種植類家庭農場績效及其影響因素分析

廖小舒 李燕瓊 蔣雨東 瞿子豪

摘?要：【目的/意義】結合種植類家庭農場發展中的實際問題，構建評價家庭農場績效及其影響因素的指標體系，為提高種植類家庭農場績效水平，促進其健康有序地發展提供對策建議。【方法/過程】基于104家種植類家庭農場調研數據，構建評價家庭農場績效指標體系，運用因子分析法將家庭農場績效分為創新、經營、社會、經濟、生態5個層面16個指標，運用逐步回歸分析法從農場自身、市場、政策3個層面確定11個指標研究各績效的影響因素。【結果/結論】分析得到各績效的權重和得分，結果顯示家庭農場績效總體不理想：農場主文化水平、與利益相關者聯系緊密程度對績效的影響范圍最廣，農地流轉難易程度和融資難易程度對績效有負向影響;農業社會化服務體系完善程度對各績效的影響都不顯著。為提高種植類農場績效，提出增強人才素質、加強利益聯結、提高農地流轉效率、降低融資難度、完善農業社會化服務體系的建議。

關鍵詞：種植類家庭農場;績效;影響因素;因子分析法;逐步回歸法

中圖分類號：F324.1文獻標志碼：A文章編號：1637-5617（2021）04-0012-08

Abstract： 【Objective/Meaning】Combined with the actual problems in the development of family farms engaging in crop production， the index system was constructed to evaluate the performance of family farms and its influencing factors， so as to provide the countermeasures for improving the performance level of family farms engaging in crop production and promoting their healthy and orderly development. 【Methods/Procedures】Based on the survey data of 104 plantation family farms， the index system for evaluating the performance of family farms was established. The factor analysis was used to divide the performance of family farms into 16 indicators from 5 levels of innovation， operation， society， economy and ecology， and the stepwise regression analysis was used to determine 11 indicators from 3 levels of farm itself， market and policy to study the influencing factors of each performance. 【Results/Conclusions】The weight and score of each performance were obtained by the analysis， and the results showed that the overall performance of family farms was not ideal： the level of education of farmers and the degree of close connection with the stakeholders had the widest impact on the performance， while the difficulty of farmland transfer and financing had negative impact on the performance; and the improvement of the socialized service system of agriculture had no significant effect on each performance. In order to improve the performance of farms engaging in crop production， the suggestions were put forward from five aspects， including enhancing the quality of talents， strengthening the connection of interests， improving the efficiency of farmland transfer， reducing the difficulty of financing， and improving the socialized service system of agriculture.

Key words：?family farms engaging in crop production; performance; influencing factor; factor analysis; stepwise regression

家庭農場模式可以改善土地流轉系統，優化農業經營體系。家庭農場是新型農業經營主體的代表，這一概念的第一次提出是在2008年黨的十七屆三中全會報告中，2013年中央一號文件再次提出并強調了家庭農場概念，之后的2016、2017年連續兩年提出應適度規模經營家庭農場，且應結合實際不斷探索和創新。2020年上半年農業農村部印發的《新型農業經營主體和服務主體高質量發展規劃（2020-2022年）》中表示，到2022年家庭農場數量預期將達到100萬家，充分證明了它的優越性。我國家庭農場只有10年不到的發展時間，數量卻如雨后春筍般增長，數量急劇增加主要原因是各級政府的大力引導與鼓勵。但是部分基層政府只是為了完成上層部門的指標要求，對家庭農場發展的質量關注度不夠，忽略了后期的指導服務，導致部分家庭農場績效水平不高。那么，適合家庭農場的發展道路是什么？如何界定家庭農場的績效？哪些因素會影響家庭農場的績效？這些問題迫切需要進行探索。

