國有企業法律風險防范及控制策略探討

摘要：隨著經濟全球化的發展和國際市場競爭的日益加劇，作為我國經濟市場的主體，國有企業在走向市場化的過程中面臨著更多的風險問題。本文以國有企業法律風險防范和控制工作的重要性為切入點，旨在探討如何在事前、事中防范法律風險，以及事后如何控制法律風險，將法律風險防范和控制工作的具體策略作為兩個相互區別而又相互聯系的部分來分別進行闡述，進一步深入分析加強國有企業法律風險防控工作的重要性，以增強國有企業的市場競爭力，降低企業經營風險，實現國有企業的可持續發展。

關鍵詞：國有企業;法律風險防范;控制策略

中圖分類號：D922.291.91文獻識別碼：A文章編號：

2096-3157（2020）23-0058-03

一、引言

受市場經濟快速發展的影響，國有企業在新的經濟形勢下由于市場競爭的加劇或者市場自發性和局限性等原因，企業在運營過程中要面臨各種風險，諸如：經營風險、財務風險、法律風險等，若不能有效地防范和應對風險，無疑會給企業的長效、持續、穩定經營帶來了嚴重的影響。據此，本文結合工作實踐和市場因素來有針對性的分析國有企業在法律風險防范和控制這兩方面的具體策略，旨在幫助企業在合法經營、合規管理的前提下，實現業務、法務、財務三務融合，從而有效防控法律風險，實現企業高質高效可持續發展的目標。

二、國有企業開展法律風險防范及控制工作的重要性

1.有助于提升國有企業的經營水平，提高經營能力

開展法律風險防范和控制工作，站在國有企業的角度來看，是非常有助于企業對自身經營狀況進行反思和完善的，對國有企業的企業經營水平和經營能力有著非常重要的提升作用。由于自身體制和市場經濟的因素，國有企業在發展的過程中過度依賴國家的宏觀和微觀的經濟調控手段，加上相關部門的政策支持，使得國有企業在計劃經濟時代長期處于市場壟斷的地位，對市場的占有份額遠超一般的民營企業，并在此期間逐步形成了國有企業現有經營模式的雛形。但是隨著中國加入WTO和國際市場的沖擊、國有企業體制的改革等原因，現有的國有企業經營模式已經逐漸跟不上市場競爭的腳步，對市場的自發性和局限性影響抵抗不足，給國有企業充分融入市場競爭并獲得盈利帶來阻礙。對于國有企業來說，一方面，完善的法律風險防范和控制工作可以對國有企業的在轉型和重組的體制改革中提供法律保障，保障國有企業的體制改革正常開展，以更加完善和科學的新體制來提升和改進企業的經營模式，從而提高企業的經營水平和經營能力;另一方面，法律風險防范和控制體系可以對企業的各種日常運營行為提供法律咨詢和法律保障，減少企業因經營問題而產生運營法律風險，進而提高企業的經營能力。

2.有助于加強國有企業體制建設，規范工作行為

國有企業在發展過程中由于市場經濟和國際市場等的影響，會為了增加企業的核心競爭力，擴大市場占有份額來進行轉型、重組或者創新升級，根據市場的需求來不斷完善企業的生產經營管理，這樣才能保證企業在國際競爭下持續發展。所以在這方面完善的法律風險防范和控制體系，一方面，可以幫助企業在轉型、重組合并和創新升級的時候有充足的法律保障，對轉型、重組合并中涉及到的合同、招投標、重大法律決策、重大規章制度審查、知識產權等環節從法律角度進行把關，減少不必要的法律風險問題的產生，給企業節省大量的精力和資金，從而對國有企業的經營管理工作起到一個完善和補充的作用，給國企的體制建設提供較為完善和科學的數據參考;另一方面，完善的法律風險防范和控制體系有助于規范企業員工的日常行為，潛移默化的影響員工日常的工作行為和生活習慣，使得企業員工進一步加強自身的思想建設，減少違規操作和違法亂紀現象的產生，從而提升企業員工的法治意識。

三、國有企業開展法律風險防范工作的具體策略分析

1.了解法律基礎，熟悉相關法律風險的數據

國有企業法律風險防范工作的著手點就是法律本身，需要從法律的角度來構造企業的法律風險防范的基礎，然后在此基礎上開展企業的各項法律風險防范工作。對于國有企業來說，由于既有的市場占有率都遠超一般民營企業，所以在日常的企業運營中會涉及到各個方面的工作業務對接和事務處理，在與其它企業或者相關部門進行業務合作和產生利益沖突糾紛的時候，都會涉及到法律風險，從而影響企業的正常發展。因此，在現有經營背景下，國有企業開展法律風險防范工作的基礎是需要對法律進行充分的了解，在懂法的基礎上依照法律的規定要求來對企業日常的經濟事項進行規范，降低企業在日常經營過程中法律風險的出現幾率，讓企業的各項工作能有法可依、有章可循。要做到這一點國有企業可以不定期組織企業人員進行法律學習，對企業生產和業務涉及到的法律知識在企業內部進行傳達學習，使企業員工進一步對了解和學習法律知識，熟悉相關法律風險數據;另外，國有企業業務部門還需要對涉法事務提前收集和整理后，提交法務部門進行專項分析，匯總后形成清單數據，組織企業管理層及承辦人員進行專題學習，以此讓企業員工進一步熟悉相關法律風險數據，提升企業員工的整體法治意識，從而降低企業的法律風險，為企業的生產經營保駕護航。

