高校科研經費管理中優化創新機制的探索

摘? ?要： 高校科研經費的申請、使用和日常管理都存在“重申報、輕管理、重使用、輕監控”等一系列問題，影響高校創新機制的優化。本文結合應用型高校科研經費管理中存在的問題，談談加強科研經費管理對高校創新活動的促進作用，并且提出一些合理化的建議。

關鍵詞： 科研經費? ?使用與管理? ?創新機制

一、引言

自從《國家長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》實施以來，上至中央政府下到各級地方政府和基層組織都高度重視科技事業的發展，各級財政部門加大了對科技的投資力度，各項資金管理制度日臻完善，科技事業得到長足發展。特別是各個高校和科研機構都通過承擔國家的重大急需項目為建設創新型國家做出了不可替代的重大貢獻。但是由于近年來高校科研經費渠道增加，名目繁多，因此科研經費的管理制度沒能跟上科研本身發展的速度，出現了各種各樣的問題。這些問題引起了社會各界特別是新聞媒體的高度關注。因此，目前急需加強科研經費管理，優化高校創新機制。本文力求對這個比較敏感的問題作出理智的實事求是的判斷和分析，并在此基礎上提出建設性的意見。

二、高等學校科研經費管理工作中存在的問題

對于高校科研經費管理中存在的問題，一些專家和學者撰寫文章講了很多，此不贅述，只是把這些問題總結成“五重五輕”。

（一）重申報、輕管理。一般來說，在科研項目申報的時候，各級領導和項目申報人員都是很重視的。從申報資料的全面性、合理性、科學性方面都做了相應的論證。大部分高校都很重視，嚴格把關。而且基本可以將有限的科研經費用在比較重要的科研項目上，基本是關注國計民生的大項目。但是，在申報結束以后，在科研經費的支出管理上不夠重視，經費控制不夠嚴格，甚至有些單位沒有詳細的規章制度或實施細則，導致一部分科研經費沒有用在刀刃上。一些高校的科研經費使用實質上是包干性質的，只要項目批下來，資金的使用就是負責人說了算，有時候會花費在與項目無關的方面，無法使國家的科研經費發揮最大效果[1]（6-8）。

（二）重總量控制，輕細節管理。一般而言，各個高校對科研經費的總量控制是比較重視的，一般能夠做到嚴格控制，不突破經費總額度，但是對于支出的細節問題控制得比較松。正是由于經費管理細節的粗放管理，因此出現了資金效益比較低的問題[2]（9-12）。

（三）重立項、輕結題。每一項科研項目立項的時候，科研管理部門都是比較重視的，競爭也比較激烈，項目有什么缺陷馬上就會暴露出來。但是立項結束以后，競爭對手不存在，經費開始使用了，就沒有人監督了。以至于經費花光的時候，項目還沒有做出來，無法結題，成為“爛尾項目”。在全國范圍內，每年都有一些這樣的項目結不了題，或者草草結題，給高校科研工作帶來損失。

（四）重前期投入，輕追加投資。一般來說對于項目前期投入比較重視，資金也容易到位。但是對于需要進一步追加投資的項目，科研管理部門不夠重視。認為這種項目的評估、檢測比較麻煩，沒有參考數值，很難確定追加多少資金，因此有些項目僅差一步就出成果了，就是因為資金不到位，不能成功結題[3]（55-57）。

（五）重視老人項目、輕視新人項目，不能做到科研面前人人平等。一些高校的老教授可以申請到科研項目，或者說，老教授申請科研項目容易成功，因為他們對專家組需要的數據資料比較熟悉;專家組對老教授的項目比較放心。對于新教授或年輕的科研人員申請科研項目，專家組總是不放心。年輕的科研人員對于申請的程序及資料準備中的細節問題不是很熟悉，人員也不熟悉。為此同樣有科研價值的項目，老教授申報容易成功，年輕的科研工作者申報往往失敗[4]（41-43）。科研經費的使用只重視補償物化勞動的損失，沒有考慮活勞動（即科研人員的體力勞動和腦力勞動）的付出。在高校科研創新工作中，主要表現在對人力沒有相應的投入，基本上等于科研人員加班加點的工作都是沒有報酬的。科研人員也是人，要養家糊口維持生存，這樣的經費管理體制，必然造成科研人員無法一心一意從事創作型的科研工作，難以產出高質量高科技的研究成果。要想杜絕科研經費挪作他用，合理地給科研人員勞動報酬是必要的方法。

