大型煤礦契約化管理體系的構建與應用

文/龔 悅 丁文星 張瑞玉

通過建立契約關系，考核指標設置更加簡明，利潤掛帥，收入為基，安全一票否決，導向清晰，指標明確，形成了精簡、高效的綜合指標考核體系，提升了礦井整體工作效率和效益

城郊煤礦作為河南能源永煤公司的重點礦井，近年來率先開展契約化管理體系的構建與實施，采取模擬市場化方式選聘單位責任人，實行崗位聘任制和任期制，通過建立礦井層面的契約關系, 在確定并認同單位主要工作任務、管理目標、發展指標的基礎上，以書面契約的形式約定經營管理者任期內的工作目標、指標和獎懲措施，以及契約雙方所應承擔的權利、責任和義務，責任到人，從而建立起具有剛性約束力和較強激勵作用的經營管理方式，取得了良好效果。

一、契約化管理體系的內涵及創新

1.“契約化”管理體系的基本內涵

契約化就是通過規范契約，履行契約，嚴格按契約辦事，把過去上指下派、行政命令式的管理變成通過法律協議手段的管理。礦井層面的契約化管理，是將契約的基本內容引入到礦井管理中來，使管理具有契約色彩。具體來說，就是采取模擬市場化方式選聘單位責任人，實行崗位聘任制和任期制。指導二級責任主體持續深化契約化與內部市場化的融合管理，劃小核算單元，以班組、崗位乃至個人為基本核算單元，各核算單位要確定投入（成本）和產出（收入），在產出大于投入的基礎上確定收入，從而形成自主經營、自主核算、自擔風險、自負盈虧的相對獨立的虛擬經濟實體。在確定并認同單位主要工作任務、管理目標、發展指標的基礎上，以書面契約的形式約定經營管理者任期內的工作目標、指標和獎懲措施，以及契約雙方的權利、責任和義務，責任到人，便于規范管理和監督，從而建立起具有剛性約束力和較強激勵作用的經營管理方式。

2.城郊煤礦契約化管理體系的宏觀構建

在礦井層面構建契約化管理體系，集中精力抓好安全生產主體責任的落實和成本管控目標的實現。每個專業系統建立一套崗位經營責任制考核細則，明確首要指標與關鍵指標，采取月度考核、年度累計相結合的方式進行考核。按照包生產任務、目標控制的原則，將生產經營指標按材料費、電費、設備租金、維修費、其他支出、工資等可控成本承包給生產隊組，與礦簽訂承包責任書，明確承包范圍、承包方式、責任目標、考核與獎懲，礦與各專業系統確定年度生產任務目標，簽訂模擬法人承包合同，各類費用支配權全部歸口各生產隊組，薪酬倒逼成本，建立激勵約束機制。各專業系統分別與區隊簽訂月度承包合同，按噸煤單價和進尺單價結算，實行目標成本、產量、薪酬、人數聯動總承包，推行“薪酬總額承包、結轉累計計算”和日工資制，日清日結當日收入。城郊煤礦契約化管理體系如圖1所示。

圖1 城郊煤礦契約化管理體系示意圖

3.城郊煤礦契約化管理體系的主要創新點

（1）考評程序更簡化可操作，辦事效率得到提升。以往公司對二級單位考評指標較多，考評方式繁瑣復雜，一些考評指標之間存在相互矛盾和沖突的現象。實施契約化經營后，考核指標設置簡單明了，利潤掛帥，收入為基，安全一票否決，導向清晰，指標明確，考核方式簡潔易懂，單位不再需要千方百計向公司要指標，而是將主要精力放在如何保證安全、降低成本、增加效益、持續創新、完成合同等工作上，礦井整體工作效率得到提高。

（2）重視過程控制。以往的經營管理主要側重于“事后算賬”，當問題已經暴露出來時，往往造成的損失已經比較大。城郊煤礦契約化管理模式更加注重前饋控制和實時控制，建立月度跟蹤服務督導機制，每月實時跟進契約化單位工作進度，從多專業角度廣泛調研和總結經驗、方法。編制月度調研報告，及時收集、整理各單位需要協調解決的難點問題，在調度會進行月度專報，通過契約化過程控制盡可能避免偏差或把問題消滅在萌芽狀態，將損失降到最小。

（3）強調法制化與激勵約束的剛性化。礦井建立契約關系依法進行, 有充分的法律根據和法律約束力，把簽約對象任期內應完成的任務、達到的目標及獎懲條件等都規定清楚, 并公諸于眾,接受公司的檢查、監督及考核。以集團公司預期目標為契約，建立企業經營者經營業績同激勵約束機制相結合的考核兌現制度，實行年度考核與任期考核相結合、結果考核與過程評價相統一、考核結果與獎懲相掛鉤的考核制度，將聘任企業經營者的標準與任期目標和年度目標聯系起來，把企業經營目標變成契約的硬約束和硬激勵，使企業經營者的聘任、兌現工作規范化、制度化、程序化、剛性化，避免人為因素的干擾。

