廣東新型舉國(guó)體制科研模式的實(shí)踐與發(fā)展

拓曉瑞，曹銀華，徐久香

（1.廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，廣東廣州 510033；2.廣東培正學(xué)院，廣東廣州 510800；3.廣東省社會(huì)科學(xué)院，廣東廣州 510610)

1 研究背景

當(dāng)前，全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在深入進(jìn)行，美、英、日、德等主要發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛制定出臺(tái)了引領(lǐng)本國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，加強(qiáng)對(duì)人工智能、量子通信、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、先進(jìn)裝備制造等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，以搶占全球產(chǎn)業(yè)技術(shù)制高點(diǎn)，打贏全球“科技戰(zhàn)”。我國(guó)高度重視科技創(chuàng)新工作，初步構(gòu)建了從國(guó)家到地方的相對(duì)完善的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策體系，科研投入和產(chǎn)出大幅提高，部分領(lǐng)域如超超臨界燃煤發(fā)電、特高壓輸變電、雜交水稻、海水稻等世界領(lǐng)先，移動(dòng)通信、語音識(shí)別、新能源汽車、第三代核電“華龍一號(hào)”、掘進(jìn)裝備等躋身世界前列［1］，整體科技實(shí)力開始從量的積累向質(zhì)的飛躍、由點(diǎn)的突破向系統(tǒng)能力提升進(jìn)行轉(zhuǎn)變，為實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年奮斗目標(biāo)”奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。但是我們也應(yīng)該看到，我國(guó)大多數(shù)領(lǐng)域特別是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域仍處于技術(shù)跟跑或并跑階段，先進(jìn)材料、核心技術(shù)、關(guān)鍵部件及重大裝備受制于人的局面仍沒有得到根本性改變，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的道路仍然比較艱辛和漫長(zhǎng)。

2018 年5 月，習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上指出，關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的；只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全［1］。黨的十九屆四中全會(huì)也明確指出，要強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制［2］。至此，構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制正式上升為國(guó)家戰(zhàn)略，并成為全國(guó)各地推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)與裝備研發(fā)，提升技術(shù)自主創(chuàng)新能力的重要方式。本研究分析新型舉國(guó)體制的內(nèi)涵及時(shí)代特征，闡述廣東利用新型舉國(guó)體制科研模式推進(jìn)科技創(chuàng)新的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和成效，探討廣東踐行新型舉國(guó)體制科研模式面臨的問題和挑戰(zhàn)，并提出若干針對(duì)性的對(duì)策建議。

2 新型舉國(guó)體制的內(nèi)涵及時(shí)代特征

舉國(guó)體制，就是以國(guó)家利益為最高目標(biāo)，舉國(guó)家之力去攻克某一項(xiàng)世界尖端領(lǐng)域或國(guó)家級(jí)特別重大項(xiàng)目的工作體系和運(yùn)行機(jī)制［3］。其本質(zhì)是一種組織和配置資源模式，重在發(fā)揮社會(huì)主義制度集中力量辦大事的優(yōu)越性。自新中國(guó)成立以來，舉國(guó)體制模式便在我國(guó)科技創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行了大量實(shí)踐和應(yīng)用，對(duì)推動(dòng)我國(guó)科技事業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，從“兩彈一星”“人工合成牛胰島素”到“北斗系統(tǒng)”“中國(guó)天眼”“高鐵”等，都是該模式成功應(yīng)用的典范。改革開放以來，我國(guó)開始調(diào)整和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，逐漸由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，舉國(guó)體制的應(yīng)用范圍和領(lǐng)域也不斷拓展，尤其是黨的十九大指出中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，賦予了新型舉國(guó)體制新的內(nèi)涵和使命，探索構(gòu)建新型舉國(guó)體制科研模式、提升科技自主創(chuàng)新能力也成為擺在我國(guó)科技界面前的一項(xiàng)重要課題。

目前，學(xué)術(shù)界已對(duì)新型舉國(guó)體制的相關(guān)問題進(jìn)行了研究，并取得一些理論研究成果。如曾憲奎［4］分析了關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制提出的背景及發(fā)展現(xiàn)狀，總結(jié)歸納了國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新體制的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，研究提出了構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的基本架構(gòu)；陶永亮等［5］在分析國(guó)際創(chuàng)新組織不同模式經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，從加快理念轉(zhuǎn)變、構(gòu)建一流條件資源、建立會(huì)聚科研組織、提升組織管理效率等方面提出了構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的相關(guān)建議；殷忠勇［6］通過分析構(gòu)建新型舉國(guó)體制的重大意義及理論基礎(chǔ)，認(rèn)為科技創(chuàng)新新型舉國(guó)體制的實(shí)質(zhì)是制度創(chuàng)新，政府應(yīng)當(dāng)從建立決策體系、實(shí)施體系和評(píng)價(jià)體系等三方面完善相關(guān)制度體系；陳華雄等［7］在分析新型舉國(guó)體制實(shí)施條件與原則的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了新型舉國(guó)體制的科技資源配置模型，并從資源聚焦使用、政府投入、創(chuàng)新人才流動(dòng)、建立監(jiān)管評(píng)價(jià)機(jī)制等方面提出了若干對(duì)策建議。