近年來，學者們對家庭農場展開了一定的研究。在研究農場的獲利能力方面，陳金蘭等[1]認為要提高農民收入必須加快農業的規模化經營。在研究家庭農場的發展效率方面，任重等[2]以山東省541家農場為例，構建成本收益率、社會貢獻率、區域影響力等指標，得出應完善基礎設施條件、應對農場進行扶持、提高對農場主培訓次數等建議。在研究農場的經營績效方面，姜麗麗等[3]認為農場主成為農場主之前的職業、農用機械、是否購買保險對其有影響，提出完善農村金融服務、加大政府支持力度、大力培育職業農民等建議;張小雙等[4]從學習和創新、財務、內部管理、顧客維護4個方面構建指標，對家庭農場的績效進行研究，該評價體系具有激勵功能、創新功能、管理功能，提出在構建績效評價體系時應與時俱進，結合農場實際情況不斷完善。以上研究者都是從農場績效水平視角展開研究，結果表明提高農場績效水平應做到規模化生產、提高農場主素質、完善金融服務、完善內部管理、維護顧客等。

綜上所述，部分學者在家庭農場獲利能力、經營效率及其影響因素、經營績效等方面開展了研究，然而對不同層面的績效及其影響因素的相關研究尚且缺乏，針對家庭農場績效的評價體系更是少見。構建一套符合農場發展實際的績效評價體系并找出哪些因素影響其績效，可使家庭農場發展目標更加明確，從而提高其績效水平，還可為培育家庭農場提供思路。鑒于此，本文在經營績效的基礎之上增添了創新績效、社會績效、經濟績效、生態績效，可更全面地分析家庭農場的績效，最后將這5方面的績效相關指標作為因變量，通過實證研究找出影響這些績效的影響因素，為提升家庭農場績效水平提出針對性的建議。

1?研究方法與數據來源

1.1?研究方法

1.1.1?種植類家庭農場績效分析方法

構建了創新、經營、社會、經濟、生態共5個層面績效，16個二級指標。因子分析法通過運用降維思想可挖掘數據背后的重要變量，此方法運用旋轉技術后能更貼切的解釋因子，為降低工作量和研究難度，故選擇此方法。其中，εi為特殊因子，Fi為變量Xi的公共因子，aij為各變量在其對應的公因子上的重要程度，因子分析模型如下：

1.1.2?標準化處理

對各因子進行權重賦值前，需要對每個變量原始數據的意義進行分析。個別變量數值越大，實際表示評價結果越差（如負債率和化肥使用強度這2項指標），此部分指標為負向指標。處理公式如下：

1.1.3?影響因素的分析方法

對每次引入的解釋變量進行F檢驗，對檢驗通過的自變量進行t檢驗，將均顯著的變量引入方程;當引入的自變量檢驗不通過且偏回歸平方和最小時，將其剔除;反復引入自變量，直到沒有顯著的變量被引入方程，也沒有不顯著的變量被剔除后終止。ε為常數項，Xi為解釋變量，βi為未確定參數，Y為種植類家庭農場績效，構建模型如下：

1.2?數據來源

本文數據來自對四川省綿陽市安州區的實地調研，該區于2020年1月2日成為全國基本實現主要農作物生產全程機械化示范縣，因此該區具有一定代表性。種植類家庭農場數量為在市場監管部門登記注冊數量，不包括種植大戶、未登記注冊家庭農場、規模戶等。2020年4-7月，對該區10個鄉鎮采取分層抽樣和隨機抽樣的方法，抽取出120家種植類家庭農場，在負責家庭農場工作人員的陪同下進行調研。實際調研過程中一直保證詢問農場主原則，確實因特殊原因農場主外出，家里有經營農場的其他骨干人員也十分了解農場情況的，也對該人進行訪問，當抽取家庭農場無法訪談時就近抽取進行調研，其中104份為有效問卷，問卷有效率為86.66%。

