價值體系三維視閾下戰略新興產業科技成果轉化平臺研究

王 斌，趙香芹，王志華

(江蘇理工學院 1.商學院；2.信息中心，江蘇 常州 213001)

在創新價值鏈及其服務網絡發展下，戰略新興產業科技成果轉化體系呈現出復雜化特征，參與科技成果轉化的主體與要素越來越多，分布于縱向價值鏈、橫向模塊集群及交叉價值網絡中。不同的參與主體利益訴求和轉化動機存在較大差異，且不同價值環節和模塊所具備的技術功能也有較強異質性，在如此眾多的參與主體中實施科技成果轉化，需要構建一個科技成果轉化平臺予以支撐。

何謂創新平臺，既往研究從不同視角予以界定。Rosenberg基于知識交叉與耦合視角率先提出“知識平臺”概念[1]，而美國競爭力委員會于1999年提出“創新平臺”概念，構想將各類創新要素融為一體開展研發創新。Malerba更進一步界定創新平臺構成要素，包括企業、外部支撐、創新網絡、產品需求、運行制度、知識基礎和技術特性等[2]。國內研究中，多將創新平臺細分為知識平臺、技術平臺、產品平臺、服務平臺等。許正中和高常水從信息共享、技術創新、技能擴散、創業衍生、政策共享、金融共享、創新共享等方面對產業創新平臺予以解構[3]。芮明杰和張琰從網絡狀知識集成視角剖析產業創新平臺，將其解構為結構知識、技術知識、組織知識和環境知識四個體系[4]。馬濤和趙宏將創新平臺解構為研發子平臺和成果轉化子平臺[5]。王斌和譚清美將產業創新平臺分為決策子平臺、研發子平臺、制度子平臺、環境子平臺、金融子平臺、產業化子平臺[6]。

關于創新平臺的運作模式和機理，既往研究從不同視角展開分析。如龔麗敏等依據產業集群特征對產業集群創新平臺進行分類，并提出了政府分類支持的匹配模式[7]。王宇露等從創新網絡視角剖析了共性技術創新平臺的雙層運作體系，包括治理層的權力結構和運行層的模式結構[8]。宿慧爽認為創新平臺發展路徑包括三個階段，分別是功能完善階段、創新鏈條重構階段、平臺網絡構建階段[9]。譚清美等認為產業創新平臺包括核心創新、智力支撐、市場導向和服務監管四個模塊[10]。

盡管諸多學者對產業創新平臺結構、模式及運作機理等存在不同看法，但共識之處是均將其視為產業創新的重要組織模式，通過平臺中介作用將各類創新資源交互耦合，形成緊密聯結的創新綜合體，對產業共性技術或關鍵技術開展攻關，實現產業技術突破。然而，既往研究只是在單一情景下討論創新平臺的構建及運行問題，往往忽視一個重要問題，那就是平臺作為一個創新組織模式或功能載體，其構成要素與運行機理需要置于創新價值體系中剖析，包括創新價值鏈、創新價值模塊、創新價值網絡，也即創新價值體系的三種維度。因此，在戰略新興產業科技成果轉化平臺中，需要兼容縱向價值鏈、橫向價值模塊和交叉價值網絡三個維度的參與元素，使各環節和模塊之間能夠相互支撐和匹配。這也是本文研究的主體思想。

1 科技成果轉化平臺基本結構

戰略新興產業科技成果轉化平臺需要內含五個子體系：知識供給體系、信息服務體系、組織規制體系、科技中介體系、智能轉化體系。①知識供給體系，科技成果轉化本質上是知識在不同環節和模塊間的流動，知識轉移和吸收的完成可使科技成果轉化更加順暢。因此，知識供給體系是科技轉化平臺穩健運行的技術保障。②信息服務體系，科技成果轉化過程的順利完成，需要各價值環節和模塊之間相互溝通信息，如技術功能信息、界面標準信息、生產分工信息等。因此，信息服務體系是科技轉化平臺穩健運行的信息保障。③組織規制體系，科技成果轉化平臺是一個集生產、研發與服務為一體的網絡，利益相悖、動機相異和技術差異等因素對平臺運行產生重要影響。因此，需要通過規制體系對平臺參與主體施加約束，以調整和規范平臺內部的關系和行為。④科技中介體系，科技成果轉化平臺的運行需要外部環境支撐，包括科技中介服務、人才資源服務、市場咨詢服務及儀器設備服務等，在外部環境支撐下，科技轉化平臺可以獲得必要的功能補充。⑤智能轉化體系，在智能生產與服務網絡體系下，科技成果轉化過程更加智能化，展現出智慧研發特征，包括智能控制系統、智能轉化工序、智能研發和智能試驗等。

