小微企業生態創新水平評價及其創新能力提升策略
——以貴州省為例

曾春花，楊 杰，鄭育潞

(貴州師范大學經濟與管理學院,貴州貴陽 550025)

1 研究背景

在生態文明思想指引下，中國始終以生態優先、綠色發展為導向，持續探索生態文明建設的新路徑［1］。小微企業作為中國經濟發展活躍的載體，是建設生態文明、推進綠色發展的有生力量。由于企業內部資源限制、技術缺乏、管理粗放，外部日益完善的生態發展制度體系和逐漸擴大的生態產品市場需求，使得小微企業競爭力持續走低，面臨生態化轉型危機。“生態創新”作為基于環境保護、創新理論和可持續發展提出的概念，通過降低生態負擔和提高資源利用，促進生態與經濟協調發展，是確保企業走向綠色發展的根本路徑，是企業增強競爭優勢的必然選擇［2］。

因此，本文以貴州省小微企業生態創新為例，試圖以內部驅動因素為主、外部驅動因素為輔構建生態創新水平評價指標體系，通過探索性和驗證性因子分析對評價指標體系進行驗證和完善，并進行實證研究，在此基礎上提出提升貴州省小微企業生態創新水平的策略，探究如何利用生態創新實現小微企業的生態績效和經濟績效雙贏，試圖為小微企業突破資源限制、建立競爭優勢提供參考。

2 小微企業生態創新水平評價指標體系設計

2.1 評價體系框架

“企業生態創新”是基于生態保護和經濟發展提出的概念，以創新協調經濟發展與生態保護的關系，在合理優化配置資源基礎上轉變傳統生產方式和管理模式并不斷創新，以獲得競爭優勢，其目的是促進經濟與生態協調發展，實現雙贏。企業生態創新驅動因素總的來說分為外部和內部兩方面［2，8-9］，本研究將內部驅動因素分解為生態文化、生態管理、生態技術、生態資源等4 個維度，外部驅動因素是外部生態環境的綜合體，包括消費者、政府和同行企業3 個主體，這 5 個影響因素是設計小微企業生態創新水平評價指標體系的基礎框架，如圖 1 所示。

圖1 小微企業生態創新水平評價框架

2.2 評價體系初設

通過上文分析得出，小微企業生態創新由生態文化、生態管理、生態技術、生態資源和外部生態環境共同驅動，基于這一假設，擬從這5 個維度構建小微企業生態創新水平評價體系。利用文獻分析法，并結合貴州省政府有關企業發展管理部門的研究人員、企業和生態領域的專家學者等的意見，初步設計了評價指標體系，如表1 所示。

表1 小微企業生態創新水平評價指標體系

3 小微企業生態創新水平評價指標體系驗證分析

3.1 樣本數據來源

為了能夠科學合理地評價企業生態創新水平，本研究誠邀了5 位相關領域的教授和5 位在政府相關部門工作的研究人員對調查問卷初稿提出意見，根據專家意見作出相應的調整，開展預調研并收集了38 份有效問卷，分析得知本研究問卷各個變量的克朗巴赫系數值均大于0.8，符合要求。進一步采取現場發送問卷的方式，發送對象分為3 個層面：一是貴州省政府有關企業發展管理部門人員；二是企業和生態領域的專家和學者；三是貴州省小微企業的管理者和員工。共發送問卷350 份，回收有效問卷265 份，問卷回收有效率為75.7%，滿足分析要求。調查樣本具體信息如表2 所示。

表2 調查樣本的基本信息統計

3.2 探索性因子分析

（1）信度檢驗。采用克朗巴赫系數和修正的項目總分相關系數（CITC）來檢查各個題項上的一致性程度，運用SPSS22.0 對調查問卷整體及各個維度進行克朗巴赫系數信度檢驗，結果如表3 所示。除指標Q12、Q19，各指標與其他題項總分的相關程度值均在0.5 以上。指標Q12、Q19與其他題項總分的相關程度值分別為0.341、0.375，處于臨界值0.5以下，而且刪除指標Q12后生態資源創新能力量表的克朗巴赫系數值由0.776 上升為0.819，刪除指標Q19后生態環境保障水平量表的克朗巴赫系數值由0.808 上升為0.847，因此將指標Q12和Q19刪除，得到生態文化建設水平、生態管理協調能力、生態技術創新能力、生態資源基礎水平、生態環境保障水平維度的克朗巴赫系數分別為0.890、0.906、0.763、0.825、0.844，均大于0.7 的標準，表明變量內部一致性信度符合要求。