要準(zhǔn)確理解和把握舉國(guó)體制的內(nèi)涵及特征，需要將其放在歷史維度、國(guó)家高度去審視，因?yàn)樵诓煌臅r(shí)期，舉國(guó)體制的內(nèi)涵和外延均會(huì)發(fā)生變化，并呈現(xiàn)出不同的時(shí)代特征。與傳統(tǒng)體制相比，進(jìn)入社會(huì)主義新時(shí)代的新型舉國(guó)體制在政府作用、資源配置、項(xiàng)目組織和應(yīng)用范圍等方面均表現(xiàn)出較大差別，呈現(xiàn)出一些“新”的特征［8］：一是資源配置模式發(fā)生變化，新型舉國(guó)體制改變了過去純粹依靠行政力量配置資源的方式，更加注重發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定作用，注重技術(shù)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益的結(jié)合；二是價(jià)值理念發(fā)生變化，新型舉國(guó)體制追求的目標(biāo)從過去的產(chǎn)品導(dǎo)向轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)市場(chǎng)價(jià)值導(dǎo)向，從過去不計(jì)成本地追求目標(biāo)達(dá)成轉(zhuǎn)變?yōu)楦幼⒅啬繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)與成本效益比并重；三是時(shí)代情景發(fā)生變化，新型舉國(guó)體制與當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化和數(shù)字文明高度結(jié)合，新型舉國(guó)體制的科學(xué)運(yùn)用對(duì)推動(dòng)國(guó)家高科技產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生重要作用。

總之，進(jìn)入新時(shí)代，新型舉國(guó)體制已成為中國(guó)共產(chǎn)黨帶領(lǐng)人民進(jìn)行偉大斗爭(zhēng)、建設(shè)偉大工程、推進(jìn)偉大事業(yè)、實(shí)現(xiàn)偉大夢(mèng)想的重要法寶［3］。加快構(gòu)建新型舉國(guó)體制科研模式，推動(dòng)新型舉國(guó)體制在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，既是完善我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系、深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的客觀需要，也是當(dāng)前我國(guó)深化科技管理體制改革、有效應(yīng)對(duì)中美貿(mào)易摩擦和經(jīng)濟(jì)下行壓力的必然選擇，意義特別重大。

3 新型舉國(guó)體制科研模式的組織運(yùn)行機(jī)制及發(fā)展

新型舉國(guó)體制作為一種制度創(chuàng)新和組織安排，它是以實(shí)現(xiàn)國(guó)家發(fā)展和國(guó)家安全為最高目標(biāo)，以科學(xué)統(tǒng)籌、集中力量、優(yōu)化機(jī)制、協(xié)同攻關(guān)為基本方針，以現(xiàn)代化重大創(chuàng)新工程為戰(zhàn)略抓手，以創(chuàng)新發(fā)展的制度安排為核心實(shí)質(zhì)［3］。新型舉國(guó)體制科研模式是指新型舉國(guó)體制在科技創(chuàng)新領(lǐng)域中的應(yīng)用所形成的科技項(xiàng)目組織管理與運(yùn)行機(jī)制，是面向國(guó)家科技創(chuàng)新需求、面向經(jīng)濟(jì)發(fā)展主戰(zhàn)場(chǎng)、面向社會(huì)民生重大工程領(lǐng)域，通過發(fā)揮社會(huì)主義體制集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和配置科技創(chuàng)新資源，組織動(dòng)員政府、高校、科研院所、企業(yè)等全社會(huì)力量，高質(zhì)量實(shí)施重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目，聚焦經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域前沿技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)及重大裝備等開展協(xié)同攻關(guān)，形成一批原創(chuàng)性、引領(lǐng)性重大科研成果，更好地發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和提升綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐作用。新型舉國(guó)體制科研模式的實(shí)施需要以體制機(jī)制建設(shè)作為保障，重點(diǎn)是要發(fā)揮好市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用和政府宏觀統(tǒng)籌調(diào)控的制度優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)科技創(chuàng)新項(xiàng)目戰(zhàn)略決策體系、組織實(shí)施體系和綜合評(píng)價(jià)體系等三大體系建設(shè)，建立和完善科技項(xiàng)目決策、研發(fā)組織、利益分配和績(jī)效評(píng)價(jià)等管理運(yùn)行機(jī)制，有效激發(fā)和釋放科技創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力。按照科研規(guī)律，結(jié)合科技創(chuàng)新工作實(shí)際情況，以重大科技項(xiàng)目過程管理為核心，構(gòu)建了新型舉國(guó)體制科研模式的組織運(yùn)行機(jī)制，具體如圖1 所示。