二、契約化管理體系的主要做法

1.契約化目標的確立

建立礦井年度契約化綜合經營目標，包括安全環保指標、瓦斯治理、原煤產量、營業收入、利潤總額、可控總成本、開拓進尺。按照生產成本同比同口徑下降3%、非生產性支出下降10%的管控目標，以書面契約化承包指標的形式約定專業系統、科室和區隊管理者任期內的工作任務、管理目標和獎罰措施，以及契約雙方的權利、責任和義務，與集團公司簽訂契約化管理協議書，明確年度礦井經營目標，內容包括聘任期限、契約化經營目標、雙方權利義務、考核指標及考核辦法、薪酬構成、解聘條件及契約雙方權利義務等。通過試行契約化管理擴大基層單位自主經營權，充分調動干部職工的主動性和創造性，激發經營活力，建立具有剛性約束力和較強激勵作用的經營管理方式。

2.契約化目標責任劃分

（1）建立組織，明確職責。為保證生產經營目標責任的落實、考核和日常管理工作，城郊煤礦成立了契約化經營責任領導小組，礦長、書記任組長，副礦級領導任副組長，各單位正職為組員。領導小組主要負責審定契約化管理實施方案及契約化管控目標、契約化承包指標的測算和分解、契約化管理指標的日常管控及考核兌現；指導二級責任主體持續深化契約化與內部市場化的融合管理，劃小核算單元，以班組、崗位乃至個人為基本核算單元，各核算單位要確定投入（成本）和產出（收入），在產出大于投入的基礎上確定收入，從而形成自主經營、自主核算、自擔風險、自負盈虧的相對獨立的虛擬經濟實體。此外，領導小組還負責解決契約化管理工作中存在的重大問題。

（2）建立標準，指標層層分解。

①礦井級契約化指標測定。根據集團公司下達的年度承包指標，城郊煤礦在年初測定專業系統指標，根據生產經營實際進行指標分檔，2019年原煤產量指標一檔為370萬噸，二檔為375萬噸；2019年掘進總進尺指標一檔為16000米，二檔為17000米，其中開拓進尺指標一檔為6000米，二檔為6500米。營業收入：250459萬元。利潤總額：111925萬元。可控總成本（含單位制造成本）：120482萬元（305.08元/噸）。瓦斯治理：以90分為基準分，實行百分制考核。水害治理：底板改造鉆探進尺為47500米，超前探鉆探進尺為18000米，探放水鉆探進尺為1350米，注漿量為11200噸，以90分為基準分，實行百分制考核。

②專業系統契約化分項目標責任的下達。按照專業系統分類下達契約化目標責任指標，分項目標主要依據各單位參與生產經營管理活動范圍及職責進行設置，主要包括生產任務完成情況、內部市場化考核、工程質量、煤質塊煤、機電管理、成本管理、節能減排、生產經營績效、本職業務考核和綜合評價考核等。

城郊煤礦重點對各單位契約化成本承包指標進行了二次分解，主要包括全口徑材料費分項指標、科室契約化承包成本指標和專業系統契約化承包成本指標。

基層區隊契約化的實施需與區隊簽訂契約化協議書，約定契約化承包指標。

其他各科室根據分管業務范圍，結合實際情況，在強化安全管理、優化生產組織、規范勞動用工、開展降本增效等方面分別制訂具體辦法或措施。

3.契約化責任單位的選定與實施

（1）開展工程競標管理。

①工程內部招標。對井下具備條件的主體工程任務，開展內部招標，區隊結合自身實際進行競標，礦綜合考慮工期、成本投入、安全、質量、效率等因素，擇優選定中標區隊，簽訂工程契約化協議，按照協議約定雙方權責利進行工程管理。

②單項工程競標。對井下具備條件的各類單項工程開展工程競標，主要指計劃外工程，由區隊結合自身實際進行競標，礦擇優選定施工區隊，簽訂單項工程契約化協議，計劃外工程進行單獨結算，不占用區隊工資指標，鼓勵區隊積極優化生產組織，承接單項工程創收。

③服務類競標承包。對井上下服務類項目，例如地面服務設施、井下猴車運行等，按照業務權責劃分，單位內部可按照投入人數更少、服務更優的原則進行競標承包，單位與內部中標員工簽訂契約化協議，礦按照協議約定提供相關服務及保障。

（2）試點人員競聘上崗。對一些具備條件部門或崗位，由礦組織試點競聘上崗，擇優錄用。礦與競聘上崗人員簽訂契約化協議，約定階段目標、崗位期限、權責等內容，依據履職能力、管理效果決定到期是否續約。

4.契約化指標考核

城郊煤礦建立礦井契約化指標考核模式，形成了“兩層四級”的契約化綜合指標考核體系。

（1）考核職責分配。生產任務指標考核由生產科、調度室、通防科、地測科、企管科等負責，對專業系統、科室任務考核以年初下達指標為準，對區隊任務考核以月度累加為準。安全由安檢科考核；雙基和安全生產標準化由安檢科牽頭，相關科室配合進行考核。材料由企管科負責考核，包括材料費、電費、修理費等。非生產性支出由財務科負責考核。煤質由調度室負責考核。職工培訓由培訓辦負責考核。企業文化由宣傳部負責考核。服務公司綜合考評由行政辦負責考核。管理創新由企管科負責考核。技術創新由生產科技術中心負責考核。考核結果和專業系統的內部市場化績效工資掛鉤，挖掘其在成本管控上的潛力，實現了成本管控的橫向到邊。