表3 量表的信度檢驗

表3 （續）

（2）效度檢驗。通過文獻回顧法構建變量間關系，對預調查問卷進行分析后修改相關題項，故認為量表具有內容效度。對于結構效度則通過探索性因子分析來證明，運用SPSS22.0 對量表進行KMO和Bartlett's 球形檢驗，結果如表4 所示，KMO 檢驗值為0.916，大于因子分析的最低條件0.7，Bartlett's球形檢驗值為0.000（Sig.＜0.001），結果顯著。這表明問卷數據符合要求，適合做因子分析。

表4 量表的效度檢驗

因子分析結果如表5 所示，前4 個因素的解釋能力分別為19.15%、18.67%、17.96%、14.17%，總解釋能力達到了69.97%，大于50%，表明篩選出來的4 個因子具有良好的代表性。

經濟中的人口可按未成年人口、勞動力人口和老年人口分為三類群體。由于本文重點分析人口老齡化效應，且未成年人口對經濟增長并無貢獻作用，因此令：L為總人口數，L1為勞動人口數，L0為老年人口數，L=L1+L0。定義變量P為老年人口數占總人口數的比重，表達式如下：

表5 樣本數據因子分析后總方差解釋

因子載荷系數如表6 所示，可知利用SPSS.22軟件進行探索性因子分析后只提取出了4 個因素，與原先假設的5 個因素有區別。通過觀測因子負荷量可發現，各個測量題項的因子負荷量均在0.5 以上，且交叉載荷（表中省略）均在0.4 以下。將題項Q1、Q2、Q3命名為“生態文化建設水平”（F1），題項Q4、Q5、Q6、Q7命名為“生態管理協調能力”（F2），Q9、Q10、Q11、Q13、Q14、Q15命名為“生態資源創新能力”（F3），Q8、Q16、Q17、Q18、Q20命名為“生態環境保障水平”（F4）。各題項與其對應的因素相符合，表明量表結構效度良好。

表6 樣本數據的因子載荷

3.3 驗證性因子分析

采用Amos20.0 軟件進行驗證性因子分析，驗證本研究對小微企業生態創新水平評價指標體系的假設。首先在Amos 界面上設置4 個潛變量（F1至F4）、18 個觀測變量（即18 個二級指標）和18 個殘差變量，然后選擇最大似然估計法進行計算驗證性因子分析結構模型及標準化路徑系數。

（1）初始模型擬合。構建小微企業生態創新水平評價指標體系模型，利用Amos20.0 工具進行驗證性因子分析，擬合結果如表7 所示。其中，GFI、IFI、NFI、CFI 均達到0.9 以上的標準；RMSEA 為0.067，小于0.05；CMIN/DF 為1.962，達到小于3以下標準。大部分擬合指標滿足結構方程模型（SEM）研究的要求，但是AGFI=0.872，遠沒有達到0.9 以上的標準。因此得到結論是：小微企業生態創新水平評價指標體系的理論模型尚不符合要求，擬合度不是很好。對此，需要根據Amos20.0 提供的修正指數進行適當地調整。

表7 模型適配度指標檢測

（2）模型修正。Amos 軟件運行后得出初始模型的模型修正指數（MI）輸出，如表8 所示，模型修正指數比較大是Q13（企業生態技術相關專利數量）與Q15（企業生態技術創新能力）兩個指標的相關性，以及Q8（原材料與廢棄物循環利用程度）與Q17(“三廢”排放達標率)兩個指標的相關性。MI 提供信息可以修正出更好的配適度，當然這種修正需要有理論基礎。企業生態技術創新能力是企業在與生態有關方面獲取新技術、新產品的能力，在一定程度上，創新能力越強，企業能夠獲得的專利和新產品越多，企業生態技術專利的數量是企業生態創新能力的結果表現；專利資源是企業獲取競爭優勢的核心力量，而專利是否能夠具現化、是否有市場需求則與企業能力有關，兩者是辯證關系。因此，Q13與Q15兩個指標相關是合理的。原材料與廢棄物循環利用程度衡量的是資源循環利用率，原材料和廢棄物循環利用率越高，企業生態創新能力越強，同時在廢棄物排放時更容易達標。因此，Q8與Q17相關也存在合理性。

表8 初始模型殘差間的協方差修正指標

根據初始模型擬合結果、修正指數及上述對于調整建議的分析，設置Q13與Q15相關，Q8與Q17相關，再次運行Amos 軟件，擬合結果如表7 所示，模型中不存在負方差，標準化系數超過臨界值0.5，符合模型擬合度檢驗。其中，綜合擬合度指標CMIN/DF 值為1.563，小于標準值3；增值擬合度指標NFI 值為0.932、CFI 值為0.974、IFI 值為0.974，均滿足大于接受標準值0.9 的要求；絕對擬合度指標RMSEA 值為0.046，小于接受標準值0.05；GFI 值為0.923，大于接受標準值0.9；AGFI值為0.900，在可接受范圍。各項指標均符合接受標準。此外，小微企業生態創新與F1至F4的組成信度分別均大于0.7，平均變異萃取量分別均大于0.5，如表9 所示。

