǎng)期存在較多的探索式創(chuàng)新單元、群落和環(huán)境元素的硅谷屬于偏探索型[24]，而非洲等落后地區(qū)系統(tǒng)更重視中低端制造業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新群落的建設(shè)，多為偏開發(fā)型。高級(jí)系統(tǒng)中，均衡型是指系統(tǒng)能夠長(zhǎng)期維持兩種創(chuàng)新的高水平均衡[25]，保證創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量、效率和質(zhì)量領(lǐng)先，為最優(yōu)模式和進(jìn)化終端。超探索型和超開發(fā)型系統(tǒng)是均衡型在其中某種創(chuàng)新慣性作用下喪失均衡性而產(chǎn)生的退化[15]，系統(tǒng)內(nèi)在的資源因素和治理機(jī)制等是其退化的內(nèi)在誘因[26],而宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策以及系統(tǒng)對(duì)外聯(lián)結(jié)能力等則是外在誘因[5]。

圖2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)分類與演化模型

3 指標(biāo)篩選、模型構(gòu)建與評(píng)價(jià)分析

3.1 指標(biāo)篩選

參考現(xiàn)有的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[11，21，27-28]，在雙元性創(chuàng)新視角下，將原始指標(biāo)劃分為開發(fā)式創(chuàng)新指標(biāo)和探索式創(chuàng)新指標(biāo)。依據(jù)是：①兩種創(chuàng)新的特征和構(gòu)念范疇；②兩種創(chuàng)新的測(cè)量方式，如Gilsing等利用專利大類IPC編號(hào)區(qū)分，Guan等采取發(fā)明專利度量探索式創(chuàng)新、實(shí)用新型和外觀專利來度量開發(fā)式創(chuàng)新，畢曉方等則利用新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中R&D投資特征區(qū)分探索式創(chuàng)新 (R>0,D>0;R>0,D=0)與開發(fā)式創(chuàng)新 (R=0,D>0)；③Gima等、Kollmann等研究的量表。經(jīng)過與17位同行專家的討論，利用統(tǒng)計(jì)方法排除相關(guān)性過強(qiáng)或同時(shí)影響兩種創(chuàng)新的指標(biāo)，從110個(gè)指標(biāo)中選取開發(fā)式創(chuàng)新、探索式創(chuàng)新兩套指標(biāo)各17個(gè)，分別代表系統(tǒng)創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新群落的水平，見表1。

表1 區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.2 統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)與評(píng)價(jià)

通過1999—2018年 (1998年前數(shù)據(jù)缺失)的中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告及中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒等科技統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)庫(kù)，獲取各區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的指標(biāo)數(shù)據(jù)。

WSC-S型測(cè)色色差計(jì) 上海精科儀器有限公司；BSA224S型電子分析天平 賽多利斯科學(xué)儀器(北京)有限公司；BCD-215KJN型冰箱 青島海爾股份有限公司；YXD-24B型高級(jí)電熱食品烤箱 廣州市豪寶廚具有限公司。

表2 指標(biāo)效度檢驗(yàn)

表3 開發(fā)式創(chuàng)新解釋結(jié)果

表4 探索式創(chuàng)新解釋結(jié)果

3.3 截面數(shù)據(jù)分析、判別體系設(shè)計(jì)與分析

利用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分析2017年全國(guó)31個(gè)省份及東部沿海、東北、中部和西部4個(gè)地區(qū)的數(shù)據(jù)，設(shè)定創(chuàng)新水平參考基值與判別標(biāo)準(zhǔn)，令該年全國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)探索式和開發(fā)式創(chuàng)新能力得分為基值1，得出各區(qū)域系統(tǒng)兩種創(chuàng)新的評(píng)價(jià)得分，見圖3和圖4。

圖3 2017年31個(gè)省份創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)探索式創(chuàng)新評(píng)價(jià)

圖4 2017年31個(gè)省份創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開發(fā)式創(chuàng)新評(píng)價(jià)

