區域創新生態系統研究
——以江蘇省為例

汪曉燕，王利軍，魯 旭，胡 峰

（江蘇省科學技術情報研究所，江蘇南京210042）

0 引言

在不斷變化的環境中，創新被認為是提升競爭優勢的關鍵［1-2］。創新驅動發展已成為中國的核心國家戰略，江蘇更是著力打造創新型省份，從國家到城市，能否實現創新發展至關重要。同時，我們也要認識到，創新不再是各自為營，而是企業、政府、高校、科研機構等多主體的協同發展。因不同區域的技術進步存在差異化，現今幾乎難以實現國家整體層面的創新發展，但是不同區域間形成了互補的生態形態，促進技術的學習、發展和競爭［3］。因此，區域技術的進步是帶動整個國家進步的重要途徑，構建良好的區域創新生態系統顯得尤為重要。

目前，國內關于區域創新生態系統的研究大多是從經濟學、管理學的角度，圍繞定義和各地經驗做法展開的。本文將生態學與管理學相結合，詳細闡述區域創新生態系統中各主要參與者以及之間的關系。以江蘇省為例，圍繞五大主體提出相應的對策建議，為構建區域創新生態系統提供一些決策參考。

1 區域創新生態系統的基礎研究

1.1 基本概念

創新生態系統的概念最先來自生態科學。Tansley在1935年率先提出生態系統，將其定義為“特定區域內，多種生物之間進化、競爭、捕食和共生形成的社區或集合”。隨后，一些經濟管理和社會學領域的學者開始通過借鑒生態系統概念來解釋組織內部和組織之間復雜的關系［4］。21世紀后，創新生態系統作為成體系理論而逐漸為人們所深化研究。2001年經濟合作與發展組織研究報告《創新集群》指出，創新不是基礎科學研究進步過程的簡單累積，而是由創新集群通過科研、教育、產業和專業服務機構之間不斷的相互聯系和作用，最終孕育出創新理念。2004 年美國競爭力委員會《創新美國》報告中提出，創新不再是傳統意義上的線性過程，而是企業、政府、教育家和工人之間的互聯互動，這一生態系統應當具備3 個條件：高質量的人才隊伍、社會具備承受長期投資風險的能力、滿足創新需要的基礎設施和組織體制［5］。

“創新生態系統”的提出體現了研究范式的轉變：從關注系統中的構成要素向關注要素之間、系統與環境間的動態過程的轉變［6］。最新的研究中，梅亮等［6］將創新生態系統定義為由企業、消費者和市場及所處自然、社會和經濟環境構成的系統，經過價值共建、利益共享和風險共擔而形成的組織聯合體，這個體系是相對穩定的、能夠自我進化的［7］。

創新生態系統理論研究分為企業、產業、區域和國家4個層次，其中區域創新生態系統是目前的研究重點，其提供了一種系統性和整合性分析框架來研究區域創新［8-9］。國外Cooke 最早構建了區域創新生態系統的理論，國內學者則主要關注于區域生態系統創新對于社會經濟的提升以及技術改造等方面的推動作用［10］。其中，黃魯成［11］率先從生態學角度總結了區域技術創新生態系統的特性，之后對區域技術創新生態系統的調節機制和制約因素做出分析［12］，并給出健康評價標準［13］。最新的一個較為全面的定義為：區域創新生態系統是指在一定空間范圍內，通過物質流、能量流、信息流等實現物種、種群、群落之間以及與環境之間的連接，形成能夠共生、自發演化等特征的復雜系統，強調創新物種和相關組織機構之間所具有的交互關聯性、結構融合性以及功能互補性，通過相互適應、相互制約、相互依存的協同關系，發揮創新主體的積極性和能動性，進而提高區域創新能力和績效［14］。

1.2 構成要素

黃魯成［15］將區域創新生態系統分為創新復合組織和創新符合環境，張敏等［16］將區域創新生態系統分為生態系統生成的必要基礎（硬件）和使區域創新生態系統得以存活、可持續發展的軟件。在此基礎上結合生態學的概念，本文認為區域創新生態系統分為參與者和環境兩大方面，如圖1 所示。其中，參與者又分為主體和相關主體，主體包括從事創新研發的企業、科研機構、高等院校（統稱生產者）以及創新成果使用者（消費者）；相關主體包括提供政策、支持服務的政府、中介機構等社會組織（統稱服務者）。環境包含創新網絡、基礎設施、政府政策、風險資金和創新人才等內容。

