企業高端化轉型升級中提升技術變遷能力影響因素分析

陸秋琴，丁 潔，黃光球

(西安建筑科技大學管理學院，陜西西安 710055)

1 研究背景

自金融危機發生以來，面對成本、競爭、資源環境等嚴峻形勢，企業處于產業鏈低端的經營風險與日俱增［1］，為增強抵御風險并跳出價值洼地的能力，很多企業走上了轉型升級之路。但是，面對嚴峻的市場環境，并不是所有的轉型都能成功［2］。企業在面臨嚴峻的挑戰的同時也迎來了新的機遇，特別是進入新世紀以來，隨著技術的日新月異，高端化、智能化、信息化的趨勢越來越明顯，各企業正面臨著深刻的技術變革。技術變遷作為提升企業利潤增長點的基礎，在企業轉型升級過程中發揮著重要作用。由此看來，加強科技創新、提升企業技術變遷能力既是企業長久發展的趨勢，也是當前中國企業轉型升級的迫切要求。

現有研究中，國內外學者對企業轉型升級和技術變遷進行了深入研究。在企業轉型升級影響因素方面，孔偉杰［3］基于浙江省制造業企業大樣本調查問卷的數據，在微觀層面研究了企業轉型升級及其影響因素，發現企業創新能力是企業轉型升級最關鍵的因素；周長富等［4］基于江蘇昆山市制造業調查問卷數據，實證研究了代工企業轉型升級的影響因素，包括附加值水平、出口傾向、企業規模、技術創新強度以及工資水平等；才國偉等［5］基于中國民營企業轉型升級與競爭力調查數據，分析了企業組織管理結構和政府公共服務對企業轉型升級的顯著影響；Reichstein 等［6］通過擴展研究模型和實證案例驗證發現，信息技術環境、內部業務和企業資產管理系統（EAM）的建立等因素對企業數字化轉型效益有很大的影響；Prahalad 等［7］指出新理念、全局思想、組織結構變革是影響企業轉型的重要因素。上述文獻研究了企業轉型升級的部分影響因素，對企業轉型升級技術方面的研究相對較少。楊瑛哲等［8］指出對于處在全球價值鏈低端的中國企業而言，現階段轉型的主要路徑是技術變遷；毛蘊詩等［9-10］明確了以信息技術變遷為指導的轉型路徑，指出多數企業正經歷著從代工（OEM）到原始設計制造商（ODM）再到自由品牌生產（OBM）的轉型過程；劉志彪［11］研究發現，提升技術能力和吸收管理知識是促進企業從價值鏈低端(OEM)到兩端(ODM)演進升級的重要方法；姚洋等［12］以Lall 技術分類和產品技術復雜指數為基礎，分析了中國本土企業的貿易競爭優勢和技術變遷；Hung 等［13］指出，企業生產技術總是經歷由簡單到復雜、由低級到高級的演變過程，這就是技術變遷的基本涵義；Fathallah 等［14］從技術吸收與積累、技術創新、流程整合等方面對企業轉型中技術變遷的過程進行分析。

通過對相關文獻進行分析可知，技術變遷在企業轉型升級過程中起到了舉足輕重的作用，技術變遷能力的水平直接影響到轉型升級的成功與否。現有文獻在對企業技術變遷能力進行研究時使用的方法、模型等較為單一，多從靜態或動態單一視角進行分析，對系統的完整性考慮不足，并且大多數研究只是停留在理論層面，深層次研究也不足。基于此，本研究以高端化轉型升級為切入點，通過構建提升企業技術變遷能力的科研層-組織層-環境層（SROE）模型，將因果樹分析法、系統動力學結合起來，分別從靜態和動態角度來考察企業提升技術變遷能力的影響因素，找出關鍵影響因素并揭示企業高端化轉型升級的規律，為企業提升技術變遷能力提出對策建議。