圖1 新型舉國(guó)體制科研模式的組織運(yùn)行機(jī)制

新型舉國(guó)體制在我國(guó)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用比較早，可以追溯到2008 年，當(dāng)時(shí)在國(guó)家層面提出要完善和創(chuàng)新舉國(guó)體制，通過建立多部門協(xié)作與合作大平臺(tái)，整合利用各方優(yōu)勢(shì)科研資源，協(xié)同推進(jìn)國(guó)家科技重大專項(xiàng)技術(shù)攻關(guān)。國(guó)家科技重大專項(xiàng)的實(shí)施是新型舉國(guó)體制科研模式的典型應(yīng)用，借助該模式，我國(guó)突破了一批制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)、關(guān)鍵部件和重大裝備，許多項(xiàng)目研究成果獲得了國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)。以2014 年為例，10 個(gè)民口國(guó)家科技重大專項(xiàng)共有23 個(gè)項(xiàng)目獲得了國(guó)家科技獎(jiǎng)［9］。近年來，國(guó)家對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)更加重視，不斷加大對(duì)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃支持力度，啟動(dòng)實(shí)施了“智能機(jī)器人”“可再生能源與氫能技術(shù)”“網(wǎng)絡(luò)協(xié)同制造和智能工廠”等一批重大重點(diǎn)專項(xiàng)，組織動(dòng)員全國(guó)產(chǎn)學(xué)研資源推進(jìn)項(xiàng)目研發(fā)，項(xiàng)目立項(xiàng)支持資金大都在1 000 萬元以上。在國(guó)家政策的引導(dǎo)下，國(guó)內(nèi)一些省市如浙江、江蘇、上海、廣東等也開始在科技項(xiàng)目組織實(shí)施過程中探索利用新型舉國(guó)體制模式推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，但相比較而言，廣東在實(shí)踐新型舉國(guó)體制科研模式方面的力度更大，也更具影響力（見表1），特別是廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃的組織實(shí)施非常具有代表性。其特點(diǎn)有：（1）廣東在重點(diǎn)領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)方面投入資金巨大，省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃3 年內(nèi)（2018—2020 年）擬投入100 億元用于項(xiàng)目研發(fā)，這么大的研發(fā)投入力度在國(guó)內(nèi)其他省市是少有的。（2）廣東重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)突破了以往的地域限制，面向全國(guó)開放項(xiàng)目申請(qǐng)，接受全國(guó)范圍內(nèi)科研機(jī)構(gòu)及團(tuán)隊(duì)申報(bào)項(xiàng)目，屬于全國(guó)首創(chuàng)。（3）廣東重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃吸引了港澳科研團(tuán)隊(duì)申報(bào)，并成功實(shí)現(xiàn)科研資金過境，這對(duì)深化粵港澳科技合作具有里程碑意義。

表1 國(guó)內(nèi)部分省市科技項(xiàng)目申報(bào)指南對(duì)比

4 廣東新型舉國(guó)體制科研模式構(gòu)建與推進(jìn)策略

4.1 模式構(gòu)建

從新型舉國(guó)體制科研模式的應(yīng)用實(shí)踐來看，廣東走在了全國(guó)前列。近年來，廣東省委、省政府高度重視科技創(chuàng)新工作，按照國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的有關(guān)決策部署，以深化科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體系改革為切入點(diǎn)，在構(gòu)建新型舉國(guó)體制科研模式方面進(jìn)行了大膽探索和創(chuàng)新，形成了采用新型舉國(guó)體制推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的地方經(jīng)驗(yàn)。具體而言，廣東聚焦產(chǎn)業(yè)和社會(huì)領(lǐng)域“缺芯少核”，以及核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件和重大裝備受制于人的瓶頸問題，從科技創(chuàng)新政策制定、重大項(xiàng)目組織實(shí)施、科技創(chuàng)新資源整合利用、科技項(xiàng)目管理服務(wù)等方面系統(tǒng)推進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體制機(jī)制改革，創(chuàng)新性地構(gòu)建了具有地方特色的多主體、多要素、全鏈條、“大兵團(tuán)”、高強(qiáng)度的新型舉國(guó)體制科研模式（見圖2），并催生出一批重大階段性科研成果，推動(dòng)廣東區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)4 年位居全國(guó)第一，為廣東建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)省和促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)提供了重要技術(shù)支撐。

