完善科技創(chuàng)新頂層設(shè)計(jì) 多層級(jí)多方向發(fā)力改革

自2020年10月16日以來，中央層面出臺(tái)的政策重點(diǎn)包括加大科技創(chuàng)新、加強(qiáng)國資監(jiān)管、規(guī)范上市公司退市等方面;地方層面出臺(tái)的政策主要是持續(xù)推動(dòng)科技創(chuàng)新、加速推進(jìn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、完善國有資產(chǎn)管理體制、推動(dòng)國有企業(yè)綜合性改革等頂層設(shè)計(jì)的完善等方面。而且，在地方層面政策中，省部級(jí)政策占比達(dá)到56.76%，其次是地市級(jí)占比22.97%，副省級(jí)、區(qū)級(jí)、縣級(jí)及以下的改革政策也在持續(xù)完善中。

一、中央層面：——從科技創(chuàng)新、國資監(jiān)管和規(guī)范上市公司等方面，推動(dòng)國企改革

（一）1.完善科技創(chuàng)新頂層設(shè)計(jì)，加大科技創(chuàng)新力度

1、（1）賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力。

2020年，我國持續(xù)深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，以進(jìn)一步激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，為我國的科技成果轉(zhuǎn)化添磚加瓦。自今年5月，自科技部等9部門引發(fā)發(fā)布《<賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案>的通知》（國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號(hào)）以來，試點(diǎn)工作不斷取得進(jìn)展。10月19日，科技部又發(fā)布了《<賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)單位名單>的通知》（國科發(fā)區(qū)〔2020〕273號(hào)），確定在北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、湖北、廣東、海南、四川等9個(gè)地區(qū)省市以及教育部、工信部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、衛(wèi)健委、中科院等40家高等院校和科研機(jī)構(gòu)開展試點(diǎn)，試點(diǎn)內(nèi)容包括賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)、長(zhǎng)期使用權(quán)，落實(shí)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化和國有資產(chǎn)管理方式，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化全過程管理和服務(wù)，建立盡職免責(zé)機(jī)制及充分發(fā)揮專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的作用等。

2、（2）加大科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)力度，持續(xù)推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展。

2020年10月27日國務(wù)院發(fā)布了第三次修訂的《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》，科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是激發(fā)我國自主創(chuàng)新、營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境的重要手段，能夠進(jìn)一步促進(jìn)我國創(chuàng)新發(fā)展，踐行我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。

本次修訂的《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》，突出強(qiáng)調(diào)了加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的獎(jiǎng)勵(lì)，科技獎(jiǎng)勵(lì)由“推薦制”調(diào)整為“提名制”，加強(qiáng)對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)誠信體系建設(shè)，加大對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督懲戒力度等方面。因此，本次修訂科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，一是為我國深化改革提供保障，二是進(jìn)一步完善具有中國特色的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，三是加大監(jiān)督力度促進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)持續(xù)創(chuàng)新與發(fā)展。

（二）2.國有資產(chǎn)評(píng)估管理新突破，進(jìn)一步加強(qiáng)國資監(jiān)管

自1991年發(fā)布《國有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》（國務(wù)院令第91號(hào)）以來，已有近三十年時(shí)間，期間我國的國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、規(guī)則體系、職能職責(zé)等都有非常大的創(chuàng)新與突破，針對(duì)我國國有資產(chǎn)評(píng)估管理存在的問題，我國的國有資產(chǎn)評(píng)估管理新規(guī)迎來了新的突破。10月27日，財(cái)政部發(fā)布了《國有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法（征求意見稿）》，增加了“資產(chǎn)評(píng)估管理”“監(jiān)督管理與法律責(zé)任”兩部分，刪除了“組織管理”“評(píng)估程序”“評(píng)估方法”三部分。

（三）3.建立常態(tài)化退市機(jī)制，深化資本市場(chǎng)改革

2020年以來，資本市場(chǎng)改革持續(xù)推進(jìn)與完善，10月開始，我國從頂層設(shè)計(jì)方面進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范上市公司退市工作，一個(gè)月內(nèi)國家層面密集出臺(tái)多項(xiàng)上市公司停止/終止上市與退市政策，為11月2日審議通過的《健全上市公司退市機(jī)制實(shí)施方案》打下良好基礎(chǔ)。

針對(duì)我國資本市場(chǎng)退市不系統(tǒng)、不堅(jiān)決、不徹底的問題，為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)資源合理化配置、化解風(fēng)險(xiǎn)，健全上市公司退市機(jī)制便成為全面深化資本市場(chǎng)改革的重要制度舉措，從標(biāo)準(zhǔn)、程序、渠道、監(jiān)管等方面進(jìn)行規(guī)范與完善，實(shí)現(xiàn)我國上市公司退出機(jī)制常態(tài)化發(fā)展。

二、地方層面：——五大層級(jí)全部發(fā)力，持續(xù)推動(dòng)國企改革

2020年10月16日以來，地方層面共發(fā)布140多條國企改革及相關(guān)政策，其中在國企產(chǎn)業(yè)發(fā)展、國企創(chuàng)新方面的政策相對(duì)較多。，同時(shí)，在國資監(jiān)管和國企混改及綜合性改革領(lǐng)域也積極完善頂層設(shè)計(jì)。