從圖3的探索式創(chuàng)新角度看，2017年創(chuàng)新能力前3位是沿海發(fā)達(dá)城市，如北京、江蘇、廣東，但東部地區(qū)也有落后于全國(guó)平均水平的城市，如河北、天津、福建、海南。沿海地區(qū)無落后水平城市的是華東地區(qū)；華北地區(qū)離散度較高，領(lǐng)先與落后的省份各占一半，其中北京突出的探索式創(chuàng)新能力如何在京津冀地區(qū)體現(xiàn)溢出和協(xié)同效應(yīng)是亟需探討的問題；以新疆、寧夏、青海和西藏為代表的西北、內(nèi)陸地區(qū)探索式創(chuàng)新能力整體較弱。

此外，探索式創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)體量和GDP增速存在正相關(guān)關(guān)系，決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前置或后置因素影響了探索式創(chuàng)新。值得注意的是，上海在上述相關(guān)關(guān)系中偏離明顯，說明其探索式創(chuàng)新能力仍需提高，以獲得可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)期技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力。對(duì)其金融和貿(mào)易方面的數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)分析可知，其較高的貿(mào)易和金融水平對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)程度更大，但與探索式創(chuàng)新能力的相關(guān)關(guān)系并不顯著[29]。分地區(qū)看，探索式創(chuàng)新得分排序從高到低依次為東部、中部、東北及西部地區(qū)，與各地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量和增速亦呈正相關(guān)關(guān)系，但東北和西部地區(qū)的排序出現(xiàn)倒掛，說明西部地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的探索式創(chuàng)新能力嚴(yán)重落后，存在潛在的轉(zhuǎn)化或傳遞問題。

從圖4的開發(fā)式創(chuàng)新角度看，系統(tǒng)創(chuàng)新能力的得分和排名與探索式創(chuàng)新差異顯著，前5位是東部城市，即廣東、北京、江蘇、浙江和上海，天津、河北和海南依舊落后于全國(guó)平均水平。上海的排名仍與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展不匹配，可推測(cè)系統(tǒng)的貿(mào)易和金融發(fā)達(dá)程度與創(chuàng)新能力存在一定的互斥作用[29]。分地區(qū)看，得分排序從高到低依次為東部、中部、東北及西部地區(qū)，與探索式創(chuàng)新排序相同。東北地區(qū)仍強(qiáng)于西部地區(qū)，是由于探索式創(chuàng)新與開發(fā)式創(chuàng)新的交互作用。其中，東北地區(qū)由于重工業(yè)發(fā)達(dá)的歷史原因，雖然近年來經(jīng)濟(jì)增速緩慢，但開發(fā)式創(chuàng)新仍存在歷史延續(xù)性，因此探討雙元性創(chuàng)新時(shí)間序列的自相關(guān)性也是題中之義。

為了探究系統(tǒng)所處演化階段的判別標(biāo)準(zhǔn)和2017年各系統(tǒng)兩種創(chuàng)新能力的分布，以開發(fā)式創(chuàng)新能力為橫軸、探索式創(chuàng)新能力為縱軸，利用表5和表6的綜合得分制圖，如圖5所示。

圖5 2018年我國(guó)31個(gè)省份創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)雙元性創(chuàng)新能力分布

3.4 1998—2017年京、浙、粵區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)縱向分析

為了微觀、動(dòng)態(tài)地分析各系統(tǒng)的均衡性及其演化路徑，研究將對(duì)1998—2017年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行縱向分析，在此選取北京、浙江和廣東3個(gè)省份為案例樣本進(jìn)行深入探討 (北京、浙江、廣東3個(gè)樣本地區(qū)分別在2008年、2009年和2015年演化為高級(jí)均衡型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，三者依次為京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角的代表性省份且演化路徑不同，研究其演化路徑和規(guī)律可為其他省份的系統(tǒng)建設(shè)提供標(biāo)桿及方法論)。北京的開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新能力歷年領(lǐng)先于全國(guó)，主因子得分和綜合得分如圖6 (a) (b)所示；1998—2017年創(chuàng)新能力增速最快的是浙江，如圖7 (a) (b)所示；廣東的創(chuàng)新能力同樣受貿(mào)易因素影響，但已演化為高級(jí)系統(tǒng)，比同類型的上海 (中級(jí)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng))更具代表性，如圖8 (a) (b)所示。

圖6 1998—2017年北京創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開發(fā)式創(chuàng)新、探索式創(chuàng)新能力得分