圖1 區域創新生態系統的構成要素

生態學上的種群在區域創新系統中被概括為圍繞同一類技術創新的產業鏈上下游企業的集合體，例如圍繞VR 技術從原材料供應商到芯片制造商，顯示屏及體感傳感器等VR 元器件制造商再到VR 游戲、視頻等應用開發商，都是區域創新生態系統中的同一種群。群落則是由于共生、競爭、演化等關系而在一定范圍內的不同參與者的集合體，類似于產業集群。例如，圍繞VR技術從技術開發者、成果轉化者、市場應用者等企業、科研機構，再到支持VR 技術發展的政府、為企業提供服務的中介機構、為技術研發提供資金鏈的投資者、購買VR 產品的用戶，以及相關產業的企業，都構成了這一區域的群落。

在生態系統中生物通過能量傳遞形成食物網的關系，區域創新生態系統中也存在食物網。創新是區域創新生態系統中最初的能量來源，通過企業、科研機構的技術研發轉化成一種新技術、新產品，生產者們再將這些創新成果售賣給消費者，他們互相獲利，實現能量流動。在這個過程中，政府、中介機構等服務者也從中獲利，如圖2所示。

圖2 區域創新生態系統的食物網

1.3 生成機制

對于區域創新生態系統的生成可以分為內生動力機制和外生動力機制［17-18］。根據演化經濟學，物理技術—經濟范式的變革是區域創新生態系統的存在基礎和根本動因，將促使創新種群持續進化、創新群落不斷演替和創新生態系統漲落。物理技術范式變革和經濟范式變革彼此融合，構成區域創新生態系統生成的內生動力機制。因此，區域創新生態系統的最佳狀態應該是一種持續動態演化過程，系統內部的創新參與者之間相互作用，推動遺傳、變異和選擇交互演進，最終實現優勝劣汰。

在這個過程中，外部環境同樣發揮著不可缺少的作用，即區域創新生態系統生成的外生動力機制。區域創新生態系統生成也需要生產者內部創新文化的激勵機制、中介機構的服務機制、政府政策的引導機制以及用戶需求的導向機制等外部環境作為輔助。而構成這些外部環境的來源正是區域創新生態系統中的參與者，如果說內生動力機制將區域生態系統中的全部參與者聯系起來，那么外生動力機制便將生態系統中的參與者與環境聯系起來。

無論是內生動力機制還是外生動力機制，區域創新生態系統之所以生成是因為能夠提供源源不斷的帶有“顛覆”性的“創源”。張敏等［16］將這“創源”歸為人和復雜決策網絡的共同作用。首先，人和人之間的關系主要通過交流來實現，而交流可以促進區域內知識的交換，區域創新生態系統實際上是一種知識傳播以及再創造的過程。其次，進入“互聯網＋”時代以后，空間的組織形式發生重大的變化，要素的集聚不僅在物理空間上，也在虛擬網絡空間中，同時物理空間和網絡空間彼此之間也相互作用。因此，交流是區域創新生態系統生成的內生源動力，空間組織形式的改變對區域創新生態系統的生成影響巨大，成了其生成的外生動力。

2 構建區域創新生態系統的五大參與者

2.1 企業

作為創新活動最主要的參與者，企業的作用不言而喻。雖然最初的目的是追逐利潤，但不可否認的是，他們同時創造并應用了新知識和新技術。單一企業的技術革新，會引導所在區域同類型企業的爭相模仿，于是創新的趨同發展效應被放大，形成區域創新的熱島。接著同類型的企業因為產品和技術的相似性，會產生同一種技術創新的需求。這種競爭性創新需求又會倒逼區域內的企業不得不開展差異化的創新，形成多樣性創業發展形態，增加區域創新成果。同時，競爭性創新需求會吸引更多的人才、技術、資金、社會資源聚集到企業的周圍，為企業的創新提供支撐［19］。

而且有些企業家并不單純是為了追逐利益，這被奧地利經濟學家熊彼特稱為企業家精神，即一種勇于創業、敢于冒險的精神［20］。創新不是簡單的發明或技術革新，而是現有資源的重新組合。企業家們憑借其勃勃的雄心、過人的意志、全身心的投入，率先成功實施了這種新組合，挑戰了循環之流中收入成本、利潤等于零的普通法則。

這里具有企業家精神的人，不只是企業家，也可以是學者，甚至是政府官員。只有具有企業家精神的人才能不斷試錯，適應市場的發展。因此，但凡成功的企業，都會有其特定的企業文化，通過創新文化來培育這種敢于嘗試、不斷挑戰的企業家精神。同時也會設立獎勵激勵機制，提倡團隊精神，從而增強員工的成就感、榮譽感和責任感，使得每個員工都認為自己是企業的主人、為自己而創新。例如具有海爾特色的“人單合一”雙贏模式，“人”即具有創新創業精神的員工，“單”即用戶價值，在這個模式中，每個員工為用戶創造價值，從而實現自身價值，企業價值和股東價值自然得到體現，整個創業創新平臺才能不斷自演進、自優化。

