中央第一次西藏工作座談會(huì)以來西藏扶貧研究的脈絡(luò)、熱點(diǎn)及展望
——基于文獻(xiàn)計(jì)量和扎根分析的視角

師曉娟，娜 央

（1.西藏大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 西藏拉薩 850000；2.中央財(cái)經(jīng)大學(xué)保險(xiǎn)學(xué)院 北京 102206）

引言

1980年，中央召開了第一次西藏工作會(huì)議，中央針對(duì)西藏的具體情況，制定了相應(yīng)的優(yōu)惠政策。[1]一直以來，西藏的扶貧問題持續(xù)得到黨和政府的關(guān)心。截至2019年年底，西藏74個(gè)貧困縣區(qū)全部脫貧摘帽，62.8萬建檔立卡貧困人口（歷年動(dòng)態(tài)調(diào)整增加3.8萬人）實(shí)現(xiàn)脫貧，從2015年建檔立卡開始到2019年，貧困人口人均純收入從1499元增加9328元。[2]“兩不愁三保障”的全面實(shí)現(xiàn)，意味著西藏各族群眾徹底消除了絕對(duì)貧困問題。2020年中央第七次西藏工作座談會(huì)提出“要在鞏固脫貧成果方面下更大功夫、想更多辦法、給予更多后續(xù)幫扶支持，同鄉(xiāng)村振興有效銜接”[3]的指導(dǎo)思想。自1980年以來，學(xué)術(shù)界針對(duì)西藏扶貧問題展開大量的研究，截至2021年6月，共有568篇。

當(dāng)前學(xué)術(shù)界需要進(jìn)一步理清的是：“西藏扶貧的影響因素？西藏扶貧的階段性特征是什么？西藏精準(zhǔn)脫貧與鄉(xiāng)村振興之間如何進(jìn)行有效銜接？西藏扶貧研究的重要文獻(xiàn)、熱點(diǎn)主題以及特殊性是什么？與全國扶貧研究相比，西藏扶貧研究有沒有不一致的地方？

鑒于此，本文利用文獻(xiàn)計(jì)量分析法對(duì)西藏扶貧的研究進(jìn)行歸納總結(jié)，并利用扎根理論對(duì)研究?jī)?nèi)容進(jìn)行整合，以期形成一個(gè)理論框架模型。此外，本文通過比較分析的方法，將西藏扶貧的相關(guān)內(nèi)容納入到全國扶貧的整體框架中，并將兩者進(jìn)行比較，以厘清目前關(guān)于西藏扶貧研究的不足和未來改進(jìn)的方向。

一、數(shù)據(jù)來源和研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫涵蓋的文獻(xiàn)比較全面，因此本文所選取的數(shù)據(jù)主要來源于此。由于本文研究的起點(diǎn)是中央第一次西藏工作座談會(huì)召開的時(shí)間，所以本文所選研究樣本的時(shí)間跨度是1980-2021年，檢索時(shí)間為2021年6月1日，以“期刊”作為文獻(xiàn)類型，將主題詞設(shè)定為“扶貧”，同時(shí)并含摘要為“西藏”，檢索后得到744篇文獻(xiàn)。通過對(duì)數(shù)據(jù)比對(duì)篩選和清洗后，最終得到可供分析的文獻(xiàn)568篇。此外，由于全國扶貧研究的文獻(xiàn)體量比較大，本文只選取CSSCI中的文獻(xiàn)作為研究樣本，通過類似的方式檢索，得到可供分析的期刊文獻(xiàn)共計(jì)4235篇。

