現代熟人社會下的非正式規則對東北法治環境構建的桎梏
——以“人情關系”異化為視角

魏小來

（哈爾濱市道里區人民法院，哈爾濱 150076）

一、檢視：現代熟人社會下“人情關系”的異化

（一）“熟人社會”的存在基礎

費孝通老師曾說“從基層上看去，中國社會是鄉土性的”，①費孝通.鄉土中國〔M〕.北京：北京大學出版社，2012 年。什么是“鄉土”？ 意即長期、連續、家族世代生活的地方，“落葉歸根”、“告老還鄉”是中國人傳承下來的鄉土情結， 錯綜復雜的裙帶關系漸編織了一個關系網，隨著人員固化、流動性降低，關系網逐步擴張， 從封建時期注重血緣關系的宗親世族逐漸發展為直系、旁系、遠房乃至朋友在內的現代“熟人社會”，它以人與人的血緣為紐帶、情感為依托而建立，按照部分專家的觀點，基于經濟基礎的變化和經濟體制的轉型中國事實上整體完成了從“熟人社會”到“半熟人社會”再到“陌生人社會” 的轉變， 但這種觀點忽略了中國區域性明顯、各區域文化不同及經濟階層的分化，②韓波.熟人社會:大數據背景下網絡誠信建構的一種可能進路〔J〕.《新疆社會科學》.2019 年第1 期：130-136。以黑龍江省為例，根據黑龍江省統計局的數據顯示，2020年一季度第一產業產值同比下降為三種產業中最少的，為1.6%③黑龍江省統計局官網：一季度全省宏觀經濟運行情況，http://www.hlj.stats.gov.cn/zxfb/202004/t20200426_77561.html，最后訪問時間：2020 年 5 月 11 日。，說明黑龍江省仍處于經濟發展轉型的關鍵期， 經濟基礎尚不足以帶動社會文化、形態的轉型，“熟人關系” 仍是思考問題的邏輯起點，這種思維搭建起來的社會本質上仍是“熟人社會”。

（二）“人情關系”異化背景下的非正式規則

東北地區的“熟人社會”呈現一種現代形態，現代“熟人社會”的場域形態與太陽系較為相似，它以“人情關系”為內核，“人情關系”屬于非正式規則的一種又對非正式規則構建法治環境產生影響，因此，非正式規則受“人情關系”異化影響越大，對東北構建法治環境的負面影響也越大。 事實上，我國“人情關系” 異化的趨勢源于人們對金錢觀的重塑和對人情原有認知的解構，致東北地區“人情關系”逐漸利益化、虛榮化，④劉津，王曉星.人情關系:市場的非價格協調機制〔J〕.《天府新論》.2019 年第 4 期：84-93。最終是以非正式規則功能的凸顯使正式規則預防、教育、約束功能遭到弱化。⑤張楊波.當正式制度遭遇非正式規范：小產權房成因的新思路〔J〕.《武漢科技大學學報：社會科學版》.2016 年第6 期：649-653。

“人情關系” 異化改變了鄉規民約的地緣文化。 鄉規民約雖然是法律的非正式淵源，但它卻是當地聚居群體形成的共識性規范， 它在區域范圍內定紛止爭的作用不可忽視，“人情關系” 從封建時期的井田制開始就深深植根于這種規則之中，但隨著市場經濟轉型、 城鄉二元制向城鄉一體化轉變，鄉村“人情關系”的內涵產生了轉變，鄉村對“禮治”與“法治”、非正式制度的重塑以及權力博弈達成了新的共識，“幕后權力” 打破了鄉規民約原有的政治性選擇。

“人情關系”異化造就“潛規則”盛行。 “潛規則” 違背了非正式規則為彌補正式規則在地域性適用、 文化差異性適用中的瑕疵而輔以補充的原則，“人情關系”從單純維系家族關系向功利性、虛榮性轉變的過程中，“潛規則” 作為非正式規則被廣泛運用，逐步形成了劣幣驅逐良幣的不良風氣，這種妨礙社會資源正常流動、 造就商品經濟虛假繁榮的“潛規則”成為相當一部分群體中“不言自明”的非正式規則。①李彬.論潛規則文化的道德治理〔J〕.《倫理學研究》.2020 年第 1 期：114-121。