（2）考核模式。契約化管理考核采取主要指標與復合指標綜合考核的形式，各單位掛鉤標準為本單位考核基數×主要指標完成系數×復合指標掛鉤完成情況×調整系數。復合指標考核分為公共部分指標考核、生產經營績效考核、本職業務績效考核、專業系統復合指標考核。強化“生產+經營”“公共+專業系統”的復合指標考核體系，多維度激發契約化指標管控的積極性。

①科室契約化管理考核。考核分為制度管理、執行力、服務指導水平、企業文化、內部市場化考核五個層面的考核指標。每個指標對應不同的考核細則及評分標準，同時指定考核責任科室進行打分。考核分數按系數調整，與市場化績效工資掛鉤。未完成基本計劃兌現系數為0.5，完成基本計劃兌現系數為1，完成目標計劃兌現系數為1.2。

對各專業、科室掛鉤的利潤總額指標，以集團公司月度考核結果為準，每超計劃50萬，加1分；比計劃每低50萬，扣1分，加減分最高不超過20分。

②生產經營指標考核。對生產經營績效考核主要是對業務科室進行職能劃分分管指標考核。例如生產科分管原煤產量、總進尺、分管成本指標、分管材料復用管理、創新考核、節能減排、非生產性支出。根據月度核定上述指標消耗，對全礦實際投入情況進行考核，考核結果與生產科內部市場化績效工資掛鉤，同時對相關指標指定具體責任人，單項指標完成情況與具體責任人內部績效二次分配掛鉤獎罰，實現了契約化指標縱向到底。

③本職業務履行情況考核。本職業務考核按照專業系統劃分為采煤、開拓、掘進、機電運輸、監測監控管理及通風、地測等專業，同時歸口相應的業務科室，每個專業系統由相應的副總按照考核標準進行考核打分。

④契約化管理復合指標考核。城郊煤礦契約化復合指標根據不同的專業系統設定，以采煤專業為例，主要包括生產任務完成情況（原煤量、塊煤率）、煤質考核、成本指標完成情況、電費、租賃費，每個指標都設有具體的考核細則，歸口相應的科室負責考核。

契約化管理是內部市場化管控模式的延伸與升華，拓展了內部市場化的內涵和外延。河南能源永煤公司城郊煤礦率先開展契約化管理體系的構建與實施，在確定并認同單位主要工作任務、管理目標、發展指標的基礎上，以書面契約的形式約定經營管理者任期內的工作目標、指標和獎懲措施，以及契約雙方的權利、責任和義務，從而建立起具有剛性約束力和較強激勵作用的經營管理方式，促進了企業提質增效和穩健發展

5.考核結果兌現

年終根據各項目標績效考核指標的完成情況進行兌現。安全指標為否決指標，完不成取消年度目標績效工資，其他按各項考核結果和掛鉤比例進行兌現。區隊兌現標準按照各單位完成的生產任務檔次進行核定，完不成一檔任務取消該項績效工資。科室兌現標準按照原煤產量（40%）、掘進總進尺（30%）和營業收入（30%）完成檔次進行核定，兌現數額根據各項目標績效指標考核結果確定。

三、契約化管理體系的實施效果

1.樹立了全新的市場管理理念

城郊煤礦自2002年開始推行企業內部市場化管理理念，將市場化的競爭機制引入礦內部生產經營管理中來，極大地提高了員工的積極性和生產經營效率。隨著現代企業制度的發展，新時代管理思想的注入，契約化管理思想逐漸明朗，契約化管理體系是市場化管理內涵和外延的拓展，樹立了管理新思路，對煤礦現代管理注入新活力。

2.轉換了經營機制，企業管理水平得到提高

市場經濟是“算賬經濟”，它要求企業從各方面推行精細化、程序化，某一個環節出現問題，可能會導致整個系統成本的巨大增長。通過契約化管理與市場化運作的融合，促使城郊煤礦的管理向精細化管理轉變，細化管理環節，形成管理閉合，減少管理漏洞。

3.員工成本意識進一步增強

實行契約化管理，區隊的工資不但與生產任務掛鉤，還與各項契約指標的完成情況直接掛鉤，促使各單位主動厲行節約，把降本增效落實到日常生產經營活動中，切實發揮了契約化管理的考核激勵和導向作用，增強了各級干部職工的契約、經營、效益意識，浪費現象和不必要的材料消耗得到有效控制，提高了企業的整體效益。

4.降低成本，經濟效益明顯

通過實施契約化經營成本管控模式，定額費用指標，下放管理權限，在確保安全投入充足的前提下，通過開展精益化管理，激發基層內控管理的主動性，基層區隊修舊利廢、節支降耗意識明顯增強，達到了降低成本的目標。