2.積極了解評估風險信息，做好風險信息的定位

在充分了解企業現在的法律風險后，國有企業還需要在此基礎上對法律風險的防范工作進行延伸和擴展，對涉法相關的風險信息及時做好清晰的定位，對現行存在的法律風險信息和數據及時評估，根據風險評估結果來對法律風險采取有針對性的預防措施和解決措施，以此減少法律風險對企業的影響。要做到這一點，國有企業需要在企業內部加強普法宣傳，讓企業全體員工了解企業日常工作可能涉及到的相關法律知識，并了解和熟悉相關的法律風險數據，這樣才能使得國有企業進行下一步的風險信息評估工作;而風險評估工作要求國有企業需要有對法律風險問題的足夠重視，需要國有企業能對風險信息有著清晰和及時的定位，對可能出現的法律風險進行分析和評估，然后及時采取措施對現狀進行整改，真正做到面對可能產生的法律風險時，要進行及時高效的反饋。在進行風險評估的時候，需要管理層的高度重視和執行層的及時高效外，國有企業還需要對風險評估工作的整體流程進行優化和明確，對每個流程涉及到的負責部門進行明確要求，流程的審批和轉交需要在保證信息準確的條件下盡量做到精簡和快速，這樣才方便后續的風險防范工作的開展。

3.堅持科學合理的風險防范思想，開展風險防范思想建設

當然，在開展法律風險防范工作的同時，國有企業還需要加強自身的思想建設工作，組織廣大員工學習相關案例，增強法律風險的敏感度，在日常法律風險防范工作中堅持科學合理的工作態度，堅持嚴謹的工作作風，不依靠自身感覺和猜測來判斷法律風險發生的概率，以此降低潛在的法律風險。開展企業的思想建設工作需要企業管理層轉變原本對法律風險問題的看法，增加對法律風險問題的重視程度，從精神層次上對法律風險問題傾注更多的關注，并且增加對法律風險方面的工作投入，才能更好地進行風險防范;另外，企業還需要不定期開展專項普法工作，結合實際案例和人物事跡，然后總結和分享法律風險問題給企業帶來的消極影響，讓企業員工了解到法律風險問題的嚴重性，然后以此增加企業全體人員的法治意識;除此之外，企業也可以設立專門的部門和人員或者在某一企業職能部門中增加法治培訓工作這一職能來開展思想建設工作，比如說在人事行政部門中增加每周一次的法治知識宣傳和案例分享到企業內部平臺上，讓企業員工進行學習。當然，國有企業還需將法制思想建設工作寫進企業的日常工作中去，明確法制宣傳工作的地位，并將其作為企業的日常重點工作之一，在企業的工作考核中將法制工作納入工作考核的范圍，這樣一來，借助考核機制就可以提升全體員工的風險防范意識。

四、國有企業開展法律風險控制工作的具體策略

1.完善知識產權方面的風險控制舉措

知識產權作為國有企業創新升級的成果體現，是企業堅持創新和完成產業合并升級和轉型的重要智力成果，關系到企業在今后市場上的占有度和發展動力，是企業核心競爭力的能量源泉。所以，加強和完善企業在知識產權方面的風險控制舉措是現在國有企業工作中的重中之重。對于國有企業來說，加強知識產權方面控制舉措可以從以下幾方面入手：一是加強企業員工知識產權保護的意識。通過企業宣講和內部組織的培訓學習，宣傳企業新的知識產權在行業中的推廣和應用成果，將知識產權對企業的重要精神意義和經濟效益讓企業員工知曉，讓企業的所有員工認識到知識產權對企業的重要性，并結合對法律的認識和了解，讓其在日常工作中自覺地保護企業的知識產權，并在相關法律的約束下，積極遵守企業的日常規定，遵守企業的工作行為規范，加強自身的法治意識建設，以此降低與其他人產生法律糾紛的風險。二是完善知識產權的監管體系，制定科學合理的風險處理機制。因為在企業的日常工作中，與其他公司或者相關部門進行業務合作或者事務對接時，很難避免產生法律風險問題，這就要求企業在日常工作中需要做好對工作業務內容和方式等的監管工作，增加對企業員工行為和思想的監管，并在發生知識產權法律糾紛的時候積極利用法律手段來保障企業自身的合法權益。國有企業可以通過建立專門的監管機構，設立專門的監管隊伍對企業日常中的生產行為和企業員工的行為進行監管，對知識產權的的參與人員、保管人員和負責人進行系列的行為監管，確保知識產權處于企業的可控范圍內，減少因外泄而產生法律風險的可能性。三是加強企業的保密工作建設，增加對知識產權的保護力度。企業在取得新的知識產權之后，可以與相關人員簽訂保密協議來保護知識產權，并通過組織學習保密法律知識和產權獎勵等方式來增強相關人員的保密意識和保護知識產權的主動性。在專利申請之前，國有企業還需要采取措施來減少知識產權在員工中的流動，減少相關人員與無關人員的接觸，明確知識產權的直接負責人和參與人員，并做好監督工作，以此達到保護知識產權的目的。

