打好科技體制機制創新的“四張牌”

劉洋 汪霜傲

摘? 要：在新時代新發展格局下，我國需要大力提倡科技創新，科技創新需要從體制機制創新上發力。當前，科技創新存在前沿科技創新活力不足、創新人才匱乏、基礎科研投入不足等問題。針對上述問題，文章從政府、市場、社會、科研行業自身四個角度提出四個方向性對策，打好四張“創新牌”，以便從根本上解決科研創新的問題。

關鍵詞：科技創新;人才培養;科技管理體制;創新效率

中圖分類號：G311? ? ?文獻標識碼：A

DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2020.10.07

Play the “Four CARDS” of scientific and Technological System and Mechanism Innovation

Liu Yang1? Wang Shuang‘ao2

（1.National Institute of Metrology，Beijing，100029;2.China University of Political Science and Law，Beijing，100088）

Abstract：In the new era and new development pattern，it is necessary for China to vigorously promote scientific and technological innovation，and scientific and technological innovation needs to start from the innovation of system and mechanism. At present， there are some problems in scientific and technological innovation，such as the lack of vitality of cutting-edge scientific and technological innovation，the lack of innovative talents and insufficient investment in basic scientific research. In view of the above problems，this paper puts forward four directional countermeasures from the four angles such as government market，society and scientific research industry，playing four “innovation cards” to fundamentally solve the problem of scientific research innovation..

Key words：Scientific and technological innovation;Talent cultivation;Science and technology management system;Innovation efficiency

“科學技術是第一生產力”，科技制度是生產關系在科技領域的具體體現。馬克思主義政治經濟學認為，生產關系反作用于生產力，它既可能促進，也可能阻礙生產力的發展。因此，科技的創新離不開科技創新體制機制的建立與完善。在2020年9月12日的科學家座談會上，習近平總書記再次強調：“我國經濟社會發展和民生改善比過去任何時候都更加需要科學技術解決方案，都更加需要增強創新這個第一動力。正是在“科技興國，科技強國”的時代背景下，加快科技創新體制機制建立、完善就顯得尤為迫切。[1]黨的十九屆四中全會審議通過的《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度 推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定》，對完善科技創新體制機制進行了全面部署，為深化科技創新體制機制改革指明了方向、提供了根本遵循[2]。科技創新與科技創新體制機制改革箭在弦上，任重道遠。

一、科技創新的三個不足

隨著國際形勢的變化和國內自身發展的需要，政府和企業對科技創新重視程度的逐漸提升，以及相應投入的人力、物力、財力日益增加，我國在科技創新上取得了舉世矚目的成就，在超級計算、數字經濟、人工智能等領域處于世界領先水平。在我國科技穩步發展的基本態勢下，有一些老問題卻愈發凸出，有些新情況也逐漸顯現。具體而言，主要包括以下三個不足：

第一，高端科技創新人才不足。雖然中國的科技人力資源總量穩居世界第一，但是人均產出效率遠落后于發達國家，科技進步明顯依賴于“人海戰術”，高端創新型人才仍非常稀缺，高端科技創新人才匱乏的局面依然沒有得到改善。麥肯錫《新興市場人才報告》提供的數據表明，中國工程和金融方面的畢業生只有10%左右具備全球化企業所要求的能力。由于缺乏創新型人才支撐，以IT服務行業為例，我國IT跨國服務總收入中有65%來源于附加值較低的日本市場，高附加值的跨國服務收入只占總收入的10%，而印度的這一比例為75%。高端創新型人才不足是制約中國創新的瓶頸。一個不容忽視的現象是，我國排名靠前的幾所大學，如清華大學、北京大學等高校的畢業生，有很高比例會選擇前往國外深造，并最終留在國外從事相關工作，因此吸引高端科技創新人才回國是我國在發展科技創新領域所迫切需要解決的問題。

第二，前沿科技創新活力不夠。“中國的科學技術與美國及其他西方發達國家相比有很大差距，這本來是常識，不是問題。”“目前在某些關鍵技術領域，我們與西方發達國家的差距不但沒有縮小，反而呈現出擴大的趨勢。”根據國家專利局的數據顯示，盡管2019年我國申請專利數高達140.1萬[3]，但是在很多高科技領域，我國每年需要支付國外專利使用費仍然百億美元，根據國家知識產權局的中國專利報告，以2018年為例，我國知識產權使用費進出口總額411.5億美元[4]。中國在前沿研究方面卻明顯不如美國。最新發布的2019“Nature index”指數年度榜單顯示，美國、中國和德國位居國家排行前三位[5]，自然指數反應的是國家的前沿科技實力。然而，躋身全球100強的百家機構中就有43家是美國機構，中國機構僅有17家。除了在化學與材料科學領域中國的貢獻度超過美國之外，世界科學研究的前沿突破基本上有8成來自美國，這些是我國必須正視的實力差距。