此外，一個企業想要不斷創新，還需要培養或引進大量的人才，獲得充裕的資金和先進的設備。當然這些僅靠企業自身是遠遠不夠的，還需要政府等社會大環境的支持。

2.2 科研機構

作為創新技術來源的另一主體，越來越多的科研機構（包括某些高校）成為創新發展的理論構建和初始實踐的場所。它們培養并擁有大量的科研人員，通過其高水平的研究工作，產生大量的科研成果，為學術研究階段性成果的擴散打下基礎；利用產學研交流渠道，推進專利的產業化發展，實現創新產品的市場化發展。與企業相比較，科研機構的優勢主要體現在專業化的學術研究能力。若能將其學術研究成果與企業的創新成果產業化發展相結合，必定會形成有益的互補效應。

因此，有必要在科研機構、高校中營造一個濃厚的創新學術環境。這需要政府投入科研項目和資金的支持，需要引導正確有效的產學研合作方式，也需要出臺允許高校人員兼職企業研發人員、科研機構或高校與企業合作獲得相應報酬的政策。雖然目前已經有一些發達省份出臺了鼓勵科研機構人員到企業掛職的政策文件，但是實際運行效果并不理想。

美國硅谷是企業與高校實現良性互動的一個例子。硅谷擁有包括世界著名的斯坦福大學在內的8所大學、9 所專科學院和33 所技工學校。匯聚了40多位諾貝爾獎獲得者，1 200 多名國家工程院和科學院院士以及數萬名工程師。研發人員占硅谷總從業人員數量的10%以上，是美國平均水平的2倍。特色的教育體系為硅谷發展提供了高質量、多層次的人才，以及最新的創新產品和成果，并通過市場轉化為財富。而產業又將財富反哺給大學和研究機構，并影響其人才挑選方式和人才培養模式。目前，我國已經有少部分高等職業教育學校開展校企合作訂單式人才培養模式，但這個模式還不夠成熟并且存在許多問題，如果要擴大高校應用范圍尚不實際［21］。

2.3 政府

關于政府在區域創新生態系統中所扮演的角色，有學者認為政府不應該插手區域的發展，因為產業政策會誤導企業家的投資，導致創新受阻，加上政府自身容易因利益產生腐敗等問題，產業政策必然導致失敗。也有學者堅持需要“有為政府”，因為一個政府是否“有為”才是決定產業政策的關鍵，不論是技術革新、產業結構變化還是外部創新環境問題，都需要政府來予以支持和解決［22］。一般情況下，對于初創期、孕育期的區域創新生態系統，由于市場缺陷，政府需要通過產業規劃、政府采購等方式完成基礎設施建設和必要的產業引導；而對于成長期、成熟期的區域創新生態系統而言，由于市場比政府更能敏銳地意識到未來科技創新的走向，因此，政府的介入一般是在市場失靈或者創新生態系統內部演化失靈時，來維持整個區域創新生態系統的生態平衡。

本文認為政府是區域創新生態系統中一個重要的參與者。首先，企業家精神需要政府的因勢利導，政府只有用知識產權制度來保護創新者，用科研項目資金、減免企業稅收來鼓勵創新者，用人才獎勵激勵機制來培育創新者，才能使技術進一步創新、產業才能得以升級。其次，企業需要多元化的創新資金，需要政府來構建一個科技信貸、創業投資、私人募集、科技保險、融資租賃等多層次的資本市場，需要政府完善相關法律法規，吸引更多的海外資本進入國內市場，推動跨國合作。最后，一個新型產業的形成需要政府的扶植，需要政府營造一個更加公平、透明的市場環境，從而減少企業自身承擔的風險。由于企業追逐利益的本質，勢必導致創新企業的短視，這就需要政府從長遠、宏觀的視角，結合本地區的實際，做好頂層設計。目前，越來越多的政府將區域創新的孵化職能納入到其重要工作中。

以色列被稱為“第二硅谷”，其創新生態系統就是以政府為主導的發展模式，該區域最大的特點是實施科技孵化器計劃。該計劃中政府不僅資助初創企業，也直接資助孵化器。但是一半的資助孵化器資金必須與初創企業的成功與否直接掛鉤，從而產生高效的孵化器責任機制；初創企業成功后3%收入要返還政府，從而使政府的孵化基金活起來［23］。同時，政府規定每個孵化器孵化不能超過15家初創企業。這一規定從數量上確保了孵化器對每家企業進行深度孵化，導致孵化器不得不承擔起高度的政府基金的資助責任。

2.4 中介機構

區域創新生態系統能夠生成和發展，除了要有源源不斷的“創源”，還需要暢通的能量輸送渠道，中介機構便是這食物網上重要的一環。長期以來，科技與經濟之間始終存在“兩張皮”問題，導致科技成果轉化率不高，這是我國創新困難的一個關鍵點，也是阻礙區域創新體系向區域創新生態系統演替的重要原因。國內的知識產權交易中心、科技咨詢服務機構和科技成果轉化服務平臺等中介機構，為科技成果的轉移轉化和資金、技術、人才的有效流動搭建了橋梁，大大縮短了科研成果和創新要素從研發走向應用、從實驗室進入市場的時間。