2 企業高端化轉型升級的內涵與技術變遷能力分析模型

2.1 高端化轉型升級與提升技術變遷能力之間的關系

企業轉型升級是指企業為提升核心能力，變革其運營模式、資源及結構，并不斷拓寬其價值鏈活動范圍的過程［15］。“高端化”一詞時常出現在各個行業和領域內，尤其廣泛出現在經濟學領域，但目前尚無統一明確的概念界定。依據已有研究關于高端化的描述及觀點可以得出，“高端化”是一個動態概念，是針對產業、產品或技術等某一確定實體，從相對低端狀態向相對高端狀態發展的過程，通常是一種高定位、高品質、高質量，能滿足個性化需求的高層次產業、產品或技術［16-17］。高端化轉型升級，是指企業通過提升產業、產品、技術等轉型升級路徑，向相對更高端狀態發展的動態過程，其轉型升級模式主要集中于企業由產業鏈低端向高端的轉型。

企業作出高端化轉型升級的選擇，既是為了可持續發展所必須采取的措施，也是在快速變化的市場環境中保持競爭力的有效手段。無論是提升產業、產品還是技術，技術變遷始終貫穿于企業高端化轉型升級的全過程中，決定著轉型升級的成功與否。提升技術變遷能力是價值鏈由低端向高端升值的內在動力，在企業高端化轉型升級中發揮著重要作用。因此，提升技術變遷能力與企業成功實施高端化轉型升級具有強相關性。

2.2 提升技術變遷能力的SROE 分析模型

為了有效提升企業技術變遷能力，建立揭示提升技術變遷能力的分析模型至關重要。從產品、技術層面看，企業高端化轉型升級需將技術充分融入到產品中，實現技術與產品的高度協調，將其朝著高定位、高品質方向發展，而決定產品與技術的關鍵便是企業的科研(scientific research)能力，科研能力將企業現有的產品和技術通過研發、改進、創新等方式，實現產品的換代、技術的更新，并在此過程中提升企業的技術變遷能力。從產業層面看，企業高端化轉型升級不可避免地會受到內部和外部因素的影響，通常稱其為“產業動態”，內部動態主要指企業的組織(organization)能力的變化，外部動態主要指環境(environment)因素的變化。組織能力反映了企業為更好地實現產品、技術的高質量發展而采取的一系列措施，如調整企業管理結構、實施新的管理辦法、提高管理能力等的實施效果。企業的高端化轉型升級必將帶動企業組織能力的升級；反之，組織能力也是企業高端化轉型升級的墊腳石，組織層通過服務于科研層從而加快提升技術變遷能力的步伐。環境因素是指依托于企業外部的，與企業生存相互依存、相互制約的政治環境、社會環境、經濟環境的總稱。任何一個企業和社會組織都是存在于環境之中的，企業高端化轉型升級中技術變遷能力的提升不僅需要通過企業自身的努力來實現，外界環境的幫助也必不可少。在科研層(SR)、組織層(O)、環境層(E)的共同作用下，企業提升技術變遷能力從而實現高端化轉型升級。由此構建企業高端化轉型升級中提升技術變遷能力的SROE 分析模型，如圖1 所示。

圖1 企業提升技術變遷能力的SROE 分析模型

（1）科研層(SR)。科研層是提升企業高端化轉型升級中技術變遷能力的核心，主要包括研發投入、技術儲備、創新水平。研發投入是企業用于基礎研究、應用研究和試驗發展的經費投入；技術儲備是生產流程中高端設備和技術能力指標的體現；而創新水平反映了企業在提升技術變遷能力過程中技術、設備、研發等方面的創新。

（2）組織層(O)。組織層是提升企業高端化轉型升級中技術變遷能力的必要條件，主要包括組織結構、組織能力、組織效果。組織結構是進行企業流程運轉、部門設置及職能規劃等最基本的依據，是企業組織內部構成方式的體現；技術變遷能力對企業的領導、員工的專業素養有更高要求，組織能力不僅包括對資源的管理能力，還包括對人的思想、行為等的管理能力，通過管理來實現組織目標，反映了提升技術變遷能力過程中各種資源的協調配合程度；組織效果是企業各種資源協調配合的結果，主要體現在業務層面。