第三，基礎科技創新投入不高。2017年，美國全年的研發支出占全球2.2萬億美元研發支出的25%，中國占23%。2019年的初步數據表明，中國目前的科研支出已經超過美國。加大科研投入是大勢所趨。但考慮到我國科技人員的總數，平均科技創新投入實際上并不算高，而且在物理學、數學等基礎學科理論方面的科研支出比例與美國仍存在明顯差距。基礎科技創新投入不高的結果是我國具有的世界范圍影響力大學、科研機構數量較少，缺乏具有原創性的基礎理論研究成果。雖然中國大部分大學經費日益充足，但全球目前頂級的大學和研究機構多數仍在美國。由教育組織Quacquarelli Symonds（QS）所發表的年度世界大學排名，在2020年世界大學排名中，前1000名的大學，我國大陸地區只擁有41所。而因為企業研發投入不足，我國還沒有大規模涌現具有全球影響力的跨國醫藥公司。

綜上所述，當前，我國的科技創新面臨著三個亟待解決的問題，涉及到高端科技創新人才、前沿科技創新活力、基礎科研創新投入不高。

二、科技創新的“四張牌”

為解決科技創新中存在的問題，必須在科技創新體制機制的創新上下功夫。這是一項系統性工程，涉及各類主體與各個事項。圍繞同一個目標，政府、市場、社會、科研人員共同體等須各司其職，協同發力，只有這樣才能打好科技體制機制創新的“四張牌”。

（一）打好“政府牌”：落實政策扶持

政策扶持是科技創新的保障。為了鼓勵科技創新，政府要釋放更多政策紅利，尤其是要解決公司、大學和科研機構在進行科技創新初期缺乏科研資金的問題。一方面，對于基礎性的理論研究，由于缺乏即刻變現的可能，因此必須由政府來全力推動，由政府投入專項財政資金，鼓勵基礎研究和應用性基礎研究，尤其是應當設置政府科研資金最低比例。另一方面，利用各種政策優惠措施，比如財政專項資金補貼、稅收、金融利率等工具和手段，對科技企業創新進行補貼或者提供貸款，鼓勵科技創新;設立風險補償、風險代償機制，為專注科研投入的金融機構進行“再保險”。

（二）打好“市場牌”：加大資金支持

資金支持是科技創新的關鍵。科技創新領域一直是投入高、風險大、研發時間長，因此，缺少資金的支持是所有創新企業面臨的問題。甚至可以說，企業研發中面臨的最大問題就是資金支持不足，這成為限制其發展速度和質量的核心因素之一。在這種情況下，僅僅依靠政府投入是不夠的，亟須吸引社會資本通過各種形式的注入，對“卡脖子”的高新技術產業、戰略新型產業進行投資[6]。社會資金對科研創新的支持，可以采用多種形式，如設立基金、捐贈，或者參與政府設立的各類基金，成立天使投資、風險投資等，捐贈支出可視作能夠促進社會發展進步的“公益捐贈”，將獲得部分抵消稅費等優惠待遇。

（三）打好“社會牌”：建立人才培養體系

科技創新的基礎是人才培養。如果不能建立合理的人才培養與獎勵體系，就很難打造高水平的科技創新團隊。我國必須進一步探索改革方案，擴大改革范圍，深化改革層次，統籌人才引進政策、人才培養計劃與人才體制機制建設。1.以國家重大任務、重大攻關領域、重大平臺打造為指南，不拘一格地選拔人才，并培養有科技創新潛力的青年人才，讓他們到關鍵崗位上接受鍛煉，從而加快他們的成長，培養一批科技領軍人物與棟梁之材。2.要以現實需求為導向，積極探索科技創新人才的培養模式與方法，切忌拘泥于門戶之見，要打破固有的利益格局，推動人才的培養環境、市場環節與科技創新環節的有機銜接，從而推動科教融合。3.建立健全適當的人才評價體制，積極引導科研人員進行科技創新，同時賦予科研人員更大的科研自主權，提高科研人員的收入與職業幸福感。切實摒棄只看數量、帽子，不看能力、貢獻的做法，只有這樣，才能做到好中選優、優中選強，從而促進科研創新人才的良性競爭、有序流動。