2?種植類家庭農場績效評價體系構建及分析

2.1?績效評價體系構建

2.1.1?創新績效

創新可以較好地促進家庭農場健康發展。具體而言：（1）經營家庭農場應該不斷創新，目前各大科研院所培育出較多新種植品種，這些新品種大多集產量高、口感好、生產周期短等優勢;（2）經營好家庭農場不能離開新技術的支持，新技術可使經營更現代化，還可降低生產成本[5];（3）現在互聯網技術和物流已十分成熟，改變傳統的線下銷售模式，將農產品通過網絡銷售也是一種創新，可使銷售途徑增加，線上銷售價格往往比線下銷售價格更高，可提高農場利潤空間。綜上所述，創新績效選擇如下3項指標：種植新品種、采納新技術、電商銷售比例。

2.1.2?經營績效

核心競爭力的大小，主要取決于家庭農場內部經營情況。具體而言：（1）機械化率越高，可實現規模化生產減少人力資本投入;（2）家庭農場健康持續發展，還需規范化運作，如建立采購和倉儲制度、建立財務管理制度、有固定的辦公場地等;（3）成熟的農產品最終需銷售到超市、批發商、涉農企業等轉化成收入，銷售渠道越暢通越穩定，農場的經營水平也就越高[6]。綜上所述，經營績效選擇如下3項指標：機械化率、運作規范程度、銷售渠道數。

2.1.3?社會績效

此績效指對社會的貢獻大小。具體而言：（1）流轉出土地可增加農民收入;農場經營需雇傭少量長期工，農忙時需雇傭大量短期工，可帶動當地就業率;因家庭農場技術成熟、種植品種較新，周邊部分農戶會來學習種植經驗，從而促進整個種植業的發展壯大;（2）示范家庭農場是非示范家庭農場的發展目標，起到了先鋒帶頭作用，示范等級越高，對社會的貢獻越大;（3）受部門或組織的表彰次數越多，說明家庭農場的社會貢獻越大。綜上所述，社會績效選擇如下3項指標：帶動農民增收增產數、示范等級、受表彰次數。

2.1.4?經濟績效

經濟水平對家庭農場格外重要，是保證其活力的關鍵。具體而言：（1）經營農場最主要目的是盈利，作為一種經營主體必須具備一定經濟活力;（2）種植類家庭農場經濟水平高低主要看平均每畝土地的產值，產值越高經濟績效越好;（3）農場負債越多，說明經濟績效越差;（4）作為農場經營者，普遍來看應該比周邊的普通種植散戶收入要高，不然就失去經營家庭農場的意義。綜上所述，經濟績效選擇如下4項指標：利潤增長率、土地生產率、負債率、高于當地農戶人均收入比例。

2.1.5?生態績效

在發展的同時，我們須秉承保護生態的原則。具體而言：（1）我國淡水資源稀缺，農業種植恰好又需要大量淡水灌溉，隨著科技的發展我國已出現多種節水灌溉系統;（2）適量地使用化肥可提高農作物產量，提高抗旱抗寒能力，但過度使用化肥，會導致土壤結構失調;（3）在生產過程中難免會產生廢棄薄膜、剩余秸稈，或發生因雨水沖刷導致農藥流失等情況，為了保護生態，需花費一定資金將其進行無害化處理[7];綜上所述，生態績效選擇如下3項指標：節水灌溉率、化肥使用強度、環保資金投入率。

2.2?計算績效得分

利用因子累計貢獻率加權計算績效權重，X1=26.524，X2=21.859，X3=20.291，X4=13.468，X5=10.693，用主成分分析法進行因子分析，提取前5個公共因子（表1）。根據成分得分系數計算出各績效值，成分1為經濟績效、成分2為經營績效、成分3為創新績效、成分4為生態績效、成分5為社會績效，根據因子分析的基本原理，旋轉后因子相對位置不變，因素完整性增加，即累計解釋總方差百分比未變，可解釋的比重增加，于是考慮因子旋轉，提取方式為主成分分析法，旋轉方法為凱撒正態化最大方差法（表2）。具體計算如下：

式（4）～式（9）中，F1為經濟績效，F2為經營績效，F3為創新績效，F4為生態績效，F5為社會績效。分析計算結果得出，權重最大的是經濟績效，為28.55%;第2是經營績效，為23.54%;第3是創新績效，為21.85%;第4是生態績效，為14.50%;社會績效權重最小，為11.51%。

