反傾銷反補貼與企業創新能力的關系

摘要：中國在加入WTO之后，越來越熟練運用國際貿易規則，更多地采用了反傾銷反補貼等臨時性貿易壁壘。與此同時，現階段的中國企業創新能力的總量依舊相對低下，但增長卻是非常迅速，日益成為中國崛起的強勁動力。本文采用了面板OLS的估計方法，基于Bown（2016）的臨時貿易壁壘數據庫，利用1998年～2007年的工業企業數據庫和專利數據庫的匹配數據進行了實證研究，試圖考察反傾銷反補貼與企業創新能力之間的內在聯系，并給出相應的政策建議。研究發現，中國主動發起的反傾銷反補貼會顯著降低受到保護的行業中企業的創新能力，研究的政策啟示是政府應當繼續加大開放以促進企業創新。

關鍵詞：企業創新;臨時性貿易保護政策;負向關系;反傾銷

中圖分類號：F724文獻識別碼：A文章編號：

2096-3157（2020）23-0037-03

國外對創新的研究最早從熊彼特開始，熊彼特最早提出完全競爭可能并不是一種真正完美的市場結構，因為完全競爭使得企業無法獲得超額利潤，此時在創新主要是依靠企業內源融資的情況下，壟斷由于提高了創新的邊際成本會促進創新，反之競爭會抑制創新，這就是著名的“熊彼特假說”。

而當我們把市場擴大到全球時，我們會看到當采取關稅壁壘或非關稅壁壘來限制來自國外的競爭時，熊彼特假說可能仍然是有效的，但卻更加復雜。MiyagiwaandOhno（1999）發現這是在保護政策制定者的保護承諾是可信的前提下，一個短暫的保護政策會增加被保護企業的研發投入，但如果他們認為決策者會延長保護的話，企業就會減少研發投入[1]。GaoandMiyagiwa（2005）是第一篇調查反傾銷政策對被保護企業和受約束企業降低成本的R&D的影響的論文。他們在文章中考察了反傾銷保護對企業投資R&D的動機的影響，并以兩階段博弈模型為框架分析互相傾銷行為，其中兩家企業首先投資于降低成本的R&D，然后進行價格競爭[2]。在最初的自由貿易的情況下，企業紛紛進入對方國內市場。將這一基準案例與單邊和雙邊反傾銷制度進行了比較。他們得到的主要發現是：當一個國家政府制定反傾銷法時，鑒于從價成本的存在，本國的被保護企業就會傾向于在研發上投入較少，受約束企業卻會更多的投資于研發，而當兩國政府進行相互反傾銷行動時，兩國的企業在研發方面的投資都會高于在自由貿易方面的投入。KaoandPeng（2016）在研究價格承諾對產品創新的影響時，得到了和GaoandMiyagiwa（2005）略有不同的結果，他們在生產差異化產品的雙寡頭模型下發現，本國企業和外國企業相互傾銷的幅度和雙方產品的差異化是負相關的，在雙方都采取反傾銷行動時，企業將根據政府規定的可容忍傾銷幅度增加或減少其產品研發總量[3]。

貿易壁壘的使用不僅會影響企業對創新的投入，也會影響企業對新技術的運用決策，MeredithandCrowley（2006）發現像反傾銷稅這樣的國家特定關稅會導致國內進口競爭公司和外國出口公司都比自由貿易更早地采用新技術[4]。相反像保障性關稅這樣廣泛應用的關稅可以加速國內進口競爭企業采用技術，但會減緩外國出口企業采用技術的速度。因此，保障性關稅縮小了國內進口競爭公司和技術采用之前的外國公司之間的技術差距，并通過推遲其他外國公司的技術采用加大了與他們的技術差距，相反，如果一個進口國對技術優越的外國公司征收反傾銷稅，這將縮小最初的外國創新者與所有其他國家技術落后的公司之間的技術差距。

國內文獻對本文有重要借鑒意義主要有兩類，一類是中國主動反傾銷對生產率的影響的理論和實證研究，另一類是主動反傾銷與企業研發投入的理論研究。李春頂、石曉軍和費太安（2013）在南北模型的基礎上構建了他們關于中國主動反傾銷和本國生產率之間聯系，并利用1998年～2009年的中國統計年鑒實證估計出了正向促進效應[5]。在進一步對生產率的分解中，他們認為結果之所以和西方主流反傾銷帶來生產率下降的觀點截然不同，可能是因為中國通過主動反傾銷所保護的產業不同于西方是夕陽產業，中國保護的大部分是初生的高新產業，通過保護激勵了這些產業的技術創新和變革，進而帶來了生產率的提高。