（四）打好“行業牌”：建構科技創新生態系統

科技創新的重點是生態建構。所謂“創新生態系統”是指以公司、大學和科研機構等單位作為創新主體，以政府、金融投資公司、中介服務機構等提供服務支撐，形成一個不同主體之間互相依賴、互相促進、動態演化的完備的生態系統網絡系統。培養創新的生態環境，需要調動創新主體的積極性，服務機構須各司其職，協助創新主體做好創新創造的相關服務工作，形成一個高效、協同、共生共榮的有機整體。具體而言，培育創新的生態系統，需要做到以下三項：第一，營造和諧的科技創新的環境;第二，改革科技管理體制;第三，強化成果轉化責任。

1.營造和諧科技創新環境，樹立健康科技創新理念。包容試錯的社會環境，能夠為科研人員“松綁”，進而能夠留住原有人員，使其沒有后顧之憂，穩定科學創新的“基本盤”，也能夠激發新生人員投入到科學創新之中。影響科研成功的客觀因素較多，不確定性很大，決策的風險較高，導致科研人員往往害怕出錯，害怕承擔責任，在關鍵問題上瞻前顧后，抱著不做就不會出錯的心態，做出的決策非常保守，這會導致科研單位錯失發展良機。因此，有必要給科研人員“松綁”，給科研負責人“松綁”，鼓勵他們履行勤勉盡職的義務，帶領團隊大膽創新。只要決策者和負責人嚴格履行了盡職義務，決策者主觀上沒有惡意或客觀上沒有非法牟取利益，制度設計上應當為決策者和負責人“松綁”，可以不追究其在職務科技成果賦權決策上的失誤。允許失敗的氛圍，能使科學研究者勇于創新，決策者大膽突破條條框框。

2.改革科技管理體制，激活科技創新機制。具體而言，應當做到：（1）通過對科技管理體制的改革，突出科技的應用性和需求強導向性，使科研機構能夠加強基礎性和應用性研究，健全科技人才考評、激勵、競爭機制，鼓勵科技創新成果的產出。（2）建立健全的科研績效評價體系，改革過去重過程的評估制度，以提升創新質量和能力為主線，建立全方位的以創新為核心的科技績效評估制度[7]。（3）科技成果權益分配機制的核心就是產權邊界的確定。科研單位可以適當考慮科研成果的占股比，充分激發科研人員的創新積極性。

3.強化成果轉化責任，提高科研創新效率。科技創新成果轉化應用是創新的最終目的，而要實現這一目的，就需要提升科研成果的轉化率[8]。這要求做到：（1）科技成果轉移、轉化服務體系專業化。比如，培育具有公信力和市場認可度的知識產權評估機構，建設知識產權和科技成果產權交易平臺，允許科研成果價值動態變化，推動知識產權質押融資和證券化。（2）強化科研單位的成果轉化責任。一方面完善財政資助的科研項目研究成果公開體系，確保科研信息公開透明，暢通技術信息獲得渠道;另一方面要大力支持高等院校、科研機構等設立技術轉移部門，引入職業經理人全程參與科技成果轉化，推進科技創新體系產學研“深度融合”。

綜上所述，科技創新需要科技體系機制進行相應的創新。為了做到這一點，需要打好“四張牌”：政府要打好科技創新政策扶持“牌”，市場要打好科技創新資金支持“牌”，社會要打好科技創新人才培養“牌”，行業自身要打好科技創新生態系統建構“牌”。

參考文獻：

[1] 郭廣生，任曉剛. 以科技創新驅動高質量發展[N].人民日報，2019-10-20（05）.

[2] 任曉剛，夏勇其.構建科技創新體系助力國家治理現代化[J].人民論壇·學術前沿，2020（07）：75-77.

[3] 環球網.2019年我國發明專利授權量排名前3位：華為、中石油、OPPO[EB/OL].（2020-01-15）[2020-09-20].https：//tech.huanqiu.com/article/3wcmJc33baT.

[4] 賀化.2019 年中國專利調查報告[EB/OL].（2020-03-20）[2020-09-20].https：//www.cnipa.gov.cn/module/download/down.jsp？i_ID=40213&colID=88.

[5] Nture Idex.Nature Index 2019 Annual tables[EB/OL].（2019-06-19）[2020-09-23].https：//www.nature.com/collections/fbfjafhcbb/.

[6] 王涵，涂平.“十四五”時期北京深化科技體制機制改革若干建議[J].科技中國，2020（08）：47-51.

[7] 付連峰.市場化、體制庇護與科學建制——科技人員階層認同問題研究[J].科學學研究，2019，37（12）： 2130-2140.

[8] 徐明波.如何暢通高校科技成果轉化體制機制——以一項技術專利成功轉化為例[J].中國高校科技，2020（05）：92-96.