圖7 1998—2017年浙江創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開發(fā)式創(chuàng)新、探索式創(chuàng)新能力得分

圖8 1998—2017年廣東創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開發(fā)式創(chuàng)新、探索式創(chuàng)新能力得分

首先，從細(xì)分維度的得分分析北京、浙江和廣東得分差異的內(nèi)在因素。從開發(fā)式創(chuàng)新能力看，廣東創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)增速較快，而北京增速緩慢，可知廣東開發(fā)式創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)與管理更為科學(xué)，而北京的創(chuàng)新環(huán)境發(fā)展存在成熟期邊際遞減的特征。廣東是下游群落增長(zhǎng)領(lǐng)先的地區(qū)，浙江次之，體現(xiàn)了其制造業(yè)的末端屬性，而北京未將制造業(yè)作為長(zhǎng)期發(fā)展的核心，近年更是主動(dòng)淘汰或遷出了部分企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)。但北京的開發(fā)式創(chuàng)新主體群落得分顯著高于其他地區(qū)，是由于充足的科研機(jī)構(gòu)數(shù)量，包括很多國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，后者對(duì)環(huán)境變化的反饋效應(yīng)促進(jìn)了主體群落開發(fā)式創(chuàng)新的自強(qiáng)化作用[14]。值得注意的是，從開發(fā)式創(chuàng)新上游群落得分看，北京相對(duì)于廣東的優(yōu)勢(shì)并不明顯，但代表上游群落的高校、科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量和質(zhì)量卻明顯占優(yōu)，可知北京上游群落的開發(fā)式創(chuàng)新產(chǎn)出較低，廣東上游群落的創(chuàng)新單元更注重開發(fā)式創(chuàng)新。

從探索式創(chuàng)新能力看，廣東的創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)顯著高于北京、浙江，其中北京受限于其人口增速和城市規(guī)模，初值最大卻增速最慢；而廣東在探索式創(chuàng)新的投入和人才引進(jìn)方面優(yōu)勢(shì)明顯，從政府網(wǎng)站、統(tǒng)計(jì)局和經(jīng)濟(jì)發(fā)展管理局相關(guān)數(shù)據(jù)、政策的比較分析看，近年來廣東各地區(qū)的人才引進(jìn)政策強(qiáng)度領(lǐng)先于全國(guó)，尤其是深圳市和廣州市。

從創(chuàng)新下游群落看，廣東強(qiáng)于浙江，而北京增長(zhǎng)仍緩慢，決定因素亦是產(chǎn)業(yè)質(zhì)量、地區(qū)規(guī)劃以及下游科技企業(yè)的質(zhì)量和數(shù)量差異。而探索式創(chuàng)新主體群落的發(fā)展差異比開發(fā)式創(chuàng)新顯著得多，北京初值高和發(fā)展速度快是其綜合得分領(lǐng)先的主要原因，北京的科研機(jī)構(gòu)在探索式創(chuàng)新方面存在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，投資和孵化環(huán)境較好，具備大量的國(guó)家級(jí)研發(fā)中心和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等。從上游群落角度看，北京具有長(zhǎng)期領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，說明高校、科研機(jī)構(gòu)和孵化機(jī)構(gòu)等配套設(shè)施對(duì)探索式創(chuàng)新至關(guān)重要，一流院校更重視探索式創(chuàng)新。

進(jìn)一步，將北京、浙江、廣東的開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新得分與我國(guó)經(jīng)濟(jì)周期按照1998—2017年時(shí)間軸繪制，如圖9所示。利用Matlab7.0根據(jù)回歸算法繪制其雙元變量基于時(shí)間序列的空間直角坐標(biāo)探究其演化特征與情境因素。

觀察發(fā)現(xiàn)，開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新在發(fā)展過程中存在生命周期調(diào)節(jié)的交替上升規(guī)律[15]。在圖9的北京、浙江和廣東案例樣本的時(shí)間序列中亦可發(fā)現(xiàn)基于經(jīng)濟(jì)周期的類似規(guī)律，因此在跨案例證據(jù)的角度提出命題1：區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開發(fā)式創(chuàng)新、探索式創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)周期存在互動(dòng)規(guī)律。