（二）研究方法

1、文獻(xiàn)計(jì)量分析法

CiteSpace是由陳超美教授在2004年使用Java語言開發(fā)的一款信息可視化軟件，它主要分析文獻(xiàn)中蘊(yùn)含的深層次的知識(shí)，并在科學(xué)計(jì)量學(xué)和信息可視化背景下發(fā)展起來的一種多元化、可分時(shí)和動(dòng)態(tài)化的可視分析軟件。[4]鑒于此，本文將借助CiteSpace軟件的可視化來呈現(xiàn)文獻(xiàn)知識(shí)的模塊、分布情況以及趨勢(shì)規(guī)律。主要解決以下問題：一是哪些文獻(xiàn)是具有開創(chuàng)性和標(biāo)志性的；二是某一研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)主題聚焦；三是研究領(lǐng)域是否存在穩(wěn)定的核心作者群。

2、扎根理論

扎根理論是由美國學(xué)者Glaser和Strauss在1967年出版的合著《扎根理論的發(fā)現(xiàn)》中首次提出的。[5]它提供了一套從原始數(shù)據(jù)中歸納和構(gòu)建理論的方法和步驟（包括：開放編碼、主軸編碼和選擇編碼），以便研究人員可以使用系統(tǒng)的分析方法來歸納和分析數(shù)據(jù)以發(fā)展概念和建構(gòu)理論的質(zhì)性研究方法。[4]鑒于此，本文主要借助CiteSpace軟件所呈現(xiàn)出的核心關(guān)鍵詞，并對(duì)其進(jìn)行編碼，以尋求現(xiàn)有文獻(xiàn)之間的關(guān)聯(lián)，并建立一個(gè)比較框架模型。

二、西藏扶貧研究的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析

（一）研究階段劃分

根據(jù)西藏扶貧研究每年的發(fā)文量，大致可將之分為以下幾個(gè)階段：起步階段、快速增長(zhǎng)階段以及穩(wěn)定成熟階段（見圖1）。

起步階段（1980-2015年）：此階段，學(xué)者開始探索西藏扶貧的研究，處于初始階段，歷時(shí)長(zhǎng)、發(fā)文少。該階段共計(jì)發(fā)文114篇，占總體樣本的20.07%；平均每年發(fā)表論文的數(shù)量是3篇，年平均發(fā)文量較低。

快速增長(zhǎng)階段（2015-2018年）：經(jīng)過初始階段的探索之后，加之國家精準(zhǔn)扶貧政策的實(shí)施，該階段呈現(xiàn)出時(shí)間跨度小、文獻(xiàn)增長(zhǎng)速度快的特點(diǎn)，分布曲線最為陡峭；該階段共計(jì)發(fā)文130篇，占總體樣本的22.89%，平均每年發(fā)表論文的數(shù)量達(dá)43篇。

穩(wěn)定成熟階段（2018-2021年）：在快速增長(zhǎng)之后，西藏扶貧研究的成果開始趨于穩(wěn)定，該階段的呈現(xiàn)的特點(diǎn)是歷時(shí)短、年均發(fā)文量大。該階段共計(jì)發(fā)文324篇，占總體樣本的57.04%，已經(jīng)超過了總體樣本的一半，年均發(fā)文量高達(dá)81篇。

圖1:西藏扶貧研究的發(fā)展階段示意圖（1980-2021年）

（二）作者群圖譜

作者群圖譜主要反映核心作者群的分布特征，核心作者群是該領(lǐng)域具有影響力的學(xué)者的集中體現(xiàn)。依據(jù)普賴斯的理論，進(jìn)入核心作者群的作者應(yīng)滿足的最低發(fā)表論文數(shù)為：

其中，N1為核心作者至少應(yīng)發(fā)表的論文數(shù)，Nmax為統(tǒng)計(jì)年段內(nèi)最高產(chǎn)作者的論文篇數(shù)。[4]

通過再次整理和統(tǒng)計(jì)可供分析的568篇期刊論文發(fā)現(xiàn)，排在前10名（見表1）發(fā)文量最多的作者是張建偉，共10篇。因此根據(jù)普賴斯的公式，可得N1=2.36，取整后N1=2，所以在西藏扶貧研究中，只有發(fā)文量達(dá)到2篇及以上的作者才可以進(jìn)入核心作者群。統(tǒng)計(jì)結(jié)果還顯示，共有40位作者進(jìn)入西藏扶貧研究的核心作者群，共計(jì)發(fā)文149篇，占總樣本（568篇）的26.23%。這與普賴斯所提出的核心作者群發(fā)文量要達(dá)到50%以上的要求還存在比較大的差距，說明關(guān)于西藏扶貧的研究還尚未形成良好的科研生態(tài)圈。