圖2 廣東關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制科研模式基本框架

4.2 推進(jìn)策略

廣東在采用新型舉國(guó)體制科研模式推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)過程中，主要采取了4個(gè)方面的戰(zhàn)略舉措：

第一，強(qiáng)化科研制度頂層設(shè)計(jì)，構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的政策體系。根據(jù)科研創(chuàng)新規(guī)律及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際需要，廣東充分發(fā)揮政府行政作用，制定出臺(tái)系列有利于科技創(chuàng)新的管理制度，充分調(diào)動(dòng)科研人員的研發(fā)積極性和創(chuàng)造性。如啟動(dòng)修訂《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》《廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》；制定出臺(tái)《廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃實(shí)施方案》《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干政策措施》《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》等10 多項(xiàng)有關(guān)科技項(xiàng)目管理及技術(shù)攻關(guān)的政策措施，基本形成了覆蓋科研創(chuàng)新全鏈條、全流程的科技創(chuàng)新政策體系。同時(shí)，為提升科研創(chuàng)新主體的組織實(shí)施能力和科研效率，推動(dòng)高校、科研院所等積極設(shè)立科研助理崗位，要求項(xiàng)目承擔(dān)單位建立健全科研日志制度、財(cái)務(wù)管理制度、年度報(bào)告制度等制度體系，營(yíng)造良好的科研創(chuàng)新制度環(huán)境。

第二，改革創(chuàng)新項(xiàng)目組織實(shí)施方式，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新能力。針對(duì)過去科研項(xiàng)目支持力度小、部署分散、協(xié)同創(chuàng)新不足等問題，廣東從2018 年開始探索實(shí)施省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃，以“外引內(nèi)聯(lián)、大團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)”的思路和模式組織實(shí)施重大重點(diǎn)專項(xiàng)，對(duì)標(biāo)國(guó)際、國(guó)內(nèi)一流水平開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。一是采用競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的方式，面向全國(guó)所有高校、科研院所及企業(yè)等創(chuàng)新主體開放項(xiàng)目申報(bào)，吸引了清華大學(xué)、北京大學(xué)、香港中文大學(xué)等省內(nèi)外眾多知名高校和科研機(jī)構(gòu)的人才團(tuán)隊(duì)參與項(xiàng)目申報(bào)，擇優(yōu)競(jìng)爭(zhēng)立項(xiàng)支持重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)攻關(guān)。二是加強(qiáng)縱向聯(lián)動(dòng)，采用部省聯(lián)動(dòng)方式組織實(shí)施寬帶通信與新型網(wǎng)絡(luò)、合成生物等國(guó)家重大重點(diǎn)專項(xiàng)，推動(dòng)一批國(guó)家重大科技專項(xiàng)到廣東落地轉(zhuǎn)化。三是在前沿性、引領(lǐng)性和顛覆性技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域創(chuàng)新性地引入并行資助模式，對(duì)研究?jī)?nèi)容一致但技術(shù)路線不同的科研攻關(guān)項(xiàng)目同時(shí)給予立項(xiàng)支持，鼓勵(lì)科研人員對(duì)技術(shù)研發(fā)“無人區(qū)”開展探索研究。四是實(shí)施“揭榜制”獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃，在全國(guó)率先采用揭榜制面向全社會(huì)征集關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的最優(yōu)研發(fā)團(tuán)隊(duì)和最佳解決方案，打破了以往項(xiàng)目只接受省內(nèi)單位申報(bào)的單一局面，彌補(bǔ)了省內(nèi)科研力量不足的短板。

第三，優(yōu)化科研項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)制，全鏈條、精細(xì)化提升項(xiàng)目管理服務(wù)水平。為提升全省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理服務(wù)水平，更好地支撐服務(wù)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，廣東在多個(gè)方面進(jìn)行了改革創(chuàng)新。一是實(shí)施“科技項(xiàng)目管理流程再造工程”。根據(jù)省重大科技項(xiàng)目組織實(shí)施要求，對(duì)科技項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了全面調(diào)整和優(yōu)化，構(gòu)建了覆蓋項(xiàng)目指南編制與發(fā)布、項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審立項(xiàng)、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)下達(dá)、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收與成果管理等10 多個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的全流程科技項(xiàng)目管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的精準(zhǔn)管理、高效服務(wù)。二是成立項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)。省科技廳優(yōu)化調(diào)整多個(gè)廳屬事業(yè)單位工作任務(wù)，成立了以重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃重大重點(diǎn)項(xiàng)目管理為核心業(yè)務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，設(shè)立項(xiàng)目專員全流程跟進(jìn)專題項(xiàng)目的組織實(shí)施，同時(shí)引入國(guó)家科技評(píng)估中心等機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)項(xiàng)目的技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)就緒度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量等進(jìn)行評(píng)估評(píng)議，提升了項(xiàng)目的管理水平。三是推進(jìn)科研誠(chéng)信制度建設(shè)。嚴(yán)格實(shí)行科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)前信用審查、科研倫理承諾和嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體“一票否決”制，推動(dòng)省級(jí)科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)與國(guó)家科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)和“信用廣東”平臺(tái)信息共享，對(duì)科研失信人員及機(jī)構(gòu)在一定期限內(nèi)限制其申報(bào)相關(guān)項(xiàng)目。