1、1.本期國企改革五大層級(jí)全部發(fā)力，省部級(jí)和地市級(jí)力度較大

（1）五大層級(jí)積極完善頂層設(shè)計(jì)，山東領(lǐng)銜省部級(jí)和地市級(jí)層面改革。

本期有30個(gè)地區(qū)出臺(tái)了國企改革及相關(guān)政策。其中，在省級(jí)和副省級(jí)層面，山東地區(qū)政策出臺(tái)數(shù)量最多，在地市級(jí)層面，河北地區(qū)出臺(tái)政策數(shù)量最多，其次是浙江。本期縣級(jí)及以下層面，僅有安徽地區(qū)出臺(tái)了相關(guān)政策。

（2）多層級(jí)、多方向發(fā)力改革。

本期省部級(jí)層面國企改革政策，更加綜合化，主要包括科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、國資監(jiān)管、國企綜合性改革等方面。其中科技創(chuàng)新主要是體制和股權(quán)改革、科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新與投資、科研人員激勵(lì)機(jī)制等方面;國資監(jiān)管主要是國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)管理、國有資本授權(quán)放權(quán)、國有資產(chǎn)評(píng)估、經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)統(tǒng)一監(jiān)管、國有企業(yè)投資管理等方面;綜合性改革主要是國有企業(yè)改革三年行動(dòng)方案、市場(chǎng)化改革、混合所有制改革等方面。

副省級(jí)層面國企改革政策相對(duì)聚焦，主要聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科技成果轉(zhuǎn)化、科技投資、完善國資監(jiān)管體制等方面。

地市級(jí)層面國企改革政策也是向綜合化方向發(fā)展，主要集中在產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、國資監(jiān)管和綜合性改革是三個(gè)方面。其中在綜合性改革過程中，更加側(cè)重于國有企業(yè)改革實(shí)施操作、三項(xiàng)制度改革等方面。

區(qū)級(jí)層面國企改革政策數(shù)量相對(duì)少，但是覆蓋面相對(duì)廣，包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科技創(chuàng)新與投資、違規(guī)經(jīng)營(yíng)管理、國資監(jiān)管體制改革等方面。

縣級(jí)及以下層面國企改革政策，聚焦于經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)統(tǒng)一監(jiān)管和完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面。

2、2.多地推進(jìn)科技創(chuàng)新，區(qū)域創(chuàng)新改革特性持續(xù)顯現(xiàn)

2020年10月16日以來，20個(gè)地區(qū)發(fā)布了科技創(chuàng)新類政策，以科技創(chuàng)新與投資為主，涉及科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)管理、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體管理、科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)認(rèn)定管理、研發(fā)機(jī)構(gòu)管理、促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新、國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)等領(lǐng)域;其次是科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)權(quán)化方面，涉及科技成果轉(zhuǎn)化后補(bǔ)助、科技企業(yè)孵化器高質(zhì)量發(fā)展、科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等領(lǐng)域。

3、3.廣東地區(qū)一馬當(dāng)先，率先出臺(tái)國企混改三年行動(dòng)計(jì)劃

2020年10月16日以來，9個(gè)地區(qū)在大力推進(jìn)國企混改政策的完善力度，其中山東地區(qū)出臺(tái)相關(guān)政策最多，其次是廣東地區(qū)。從改革力度上來看，廣東地區(qū)混改力度持續(xù)加速。

2020年10月，廣東地區(qū)出臺(tái)了《廣東省省屬企業(yè)混合所有制改革操作指引》（以下簡(jiǎn)稱“操作指引”）和《省屬企業(yè)混合所有制改革工作三年行動(dòng)計(jì)劃（2020-2022年）》。其中，操作指引一方面保持了與中央層面《中央企業(yè)混合所有制操作指引》的一致性，另一方面結(jié)合了廣東特色，最為突出的特點(diǎn)是對(duì)于混改的戰(zhàn)略性思考，進(jìn)行更為清晰明確的政策規(guī)定，比如設(shè)定了四個(gè)基本原則：加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，突出戰(zhàn)略引領(lǐng)，改革運(yùn)營(yíng)機(jī)制，依法合規(guī)操作。同時(shí)，進(jìn)一步明確了國有企業(yè)混改目的、明晰了混改企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)要義、明確了投資者選擇標(biāo)準(zhǔn)以及混改前要做好業(yè)務(wù)整合等規(guī)定。

4、4.上海和山東加大國有企業(yè)上市支持力度，推動(dòng)資本市場(chǎng)改革

2020年10月16日以來，16個(gè)地區(qū)在國資監(jiān)管方面持續(xù)完善相關(guān)頂層設(shè)計(jì)。其中，山東地區(qū)出臺(tái)數(shù)量最多，重點(diǎn)在國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理、國資監(jiān)管體制、審計(jì)監(jiān)督、投資管理等方面加大力度;其次是安徽、江蘇和寧夏地區(qū)，分別在國資監(jiān)管體制、經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)統(tǒng)一監(jiān)管、審計(jì)監(jiān)督、資產(chǎn)管理、投資管理等方面出臺(tái)相關(guān)政策。

整體來看，一是全國范圍內(nèi)國企改革力度在持續(xù)加速，30個(gè)地區(qū)全面啟動(dòng)推動(dòng)改革;二是國企改革從上而下的改革力度也在持續(xù)加大，中央及以下所有層級(jí)地區(qū)都在推動(dòng)國企改革大踏步前進(jìn);三是國企改革覆蓋面廣，國企產(chǎn)業(yè)、國企創(chuàng)新、國企混改、國資監(jiān)管等各方面都有所涉及。

（文中圖表數(shù)據(jù)來源：知本咨詢國企改革研究院根據(jù)公開資料整理）