對主動反傾銷與企業研發投入的理論研究主要是以異質產品的Bertrand雙寡頭模型為框架，從理論角度分析反傾銷政策與企業研發的關系，謝申祥和王孝松（2013）發現和自由貿易時相比，與上文的研究相同，產品差異性越小的企業傾銷力度越大，因此受到反傾銷政策的影響也越大，當產品差異性小的本國企業被反傾銷政策保護時，有可能和外國企業達成隱形共謀，通過退出國外市場來推高市場價格，此時由于外國企業研發投入的邊際收益提高促進了外國企業的研發投入，而本國企業由于退出外國市場，研發投入的邊際收益下降，會減少研發投入[6]。張國旺（2014）提出在兩國企業進行研發合作的情況下，結果會有所不同，此時由于反傾銷措施后外國企業研發投入的邊際收益提高同樣會提高本國企業研發的邊際收入，因此本國企業也會增加投資收入，在這種情況下，本國企業研發投入的多少將由這種效應帶來的邊際收益增加和退出外國市場所帶來的邊際收益下降的相對大小決定[7]。

此外國內對創新的研究主要是從競爭的視角，張杰（2015）利用中國工業企業數據庫、國家專利數據庫和海關貿易統計庫的匹配數據實證研究[8]。發現從總體層面來看，以申請專利的數量衡量，從事一般貿易進口企業的創新能力會不同程度的受到資本品和中間品進口的促進效應，而從事加工貿易以及混合貿易企業的創新能力均受到資本品和中間品進口產生的不同程度的抑制效應。余明桂、范蕊和鐘慧杰（2016）發現產業政策能顯著提高受鼓勵企業的創新能力，這種正向促進效應主要是通過市場競爭機制來實現的[9]。

本文的研究目的是探討中國主動發起的反傾銷反補貼等貿易保護政策對中國企業創新能力的影響。關注的核心問題是中國更多地使用主動貿易保護政策包括反補貼、反傾銷是否能夠增加中國企業的專利申請數量，即驗證中國主動發起的貿易保護政策與中國企業專利申請數量的關系。

一、計量模型

本文關注的核心問題是主動反傾銷對本國企業的創新能力的影響，以申請專利的數量來衡量。為了識別這種貿易保護政策對本國企業創新能力的作用，可以通過比較企業在中國未實施該貿易保護政策前和實施了該貿易保護政策以后這兩個時期內申請專利數量的差異，以此來檢驗該項貿易保護政策對本國企業創新能力的作用。但這種單差法得出的結論可能是不準確的。對于不同的企業而言，在實施貿易保護政策前企業的創新能力就存在差異，單差法并沒有考慮這種差異。企業的特性和企業所從事的經營行業的其他因素也會對企業的創新能力造成影響。其中包括企業所在市場的競爭環境，企業的融資能力約束，企業規模的大小等，這些因素無疑也會對企業的整體創新能力產生影響。

因此本文首先建立了一個簡單的OLS模型，即：

Yit=α1Xit+εit（1）

鑒于面板OLS估計方法使用的是多期面板數據，則應該使用以下更一般性的雙重固定效應模型：

Yit=α0+α1Xit+α2Zit+ut+β1+εit（2）

在模型（2）中，Yit是結果隨機量，Xit是反映t時期企業i是否受到了貿易政策保護的虛擬變量，Zit是其他影響Y的控制變量，ut是表示時期t的虛擬變量，βi代表企業i不隨時間變化的特征，εit代表其他隨機擾動項。

二、變量設定及數據說明

本文研究所使用的數據主要有三個來源：一是專利數據，來源于中國國家專利局1998年～2007年的企業專利數據庫;二是企業樣本數據，來源于1998年～2007年中國國家統計局規模以上工業企業數據庫（其中由于數據庫中的2010年數據存在統計問題，故刪去）;三是中國主動反傾銷和反補貼數據，來源于Bown（2016）臨時貿易壁壘數據庫（TheTemporaryTradeBarriersDatabase），該數據庫包括全球反傾銷數據庫（GlobalAntidumpingDatabase）[10]、全球反補貼數據庫（GlobalCountervailingDutiesDatabase）[11]。之后的數據處理首先將1998年～2007年的企業專利數據庫按照企業名稱以及法人代碼這兩個關鍵識別信息，與1998年～2007年的工業企業庫進行匹配，計算出每個企業在樣本期內三種不同類型專利的累積存量;然后在Bown（2016）的臨時貿易壁壘數據庫找到1998年～2007年中國主動發起的反傾銷和反補貼所針對外國公司所生產的產品以及對應的行業，以此為根據在上文中工業企業庫和專利數據庫的匹配庫中設置表示是否受到貿易政策保護的虛擬變量TTBit。

1.被解釋變量

本文設定的被解釋變量為直接反映企業創新能力的該年該企業的專利申請數量，由工業企業庫和專利數據庫的匹配庫中三種不同類型的專利的累計存量加總得到，為了使結果更加直觀，在實證中對專利數據做取對數處理，記作Inpatent。此外考慮到技術研發本身是一個緩慢的進程，再到專利申請就更需要一段不短的時間，因此本文還考慮用專利數量的滯后一期作為被解釋變量，以充分減少技術研發和申請專利的滯后效應，記作I_patent。