第四，整合省內(nèi)外優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，構(gòu)建覆蓋創(chuàng)新全過程的科研創(chuàng)新體系。面向國(guó)家及廣東省科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略需求，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈部署資金鏈，形成覆蓋基礎(chǔ)研究、技術(shù)攻關(guān)、平臺(tái)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的全鏈條科研創(chuàng)新體系。一是加大對(duì)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的研發(fā)布局。2019 年在全國(guó)率先建立廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會(huì)，統(tǒng)籌布局使用專項(xiàng)基金、省自然科學(xué)基金和聯(lián)合基金三大基金，著力突破重大科學(xué)問題，持續(xù)產(chǎn)生引領(lǐng)性原創(chuàng)成果，首批13 個(gè)省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目已于2019 年12 月啟動(dòng)實(shí)施，財(cái)政資金總投入超5 億元。二是持續(xù)推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。聚焦新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、綠色低碳等10 多個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行研發(fā)布局，3 年內(nèi)擬投入100 億元開展技術(shù)攻關(guān)，著力破解產(chǎn)業(yè)“卡脖子”“卡腦子”問題。三是以省實(shí)驗(yàn)室、高水平創(chuàng)新研究院、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等重大平臺(tái)載體建設(shè)為抓手，吸引國(guó)內(nèi)外一流科研人才及團(tuán)隊(duì)帶技術(shù)、帶項(xiàng)目落戶廣東，推動(dòng)技術(shù)研發(fā)從單點(diǎn)突破向重點(diǎn)領(lǐng)域集群式突破的跨越。四是推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)。積極爭(zhēng)取國(guó)家重大科技專項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化基金落戶廣東，鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)開展職務(wù)科技成果權(quán)屬改革試點(diǎn)，大力發(fā)展技術(shù)交易市場(chǎng)，形成了比較完善的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系［10］。

4.3 取得成效

通過實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制科研模式，充分發(fā)揮社會(huì)主義集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)和組織優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)廣東在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、重大平臺(tái)載體建設(shè)、人才引進(jìn)等方面取得重大發(fā)展成效，為支撐全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4.3.1 部分領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)取得重大突破

廣東充分發(fā)揮部、省、市優(yōu)勢(shì)，采取縱向聯(lián)動(dòng)、橫向協(xié)同模式實(shí)施了一批重大科研項(xiàng)目，重點(diǎn)推進(jìn)前沿技術(shù)、核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件及重大裝備研發(fā)，在新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域掌握了一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，部分技術(shù)達(dá)到了國(guó)內(nèi)領(lǐng)先或國(guó)際先進(jìn)水平。如廣州市昊志機(jī)電股份有限公司通過項(xiàng)目攻關(guān)，成功研發(fā)出了高精度的諧波減速器產(chǎn)品，與傳動(dòng)比相當(dāng)?shù)钠胀ㄖC波減速器相比，其零件減少50%，體積和重量均減少1/3，短筒型諧波減速器體積與重量方面減少1/2，該產(chǎn)品打破了國(guó)外對(duì)工業(yè)機(jī)器人諧波減速器的壟斷，榮獲2019 年中國(guó)國(guó)際機(jī)器人年度評(píng)選“金手指創(chuàng)新產(chǎn)品獎(jiǎng)”；南方醫(yī)科大學(xué)高天明教授及其團(tuán)隊(duì)牽頭承擔(dān)的“抑郁癥診治方法研究”項(xiàng)目，提出了抑郁癥發(fā)病新假說，為抗抑郁藥的研發(fā)提供了新靶點(diǎn)，該研究成果榮獲2019 年度國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)。

4.3.2 建設(shè)了一批高水平科研創(chuàng)新平臺(tái)