2.3?績效評價結果

綜合評價得分公式如下：

式（10）中，n為指標個數，dij為各指標取值，Aj為綜合評價值，Wij為指標權重。按綜合績效得分排名，調研的104家綿陽市安州區種植類家庭農場共分為5個等級：平均得分率在90分以上的為第一等級優秀;平均得分率在80～90分的為第二等級良好;平均得分率在70～80分的為第三等級一般;平均得分率在60～70分的為第四等級合格;平均得分率在60分以下為第五等級不合格。由測評結果（表3）可知，調研的種植類家庭農場整體發展一般，綜合績效水平僅為合格，經濟績效一般，經營績效、創新績效、社會績效合格，生態績效不合格。

3?種植類家庭農場績效影響因素分析

3.1?確定影響因素

通過閱讀相關文獻以及調研時農場主回答發現，影響種植類家庭農場績效的因素很多。農場自身情況直接影響了績效高低;市場環境間接影響了績效的高低;家庭農場在我國剛興起，需在良好政策的指導和扶持下健康有序地發展。綜上所述，選擇影響績效的因素為農場自身層面、市場層面、政策層面[8]。

3.1.1?家庭自身因素

農場主是家庭農場績效最直接地影響者。（1）年齡。年齡可衡量農場主的經驗和精力，不同的年齡階段會有不同的經驗、閱歷、觀念、知識儲備，經營家庭農場的方式和效果也就不同，管理者的最佳年齡為45歲左右，此年齡階段的管理者有豐富的經驗，精力也相對旺盛，年齡越靠近最佳年齡，農場經營水平越高。（2）文化程度。文化程度越高，學習新知識和接受新事物的能力相對越強。（3）家庭農業勞動力人數。調研中的大多數農場主都表示現在雇傭工人工資高，因勞作地點比較分散，監督成本也非常大，家庭農場優勢之一是具有較高的內部激勵機制，家庭成員給自家經營農場必然會盡心盡力，家庭勞動力多還可實現不同事務的分工，有利于促進農場現代化的經營。（4）經營規模。適度的規模經營可以較大程度地提高機械設備使用，提高生產效率。適當的增加種植規模，生產成本能夠降低，適度地擴大種植規模需要流轉更多土地，農戶流轉出自己的閑置土地，增加了農戶收入[9]。（5）農場主身份。農場主的身份不同給農場帶來的資源也不同，大致將其分為5類，將最適合做農場主的身份由高到低進行排列，第一是合作社負責人，其擁有豐富種植經驗和管理經驗;第二是退休或村組干部，其信息渠道通暢且有一定管理經驗;第三是農業大戶，其擁有豐富的種植經驗;第四是企業管理者，其擁有豐富管理經驗;第五是普通農戶，種植經驗及管理經驗都相對較弱。綜上所述，家庭農場自身層面選擇X1農場主年齡、X2農場主文化水平、X3家庭農業勞動力人數、X4經營規模、X5農場主身份。

3.1.2?市場因素

作為農業經營主體，市場環境會間接地影響家庭農場發展。（1）土地是農業經營最主要要素，土地流轉難易程度直接影響著農場經營。（2）種植類農場投資大、收益慢，大多農場主表示有融資需求。（3）與生產資料銷售商、農戶、農民專業合作社等的聯系緊密程度影響著農場生產和銷售的暢通程度，緊密聯系可降低生產經營成本。（4）農場發展起步較晚，農場主表示經營農場大多是在摸索中前行，希望得到社會組織或政府的服務與指導[10]。綜上所述，市場層面選擇X6農地流轉難度、X7融資難易程度、X8與利益相關者聯系緊密程度、X9社會化服務體系完善程度。

3.1.3?政策因素

（1）家庭農場需要在相關政策的指導下進行生產，對政策越了解越利于其生產經營，一定程度上還可降低生產成本，目前各級政府出臺了農業補貼、農業保險、貸款貼息等政策。（2）符合相關要求的家庭農場可獲得補貼，用于修建冷庫和倉庫、購置農機設備、生產資料等[11]。綜上所述，政策層面選擇X10對家庭農場相關政策的了解程度、X11是否獲得財政補貼。