2.解釋變量

本文設定的解釋變量最重要的是關鍵變量TTBit表示是否受到貿易政策保護。若中國在t年針對特定的企業i所處的行業對外發起了反傾銷或反補貼調查，則解釋變量TTBit記為1，否則記為0。它的系數也即是本文所關注的貿易保護政策對本國企業創新能力的促進效應。

其他的協變量從企業層面和行業層面兩方面來控制，企業層面的包括：工業銷售產值sales，利息率IR，全元素生產率TFP，企業年齡age，企業層面的勒納指數lerner_firm。此外，行業層面的則有：赫芬達爾指數HHI和行業層面的勒納指數lerner_ind。

三、實證分析

1.估計策略

本章實證分析旨在分析中國主動對外發起的保護性貿易政策與中國國內企業的創新能力之間的關系。估計策略采用面板OLS的估計方法，由于本文的解釋變量TTBit在行業層面波動，因此本文控制了時間固定效應和行業層面的固定效應?；貧w中的被解釋變量有兩個，即為上述的Inpatent和I_patent，核心變量TTBit的系數即為中國實施的這一貿易保護政策對國內企業專利申請數量的抑制作用。

2.實證檢驗

在實證檢驗中，采用了雙重固定效應的估計方法，回歸結果如表所示。首先，直接觀察核心解釋變量TTBit對被解釋變量Inpatent和I_patent的影響，其系數均顯著為負，表明對外主動發起反傾銷會顯著抑制第二年該行業企業的專利申請數量，Inpatent的系數也顯著為負，表明企業的創新速度也會受到顯著影響。

在實證檢驗中，回歸結果系數符號顯著為負。顯示出中國主動發起的反傾銷反補貼政策顯著地降低了中國國內企業的創新能力，這種抑制效應可能有兩個來源，一是在異質產品的Bertrand雙寡頭模型的框架下，通過保護性貿易政策，外國企業部分地退出了該行業，同時本國企業有可能和外國企業達成隱形共謀，通過退出國外市場來推高市場價格，此時本國企業由于退出外國市場，研發投入的邊際收益下降，會減少研發投入，進而降低了創新水平;二是由于中國的保護性貿易政策限制了進口和外國企業的進入，在一個后發市場中降低了外國企業的技術溢出，也降低了國內企業的創新水平。實證結果為此提供了證據。

四、研究結論與研究局限

本文利用1998年～2007年的工業企業數據庫、專利數據庫和臨時貿易壁壘數據庫，采用雙重固定效應模型實證研究了中國主動發起的反傾銷反補貼政策對中國國內企業創新能力的影響，最終得到了以下結論：第一，中國主動發起的反傾銷反補貼等保護性貿易政策會顯著降低受到保護的行業中企業的創新能力，表現在企業當年的專利申請數量的增長率顯著下降;第二，這種專利申請數量增長率的下降又引致了本國企業第二年專利申請數量的顯著下降。

基于上述的結論，本文提出以下的政策建議：在當前反全球化浪潮涌起，中美摩擦一波未平一波又起之際，中國也應積極地學習利用WTO的貿易規則，繼續堅持加大開放和激勵創新，反全球化終究只能帶來多輸局面，只有開放和合作才能走向共贏。

本文從行業層面驗證非關稅貿易壁壘和企業創新之間的關系，增加了國內研究中國非關稅貿易壁壘的實證分析角度，彌補國內對中國使用非關稅貿易壁壘研究邏輯和創新研究方面的空白，做出了一定的學術貢獻。但是本文仍然存在如下的研究局限。中國對外發起的反傾銷和反補貼是針對企業和產品的，但由于工業企業庫的數據統計上存在的缺陷，本文的實證只對應到行業層面進行，無法甄別到對應的具體生產該產品的企業。綜上所述，本文的研究結論參考意義是有限的。在今后的研究中，若是能克服這些數據獲得性的困難，相信能得出更廣泛、更有參考價值的結論。

參考文獻：

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[3]Kuo-Feng，Kao，Cheng-Hau，Peng.Anti-dumpingprotection，priceundertakingandproductinnovation[J].InternationalReviewofEconomicsandFinance，2016，（41）：53～64

[4]Meredith，A，Crowley.Dosafeguardtariffsandantidumpingdutiesopenorclosetechnologygaps？[J].JournalofInternationalEconomics，2006，（68）：469～484

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[6]謝申祥，王孝松.反傾銷政策與研發競爭[J].國際貿易，2013，（1）：22～28

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[8]張杰.進口對中國制造業企業專利活動的抑制效應研究[J].中國工業經濟，2015，（7）：68～83

[9]余明桂，范蕊，鐘慧潔.中國產業政策與企業技術創新[J].中國工業經濟，2016，（12）：5～22

[10]BownCP.GlobalAntidumpingDatabase[DB/OL].http：//econ.worldbank.org/ttbd/gad/，2016-06-01

[11]BownCP.GlobalCountervailingDutiesDatabase[DB/OL].http：//econ.worldbank.org/ttbd/gcvd/，2016-06-01

作者簡介：

郭林曉，武漢大學經濟與管理學院碩士研究生;研究方向：世界經濟。