（3）環境層(E)。環境層是提升企業高端化轉型升級中技術變遷能力的基礎，主要包括經營環境和財政環境。經營環境是企業所在地區當前外部環境的反映，在發展水平較高的地區，企業技術變遷的效率會相對較高；財政環境主要是指政府所給予的政策支持，企業要想獲得生機并迅速實現轉型升級的技術變遷，除了依靠自身的努力，政府的幫助也是不可或缺的條件，政府需要制定合理可行的政策，幫助企業提升技術變遷能力從而實現高端化轉型升級。

3 影響提升技術變遷能力的關鍵因素分析

3.1 因果樹分析法的概念

基于SROE 分析模型中各層次之間的關系，采用因果樹分析法識別出使企業技術變遷能力提升的影響因素。因果樹分析法主要借鑒事故樹分析方法。事故樹分析法是安全系統工程領域內一種演繹分析方法，從要分析的特定事故或者故障開始，逐層分析原因，直至找出事故的基本原因及其之間的邏輯關系。由事故樹分析法來定義因果樹分析法是，把系統中產生某種情況的原因和造成的結果所構成的錯綜復雜的因果關系，采用樹狀圖的形式來表示的方法。因果樹分析法將系統法和邏輯法并用，既能找到產生某種結果的直接原因，又能揭示產生某種結果的潛在原因。

3.2 因果樹的編制

本研究在編制因果樹時，對SROE 分析模型中3個層次的每一層次進行逐級分析并找出基本影響因素。科研層基于研發投入、技術儲備、創新水平三方面，影響因素有專利能力、技術改進能力、自主創新能力、高端設備、技術更新、R&D 經費投入；組織層基于組織結構、組織能力、組織效果三方面，影響因素有領導者水平、員工素質、人力資源管理、培訓與學習能力、團隊協作、業務質量、團隊績效；環境層基于經營環境與財政環境兩方面，影響因素有城市化水平、外商投資、政府財政收入、政府財政政策。各因素之間相互影響、相互作用，某一因素可能會影響多個層次的多個方面，由此編制企業高端化轉型升級中提升技術變遷能力的因果樹，如圖2 所示，因果樹事件如表1 所示。

圖2 企業高端化轉型升級中提升技術變遷能力的因果樹

表1 企業高端化轉型升級中提升技術變遷能力的因果樹事件

3.3 因果樹的定性分析

通過運行事故樹軟件EasyDraw，計算得出該因果樹共有20 個最小割集、8 個最小徑集。20個最小割集為：E1=｛X1,X3,X6,X7,X11,X12,X14,X16｝；E2=｛X1,X4,X6,X7,X11,X12,X14,X16｝；E3=｛X1,X3,X6,X9,X11,X12,X14,X16｝；E4=｛X1,X4,X6,X9,X11,X12,X14,X16｝；E5=｛X1,X3,X6,X7,X11,X13,X14,X16｝；E6=｛X1,X4,X6,X7,X11,X13,X14,X16｝；E7=｛X1,X3,X6,X8,X11,X14,X16｝；E8=｛X1,X3,X6,X9,X11,X13,X14,X16｝；E9=｛X1,X4,X6,X8,X11,X14,X16｝；E10=｛X1,X4,X6,X9,X11,X13,X14,X16｝；E11=｛X1,X3,X6,X7,X11,X12,X14,X17｝；E12=｛X1,X4,X6,X7,X11,X12,X14,X17｝；E13=｛X1,X3,X6,X9,X11,X12,X14,X17｝；E14=｛X1,X4,X6,X9,X11,X12,X14,X17｝；E15=｛X1,X3,X6,X7,X11,X13,X14,X17｝；E16=｛X1,X4,X6,X7,X11,X13,X14,X17｝；E17=｛X1,X3,X6,X8,X11,X14,X17｝；E18=｛X1,X3,X6,X9,X11,X13,X14,X17｝；E19=｛X1,X4,X6,X8,X11,X14,X17｝；E20=｛X1,X4,X6,X9,X11,X13,X14,X17｝。8個最小徑集為：P1=｛X3,X4｝；P2=｛X7,X8,X9｝；P3=｛X6｝；P4=｛X1｝；P5=｛X8,X12,X13｝；P6=｛X11｝；P7=｛X16,X17｝；P8=｛X14｝。