表9 最終模型組合信度與收斂效度檢驗

修正后的4 個潛變量均達到收斂效度的標準，配適度也在可接受的范圍，表明模型的擬合效果較好，因此將其作為最終模型，如圖2 所示。

圖2 小微企業生態創新水平評價指標二階驗證性因子分析模型

3.4 權重確定

通過相關性權重法確定小微企業生態創新水平評價指標權重，即CFA 模型中觀測變量的因子載荷表示觀測變量對潛變量的重要性，而小微企業生態創新水平評價指標權重則表示觀測變量對小微企業生態創新水平的重要程度，因此，小微企業生態創新水平評價指標體系中各指標權重可由CFA 模型中的因子載荷歸一化處理獲得［26］。權重具體計算公式為：。其中：wij為因子i的第j個指標的權重；為第i個因子下所有指標的標準化因子載荷之。同理，二階因子權重確定也可用此公式。通過計算，各個指標權重結果如表10所示。

表10 小微企業生態創新水平評價指標權重

表10 （續）

4 實證分析

本研究待評價企業源自貴州省大生態示范企業庫（第一批）入庫企業，企業甲是貴陽市一家集科研、產品開發、售后服務于一體的綜合性環保科技型中小微企業。根據評價指標屬性及模糊評價法特征要求，本研究采用問卷調查法，以企業員工、管理層領導、客戶和企業管理相關專家為調研對象，共選取20 份有效的問卷數據對甲企業的生態創新水平進行評價。

4.1 確定模糊評價因素集和評價集

根據小微企業生態創新水平評價指標體系建立因素集：

式（1）中：U為評價指標；m為評價指標的個數。

綜合評價的目的是弄清企業甲的生態創新水平，評語集則是通過征詢專家的意見確定評語集合的內容及其所對應的分數，共分5 個等級：V=｛強，較強，一般，較弱，弱｝，將其賦值為｛100，80，60，40，20｝。其中：90 分～100 分為強；80 分～90 分為較強；60 分～80 分為一般；40 分～60 分為較弱；40分以下為弱。

4.2 確定單因素評價矩陣

由隸屬度函數算法，計算生態文化建設水平下級各個指標的得分（見表11）：

表11 企業甲生態文化建設水平評價矩陣 單位：分

同理，分別建立生態管理協調能力、生態基礎資源創新能力和生態環境保障水平的評價矩陣如下：

4.3 確定指標權重

根據表10，可以得出企業甲生態創新水平各評價指標的權重向量：

4.4 模糊綜合評價

根據合成算子，分別對企業甲生態創新水平各評價指標進行合成計算，得出一級評價結果如下：

將上述評價向量作為上層指標評價矩陣，得出二級評價：

綜合評價分值如表12 所示，可知企業甲的生態創新得分為81.120 7 分，處于良好水平。其中，生態環境保障能力排在首位，處于良好水平。貴州省自從被列為全國首批3 個國家生態文明試驗區之一以來，相繼得到了中央一系列的重大政策支持，以大生態戰略形成“五個綠色”“五個結合”“五場戰役”為主要內容和特色的行動路線，這極大地保障了企業甲的生態創新環境。生態創新能力和生態文化建設水平居中，處于較強水平；生態管理協調能力排在最后，處于一般水平。隨著貴州省生態政策的日益完善，生態已經成為貴州省發展的品牌，消費者逐漸傾向于購買生態產品，企業領導的生態意識逐漸覺醒，經調查了解，企業甲的生態創新能力目前正處于成長階段，企業管理者雖然對生態發展政策積極響應，但以技術創新為核心的企業戰略致使企業在資源創新能力較強，而在管理協調方面能力相對薄弱。可見企業甲的評價結果與企業實際水平相符，因此可以看出本研究構建的小微企業生態創新水平評價指標體系具有一定的適用性。

表12 企業甲生態創新水平評價綜合得分 單位：分

5 結論與對策建議

5.1 研究結論

本研究利用文獻分析法，初步設計小微企業生態創新水平評價指標體系，利用探索性因子分析法和驗證性因子分析法對其進行修正和完善，最終確定生態文化建設水平、生態管理協調能力、生態資源創新能力和生態環境保障水平4 個一級指標和18個二級指標的小微企業生態創新水平評價指標體系，并實地調研貴州省大生態企業示范庫中的企業甲，采用模糊評價法進行驗證，得出結論是該小微企業生態創新水平評價指標體系具有良好的操作性和適用性。具體結論如下：