“人情關系”異化減損法經濟學的預期價值。非正式規則的形成往往是一種既往存在的事實得到了絕大部分群體的認可， 由個體的理性邏輯轉變一種社會邏輯，法經濟學的內涵“社會價值最大化”、“成本最小化”發展為非正式規則的一種，②熊秉元.正義的效益〔M〕.北京：東方出版社，2018 年。它的實證方法和后果式思維為我國的立法和司法提供重要的理論基礎，但“人情關系”異化的出現，模糊了規范和實證的主次、應然和實然的邊界，成本和均衡的分析方法被束之高閣， 法經濟學定紛止爭、處理價值矛盾的屬性被掩蓋，被人惡意利用為以非法權利推動經濟權利的工具， 在東北地區形成了經濟性與法適性分離的情形。

二、洞察：現代“熟人社會”下的非正式規則對東北法治環境構建的制約

現代“熟人社會”的場域基本等同于“人情關系”異化影響下的場域，因此，我們如果以現代“熟人社會”為研究場域，則范圍過大，若以其核心“人情關系” 異化為研究場域更有助于聚焦東北法治環境構建的問題。

（一）鄉規民約：鄉村社會秩序的“孵化器”

電影《秋菊打官司》為我們勾勒了一幅法治意識和法律制度艱難下鄉的圖景， 農村社會屬于典型的“熟人社會”，其建立了以村長為首、“人治”為框架的鄉規民約，秋菊在“討說法”的過程中，本質是想以法治主義對抗人治主義， 而除了秋菊，村民、村長、民警都沒有想通過法律途徑解決問題，而是想私下化解此事， 反映出現代的鄉規民約在處理糾紛的時候既要在法律和道義上給秋菊以幫助， 又急于維護其自身及作為其外在表現形式——村長的權威， 本質上是鄉村的社會環境與法律規制價值的矛盾。 自古以來，人們心中的理想世界是“無訟”，鄉村社會中對“對簿公堂”更是避而不及，在糾紛中鄉紳、名門望族發揮了重要的調解作用， 這種符合鄉村主流價值觀的處理方式慢慢以地方性共識的形式保存了下來——鄉規民約，由于村民的法治意識淡薄，鄉規民約對村民具有更大的內在驅動力， 但隨著東北城鄉一體化進程的推進，青年人紛紛入城務工，加之長期被第一產業主導、 小農意識濃厚的東北農村地區受到商品經濟的沖擊， 傳統的社會規范和價值取向發生瓦解，新的價值觀和規范尚未完善，新型的“熟人社會”在東北農村出現，“人情關系”不再是聯結親緣關系的紐帶，反而成為了資源分配不公、與法治建設相博弈的“保險栓”，致使鄉規民約的本質也從定紛止爭逐步轉變為謀取利益、無視法律的“遮羞布”。

1.對東北地區選舉制度的破壞

村民自治制度作為中國特色社會主義民主政治重要的組成部分以及充分保障人民依憲法行使民主權利的重要手段， 其選舉制度自然成為法治環境建設的重要一環，新型的“熟人社會”對選舉制度的破壞主要表現在兩個方面：一是賄選，鄉村賄選的問題在東北地區一直未能根除， 表層看來是鄉村治理能力滯后以及監督機制不完善， 實際上是賄選人自己盤根錯節的“人情關系”、將鄉規民約作為對村民的道德約束以及當選后所附帶的非法價值，以黑龍江省“宮艷臣貪污犯罪”案件為例，通過一審刑事判決書我們可以看到，作為村支書的宮艷臣僅僅通過協助政府征地補償一項就利用職務便利獲得非法利益51886.80 元①黑龍江省克山縣人民法院刑事判決書：（2018）黑0229 刑初80 號。；二是無視《村民委員會組織法》，2017 年最高人民檢察院印發了《關于充分發揮檢察職能依法懲治“村霸”和宗族惡勢力犯罪積極維護農村和諧穩定的意見》，其初衷之一就是打擊村霸憑借在當地盤踞多年積攢的人脈關系和勢力破壞選舉、操縱選舉的行為，甚至一些鄉鎮干部也借用所謂的“人情關系”非法干預農村選舉，這種新形態的“熟人社會”和異化的“人情關系”借用與正式規則相沖突的鄉規民約悄然成為了東北地區基層民主政治和法治環境的毒瘤。