利用最小徑集計算得出其結構重要度大小為：I［X1］=I［X6］=I［X11］=I［X14］＞I［X3］=I［X4］=I［X16］=I［X17］＞I［X8］＞I［X7］=I［X9］=I［X12］=I［X13］＞I［X5］=I［X10］=I［X15］=I［X2］。

因果樹定性分析結果表明，在企業高端化轉型升級過程中，技術變遷能力提升的可能性有20 種，但阻礙其技術變遷能力提升的可能性有8 種，可見在企業高端化轉型升級過程中提升技術變遷能力比較容易實現。結構重要度分析結果表明：R&D 經費投入、技術改進能力、團隊協作、城市化水平等因素較其他因素來說重要程度高；高端設備、專利能力、政府財政政策、政府財政收入、領導者水平次之。因此，本研究在動態分析中，將這些因素作為關鍵因素進行分析。

4 企業提升技術變遷能力關鍵影響因素的相互作用分析

4.1 SD 模型總系統與子系統的界定

在運用因果樹分析法對企業高端化轉型升級中提升技術變遷能力的影響因素進行靜態分析后，為了更進一步了解各因素間的相互作用機制及其影響程度，需對影響因素進行動態分析。基于以上構建的SROE 分析模型，企業提升技術變遷能力的影響因素可以歸結為內部(科研層、組織層)和外部(環境層)兩個方面。由于系統動力學模型是用來研究系統的結構、功能和行為之間動態關系的模型，其研究對象多為復雜系統，而企業在高端化轉型升級的過程中涉及到企業內外部等多方面的因素，因此本研究選用系統動力學(system dynamics,SD)來進行系統仿真建模，并對企業提升技術變遷能力的影響因素進行仿真分析。建立由科研力子系統、組織力子系統、環境子系統3 個部分所組成的系統動力學模型。

4.2 關鍵影響因素相互作用的因果回路

因果回路圖也稱系統循環圖，是以因果關系鏈路的形式來描述影響系統行為的結構，它是繪制SD流圖的基礎，也是表示因果關系反饋結構的重要工具。根據SROE 分析模型，建立科研、組織以及環境3 個子系統的因果回路圖。

（1）科研力子系統因果回路。如圖3 所示，企業在高端化轉型升級的過程中著重于技術更新，將帶動研發人員發揮主動性，提升企業的自主創新能力和專利能力，企業也因此需要投入更多的R&D 經費用以支持研發新產品、新技術，并引進高端的設備用以改進技術、增強技術改進能力，從而實現技術更新、產生技術變遷收益。

圖3 企業高端化轉型升級中影響技術變遷能力提升的科研力子系統因果回路

（2）組織力子系統因果回路。如圖4 所示，企業的領導者水平決定了員工素質的高低，有效的領導行為使人力資源管理體系得到優化，同時又有助于組織目標的實現；員工通過培訓與學習，不僅加強了自身素質，也使得企業內部的人力資源管理體系更為完善，為團隊績效目標的實現奠定基礎；團隊協作是企業組織管理中不可或缺的核心能力，良好的團隊協作能力將實現企業經營業務的高質量發展，也是領導者水平的間接反映，團隊績效和業務質量兩者協作產生技術變遷收益。