廣東參照國(guó)家實(shí)驗(yàn)室組建的新體制、新機(jī)制，采用單獨(dú)承建、“核心+網(wǎng)絡(luò)”組建等模式，先后啟動(dòng)3 批10 家省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，以任務(wù)配資源的形式開展跨學(xué)科、高強(qiáng)度、大協(xié)同攻關(guān)，僅2019 年，廣東省實(shí)驗(yàn)室承接了15 項(xiàng)國(guó)家重大項(xiàng)目，其中松山湖材料實(shí)驗(yàn)室研究成果“基于材料基因工程研制出高溫塊體金屬玻璃”入選2019 年度“中國(guó)科學(xué)十大進(jìn)展”。積極利用國(guó)家有關(guān)部委及大院大所資源推進(jìn)國(guó)家大科學(xué)裝置等重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，目前已建或在建的大科學(xué)裝置達(dá)14 個(gè)，南方先進(jìn)光源等一批大科學(xué)裝置也在加快立項(xiàng)建設(shè)。創(chuàng)新重大平臺(tái)建設(shè)模式，成建制、成體系、機(jī)構(gòu)化引進(jìn)中科院空天信息研究院等10 多家國(guó)家級(jí)大院大所在廣東建設(shè)高水平創(chuàng)新研究院。大力推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，采用新模式、新機(jī)制前瞻布局建設(shè)了251 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，創(chuàng)建了粵港澳大灣區(qū)新興產(chǎn)業(yè)、國(guó)家新型顯示、國(guó)家第三代半導(dǎo)體等3 個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心。依托這些重大創(chuàng)新平臺(tái)，實(shí)施了一批重大技術(shù)攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，為全省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展注入了新動(dòng)能。

4.3.3 引進(jìn)了一批一流科研創(chuàng)新人才及團(tuán)隊(duì)

廣東以重大重點(diǎn)專項(xiàng)為牽引，充分發(fā)揮項(xiàng)目“聚才引智”作用，面向全國(guó)公開項(xiàng)目申報(bào)，成功吸引了新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、綠色低碳等領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外知名高校、科研院所及龍頭骨干企業(yè)的高水平科研人才團(tuán)隊(duì)參與項(xiàng)目研發(fā)，在部分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域快速集聚了一批國(guó)內(nèi)一流科研人才團(tuán)隊(duì)，形成了研發(fā)創(chuàng)新人才高地。如在省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃“激光與增材制造”重大專項(xiàng)實(shí)施過程中（第一輪），全國(guó)60 多個(gè)頂尖團(tuán)隊(duì)中有50 多個(gè)來廣東參與項(xiàng)目申報(bào)，占比近90%；同時(shí)，依托這些重大重點(diǎn)項(xiàng)目的實(shí)施，吸引了李華軍、鄭南寧、吳一戎等多個(gè)院士團(tuán)隊(duì)牽頭承擔(dān)項(xiàng)目研發(fā)，牽引產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈上下游人才資源、創(chuàng)新平臺(tái)及重大科研成果加速向廣東聚集，為廣東建設(shè)科技強(qiáng)省奠定了重要人才基礎(chǔ)。

4.3.4 形成了粵港澳大灣區(qū)科研協(xié)同攻關(guān)新格局

按照《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》提出的有關(guān)要求，廣東改革創(chuàng)新粵港澳科技合作機(jī)制，面向港澳創(chuàng)新主體主動(dòng)開放項(xiàng)目申報(bào)，吸引了香港大學(xué)、香港中文大學(xué)、澳門大學(xué)等港澳地區(qū)多家高校、科研院所參與項(xiàng)目申報(bào)，推動(dòng)粵港澳科技合作邁上新臺(tái)階。如在2019—2020 年度粵港澳科技合作領(lǐng)域立項(xiàng)的11 個(gè)項(xiàng)目中，由香港高校院所牽頭承擔(dān)的項(xiàng)目有6 項(xiàng)，財(cái)政資金達(dá)600 萬元。為解決創(chuàng)新要素跨境自由流動(dòng)的制度障礙，廣東建立了科研資金跨境使用機(jī)制，省財(cái)政建立科研綠色撥付通道，對(duì)符合條件的跨境科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)通過國(guó)庫(kù)集中支付的方式予以撥付，2019 年7 月，順利撥付香港科技大學(xué)省級(jí)科研資金316.96 萬元［11］。同時(shí)，廣東對(duì)接港澳創(chuàng)新資源，與香港大學(xué)、香港科技大學(xué)等港澳知名高校合作新建了10 家粵港澳聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，依托這些重大平臺(tái)載體，承擔(dān)了多個(gè)省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)項(xiàng)目，有效提升了粵港澳科研協(xié)同創(chuàng)新能力。

5 廣東新型舉國(guó)體制科研模式面臨的問題與挑戰(zhàn)

廣東雖然在構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制科研模式方面探索形成了一些好的經(jīng)驗(yàn)及做法，但由于該模式是一項(xiàng)新生事物，在具體應(yīng)用實(shí)踐過程中仍面臨一些問題和挑戰(zhàn)，特別是需要進(jìn)一步研究處理好政府與市場(chǎng)、投入與產(chǎn)出、研發(fā)與應(yīng)用、固化與動(dòng)態(tài)之間的關(guān)系，最大程度提升科研項(xiàng)目的創(chuàng)新績(jī)效。