世界著名的中介服務組織——德國史太白國際技術轉移機構，其合作伙伴遍及50個國家，擁有6 000多名專家，形成全球范圍的技術知識轉移網絡，每年完成5 000 多個技術轉移項目［24］，為德國內卡河谷的科研與產業的銜接架起了“橋梁”，孵化了大量的“隱形冠軍”。歐洲創新轉移中心作為歐洲最領先的推進技術合作與轉移的機構，利用遍及30 多個國家、250多個技術創新中心的地理便利性，更是為全球的企業提供及時快捷的跨區域技術轉移服務［25］。

因此，需要在政府的大力引導下，規范市場提高中介機構準入門檻，培養專業化人才隊伍，健全完善的技術轉移生態服務體系，包括創業孵化、企業融資、知識產權等各類科技服務；構建線上與線下相結合的交易平臺，加快建設技術轉移網絡合作平臺，擴展業務渠道和覆蓋面。

2.5 消費者

研究者將創新范式由“產學研”三螺旋結構演變為“政府-企業-大學-用戶”四螺旋［14］，認為用戶也是創新的參與者，與生產者互動，共同創造新的產品和價值，充分肯定了消費者在區域創新生態系統中的作用，即所謂的用戶導向機制。隨著“互聯網+”蓬勃發展，用戶越來越善于發掘自己的內在需求，對于產品和服務也有著獨特的見解和看法。在這種情況下，需求側改革和政策已經成為重要的議題，消費者也是推動創新發展的一個重要環節。

由于消費者本身并不能主動產生創新技術，用戶導向機制主要還是靠企業和政府來發揮作用。首先，需要企業做好產品市場前期調研，了解用戶的心理需求和消費需求，使得產品設計與研發通過消費者的“嵌入”“體驗”來降低市場的非對稱性；后期暢通消費者反饋渠道，不斷改進和提升產品的質量、性能、外觀等，更好地滿足市場需求，甚至某些行業可以根據顧客的個性化需求來定制相應的產品。其次，需要政府完善保護消費者權益的法律制度，鼓勵更多的消費，推動整個產業的不斷創新。

3 構建區域創新生態系統的對策建議

3.1 培育創新型企業，充分調動主觀能動性

建立完善以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，加大資金投入力度，健全培育工作體系，幫助企業成為創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化的主體。特別是加大瞪羚企業和獨角獸企業的政策傾斜力度，加強對科技型中小企業精準支持和服務。

3.2 明確創新定位，強化特色產業種群

每個區域創新都應有自己產業創新的特點，例如浙江的電子商務，廣東的通信產業。江蘇省是一個制造業大省，卻不是制造業強省；擁有創新“高原”企業，卻缺乏“高峰”；科技、教育和人才資源在國內排名前列，根據《中國區域創新能力評價報告2019》，江蘇位列第三；擁有新能源、新材料、生物醫藥、高端裝備制造等新興產業優勢。鑒于以上基礎，江蘇省區域創新生態系統要瞄準先進制造業集群，繼續聚焦新材料、生物醫藥、人工智能、集成電路等重點領域，強化關鍵環節技術瓶頸的合力突破，提升重點產業領域創新能力和核心競爭力。

3.3 完善金融服務體系，暢通融資渠道

區域創新生態系統中不僅需要源源不斷的技術創新，也需要以風險資金為主的資金投入。因此，首先，要嚴格風險投資管理人的擔任標準，對創新企業的發展、市場潛力能夠作出專業判斷；其次，優化政策環境，引導成立市場化的風險投資基金；再次，成立金融服務平臺，一對一地解決初創企業、中小型企業發展中遇到的各類問題；最后，構建包括個體知識創造、創意擴散、應用技術開發、產品化應用在內的全鏈條、多元化、差異化的融資模式。

3.4 打通內外互動網絡，促進協同創新發展

區域創新生態系統中的內部網絡是該區域的主要參與者之間，外部網絡是該區域與其他區域之間。因此，首先要完善企業孵化平臺、創新公共服務平臺、公共資源開放共享平臺等線上平臺，有效促進高校、企業與科研機構之間的資源整合，形成多元化的資源投入與共享機制；其次要建好企業孵化平臺、科技創新園等線下平臺，提供給生產者高效、精準的公共服務，最終實現科研成果轉移、轉化及產業化；最后要推進蘇南自創區一體化發展，統籌好蘇中蘇北創新發展，加強長三角溝通協作，從而促進區域之間的協同創新。