3.2?家庭農場績效影響因素回歸結果

本研究分析軟件使用SPSS 23.0，回歸結果見表4，方程 1是經濟績效、方程2是經營績效、方程3是創新績效、方程4是生態績效、方程5是社會績效。

擬合優度檢驗，R2只要達到0.6以上就說明擬合優度較好，因此本回歸結果擬合優度較好。顯著性檢驗，回歸的F檢驗的P值均小于0.001，說明模型通過檢驗，整體顯著性較高。

由影響因素回歸結果（表4）可知，年齡越接近最佳管理者年齡對經濟、經營和創新績效顯著正向影響越大;農場主文化水平對經濟、經營、創新、生態績效有顯著正向影響;家庭農業勞動力人數對經營績效有顯著正向影響;經營規模對經濟、經營、社會績效有顯著的正影響;擁有更多種植經驗及管理經驗的農場主對經濟、經營和創新績效顯著正向影響越大;土地流轉難度對經濟和社會績效有顯著負向影響;融資難易程度對經濟和經營績效有顯著負向影響;與利益聯系者的緊密程度對經濟、經營、創新、社會績效有顯著的正向影響;農業社會化服務體系完善程度對各績效均無顯著影響;對家庭農場相關政策的了解程度在經濟和社會績效方面有顯著的正向影響;是否獲得財政資金對經濟績效有顯著的正向影響。

4?研究結論與建議

4.1?結論

4.1.1?主要績效

利用因子分析法對調研的數據進行分析，根據各指標權重和標準化處理數據，通過分層匯總法測算綜合績效，測評結果見表3，得出以下結論：綜合績效水平僅處于第四等級合格，說明種植類家庭農場整體發展一般，綜合績效標準差高達4.52，說明績效各農場發展水平參差不齊，主要是因為該區農場處于初期發展階段，盈利能力、經營水平、創新思維、生態保護意識、社會貢獻都較弱，說明該區種植類農場績效還有較大的發展空間，這與目前該區農場發展剛起步的現實情況相符。

4.1.2?特殊影響因素

通過以上的實證分析（表4），各影響因素不同程度的影響著不同層面的績效，歸納后發現部分影響因素較特殊。（1）農場主文化水平對4個層面的績效有正向影響，范圍最廣，主要原因是高文化素質的農場主對農場的經營起著促進作用;（2）與利益相關者聯系緊密程度也對4個層面的績效有正向影響，經營農場最主要的目標是盈利，主要原因是單打獨斗不能達到較好盈利效果，需合作實現共盈;（3）農地流轉難易程度對經濟績效和社會績效有負向影響，主要原因是經營家庭農場需要穩定且適度規模的土地，否則經營農場的藍圖規劃的再完美都將無法順利實施[12];（4）融資難易程度對經濟績效和經營績效有負向影響，主要原因是良好的資金保障是經營農場的關鍵，融資越困難，越不利于農場規模化經營產生規模效應、種植新品種、運用現代化生產技術等;（5）農業社會化服務體系完善程度對各績效的影響都不顯著，主要原因是種植類農場發展剛起步處于初級階段，相關的服務體系的完善程度不高。

4.2?建議

4.2.1?加強培訓和引進力度，提高農場主素質

（1）培訓已從事農場經營人員。相關部門可定期組織種植技術培訓和交流會，提高農場經營者種植水平;（2）吸引新人才從事農場經營。引導農業院校畢業生及科研院所熱愛農業的年輕人加入經營家庭農場的隊伍中來，把他們在學校學習的專業知識運用到實際農業生產發展中，做到學農務農，為農場經營輸入優質的新生力量。當然，需讓社會各界明白家庭農場主是一個充滿使命感且高大上的職業而不是一個身份，應大力宣傳農場經營的成功案例，讓這些新人才對加入農場經營隊伍充滿信心，甚至國家還可出臺相關優惠政策吸引這些年輕人成為新農人。