5.1 政府與市場(chǎng)的關(guān)系

目前來看，廣東關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制科研模式主要是由政府主導(dǎo)推進(jìn)，通過發(fā)揮政府行政力量，集聚各類創(chuàng)新主體開展核心技術(shù)、關(guān)鍵部件及重大裝備研發(fā)，具有濃厚的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制色彩。這種由政府部門統(tǒng)一組織實(shí)施的科研體制模式有可能會(huì)扭曲市場(chǎng)對(duì)科研資源的配置，進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效。如何充分發(fā)揮政府“看得見的手”和市場(chǎng)“看不見的手”的作用，特別是發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)科研資源配置的決定性作用，還有待進(jìn)一步探索和完善。

5.2 投入與產(chǎn)出的關(guān)系

重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研發(fā)需要投入大量的資金、設(shè)備、人才等創(chuàng)新資源，并且很難保證項(xiàng)目研發(fā)一定會(huì)成功，因此，科研投入和產(chǎn)出并不成正比。目前廣東重大科研項(xiàng)目主要是以政府投入為引導(dǎo)，進(jìn)一步撬動(dòng)社會(huì)資本投入，從而發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)。以廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃為例，截至目前省財(cái)政資金已投入70 多億元，帶動(dòng)社會(huì)投入2 倍以上。由于技術(shù)發(fā)展擁有自身的內(nèi)在規(guī)律和周期，通常會(huì)經(jīng)歷技術(shù)開發(fā)、技術(shù)驗(yàn)證、技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)擴(kuò)張、技術(shù)成熟、技術(shù)退化等階段，特別是從技術(shù)開發(fā)到技術(shù)應(yīng)用會(huì)經(jīng)歷比較長(zhǎng)的時(shí)間，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的彰顯也不會(huì)起到立竿見影的效果，因此，廣東在研發(fā)方面的巨大投入未必會(huì)在短期內(nèi)快速形成一批具有重大經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的科研成果，未來仍需要對(duì)新型舉國(guó)體制科研模式的投入機(jī)制、投入方向、投入重點(diǎn)領(lǐng)域等進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。同時(shí)，需要研究建立一套以目標(biāo)成果為導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出的論文、專利、產(chǎn)品、技術(shù)、裝備等科研成果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，進(jìn)一步提高科研項(xiàng)目的投入產(chǎn)出比。

5.3 研發(fā)與應(yīng)用的關(guān)系

作為一種新興科研組織模式，廣東關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制科研模式更多注重前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)及關(guān)鍵部件等產(chǎn)業(yè)鏈前端和中端環(huán)節(jié)的研究，對(duì)產(chǎn)品和技術(shù)的后端應(yīng)用研究重視不夠，“重研發(fā)、輕應(yīng)用”現(xiàn)象比較明顯，研發(fā)與應(yīng)用“最后一公里”問題依然存在。例如，已有廣東企業(yè)通過承擔(dān)重大專項(xiàng)攻克了諧波減速器技術(shù)難題，并開發(fā)出了性價(jià)比比較高的產(chǎn)品，但是國(guó)內(nèi)機(jī)器人集成廠商依然覺得使用國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品可能會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題，因此不用和少用國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品，影響了產(chǎn)品和技術(shù)的進(jìn)口替代進(jìn)程。可見，新型舉國(guó)體制科研模式在產(chǎn)學(xué)研用一體化部署方面仍需要加快探索［12］，進(jìn)一步打通研發(fā)與應(yīng)用等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，最大化發(fā)揮科研創(chuàng)新的效能。

5.4 固化與動(dòng)態(tài)的關(guān)系

產(chǎn)業(yè)技術(shù)是不斷向前發(fā)展的，新型舉國(guó)體制科研模式作為技術(shù)攻關(guān)的重要組織方式，不能是一種固化的組織管理機(jī)制和模式，它是需要根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展情況進(jìn)行靈活調(diào)整，以適應(yīng)中觀和宏觀環(huán)境的變化。廣東所構(gòu)建的多主體、多要素、全鏈條、“大兵團(tuán)”、高強(qiáng)度新型舉國(guó)體制科研模式，在實(shí)踐應(yīng)用過程中許多地方仍借鑒和沿用了傳統(tǒng)的科技計(jì)劃項(xiàng)目組織模式，如指南編制、項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)評(píng)審、簽訂任務(wù)書、資金撥付等，項(xiàng)目管理過程環(huán)節(jié)多、管理制度比較僵化，難以很好地適應(yīng)技術(shù)迭代快速發(fā)展的需要，今后仍需要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)新型舉國(guó)體制科研模式項(xiàng)目過程管理方面的研究，簡(jiǎn)化項(xiàng)目流程管理，提升科研項(xiàng)目組織實(shí)施的動(dòng)態(tài)性和靈活性，使其在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中發(fā)揮更大的作用。