由圖9可知，兩種創(chuàng)新能力在時(shí)間序列中出現(xiàn)背離、相向和相交的狀況。近20年，兩次金融危機(jī)影響了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)周期[30]，包括1997年的亞洲金融危機(jī)和2008年的美國(guó)次貸危機(jī)，縱觀3個(gè)案例的創(chuàng)新能力趨勢(shì)圖，兩次相交分別出現(xiàn)在1997年和2008年 (兩種創(chuàng)新出現(xiàn)交叉，隨后背離)，此外在2016年出現(xiàn)相向、相交趨勢(shì)也與經(jīng)濟(jì)周期 (我國(guó)經(jīng)濟(jì)L型轉(zhuǎn)型、股災(zāi)等)存在潛在的相關(guān)性[31]。因此提出命題2：在宏觀經(jīng)濟(jì)滯脹期和衰退期，區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新能力趨勢(shì)相反，相向變化；命題3：在宏觀經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇期和繁榮期，區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新能力趨勢(shì)相反，背離變化。

圖9 1998—2017年北京、浙江、廣東創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)雙元?jiǎng)?chuàng)新能力演化

進(jìn)一步觀察，與浙江、廣東相比，北京兩種創(chuàng)新能力的趨勢(shì)性相對(duì)前置，創(chuàng)新的周期隨動(dòng)規(guī)律與企業(yè)相似[15]。上述規(guī)律是由于探索式創(chuàng)新的變革、突破能力更強(qiáng)，而開發(fā)式創(chuàng)新重視改進(jìn)與漸變；探索式創(chuàng)新是開發(fā)式創(chuàng)新的先決條件和技術(shù)跳躍的門檻，而開發(fā)式創(chuàng)新則是探索式創(chuàng)新的存續(xù)、改善和轉(zhuǎn)化率提升的基礎(chǔ)。3個(gè)省份的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)均在雙元性創(chuàng)新能力的螺旋驅(qū)動(dòng)下，實(shí)現(xiàn)了新舊產(chǎn)業(yè)技術(shù)的交替和正向演化[13]。

Matlab7.0所構(gòu)建的時(shí)間序列三維關(guān)系中兩種創(chuàng)新存在二元互動(dòng)關(guān)系，北京、浙江和廣東3個(gè)樣本都難以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的絕對(duì)平衡，螺旋上升的過程在于兩種創(chuàng)新對(duì)資源的爭(zhēng)奪或正交作用，即資源稀缺導(dǎo)致的二元交替過程，如財(cái)政預(yù)算和撥款的限制、地方債務(wù)和稅收政策的效應(yīng)、人才和招商引資政策的競(jìng)爭(zhēng)與邊際效用遞減等。總體來看，二元互動(dòng)上升說明各系統(tǒng)的長(zhǎng)期向好趨勢(shì)。從微觀演化路徑看，北京創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化路徑為中級(jí)交替型—中級(jí)偏探索型—高級(jí)均衡型，處于最優(yōu)狀態(tài)；廣東創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化路徑為初級(jí)初創(chuàng)型—中級(jí)偏探索型—高級(jí)超開發(fā)型，目前接近均衡狀態(tài)，探索式創(chuàng)新相對(duì)欠缺；浙江創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化路徑為初級(jí)初創(chuàng)型—中級(jí)偏探索型—高級(jí)超開發(fā)型，亦向均衡趨勢(shì)線回歸。

綜上，當(dāng)前階段我國(guó)各地區(qū)的政策強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)底蘊(yùn)、人才質(zhì)量及區(qū)位優(yōu)勢(shì)等環(huán)境因素對(duì)系統(tǒng)的演化狀態(tài)影響顯著，仍屬政府主導(dǎo)型階段；華東、華南地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)跨區(qū)域性擴(kuò)散效果強(qiáng)于東北、華北和西北地區(qū)，除學(xué)者已論證的政策和創(chuàng)新主體的作用之外，上游群落的知識(shí)、文化網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和下游群落的用戶創(chuàng)新信息的擴(kuò)散、反饋等方面的影響持續(xù)增強(qiáng)。

4 理論貢獻(xiàn)與政策應(yīng)用

4.1 理論貢獻(xiàn)