（1）生態資源創新水平和生態管理協調能力對貴州省小微企業生態創新水平的影響較大，生態環境保障水平和生態文化建設水平的影響相對較小。這表明貴州省生態創新力弱的小微企業可以先從生態資源創新能力和生態管理協調能力兩方面進行有效調整，若是差距不明顯或調整已有效果，則從生態環境保障水平和生態文化建設水平兩方面進行調整，而具體調整的出發點可以從其下一層權重最大的指標出發。

（2）從文化角度看，企業領導者的生態理念意識和認知占有較大比重，這表明通過生態文化建設提升貴州省小微企業生態創新水平的重點在于企業領導層和管理層的生態意識覺醒，因此，小微企業管理者應注重生態技術學習、提高生態責任擔當，將生態理念運用到員工管理中，使企業形成生態文化自覺的、恒久的內在動力。從資源創新角度看，生態技術創新、企業經濟效益和企業環保資金投入占有較大的比重，表明貴州省小微企業應保障環保資金投入，加大生態技術創新力度，提高資源創新能力。從管理角度看，相關部門的綠色認證和企業的管理規章制度是影響貴州省小微企業生態創新水平的關鍵因素，這表明小微企業生態創新要實現長效和可持續發展需要制度的保障與規范，如ISO14000 體系、碳排放管理體系認證和環保激勵制度能夠有效促進企業環境管理水平提高，特別是環境審計是找出差距和改進方法的有效手段。從生態環境角度看，政府對生態理念的支持和宣傳相較于消費者對生態理念的認知與行業內部對企業生態化要求的占比高，這說明貴州省政府應發揮市場監督和生態建設的主導作用，加強自身生態管理部門建設、完善生態法律法規，加強對市場生態化的監督力度，合理引導消費者的生態理念認知。

5.2 對策建議

（1）充分利用大數據平臺，助力企業生態資源創新。完善貴州省政府數據開放平臺建設，形成以生態創新為中心的開放數據資源協同機制，以便小微企業獲取和利用開放數據資源，通過大數據的分析技術掌握消費者的消費行為和趨勢，進行有目的、有節奏的技術創新，更好地為消費者提供個性化的生態產品和服務。對小微企業提供技術支撐，貴州省政府還應建立跨層級、跨區域的數據共享交換平臺，構建產學研協作生態創新機制，搭建小微企業與社會之間交流的“橋梁”，有效整合生態資源，提高生態資源利用率。另外，貴州省地處中國西南地區，省內“211 工程”高校僅有1 所，本科院校有29 所，教育資源遠遠落后于國內發達地區，人才匱乏，小微企業生態創新動力不足，因此，為給小微企業生態創新提供足夠的人才保障和支撐，建議貴州省利用崛起成勢的新興產業、后發趕超的經濟發展以及宜居宜業的優美生態環境作為宣傳點，通過提高各類人才薪資、為人才子女提供優質教育、提供人才住房補助等方式引才、留才。

（2）借力大生態戰略，促進企業生態文化建設。“綠水青山”和“金山銀山”融合并進已經成為貴州省企業經濟發展的主要途徑，借力貴州省大生態戰略中“綠色文化培育”“生態+”等利好政策，促進企業生態文化建設，加速創新與生態融合，因此，建議貴州省小微企業以企業創新為導向建設生態文化，通過學習和解讀大生態戰略行動相關政策，樹立生態價值觀、傳播經濟生態共同體意識，讓員工與領導認識生態管理、生態生產對企業的有益性。對于員工，企業應定期為其安排生態理念教育學習，使員工將生態理念融入其日常工作中；對于企業領導，應首先從思想觀念上認識提升企業生態創新的必要性，率先確立企業生態理念和綠色發展戰略，形成以領導為頂層設計、員工內在自覺的生態文化。此外，應激勵促進企業生態創新，建立長效激勵與即時激勵相結合、文化激勵與薪資激勵相結合、差異化激勵與統一化激勵相結合的機制，增強企業員工生態創新的主觀能動性。

（3）充分發揮貴州省獨特優勢，保障企業生態創新環境。貴州省依托自身生態優勢優先突破新興產業，走生態友好型發展道路，成為中國生態文明建設體制機制創新的領先者，省內生態市場競爭較為自由，這使得貴州省小微企業在生態創新方面具有得天獨厚的優勢，因此，建議貴州省建立小微企業生態創新發展評價體系，擴大大生態示范企業庫，著力培育具有生態創新能力的本土小微企業；同時，拓展對生態理念宣傳的深度與廣度，加大對企業生態環保的監管力度，積極出臺專項的企業生態創新的獎勵政策，嚴厲懲罰環境污染型企業。此外，貴州省還可延伸生態旅游、生態農業等大生態系列生態產業，促進消費者生態消費觀念覺醒，引導消費者購買生態型產品或服務，擴大生態產品市場，以生態市場為導向推進小微企業的生態創新發展。