6 結(jié)論與建議

新型舉國(guó)體制科研模式作為推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的一種重要組織實(shí)施方式，充分體現(xiàn)了社會(huì)主義集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)和組織優(yōu)勢(shì)［13］，對(duì)推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)由跟跑、并跑向領(lǐng)跑轉(zhuǎn)變，由單點(diǎn)突破向集群式突破邁進(jìn)具有重要的意義和作用。目前廣東在新型舉國(guó)體制科研模式實(shí)踐應(yīng)用方面走在了全國(guó)前列，通過率先探索實(shí)施科研項(xiàng)目揭榜制、成立項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、面向全國(guó)開放項(xiàng)目申請(qǐng)、推進(jìn)省實(shí)驗(yàn)室重大平臺(tái)建設(shè)等戰(zhàn)略舉措，有效集聚了全國(guó)特別是港澳地區(qū)優(yōu)質(zhì)科研創(chuàng)新資源和人才團(tuán)隊(duì)協(xié)同開展技術(shù)攻關(guān)，并在部分領(lǐng)域取得了重要階段性研究成果，大大提升了全省科技創(chuàng)新能力。但由于廣東實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制科研模式的時(shí)間不長(zhǎng)、相關(guān)制度體系建設(shè)不健全、項(xiàng)目組織管理經(jīng)驗(yàn)不夠豐富，導(dǎo)致形成的重大標(biāo)志性科研成果數(shù)量不夠多、科研創(chuàng)新績(jī)效不夠突出，今后仍需要加強(qiáng)新型舉國(guó)體制科研模式應(yīng)用實(shí)踐方面的探索，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新能力，繼續(xù)發(fā)揮好全國(guó)“排頭兵”和“試驗(yàn)田”的作用，引領(lǐng)支撐全國(guó)科技創(chuàng)新事業(yè)向縱深發(fā)展。

一是加大政府財(cái)政資金投入力度。廣東各級(jí)政府要繼續(xù)加大財(cái)政資金投入力度，提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重，面向國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略需求、面向經(jīng)濟(jì)發(fā)展主戰(zhàn)場(chǎng)，聚焦廣東“雙十”產(chǎn)業(yè)集群高質(zhì)量發(fā)展所需的關(guān)鍵核心技術(shù)、西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)實(shí)施出口管制的技術(shù)，以及廣東經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大問題，利用新型舉國(guó)體制科研模式高質(zhì)量組織實(shí)施一批重大科技攻關(guān)項(xiàng)目，推動(dòng)更多領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)集群式突破，涌現(xiàn)出更多領(lǐng)跑全國(guó)乃至全球的先進(jìn)技術(shù)。

二是充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的決定性作用。創(chuàng)新項(xiàng)目形成機(jī)制，在重大重點(diǎn)項(xiàng)目組織實(shí)施過程中，既要發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，更要發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定作用，通過市場(chǎng)化運(yùn)作手段，吸引高校、科研院所特別是企業(yè)加大人、財(cái)、物等創(chuàng)新資源投入，形成政產(chǎn)學(xué)研用一體化協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，提升科研創(chuàng)新投入產(chǎn)出比，推動(dòng)技術(shù)開放共享，實(shí)現(xiàn)研發(fā)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益最大化。

三是精準(zhǔn)布局技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目。針對(duì)芯片、工業(yè)軟件、操作系統(tǒng)等“卡脖子”技術(shù)問題，政府有關(guān)部門要打破地域、部門利益的認(rèn)知限制，組織全國(guó)優(yōu)勢(shì)科研力量集中開展技術(shù)攻關(guān)，并在政府采購(gòu)及重大工程項(xiàng)目應(yīng)用中著重優(yōu)先使用項(xiàng)目研發(fā)的最新技術(shù)及產(chǎn)品，加快國(guó)產(chǎn)技術(shù)迭代發(fā)展，盡快打破國(guó)外壟斷，實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代。

四是完善技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制。探索建立關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制科研模式的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，重點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目遴選、組織實(shí)施、資金分配、科研制度建設(shè)、技術(shù)成果應(yīng)用、創(chuàng)新人才集聚、重大平臺(tái)建設(shè)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等方面進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)價(jià)分析，通過評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)短板和問題，以評(píng)促改、以評(píng)促建，不斷完善新型舉國(guó)體制科研模式，使其發(fā)揮更大的創(chuàng)新效能。