表1：西藏研究的核心作者群（前10位）

（三）重要文獻(xiàn)分析

關(guān)于西藏扶貧的文獻(xiàn)，本文主要以高被引文獻(xiàn)分析為主。該領(lǐng)域的標(biāo)志性文獻(xiàn)是張立群在2012年發(fā)表在《紅旗文稿》上的《連片特困地區(qū)貧困的類型及對(duì)策》，被引次數(shù)為100次，該文將連片特困地區(qū)貧困的類型分為資源性貧困、生產(chǎn)性貧困、主體性貧困以及政策性貧困。[6]其次是閔慶文和成升魁2001年發(fā)表的文章《西藏的貧困、生態(tài)與發(fā)展探討》，該文從可持續(xù)發(fā)展的角度，討論了西藏扶貧開發(fā)和生態(tài)建設(shè)的基本思路與途徑。[7]此外，羅絨戰(zhàn)堆和陳健生2017年發(fā)表的論文《精準(zhǔn)扶貧視閾下農(nóng)村的脆弱性、貧困動(dòng)態(tài)及其治理——基于西藏農(nóng)村社區(qū)案例分析》指出將脆弱性納入貧困動(dòng)態(tài)理論體系，并建立精準(zhǔn)扶貧動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。[8]被引次數(shù)高于30的還有高星等（2016）[9]、李宏（2015）[10]以及楊明洪（2007）[11]關(guān)于西藏精準(zhǔn)扶貧的研究成果中，分別對(duì)西藏的多維貧困、脫貧對(duì)策、扶貧模式等方向進(jìn)行了深入研究。

（四）研究熱點(diǎn)：關(guān)鍵詞圖譜譜系

為了考究西藏扶貧研究的熱點(diǎn)和前沿，需要對(duì)樣本的關(guān)鍵詞進(jìn)行共詞分析。

生成的關(guān)鍵詞圖譜選擇的時(shí)間跨度是1980-2021年，選擇1年為時(shí)間切片，選用“Cosine算法”，并在此基礎(chǔ)上選擇“LLR算法”生成西藏扶貧研究的聚類，通過聚類分析最后提取了6大譜系，得到的模塊值Q=0.6772，平均輪廓值S=0.8803。陳超美等（2020）提出，Q〉0.3時(shí)就意味著得到的網(wǎng)絡(luò)社團(tuán)結(jié)構(gòu)是顯著的，S〉0.7時(shí)聚類結(jié)果是具有高信度的。[4]而Q值=0.6772〉0.3，S值=0.8803〉0.7，說明聚類的效果是穩(wěn)定有效的。同時(shí)，在得到的聚類代碼的基礎(chǔ)上，運(yùn)用扎根理論的開放式編碼方法進(jìn)行編碼，得到的聚類編碼名稱（見表2）。

三、西藏扶貧研究：一個(gè)比較分析框架模型

本文通過比較分析的方法，將西藏扶貧的相關(guān)內(nèi)容納入到全國扶貧的整體框架中，以便更直觀、有效地觀察全國文獻(xiàn)對(duì)西藏扶貧研究的貢獻(xiàn)。本文選取了1980-2021年期間的4235篇全國扶貧的相關(guān)期刊論文作為研究樣本。同時(shí)，借用Strauss等（1998）提出的扎根理論的三級(jí)編碼（即開放式編碼、主軸編碼及選擇性編碼）進(jìn)行模型框架的整合。