圖2：2019 年村主任貪污賄賂案件數量柱狀圖

2.對東北地區政法體系運行的阻礙

東北地區鄉鎮的政法體系包括司法體系以及公安局的派出機關， 司法體系包括人民法院的派出法庭和人民檢察院的派駐檢察室， 這些機構對農村矛盾的化解、 群眾訴訟的便利做出了重要貢獻，但一旦觸及鄉村“熟人社會”的權威，比如村兩委成員帶頭騙取征地補償款、 阻礙解決被拐賣的婦女兒童等， 被法律賦予司法權和行政權的機關被迫成為緘默者， 履行法定職責卻成了政法機關與鄉規民約的政治博弈， 這就是下鄉普法簡單易行而樹立法治意識卻困難重重的根本原因，②謝銳勤.權力下鄉的邏輯與現實——從白雪梅被拐賣談起〔J〕.《法治社會》.2019 年第2 期：22-30。因此，法律真正想在鄉村做到強制力的保證實施，不僅牽涉到鄉村的權力結構和政治選擇， 更牽涉到村民對利弊的衡平、 法律與鄉村共同意識的融合程度。

（二）潛規則：“權勢”和“圈子”下的非正式規則

“潛規則”與正式規則就像一個銅板的兩面，基于規范模式和利益分配的不同永遠都不會有重疊和交叉，事實上“潛規則”原本是彌補正式規則對規范社會行為不足而提出的中性概念， 俗話說“畫皮畫虎難畫骨”， 正式規則無法照射到的地方可以通過“潛規則”利用道德的規范手段對人們進行約束， 但是隨著以第一產業主導的東北地區受到商品經濟的沖擊，商品經濟的非道德屬性使“人情關系”出現異化，“潛規則”的原生價值受到人們金錢化的利益觀影響，“潛規則” 逐漸成為圈子文化和權勢文化的附庸， 正式規則的權威在這個過程中也受到了反公共倫理的削弱。

1.“潛規則”的屬性使其成為法治建設的頑疾

首先，“潛規則”的“潛”證明其有較強的隱蔽性，不同于正式規則對全社會的行為進行規范，它僅在特定圈子內部進行利益交流， 法治環境的本質意義就是全社會都要依法而治，“潛規則” 的圈子文化試圖以自身的邊緣文化打破社會秩序，正式規則很難予以規制， 法治環境建立的標準之一就是權力真正的受到制約，但“灰色地帶”的“隱形權力”如何真正制約值得深思；其次，“潛規則”具有非道德性，隨著“人情關系”的異化，“潛規則”逐漸由中性詞語轉為傾向性表達， 其以獲取不平等的非法利益為目標，如上級單位到下級單位檢查，有人違反規章制度為下級單位通風報信的行為就是非道德性的“潛規則”，中共中央辦公廳、國務院辦公廳于2019 年印發了《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》 提出要防止科學研究領域出現“圈子”文化，也就是從國家層面正式反對并打擊非道德性文化；最后，“潛規則”具有承繼性，印度電影《流浪者》中有句話：“法官的兒子就是法官，賊的兒子還是賊”，背后凸顯出的法理就是非正式規則的承繼性， 它與正式規則承繼權利與義務不同，“潛規則”似乎只承繼權利，我國自隋唐就創立了科舉制， 意圖打破上層權貴的世襲， 為唐朝律法的完善和政治的繁榮奠定堅實的基礎，現代的逢進必考制度限縮了“潛規則”的生存空間， 但東北地區一些偏遠的鄉鎮由于人口稀疏、監管不嚴、地方豪強盤踞，致使很多入職考試流于形式、“潛規則”成為打通“關節”的不二法門，嚴重影響了當地的人才引入和法治環境的構建。

2.法治建設的滯后為“潛規則”打開方便之門

按照體系解釋和歷史解釋，“潛規則” 的盛行也受到東北法治建設滯后的反作用，首先，中國法治應用首次記載是在《晏子春秋》的“昔者先君桓公之地狹于今，修法治，廣政教，以霸諸侯”中，我們可以推測最早推行法治的是春秋時期社會生產力發展、封建領主經濟瓦解的齊國，齊國位于今天的山東和河北一帶， 而春秋時期的東北主要是少數民族的聚居區，仍以“人治”思想占據主導，春秋時期少數民族的畜牧文明及生產力落后為 “潛規則”的游民文化和世俗文化提供了土壤，法治建設從起步階段就已經落后；其次，國家在推進司法體制改革前的試點范圍往往以直轄市、 沿海的發達省份為主，以民事訴訟繁簡分流試點為例，試點范圍包括北京、上海以及江蘇、廣東等沿海省份的部分地區，基本未涵蓋東北地區，因此，在前沿法治建設中， 東北地區往往只是在水土不服中機械的效仿、套用、跟隨，制度改革的紅利并未真正落實，結果只是新壺裝老酒，“潛規則” 被掩蓋的更加隱秘。