圖4 企業高端化轉型升級中影響技術變遷能力提升的組織力子系統因果回路

（3）環境子系統因果回路。環境子系統因果回路如圖5 所示，城市化水平反映了一個城市的發展程度，城市發展程度越高則政府的財政收入就越高；企業在高端化轉型升級過程中，不僅需要依靠自身的努力，也離不開政府政策的扶持，政府通過制定相應政策與措施對企業的經濟活動進行調節，幫助企業引進更多的外商企業進行投資，加快企業技術變遷的步伐，并為企業帶來技術變遷收益。

圖5 企業高端化轉型升級中影響技術變遷能力提升的環境子系統因果回路

根據以上3 個子系統，繪制企業高端化轉型升級中影響提升技術變遷能力的關鍵因素相互作用的因果回路，如圖6 所示。

圖6 企業高端化轉型升級中提升技術變遷能力關鍵影響因素因果回路

4.3 關鍵影響因素相互作用的SD 流圖

為了更加深入地了解企業提升技術變遷能力各影響因素變量的性質，在影響因素因果關系圖的基礎上，使用更直觀的符號來繪制反映系統中各因素之間邏輯關系的SD 流圖，可以清晰地描述系統內動態作用的原理，揭示系統各要素之間的邏輯關系以及數量關系。根據SROE 模型，并綜合企業高端化轉型升級中提升技術變遷能力的影響因素各子系統及整個系統的因果關系，基于系統動力學方法來定義模型變量以及變量之間的關系，如圖7 所示。領導者水平是一段時期內領導效果的體現，表示領導效果累積的速度，而領導效果是一定時期內所累積的狀態，因此將領導者水平設置為速率變量，領導效果設置為狀態變量，領導者水平初值、領導者水平效率為常量，表示企業在高端化轉型升級中的現有能力；同理，設定業務質量、團隊績效、員工素質、技術更新、政府財政收入、高端設備、技術變遷收益為狀態變量，團隊協作、人力資源管理、培訓與學習能力、技術改進能力、城市化水平、R&D 經費投入、技術變遷收益增量為速率變量；自主創新能力、外商投資是維持速率變量與狀態變量之間的中間變量，設定為輔助變量，其余變量均為常量。各變量初值取值范圍為［0，100］，60 以上表示企業當前已有能力較強；各因素效率取值范圍為［0%，100%］。

圖7 企業高端化轉型升級中提升技術變遷能力關鍵影響因素相互作用的SD 流圖

4.4 模型方程構造

依據合理性、科學性等原則，建立變量間方程關系，如表2 所示。

表2 企業高端化轉型升級中提升技術變遷能力關鍵影響因素的系統動力學模型變量及方程式

4.5 模型的極端條件檢驗

模型極端條件檢驗是為了檢驗所建立的模型在極端情況下是否可以運行、所得到的結果是否可靠，若模型在極端條件下的結果依然可靠，則說明該模型符合現實。本研究在進行極端條件檢驗時，選取了以下兩種情況對模型進行仿真：（1）各因素的初值為0，效率為0；（2）各因素的初值為0，效率為1。所得到的結果如下：在第1 種情況下，由于企業的各種投入均為0，因此在高端化轉型升級過程中技術變遷收益為0；在第2 種情況下，盡管各個因素的效率為1，但由于企業依然沒有任何投入，因此得到的高端化轉型升級技術變遷收益也必然為0。由以上兩種情況的仿真結果可知，其結果與實際情況相符，因此本研究所建立的影響企業提升技術變遷能力的關鍵因素相互作用的SD 模型通過極端條件檢驗。