表2：西藏扶貧研究關(guān)鍵詞譜系

（一）主題詞比較

從表3的高頻關(guān)鍵詞排序來看，西藏扶貧研究詞頻最高的是“精準(zhǔn)扶貧”，其次是“西藏”和“農(nóng)牧民”，排名前三的關(guān)鍵詞有兩個(gè)詞均用于表征研究區(qū)域的特殊性；全國扶貧研究詞頻排在前三的分別是“精準(zhǔn)扶貧”“扶貧開發(fā)”以及“脫貧攻堅(jiān)”，這三個(gè)詞表現(xiàn)出扶貧的三個(gè)不同階段的不同表征。結(jié)合全國扶貧研究的關(guān)鍵詞，西藏的扶貧研究還有幾個(gè)地方值得進(jìn)一步關(guān)注：一是對(duì)扶貧相關(guān)理論的研究關(guān)注不足，反貧困理論未成為主題詞；二是文化扶貧的研究尚未成為主題詞。

（二）全國扶貧研究熱點(diǎn)聚焦：開放式編碼

通過采取分析西藏扶貧研究生成聚類的方式，運(yùn)用CiteSpace軟件，對(duì)全國扶貧研究的4235篇文獻(xiàn)進(jìn)行聚類分析，最后得到8個(gè)類別（范疇）。聚類分析時(shí)的模塊值Q=0.1461〈0.3，說明網(wǎng)絡(luò)社團(tuán)結(jié)構(gòu)是不太顯著，這是數(shù)據(jù)量太大而造成的；而平均輪廓值S=0.8507〉0.7，說明聚類結(jié)果是具有高信度的。同時(shí)，對(duì)生成的初始代碼進(jìn)行開放式編碼，最后得到8個(gè)聚類代碼（范疇）（見表4）。

（三）扶貧研究熱點(diǎn)的關(guān)聯(lián)分析：主軸編碼

要確定主范疇和次要范疇，圍繞著主范疇，將各次要范疇組合聯(lián)系起來，形成主范疇的模型。該階段的主要目的就是將表2、表4中的開放編碼資料再次組合聯(lián)系起來，從而找出他們之間存在的因果聯(lián)系。在進(jìn)行主軸編碼的過程中，本文研究范疇按照研究對(duì)象（全國/西藏）進(jìn)行了區(qū)分，參見表5。

主范疇1：扶貧研究的指導(dǎo)思想。通過對(duì)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，2015年以前扶貧研究的指導(dǎo)思想主要是反貧困理論；2015年以后，指導(dǎo)思想逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榱?xí)近平同志的扶貧觀[12]。

主范疇2：扶貧的影響因素。通過對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納總結(jié)，共聚類出5類影響我國扶貧的主要因素：基礎(chǔ)教育水平[13]、公共基礎(chǔ)設(shè)施[14]、信息化程度[15]、主體功能區(qū)戰(zhàn)略[16]、扶貧法治屏障[17]。

主范疇3：在扶貧影響因素與扶貧之間起調(diào)節(jié)作用的是高原特殊環(huán)境[18]。由于西藏特殊的高原環(huán)境，其他地區(qū)影響扶貧的因素可能不適合西藏。

主范疇4：扶貧的重要性。扶貧的持續(xù)性依賴于農(nóng)村反貧困末端治理的可持續(xù)性。[19]同時(shí)，生態(tài)安全與扶貧的關(guān)系也是極其重要的。[20]

主范疇5：扶貧的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。焦克源等（2014）從公共價(jià)值的角度，基于效率、合作、公平和可持續(xù)四個(gè)方面提出了一整套扶貧績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。[21]

（四）比較框架模型建構(gòu)：選擇性編碼

在選擇編碼階段，本文主要是由5大主范疇（即扶貧研究的指導(dǎo)思想、扶貧的影響因素、調(diào)節(jié)變量、扶貧持續(xù)性、扶貧評(píng)價(jià)指標(biāo)體系）圍繞著扶貧這一核心范疇展開的。通過不斷比對(duì)和梳理初始代碼，本文構(gòu)建了如下比較框架模型（見圖2）：既有研究文獻(xiàn)從基礎(chǔ)教育水平、公共基礎(chǔ)設(shè)施、信息化程度三個(gè)層面對(duì)西藏扶貧的影響開展了研究，在扶貧影響因素與扶貧之間，高原環(huán)境特殊性起到關(guān)鍵的調(diào)節(jié)作用[22]。