4.2.2?加強利益聯結，保障利益穩定

（1）推進家庭農場與種子、化肥、農機設備等銷售商保持緊密聯系，可通過預付款或簽訂合作協議的方式長期合作，不能貪小便宜盲目與小商家或未合作過的供應商合作，若生產資料質量不過關會導致一年甚至幾年收成不好;（2）推進家庭農場與農戶保持緊密地聯系，維護好與周邊農戶關系，既利于流轉土地的穩定，還有利于在農忙大量雇傭勞動力時，雇傭到價格合適且人數足夠的短期工人[13];（3）推進家庭農場與客戶保持緊密聯系。農產品最終需要銷售到市場，銷售渠道的多樣和穩定，利于農場保證在較高售價的基礎上順利銷售完所有農產品;（4）家庭農場與合作社有相似之處，可引導其加入周邊經營較好的合作社實現資源共享，還可鼓勵其與周邊同類家庭農場合作，提升經營實力，實現互利共贏。

4.2.3?規范土地流轉機制，提高農地流轉效率

（1）通過村組開會、媒體報道、拉橫幅等方式大力宣傳流轉出土地的優勢，向農戶宣傳成功案例和解讀相關文件，說服村組干部及村內名望高的農戶發揮帶頭作用;（2）給土地出現撂荒的農戶算一筆經濟賬，鼓勵他們將自己的土地承包給農場主經營，直接收取土地租金，使其不用承擔任何風險。部分農戶認為經營農場盈利空間巨大，附加條件多，流轉土地時漫天要價，對該部分農戶可進行思想引導，機會合適時還可批評教育;（3）流轉土地難也不只是農戶單方面的問題，家庭農場主也應努力經營好農場，帶動周邊農戶就業，提高大家的收入，讓農戶對家庭農場充滿信心;（4）出臺相關政策規范土地流轉程序，簡化流轉手續，避免農戶或農場主違約的情況發生。

4.2.4?豐富融資渠道，降低融資難度

（1）家庭農場并非無抵押物，而是農機設備、土地流轉合同、農業固定資產等銀行不承認，因此不能作為抵押物。應完善農場固定資產評估體系，進行官方評估，發放固定資產評估報告，銀行可對應固定資產額度為家庭農場進行貸款;（2）國家可出臺相關扶持政策，制定農場專項貸款業務，給予家庭農場貼息貸款優惠，減輕農場主貸款利息負擔;（3）可簡化貸款手續流程，保證文化水平有限的農場主順利并快速地貸款;（4）農場主應重視賬務核算，生產管理應盡量規范，必要的時候可請專職或兼職會計給農場制作規范的流水賬，將每一次生產經營賬目規范的記錄在冊，使銀行安心放貸;（5）農場還應利用一切社會資源努力提升自身經營實力，使貸款資金真正發揮作用，讓銀行相信家庭農場主具備還款能力[14]。

4.2.5?完善農業社會化服務體系，提供服務保障

（1）產前。加強道路、水利、網絡等基建，建立社會服務組織，可在農場主自愿的前提下對同一類型的生產資料統一購買，降低購買成本;（2）產中。提供相對新且準確的市場信息，降低農場經營的市場風險;（3）產后。由相關部門牽頭建立當地特色品牌，建立新媒體的信息交流平臺，各家庭農場可在平臺內交流種植經驗、共享銷售渠道、分享成功經驗;（4）可將種植農場進行分類，由相關部門建立專職輔導員制度，對農場提供定期的服務，在條件允許的情況下可“一戶一策”的進行扶持指導。

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作者簡介：廖小舒（1995-），男，碩士研究生，研究方向：農業經濟管理. E-mail：lxs667926@163.com

通訊作者：李燕瓊（1959-），女，教授，研究方向：農業經濟管理. E-mail：2585808074@qq.com

基金項目：四川省社會科學“十三五”規劃2019年度項目（SC19B147）