（三）法經濟學：法治環境建設中的雙刃劍

法經濟學的基本原理是“社會價值的最大化”和“運行成本的最小化”，為了具體實施，熊秉元老師在《法的經濟解釋》一書中又提出了“加總”和“均衡”的理念，“加總”先處理微觀價值最后得到宏觀價值的最大化，而“均衡”是力求達到政治、經濟和法律三者之間的平衡， 熊秉元老師又將 “加總”進一步解釋為“水滴石穿”，將均衡進一步解釋為“路徑相依”，①熊秉元.法的經濟解釋〔M〕.北京：東方出版社，2017 年。事實上“加總”和“均衡”通過對民俗、 規則的反復適用指引非正式規則的形成，如“民間法”，但是這種法治建設的理念卻隨著“人情關系” 異化被歪曲， 別有用心的人追求低位階的“均衡”，以行賄、受賄、貪污妄圖達到一種政治的制衡，倡導“存在即合理”但刻意隱瞞了存在的局限性， 以權力義務的不對等互動換取自身價值的最大化，以社會效果思維模式建立新的道德體系，為自己披上道德外衣從而改變法律的工具性內涵，從思想根源上成為法治環境建設的最大阻礙，以黑龍江省“魏文利濫用職權、受賄犯罪”一案為例②黑龍江省湯原縣人民法院刑事判決書：（2019）黑0828 刑初103 號。，根據刑事一審判決書內容，魏文利利用危舊房改造的時機非法報取資金共計2760.50 萬元，但其辯護人以其動機是使改造順利完成為由進行辯護，也就是認為魏文利的微觀行為（濫用職權）是為社會的宏觀利益謀取最大化， 將自己因逾越職權給國家的經濟造成重大經濟損失的行為披上合情的“道德外衣”，這種詭辯嚴重背離法經濟學的實質內涵。

三、破題：以矯正非正式規則推動東北法治環境構建

（一）以“法律多元主義”夯實非正式規則理論基礎

“法律多元主義”的理論是蘇力老師最早提出的，③蘇力.法治及其本土資源〔M〕.北京：中國政法大學出版社，2004 年。其目的是以《秋菊打官司》為背景解決移植的法律體系與根植于傳統社會的民間法之間的沖突，消弭外來與本土、現在與過去、東方與西方、公權與私權等二元對立問題，事實上，中國封建時代的“奉法者強”也并非強調法律的一元化，從周朝時“禮治”就已經出現，隨后“禮法并行”的局面確立，這應該是我國法律多元化的雛形，元朝的“袓述變通”“附會漢法”“因俗而治” 的多元化法律鞏固了多民族國家的統一，在近現代，隨著中國的經濟建設進入快車道， 法治建設的現代化時代隨之來臨， 但是在移植的過程中卻不知不覺確立了法律的一元化，而對于秋菊本人來講，內心卻產生了法治與人治、 法律的大眾化與精英化甚至是公了和私了等單一抉擇的糾結， 這說明社會規范的多元化不是突然出現的， 而是深深的存在于我們的本土社會中， 以我們不同的價值觀為土壤生根發芽。④強世功.告別國家法一元論：秋菊的困惑與大國法治道路〔J〕.《東方學刊》.2018 年第2 期：43-55+130。但中國地大物博，地域性價值觀和生產力發展的差異是我們無法回避的， 以黑龍江地區和重慶地區為例，2019 年黑龍江第一產業增加值為3182.5 億元， 第三產業增加值為 6815.0 億元，⑤黑龍江省統計局官網：http://www.hlj.stats.gov.cn/tjsj/tjgb/shgb/202004/t20200413_77332.html，訪問日期：2020 年5 月18 日。2019 年重慶第一產業增加值為1551.42 億元，第三產業增加值為12557.51 元，⑥重慶市統計局官網：http://tjj.cq.gov.cn/zwgk_233/fdzdgknr/tjxx/sjjd_55469/202003/t20200330_6686040.html， 訪問日期：2020 年 5月 18 日。對比發現，第一產業增加值黑龍江具有明顯優勢， 但第三產業相差近一倍，說明兩地的經濟發展方式、集約化程度相差較大， 以完全相同的正式規則來管理兩地否定了因地制宜的發展方式， 再以東北地區不同行業為例，中共黑龍江省委辦公廳、黑龍江省人民政府辦公廳曾于2016 年印發過《黑龍江省行業協會商會與行政機關脫鉤和規范建設實施方案》，該《方案》賦予行業協會對行業會員在監管、分工、財產、人事、管理方面的自治權，推進多元群體的自我管理，這也是基于不同行業主體價值觀、綜合素質、利益目標不同而適用不同規則規范來促進行業繁榮的有力措施。 因此，東北地區制定規則吸收“法律多元主義”，增強正式規則的包容性，使正式規則與非正式規則形成優勢互補， 使非正式規則由幕后走入臺前， 有利于非正式規則的合理適用和制度的完善，防止“人情關系”異化下的非正式規則被惡意利用來擾亂社會秩序， 破壞東北地區多元群體和多元社會的法治環境建設。