通過再次比對(duì)西藏與全國扶貧的熱點(diǎn)聚類，同時(shí)結(jié)合圖2研究發(fā)現(xiàn)，西藏扶貧研究還存在以下幾點(diǎn)不足之處：（1）反貧困理論、習(xí)近平扶貧觀沒有形成研究的熱點(diǎn)詞或主范疇；（2）在對(duì)扶貧影響因素研究方面，對(duì)扶貧法治屏障、生態(tài)主體功能區(qū)戰(zhàn)略兩大范疇的研究關(guān)注度不高；（3）對(duì)扶貧的持續(xù)發(fā)展和生態(tài)安全兩個(gè)范疇發(fā)揮重要影響的研究還欠缺。

圖2：西藏扶貧研究：一個(gè)比較框架模型

四、研究結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法及扎根理論的編碼技術(shù)，在將西藏扶貧研究文獻(xiàn)與全國扶貧研究文獻(xiàn)比較分析基礎(chǔ)上，凝練出了一個(gè)西藏扶貧研究的比較框架模型，主要結(jié)論如下：

西藏扶貧研究可分為起步階段、快速增長(zhǎng)階段以及穩(wěn)定成熟階段三個(gè)階段。在西藏扶貧研究中，目前尚未形成核心作者群，也未形成穩(wěn)定有效的科研生態(tài)圈。

目前對(duì)西藏扶貧研究主要聚焦在6大范疇：基礎(chǔ)教育水平、公共基礎(chǔ)設(shè)施、信息化程度、高原特殊環(huán)境、農(nóng)牧區(qū)扶貧以及扶貧開發(fā)模式。

西藏扶貧研究詞頻最高的是“精準(zhǔn)扶貧”，其次是“西藏”和“農(nóng)牧民”，排名前三的關(guān)鍵詞有兩個(gè)詞均用于表征研究區(qū)域的特殊性；全國扶貧研究詞頻排在前三的分別是“精準(zhǔn)扶貧”“扶貧開發(fā)”以及“脫貧攻堅(jiān)”，這三個(gè)詞表現(xiàn)出扶貧的三個(gè)不同階段的不同表征。結(jié)合全國扶貧研究的關(guān)鍵詞，西藏的扶貧研究還有幾個(gè)地方值得進(jìn)一步關(guān)注：一是對(duì)扶貧相關(guān)理論的研究關(guān)注不足，反貧困理論未成為主題詞；二是文化扶貧的研究尚未成為主題詞。

最重要的是，西藏扶貧的研究已經(jīng)形成相對(duì)完整的框架體系。既有研究文獻(xiàn)從基礎(chǔ)教育水平、公共基礎(chǔ)設(shè)施、信息化程度三個(gè)層面對(duì)西藏扶貧的影響開展了研究，在扶貧影響因素與扶貧之間，高原環(huán)境特殊性起到關(guān)鍵的調(diào)節(jié)作用。

（二）研究建議

通過再次比對(duì)西藏與全國扶貧的主題詞、熱點(diǎn)聚類以及比較框架模型，發(fā)現(xiàn)西藏扶貧研究還可以從以下幾個(gè)方面展開研究：一是重視扶貧理論的運(yùn)用和習(xí)近平扶貧思想的指導(dǎo)；二是要關(guān)注扶貧法治屏障的推行方式和扶貧主體功能區(qū)戰(zhàn)略的構(gòu)建機(jī)制；三是補(bǔ)充扶貧持續(xù)發(fā)展的具體方案和生態(tài)安全的可行路徑。