圖1 戰略新興產業科技轉化平臺構成框架

2 科技成果轉化平臺知識供給體系

在科技成果轉化平臺知識供給體系中，應設立科技成果轉化知識管理機構，由價值鏈各環節參與主體成立知識管理領導機構，制定知識管理流程，設計知識儲備倉庫，構建知識共享機制。知識管理部門的主要功能在于：驅動知識有序流轉與銜接、驅動知識合理分工與集成、驅動知識交叉與耦合。知識管理部門應制定知識管理章程，對知識管理目標規劃、參與主體、知識載體、激勵機制、約束規制等予以明確說明。

科技成果轉化平臺知識供給體系，需要從縱向維度、橫向維度、交叉維度，分別設計知識有序流轉與銜接機制、知識分工與集成機制、知識交叉與耦合機制。

1)知識流轉與銜接機制。科技成果轉化平臺應設計知識流轉與銜接機制，對知識流轉載體等做出明確限定，如顯性編碼化知識需要以文本手冊形式予以流轉，而隱性非編碼化知識可通過定期交流、技術指導等形式流轉。此外，還應建立知識管理倉庫，收集平臺參與主體提供的各種資料與經驗說明。

2)知識分工與集成機制。在價值模塊集群中，知識管理部門需要設計知識分工與集成機制。模塊集成商通過科技轉化平臺發布模塊研發任務，由模塊商競標獲得委托業務。在這種模塊商-集成商的委托與分包關系中，技術知識被分解為模塊化知識，在模塊商完成知識生產后交由集成商系統整合，形成整體性技術知識。

3)知識交叉與耦合機制。知識管理部門設計知識交叉與耦合機制，鼓勵各價值環節和模塊在平臺內部開展跨模塊的知識交叉與耦合，以實現突破性或顛覆性知識創新。由于知識交叉與耦合往往跨越既有的模塊集群，可能突破平臺相關成規，并影響相關參與主體的既定利益格局，故對知識交叉與耦合行為產生阻礙。對此，知識管理部門應積極協調知識交叉產生的各種利益相悖關系，為知識交叉主體爭取活動空間。

3 科技成果轉化平臺信息服務體系

科技成果轉化平臺信息服務體系，需要從縱向維度、橫向維度、交叉維度，分別設計科技成果供需信息傳輸機制、界面標準與個性創新信息協調機制、超邊界信息網絡建設機制。

1)科技成果供需信息傳輸機制。信息網絡是科技成果轉化平臺發布科技成果供需信息的重要途徑。在信息網絡平臺中，科技成果供給方以專利形式發布技術方案，并詳細介紹技術方案的成熟度、市場前景和承接方技術條件等，科技成果需求方在平臺中通過搜尋與篩選，最終選定適用性技術方案，從而實現技術引進與轉化目的。當然，科技成果需求方也可主動發布技術需求信息，等待技術供給方承接技術需求方案，從而實現技術輸出目標。

2)界面標準與個性創新信息協調機制。在信息服務平臺中，模塊集成商發布界面規則標準，詳細說明各模塊需遵守的界面接口標準和參數，以使各模塊商生產的零部件能夠有效對接。此外，模塊集成商也需對各模塊產品的技術功能予以說明，以確保集成性產品可以實現預期功能目標。但需要注意的是，模塊集成商不應過度限定模塊產品的技術參數和功能，應給與模塊商一定的技術個性化發揮空間，在模塊商遵守基本界面規則基礎上適度允許個性化創新突破。模塊商應遵守集成商發布的界面規則標準，以確保自身產品的技術合規性。在與模塊集成商充分溝通的基礎上，模塊商可依據自身技術條件開展個性化研發創新，以使模塊產品具有獨特性。

3)超邊界信息網絡建設機制。考慮到在科技成果轉化平臺中，可能存在跨模塊集群的超邊界合作行為。而基于既往經驗，在科技轉化價值網絡中，信息不對稱是導致跨模塊合作轉化行為失敗的重要原因，而超邊界集群界面信息的缺失是信息不對稱的重要表現。因此，各價值模塊集群需要發布產品界面的外向型標準，以及合作方可能發揮的個性化創新空間，這樣跨模塊合作參與方可以知曉對方模塊集群的超界面合作標準。