據統計，平均每一個100萬元的科研項目，最后分配給科研人員的勞動報酬只有4000元，可見我國科研經費管理中的“重物輕人”是非常嚴重的。高校科研一線的許多年輕人只有講師職稱，工資低、家庭負擔重，科研項目又是義務勞動型的，怎樣調動他們的科研創新積極性和科研創新激情呢？

三、加強科研經費管理的基本設想

（一）完善科研項目的資金管理制度。科技部在2012年曾經印發了《關于進一步加強國家科技計劃項目（課題）承擔單位法人責任的若干意見》，明確科研項目法人責任。因此，在科研項目管理中還應該進一步落實法人責任范圍、義務等內容，做到無論是重大科研項目還是一般科研項目都有責任者。責任者都應該負法律責任。科研經費一經撥付，項目負責人就擁有使用經費的自主權利，有關科研管理部門應該建立考核問責制度，嚴格考核科研項目的進度、科研成果的質量等級，實現不了預期目標的科研項目應該對項目負責人做出經濟懲罰，比如責令承擔一定比例的經費損失等。

（二）統籌科研項目的資金配置。建立國家統一的科技管理信息系統，發揮科技主管部門的協調和調度作用，對新項目明確功能定位，設立項目實現的最終目標和考核指標，實施監控的指標、期限等。對老項目建立健全績效評估、動態調整和終止機制。確保科研資金的經濟效益，從根本上鏟除科研腐敗滋生的土壤。

（三）實行科研項目的分類管理。對于不同類型的科研項目不能實行“一刀切”的政策，應該對不同項目分類管理。對于國家或省市自治區一級的重大科研項目，關系到國計民生的重大科研項目，一定要堅持集中資金確保項目完成的原則，突出國家和人民的利益。對于基礎前沿類的科研項目要突出創新導向，充分發揮專家的作用，重視專家的意見，通過專家評議、公開擇優的方式選擇和確立項目。確保資金用于有研究價值的科研項目之上。對于一般性的省內或單位內部的科研項目，要堅持創新的原則，不要搞重復研究和自我安慰式的研究。

（四）加強科研項目的流程管理。這個問題分三步管理，項目開始的時候完善科研項目的研究指南，對于關系到國計民生的重大課題要集中財力和物力研究，要指導科研人員關注這些重大科研項目;項目進行過程中要規范立項的程序，從申報到立項一直到項目的研究過程和完成，都要有監控的方法，用制度和流程引導項目的研究;最后驗收和評估要聘請國際國內專家學者來指導，堅決杜絕走過場、講人情的虛假項目的出現。

（五）建立科研項目的長效管理機制。科研項目的管理不是一天兩天的事情，要建立長效機制，就是要從長遠角度考慮問題。項目審批專家組不要臨時組成，應該建立各領域的專家長期工作機構或者協會。項目的審批和考核要做好大量的前期準備工作，要對項目的研究價值、研究進度、研究前景做出詳細的分析和判斷。在此基礎上審批項目，失誤會少一點。對項目在研究中遇到的問題，科研管理機構能及早發現，并幫助解決，若發現沒有研究價值的項目，或者國內已經有研究成功的同類項目，要及時對項目進行評估，及時終止沒有研究價值的項目，減少科研經費的損失。

四、加強科研經費管理的途徑

（一）加強主體責任制。項目負責人作為法律主體對科研經費負有責任，所以應該建立以科研負責人為責任主體的責任制度。要求責任者做出有關科研項目資金支出的詳細預算，并定期對資金預算的執行情況進行審計式檢查。及時發現問題解決問題，把科研經費的流失問題消滅在萌芽狀態。如果項目負責人不能像企業法人那樣對項目研究和經營成果負責任，科研項目就成了“沒娘的孩子”，很難提高資源使用效率。

（二）加強全過程控制。對于資金的使用要進行全過程監控，確保科研資金使用在必要的地方。將財務控制理論運用到科研經費的管理工作中，嚴格控制經費的使用方向和使用時間，最大限度地控制預算外的開支。

（三）加強部門統籌。科研經費的管理不是一個孤立的問題，涉及科研項目之間的經費管理問題。經費多的項目可以把剩下的資金調動一部分給資金短缺的項目。這項工作往往很棘手，因為弄得不好會違反財經紀律。但是眼看著國家的科研經費不能“有鋼用在刀刃上”，是我們不能容忍的。

（四）加強制度建設。高校內部應該有科研經費的管理制度，制度要盡可能細化和具有可行性。要考慮到資金使用出現的各種問題，對資金使用時可能出現的問題進行規定，有法可依。

