涉及算法類的人工智能領域專利檢索策略分析

滕沖 趙強

摘 要 筆者結合審查工作實際，梳理圖像處理領域涉及算法類的發明專利申請特點，針對不同特點的專利申請，給出對應的檢索策略，以期有助于提高檢索的質量和效率，進而提高專利審查的質量和效率。

關鍵詞 人工智能;圖像處理;算法;檢索策略

進入2020年以來，國家對人工智能等“新基建”政策支持力度不斷加大，人工智能已經深入到生產生活的各個方面。隨著人工智能技術的快速發展，應用于圖像處理等領域的涉及人工智能算法的專利申請明顯增多，專業技術性較強，因此對專利審查員提出更高的要求。為提高專利審查質量和效率，本文結合涉及算法類的人工智能領域專利申請撰寫的特點，給出相對快速、有效的檢索策略，有助于檢索水平的提升。

1結合專利申請的撰寫特點優化檢索策略

對于不同技術方案，由于申請人/發明人/代理人對專利申請文件撰寫能力的不同或專利申請的撰寫策略不同，大致形成如下幾種類型。

1.1 撰寫規范、用詞準確的專利申請檢索策略

通常，申請文件的撰寫方式會根據專利法及專利審查指南中的各項規定進行撰寫，技術方案完整，包含必要技術特征，用詞準確，能夠采用本領域技術術語進行撰寫，如“采用Faster-RCNN方法進行圖像檢測分類”等，即在申請文件中對采用的算法給出準確的名稱。針對該類申請，審查員可結合本領域知識，從申請文件中直接提取準確的算法名稱作為關鍵詞在專利庫、非專利資源進行檢索。

1.2 以算法步驟描述、采用非標準術語表述的專利申請檢索策略

對于某類申請文件，雖然其實質采用的是某一特定的算法，如“Faster-RCNN”，但在申請文件中并未記載該算法的名稱，而是通過該算法實現的步驟或具體網絡結構作為技術特征記載在申請文件及權利要求中。對此類案件，審查員在初步理解和檢索時，可能并非能達到本領域技術人員的水平，此時，審查員需要通過檢索進一步站位本領域技術人員，通過利用專利、非專利資源的檢索，定位本申請涉及的具體處理步驟或架構的實質是何種算法或是基于何種算法的改進，提煉技術術語作為關鍵詞進行檢索。

案例分析：某案涉及一種目標跟蹤方法，權利要求請求保護一種目標跟蹤方法，特征在于方法包括：建立基于隨機分類器和最近鄰居分類器的目標物體外觀統計模型，在當前幀中跟蹤前一幀的目標物體位置，在當前幀中檢測目標物體位置;融合跟蹤與檢測的結果。然而通過檢索發現現有技術中TLD及相關改進學習算法與本申請采用的方法步驟相似，繼而鎖定“TLD”算法進行精確檢索得到對比文件，此過程為學習型檢索1.3針對涉及至少兩種算法組合的專利申請檢索策略。

有時申請文件的技術方案并非是對單一算法的應用或改進，而存在對兩種及以上算法的組合應用或在應用中對其中至少一種算法的改進，此時，可考慮選擇采用“兩步法”的檢索策略，在對基礎構思檢索后，針對改進構思進行檢索[1]，或在算法可拆分的情況下，進行各算法的獨立檢索，即分別檢索各算法或其算法的改進，再通過判斷包含各算法的各文件是否有結合啟示或改進動機以進行創造性的判斷。

2針對申請人制定檢索策略

針對申請人的不同，主要可分為企業、個人、高校及科研院所三大類。對于企業申請，存在各企業的知識產權競爭和專利布局，考慮側重對中英文專利數據資源的檢索，檢索過程中也可結合企業研發人員、競爭對手、行業發展技術脈絡等內容進行有針對性的擴展。對于個人申請，針對個人申請撰寫專業水平的不同，對于發明構思并未體現在權利要求中的申請，為提升第一次審查意見通知書的全面性和有效性，推薦通過提煉申請文件的發明構思以及說明書中與發明構思相關的實質性內容一并檢索。對于申請人為高校或科研院所的申請，發明人一般為導師及學生，其研發團隊的研發技術前后關聯性很強，通常也會有學術論文在中外刊物發表，相關技術在互聯網資源會有大量技術資料公開，并且該類申請一般側重對算法的改進，綜上，對此類案件，通常推薦優先采用以申請人/發明人為檢索入口的追蹤檢索，檢索是否存在論文及參考文件，進一步理解本申請的技術方案，再針對初步檢索結果側重在互聯網非專利資源，如百度、百度學術、IEEE、CSDN技術論壇等資源進行檢索。

本文梳理了涉及算法類的人工智能領域專利申請特點，結合審查實踐給出了不同特點專利申請的檢索策略，為專利審查員提升站位本領域技術人員能力、擴展檢索手段與技巧提供了經驗借鑒，有助于獲得更好的檢索結果和更高的檢索效率。（第二作者對本文所做貢獻等同于第一作者）

參考文獻

[1] 周勝生.技術創新性檢索“兩步法”研究—以專利為視角[J].知識產權，2018（8）：48-53.

作者簡介

滕沖（1988-），女，遼寧省丹東人;畢業院校：北京航空航天大學，專業：儀器科學與技術，學歷：碩士，現就職單位：國家知識產權局專利局專利審查協作天津中心，研究方向：電學領域專利審查。

趙強（1988-），男，天津市人;畢業院校：天津大學，專業：光學工程，學歷：碩士，現就職單位：國家知識產權局專利局專利審查協作天津中心，研究方向：電學領域、通信領域專利審查、質量評價。