(1)在區(qū)域型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)評(píng)價(jià)現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，引入雙元性創(chuàng)新的全新視角，開發(fā)了基于探索式創(chuàng)新、開發(fā)式創(chuàng)新二維變量的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，拓展了現(xiàn)有理論的評(píng)價(jià)維度，從而能夠微觀地揭示系統(tǒng)中兩種創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)發(fā)展，為后續(xù)研究提供此視角的量化基礎(chǔ)。

(2)以現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)組織雙元性創(chuàng)新演化階段的劃分模式為依據(jù)，進(jìn)一步以創(chuàng)新資源與績(jī)效為邊界，探究并歸納創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化階段分類與判別方式，拓展了研究對(duì)象的范疇，并通過縱向案例分析彌補(bǔ)現(xiàn)有研究對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演化方面缺乏探討的不足。

(3)通過北京、浙江和廣東創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開發(fā)式創(chuàng)新、探索式創(chuàng)新能力與我國(guó)經(jīng)濟(jì)周期的擬合，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新能力交互上升，且在經(jīng)濟(jì)周期不同階段分別呈現(xiàn)相向或背離變化的新規(guī)律。

4.2 政策應(yīng)用

(1)地方政府可基于雙元理論以高級(jí)均衡型系統(tǒng)為目標(biāo)進(jìn)行創(chuàng)新環(huán)境治理、政策引導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)控制。相關(guān)部門可制定基于雙元?jiǎng)?chuàng)新的長(zhǎng)期規(guī)劃，改善創(chuàng)新環(huán)境，優(yōu)化上游群落、主體群落以及下游群落的資源流、資金流、信息流和技術(shù)流等網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，降低搜索和協(xié)調(diào)成本，定向引進(jìn)人力、投資和互補(bǔ)創(chuàng)新資源[1]，設(shè)計(jì)合理的財(cái)政激勵(lì)政策，制定系統(tǒng)退化的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制以及監(jiān)控、應(yīng)對(duì)的措施[20]，力求實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期均衡與正向演化。

(2)中央政府可以引導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)通過開放式創(chuàng)新進(jìn)行跨區(qū)域滲透、擴(kuò)散和協(xié)同發(fā)展，降低創(chuàng)新方面的貧富差距、假性協(xié)同和惡性競(jìng)爭(zhēng)。在加快建設(shè)國(guó)家重要經(jīng)濟(jì)帶的過程中，可借鑒長(zhǎng)三角的經(jīng)驗(yàn)，通過跨區(qū)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境和財(cái)政政策優(yōu)化等，避免資源和人才的惡性競(jìng)爭(zhēng)，降低區(qū)域間經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的貧富差距，全面提升國(guó)家創(chuàng)新能力。

(3)各級(jí)政府可利用經(jīng)濟(jì)周期與開發(fā)式、探索式創(chuàng)新的互動(dòng)規(guī)律，制定宏觀調(diào)控政策和創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃。國(guó)家與地方政府應(yīng)在經(jīng)濟(jì)周期的不同階段制定對(duì)應(yīng)的政策，加強(qiáng)各創(chuàng)新群落和系統(tǒng)環(huán)境抵御經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)并保持長(zhǎng)期均衡發(fā)展的能力，如重大公共衛(wèi)生事件、貿(mào)易戰(zhàn)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等特殊時(shí)期，可基于國(guó)家層面對(duì)群落要素采取定向培育和支持，如國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、技術(shù)研發(fā)重大項(xiàng)目等；地方政府可通過優(yōu)化技術(shù)共享制度、保護(hù)制度及環(huán)境因素[7]，提高各創(chuàng)新主體的滿意度和正反饋，落實(shí)長(zhǎng)期可持續(xù)的、有機(jī)的創(chuàng)新生態(tài)發(fā)展。

4.3 局限性與展望

基于指標(biāo)可得性和政策可操作性，僅將區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)確定為研究對(duì)象，但當(dāng)前創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)受開放式創(chuàng)新的影響逐漸趨于無邊界化，如華為、蘋果等企業(yè)為主體的全球化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，其演化規(guī)律和要素突變?nèi)孕杼接?，如由于歐美多國(guó)政府制裁而導(dǎo)致華為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)割裂等問題。