但吸收“法律多元主義”的過程中要注意以下問題：首先，正式規則和法律效力位階要成為“法律多元主義”和公民行動的紅線，非正式規則的制定事實上是為了平衡南北區域差異、 東北地區行業健康發展而對部分群體提出了更高的要求和更多的約束， 引入的非正式規則要隸屬于正式規則的內涵和外延之下并服從于上位規則；其次，非正式規則的來源和界限要明晰， 非正式規則一般應當來源于東北地區內某一區域歷代傳承的或者某一行業內達成共識的合法規則， 適用范圍限縮至必要區域或者必要行業內，防止“法律多元主義”被惡意濫用。

（二）以回避制度貫穿法治環境建設始終

最高人民法院于2020 年發布了《最高人民法院關于對配偶父母子女從事律師職業的法院領導干部和審判執行人員實行任職回避的規定》，此版本相較于2011 年的版本在適用主體、回避范圍界定等方面更加嚴格，充分保障了審判、執行人員在履行職務過程中的中立性和廉潔性， 但是一個地區的法治環境不僅指司法環境，還包括政務環境、營商環境、監察環境等，因此，構建一個地區完整的、貫穿于整個法治環境的回避制度才能防止“熟人社會”中“人情關系”異化下的非正式規則對法治環境構建的非法干預。

首先，回避程序要具有一定的整體性，以東北地區經濟發展水平和整體知識水平為基礎， 將地方的立法、司法、執法活動與回避制度整體勾連在一起，如在地方立法活動中，引入委托起草文件、專家論證、公開聽證的全流程透明制度，在地方執法活動中，擴大回避適用事項范圍、建立行政主體與管理對象的利益屏障等， 并使之在所有非正式規則中具有普適性；其次，回避要有合理的提起程序，例如行政審判活動中，一般包括申請回避、自行回避和指令回避，在行政執法的過程中，承辦人和行政相對人可以以口頭或者書面的方式提出回避申請，因此，對于人事關系復雜的東北地區，暢通回避申請的渠道尤為重要， 申請方式采取網絡提交申請與線下郵寄佐證材料相結合的方式，由專人負責收發并保密，防止在申請階段受到“潛規則”的干預；再次，設立明確的范圍界限，一般應當為直系血親和三代以內旁系血親， 但在東北地區可適當限縮回避范圍， 如囿于東北地區人才流失的現狀，涉及到專業技術性判斷的事項，再如，在行政部門參考鄉規民約處理糾紛的過程中， 利用當地有名望的村民或利用親緣可能產生更好的效果；再次，設立回避報告制度，檢察機關和審判機關已經設立了較為完善的案件插手、 過問報告制度，取得了良好的效果，東北地區可以嘗試以司法機關的制度為框架構建區域內整體的回避報告制度， 在正式履職前主動報告可能會影響自己履職的人員及事件；最后，確立合理的救濟機制，杜絕機械執法，十八屆四中全會通過的《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》 中提出要將依法治國和以德治國相結合， 回避制度實質就是道德體系中的一環，依主觀見之于客觀，設立合理的回避復議制度是以權力層級打破 “人情關系”干預的關鍵，若將回避制度與非正式規則中正確的道德理念相結合， 使復議人員的價值觀符合社會文化的演進方向， 可以更好的處理社會矛盾。