2.完善合同管理方面的風險控制舉措

國有企業作為我國市場經濟的主體，涉及的經濟事項眾多，通過簽訂合同的方式規范與合作方的權利和義務，明確雙方企業的交易合作范圍，然后在雙方企業自愿的基礎上通過簽署合同來產生法律效力，達到完成業務合作的目的。因此，國有企業開展法律風險的控制工作就需要從企業的合同管理方面入手，一方面，國有企業需要加強對合同審批環節的監督和流轉環節的跟蹤。比如，合同審批環節，業務部門要對合同項目前期工作和簽訂、履行、變更、解除全過程負責。財務部門負責審查合同項目的立項、合同標的物及規格、合同價款等是否符合立項計劃和規定要求，負責審查合同項目的資金來源落實情況，定金、預付款、結算方式、結算期限、發票稅率出具要求等是否符合財經法律法規和企業財務管理制度。法務部門負責合同相對人主體的合法性、合同內容的合法性、合同條款的完整性是否存在法律風險。多部門進行深度溝通和探討，共同對合同進行審批，確定無誤后再進行簽訂，以此保證企業的合法權益。另一方面，企業在合同簽訂的過程中需要盡力對可能產生的法律風險進行預防和控制，比如說對合同的內容進行嚴格保密，對相關人員加強保密意識的思想建設等，對合同文本的簽訂人員進行專項培訓，禁止表見代理、無權代理、越權代理現象的出現。這樣一來，通過對合同審批環節、合同簽訂過程、合同簽訂主體、相對方等的嚴格管理，能使得企業在合同方面的法律風險控制體系更加完善，減少合同方面的法律風險。

3.完善法律糾紛方面的風險控制舉措

在企業的發展過程中，不可避免的會與其它企業或者相關單位，甚至是與企業員工產生經濟沖突甚至是法律糾紛，給企業帶來嚴重的影響，極大的制約企業的正常發展，損害企業的社會公眾形象。一般來說，企業為了維護自身的企業形象，會盡力避免以被告的身份對簿公堂。因此，在經濟業務事項發生時，企業應堅持誠實信用、互惠互利、公平公正原則的前提下，才能不斷提高企業的外部市場競爭力。所以，在國有企業的發展過程中，需要積極開展法律糾紛方面的風險控制工作，極力減少法律糾紛的出現，甚至是與其他企業或者相關單位產生法律糾紛的時候，也需要謹慎處理，采用合適的手段來控制法律風險，避免將法律糾紛擴大化，從而給自身帶來更多的經濟損失，影響企業的形象和品牌，帶來更深遠的惡劣影響。一方面，國有企業需要自覺遵守相關法律，嚴格按照相關法律規定來開展企業工作，規范自身的行為，做到“潔身自好”，對外嚴格依照相關法律開展商業活動和行為，對內依照《勞動法》等法律對待企業內部員工，以此減少企業內部的法律糾紛產生的幾率，降低主動和合作企業產生法律糾紛的可能性;另一方面，國有企業還需要積極貫徹落實相關法律，與其他企業進行合作和合同簽訂的時候，要根據法律來保證自身的權益不受侵犯，對合作企業的違約現象和合同漏洞等方面要保留證據，在法律糾紛中占據有利地位。所以，基于此，一是需要加強國有企業自身的法治建設，增強企業的法治意識，并將法治知識靈活運用到日常工作中;二是需要有“未雨綢繆”的心態，在與其他企業進行日常業務合作的時候，需要提前保留法律證據，盡力減少自身在法律糾紛中不利的因素，并且積極利用法律手段來維權和解決糾紛，以此減少法律糾紛對國有企業發展的影響。

五、結語

綜上所述，國有企業的法律風險防范和控制體系有助于提高企業的經營管理和經營能力。進而使得企業“內外結合”，整頓企業精神面貌，增強核心競爭力。在法律風險的防范策略上，需要構建法治基礎，積極了解相關法律，減少法律盲區，增強法制觀念，從而引伸出風險評估體系建設和法制思想建設，完成法律風險的防范工作;而在風險的控制策略上，需要對國有企業現有的知識產權、合同管理、法律糾紛等方面的舉措進行完善，堅持與時俱進地更新控制舉措，這樣才能保證舉措的科學合理性。

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作者簡介：

曹書慧，供職于中國鐵路北京局集團有限公司北京大型養路機械運用檢修段。