4.6 關鍵影響因素相互作用的仿真分析

4.6.1 仿真環境及模型參數的設定

采用系統動力學軟件Vensim PLE 對本研究建立的SD 模型進行仿真，可以看出各因素的彈性區間，得到各因素對于技術變遷能力影響的變化趨勢，并通過改變各因素的初值變化找出對提升技術變遷能力影響較大的因素，從而幫助企業提升高端化轉型升級的技術變遷能力。在仿真時，考慮到企業在高端化轉型升級第1 年各方面水平狀態均未達到理想狀態，有較大提升空間，因此為了方便對模型進行仿真分析，設模型的各狀態變量即領導效果、員工素質、業務質量、團隊績效、高端設備、技術更新、技術變遷收益的初值為10，速率變量、輔助變量和常數變量的初始值均為0，并設定模型的各因素效率水平為50%，財政政策投入比例為0.5，技術改進能力系數、R&D 經費投入系數、培訓與學習能力系數為0.1，模型運行時間為5 年，仿真步長為1 年。

4.6.2 彈性分析：各因素初值取值范圍區間內仿真

為了研究SD 模型各狀態變量即領導水平、團隊協作、人力資源管理、培訓與學習能力、R&D 經費投入、城市化水平、技術改進能力在仿真年限內的彈性區間，依次調整各狀態變量的初值為0、60、100，研究企業在能力不足、能力較強以及能力最強時各變量的彈性變化情況，得出變化曲線如圖8 所示。由于各狀態變量初值為10，因此在仿真年限內盡管各因素初值為0，但仍會有微量增長；在各因素初值為60、100 時，各狀態變量的曲線都呈現增長趨勢，但略有不同。其中，領導效果、業務質量、團隊績效3 個變量在前3 年穩步增長，第4 年開始迅速增長，業務質量在第5 年增長最快；員工素質、高端設備、政府財政收入、技術更新等變量在高端化轉型升級的過程中均呈平穩增長狀態，增幅穩定。由彈性分析曲線可以看出：各狀態變量幾乎都是在前期增長平緩，后期增速較快，這表明各種因素初值的增加對企業高端化轉型升級中技術變遷能力的提升都有明顯作用，并且彈性較大；各因素相互作用、相互影響需要一定的時間，各個因素的影響效果都代表了一定時期的狀態累加，并且累加狀態存在延遲，在后期各個因素作用的效果會表現得越來越明顯；各因素初值的增加，會給企業技術變遷能力帶來較大影響。

圖8 企業高端化轉型升級中提升技術變遷能力關鍵影響因素的彈性仿真曲線

4.6.3 靈敏度分析：改變各因素初值仿真

在對各變量進行彈性分析后，為進一步了解各因素對企業提升技術變遷能力的影響程度，需進行靈敏度分析。依次改變一個因素初值的大小，保持其他因素初值不變且為0，由此設定以下8 種情況：（1）領導者水平初值為100，其他因素初值為0；（2）團隊協作初值為100，其他因素初值為0；（3）人力資源管理初值為100，其他因素初值為0；（4）培訓與學習能力初值為100，其他因素初值為0；（5）R&D 經費投入初值為100，其他因素初值為0；（6）城市化水平初值為100，其他因素初值為0；（7）技術改進能力初值為100，其他因素初值為0；（8）各因素初值均為0。通過對以上8 種情況進行仿真，得到不同要素初值的變化對技術變遷能力影響的仿真曲線（見圖9），對應的各年的技術變遷收益具體數值如表3 所示。