（五）加強制度的貫徹執行。制度制定好以后，不是束之高閣，要有實施細則，保證制度的貫徹執行。

（六）加強各部門的協同監管。審計會計部門要協同科研管理部門管理好國家的科研經費，各部門要協同監管、互相合作。

（七）建立長效機制，預防腐敗。國家機構和各級政府首先應該保證在項目審批、資金撥付等過程中沒有官員腐敗的滋生土壤，從根本上保證項目審批立項是科學的、合法的，即使有人對掌握審批權的官員進行“公關”也不能奏效。這一條很重要，是保證科研經費用于科研項目本身的最重要關口。

五、優化高校科研創新機制的途徑

（一）要重視科研項目的原創性。有人做過這樣的估計，最有原創性的科研項目是解決“長期懸而未決”的問題，比如像陳景潤攻破的“哥德巴赫猜想”。更加高難度的是推翻一個人們已經認定的“定理”，比如哥白尼的學說和愛因斯坦的相對論。相對論就是推翻以前的時空理論。在經濟學界馬克思的剩余價值學說也是極具創新性的。可能有人會說：“這樣級別的科研成果的創立是幾十年甚至上百年不遇的機會，我們怎么會趕上？”多年以前，這些科研成果出現的時候，“世界工廠”的美譽是在英國、德國或美國，而今，中國是當仁不讓的“世界工廠”，根據“經濟基礎決定科研進步”這個規律來說，我們國家理應在科學技術和經濟理論上有突破性進展。

由此可見，重視科研項目的原創性是審批項目的重點和原則問題，也是優化高校科研創新最主要的途徑。

（二）嚴格控制和杜絕“假科研”和“科研造假”。在審批科研經費和進行科研經費報銷的時候，一定要杜絕“假科研”和“科研造假”事件的發生。根據調查了解，不少高校的科研項目審批只重視走程序，只要文字性的資料合格，程序上沒問題就行了，不太深究科研項目的創新性。

（三）創造有利于優秀的年輕科研人員和普通教師脫穎而出的人才成長環境。《國務院辦公廳關于優化學術環境的指導意見》（國辦發2015-94號文件）還指出：“堅決破除論資排輩、求全責備等傳統人才觀念，以更廣闊的視野選拔人才、不拘一格使用人才，創造人盡其才、才盡其用、優秀人才脫穎而出的人才成長環境。”[5]（4-6）

（四）高校科研經費中應該有一定的比例用來獎勵有貢獻的科研工作者。高校科研項目的研究中，對人力資源應該實行人性化管理。不能只管安排任務，不注意人才培養，應該根據項目需要安排研究人員到高一級的研究機構學習，以增長技能和知識。對于項目參與者做出的貢獻應該實行“按勞分配”的原則。直接發放勞務費，而不是報銷一定的發票數額。項目經理應該具有建議項目參與者晉升技術職稱的權利。

科研項目投資屬于風險投資，不確定因素非常多，要對風險進行分析，回避那些較大的風險，盡量在風險和收益之間取得平衡，這是很重要的。項目經理對本項目存在哪些風險，如何回避這些風險，應該組織專人進行分析，做到心中有數。項目需要采購哪些大型物資，需要項目經理做出計劃，并將其列入政府采購計劃[6]。

六、結語

由于長期科研經費管理存在不合理的現象，特別是科研人員的勞動不能以補償活勞動消耗的形式出現，迫使他們人為地擴大物化勞動的補償部分。因此出現了“一抓就死、一放就亂”的事情。這是經濟管理缺乏科學性造成的。科研經費的管理問題，已經影響人們在科研勞動中的利益分配，上升為生產關系問題，到了非解決不行的時刻。建議高校加強科研經費管理，以優化高校科研工作的創新機制。正像習近平總書記在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上的講話中說的那樣：“創新之道，唯在得人。”中國要重視人才培養，重視科研人員的創新勞動，使科研人員的創新性勞動得到應有的報酬。提高科研一線人員的工資，提高科研經費中人力資源的“活勞動”補償。只有這樣，中國的科研技術才會有飛躍性的發展。

參考文獻：

[1]王延覺.主動創造全面推進高校科技體制機制改革[J].中國高等教育，2014（12）.

[2]葉玉江.改進科研項目資金管理營造良好創新環境[J].中國高等教育，2014（12）.

[3]王春舉，揭筱紋.建立協同監管機制加強高校科研經費管理[J].中國高等教育，2014（12）.

[4]張浩斌.高校科技評價中的問題與對策[J].科學管理研究，2014（6）.

[5]國務院辦公廳關于優化學術環境的指導意見[J].科協論壇，2016（4）.

[6]于建斌，馮華，蔣建科，吳月輝，喻思南，劉詩瑤，谷業凱，趙永新.破除“重物輕人”觀念，才能實現科技創新[N].人民日報，2019-7-8.