4 科技成果轉化平臺組織規制體系

基于價值鏈縱向維度、橫向維度、交叉維度，科技成果轉化平臺組織規制體系需要開展三種機制建設，分別是責任與權力規制建設、競爭與合作規制建設、進入與退出規制建設。

1)責任與權力規制建設。科技轉化平臺需要構建組織規制體系，對各參與主體的責任與權力予以明確界定，確保相互之間分工與合作的完成。在科技成果轉化價值鏈中，每個環節需要肩負一定的價值責任。價值鏈是一種分工合作的協同轉化體，是基于組織信任基礎上的市場產物，市場力量可以用無形之手驅動科技轉化價值鏈形成，但組織間信任是價值鏈分工合作的根基。在科技轉化平臺中，價值鏈各環節是一個有機聯結體，任何一方功能的缺失將導致科技轉化進程的中斷。在平臺內部，科技成果轉化工作高度流程化，各參與主體之間利益高度捆綁，其利益變現需要依附于相關方的合作，在此過程中，容易出現個別環節參與主體的搭便車或敲竹杠問題。基于此，科技轉化平臺需在組織規制體系中明確規定各參與主體的責權利關系。

2)競爭與合作規制建設。在科技成果轉化中，競爭與合作關系突出表現在價值模塊集群中。集成商發布模塊研發任務，模塊商據此開展研發與零部件生產，但并非所有模塊商的產品均可實現預期收益，而是經由集成商篩選才能進入采購名單。由此，模塊商之間可能存在高度競爭，但過度競爭可能對創新產品質量、創新收益激勵等產生不良影響，進而威脅技術研發與創新的長效性。因此，科技轉化平臺對模塊商之間的競爭做出合理規制，避免出現惡性競爭。除競爭關系外，模塊商之間也存在合作關系，模塊零部件之間功能耦合和標準對接才能形成集成性產品，因此平臺也需通過制定界面標準規則和分包委托機制規范合作關系。

3)進入與退出規制建設。科技成果轉化價值鏈及其模塊集群交織成價值網絡，其中參與主體眾多，不同主體之間存在技術能力和利益訴求的差異性，而技術和利益的巨大差異將會對平臺穩健運行產生沖擊。當部分參與主體技術能力已不適應科技轉化所需，則需要適時推出科技成果轉化平臺，并吸納外部適應性主體加入平臺體系中，從而完成平臺創新元素的動態調整，這利于促進平臺科技成果轉化績效。因此，科技轉化平臺需要制定良好的進入與退出路徑，合理設置平臺進入門檻和退出條件，為平臺構建類似于“防火墻”的界殼，以保障平臺穩健運行。

5 平臺科技中介體系和智能轉化體系

在科技成果轉化平臺中介體系中，需要完成兩種機制建設。①科技中介服務建設。科技成果轉化平臺應引入科技中介服務資源及相應組織，為平臺參與主體開展科技轉化提供咨詢與技術服務，成為激發平臺功能效應的潤滑劑。科技中介服務體系應包括技術交易、市場咨詢、知識產權保護等服務機構。②知識產權保護機制。科技成果轉化應注重對平臺內部專利成果的知識產權保護。其一，在平臺內部倡導基于群體理性的專利組合戰略，如構建專利池，實現平臺內部各創新主體專利成果的互惠性結合，避免陷入專利叢林所導致的反公地悲劇問題。其二，在平臺外部倡導基于群體聯防聯控的專利防御戰略，基于平臺核心專利和外圍專利組建專利防護網，以保護平臺核心技術免受外部侵襲。此外，平臺作為一個整體組織也需與外部創新主體形成專利聯盟，充分利用外部技術成果與創新資源。

在科技成果轉化平臺智能轉化體系建設中，需要以價值鏈及模塊集群為基礎，構建智能轉化與服務網絡體系，提高科技成果轉化效率。利用智能轉化與服務網絡整合科技轉化價值鏈及各環節功能模塊，促進設計、研發、試驗、量產等各環節間的網絡化聯結和智能化控制。基于此，應著力推進新一代信息技術與科技轉化流程的融合，提升智慧研發和智能工裝水平，通過狀態感知系統促進價值鏈不同環節及模塊集群的智能融合，促進科技轉化信息的智能反饋，實現科技轉化流程實時監控和動態優化，及時處理科技轉化過程中出現的各種障礙。為此，科技成果轉化平臺管理機構應制定智能轉化與服務網絡發展戰略，編制智能轉化與服務網絡標準規范。加強科技成果轉化平臺信息技術設施建設，實現科技轉化資源、人才、技術、設備與產品的實時互聯和智能控制。