表3 企業高端化轉型升級中提升技術變遷能力關鍵影響因素對技術變遷收益的影響

由圖9 可見，在各因素初值均為0 時，技術變遷收益曲線在仿真年限內增速最為緩慢；當技術改進能力初值為100 時，技術變遷收益增速最快；R&D 經費投入初值為100、城市化水平初值為100時，技術變遷收益的增速也較為迅速，但由曲線可以看出在高端化轉型升級的前4 年內，城市化水平初值為100 時技術變遷收益的曲線增速大于R&D 經費投入初值為100 時的曲線增速，R&D 經費投入初值為100 時技術變遷收益曲線在第5 年迅速增長；團隊協作初值為100、人力資源與管理初值為100 時，技術變遷收益均呈現增長狀態；當培訓與學習能力初值為100、領導者水平初值為100 時，技術變遷收益曲線幾乎相同，兩者在各年內的技術變遷收益值的差別較小。通過仿真分析結果可以看出，改變各因素初值對技術變遷收益的影響程度不同：技術改進能力、R&D 經費投入、城市化水平以及團隊協作對技術變遷收益的影響最為顯著，人力資源管理、領導者水平以及培訓與學習能力對技術變遷收益也有促進作用但并不如前幾個因素的促進效果顯著；同時，技術改進能力、R&D 經費投入、城市化水平3 個因素的技術變遷收益曲線從第3 年開始實現較快增長，團隊協作、人力資源管理、領導者水平、培訓與學習能力的曲線從第4 年開始快速增長，效果才開始顯現。這是由于各因素的實施需要投入較多的資源，因此實施效果具有一定的滯后性，在短期內對技術變遷收益的促進作用不明顯。

5 結論

本研究構建了企業高端化轉型升級中提升技術變遷能力影響因素的SROE 分析模型，采用因果樹分析法和系統動力學方法對企業提升技術變遷能力的影響因素進行了深入分析，得出以下結論：

（1）因果樹分析法和系統動力學方法相結合是研究影響提升企業高端化轉型升級中技術變遷能力的有效方法。因果樹分析法將系統法和邏輯法并用，從靜態角度對提升技術變遷能力的影響因素進行分析，找出直接原因和潛在原因，確定關鍵影響因素；系統動力學方法從動態角度模擬企業高端化轉型升級的全過程，研究各復雜系統之間關鍵影響因素的相互作用機制。通過靜態和動態的全方位分析，可以有效解決當前研究存在的不足，為企業提升技術變遷能力的進一步研究提供了新的思路。

（2）因果樹分析及系統動力學仿真結果表明，各影響因素對技術變遷能力的提升均有正向促進作用，但影響程度不同：技術改進能力、R&D 經費投入、城市化水平、團隊協作等因素較其他因素來說重要程度高且對技術變遷能力的促進作用最為顯著，人力資源管理、領導者水平、培訓與學習能力、高端設備、專利能力、政府財政政策、政府財政收入等因素對技術變遷能力的促進作用呈現快速增長趨勢，但作用效果不如前幾個因素顯著。由于企業在高端化轉型升級的過程中各層次都要投入較多的資源，各因素在短時間內對技術變遷能力的促進作用不明顯，實施效果具有一定的滯后性，從第3 年開始促進作用會越來越顯著。

對此，提出企業提升高端化轉型升級中技術變遷能力可采取以下措施：（1）在科研層，加大對高端設備的引進，提高技術改進能力。從國內或者國外引進先進的設備并改進企業當前技術來提升其技術變遷能力；同時加大科研經費投入，擴大企業所擁有的專利數量，以提升企業競爭力。（2）在組織層，健全管理制度，提升團隊協作能力、培訓與學習能力、人力資源管理水平。培訓與學習能力建設方面，一是要培育組織的責任意識；二是要培育組織創新思維的能力。企業可多開展團隊素質拓展活動，并經常組織團隊一同學習借鑒其他優秀團隊的成功經驗。構建組織內部科學先進的激勵機制，對于提高員工的工作積極性、團結性和學習能力是極其重要的。同時，企業的領導也需要通過學習不斷充實和豐富自己來提升其個人領導水平，在面臨重大決策時可以作出最優選擇。（3）在環境層，必須加快城市化的步伐，提高人民的生活水平和人口素質。政府對企業的高端化轉型升級要起到積極引導作用，對企業技術創新能力提升的扶持政策要隨著市場水平不斷調節并控制在合理范圍內，以促進企業的可持續發展。