基于信息空間理論的檔案信息擴散問題研究

王露露

摘要：基于編碼、抽象與擴散的三維信息空間理論，文章首先分析了檔案信息在審視、解決問題、抽象、擴散、吸收和影響等6個階段的特征；其次，提出了檔案需要在信息空間模型中尋找合適的價值開發區域，并延長其駐留時間；最后，揭示了檔案在市場、官僚、宗法和采邑制度下的代表類型與特征。通過上述分析，可以得到如下啟示：一是關注檔案信息擴散與社會效率之間的關系；二是關注檔案信息擴散與抽象編碼的關系；三是關注檔案信息擴散中制度結構的作用與影響。

關鍵詞：檔案信息；信息空間理論；擴散；編碼；抽象

分類號：G270

Archival Information Diffusion Based on the Information Space Theory

Wang Lulu

（School of Information Resource Management， Renmin University of China， Beijing， 100872）

Abstract：Based on the three-dimensional information space theory of coding， abstraction and diffusion， this paper first analyzes the characteristics of archival information in the six stages of examination， problem-solving， abstraction， diffusion， absorption and influence； secondly， it proposes that archives need to find the appropriate value development area in the information space model and extend its residence time； finally， it reveals the representative types and characteristics of archives in the market， bureaucracy and patriarchal clan system， and the fiefdom system. Through the above analysis， we can get the following enlightenment： first， pay attention to the relationship between archives information diffusion and social efficiency； second， pay attention to the relationship between archival information diffusion and abstract coding； third， pay attention to the role and influence of institutional structure in archival information diffusion.

Keywords：Archival Information； Information Space Theory； Diffusion； Codification； Abstraction

2020年新型冠狀病毒肺炎疫情防控期間，賀歲電影《囧媽》放棄了線下盈利模式，轉而投向在線視頻平臺，引發了人們線下院線與線上平臺的信息產品流通問題的廣泛關注。究其根本，與物質產品不同，信息產品的稀缺價值與可應用性之間存在悖論。檔案作為重要的公共文化信息，也存在同樣的價值悖論。信息空間理論（Information Space Theory）是分析信息問題的重要概念工具，文章借助該工具對檔案信息的價值、生產與轉換等問題進行了探索與思考。筆者以“信息空間”+“檔案”為組合關鍵詞，僅檢索到1篇相關參考文獻。該文引入信息空間理論，提出突破歷史檔案生存危機的關鍵是歷史檔案知識社會化，強調對數字歷史檔案的數據化開發和利用。[1]而筆者認為，歷史檔案的開發與利用并不局限于數據化，尤其是對檔案而言，擴散效用受到了社會制度、文化背景和歷史慣性等非技術因素的極大約束，這為本文提供了研究意義與研究空間。

1基于信息空間理論構建的信息空間模型

1995年，馬克斯·布瓦索（Max H. Boisot）提出了信息空間理論，用于考察社會系統內知識和信息的生產與交換問題。在傳統經濟學的視角下，信息一直被當做物品交易的支持要素，而不是憑借其自身價值成為獨立的交易對象。然而，隨著產業結構調整不斷加快，信息在市場交易中的地位發生了轉變，開始成為具有投資價值和交換價值的產品。布瓦索認為，這一轉變背后體現的是自然界和社會都普遍遵循的省力原則。通過從數據中提煉出信息，減少物質資源（時間、空間和高級能量）的消耗，可以達成生產最小程度的熵。[2]從上述邏輯出發，檔案作為人類各項社會活動的歷史記錄，與各項交易活動都有極強的關聯性，因此，檔案信息具有極高的提煉價值，檔案信息的擴散與共享則可以極大地減少物質的消耗。從整個社會數據管理層面來看，檔案信息已然經歷了一定程度的簡化處理，是從不可計數的社會數據中提煉出來的精華。因此，信息空間理論作為信息經濟學的重要分析框架，可用于分析檔案信息的價值和擴散等問題。

1.1核心概念界定

在信息空間理論中，數據、信息與知識之間的關系對應了后續提出的信息空間模型，三者之間的轉化也代表了社會學習周期的主要階段，因此，必須首先對它們進行概念界定與分析。布瓦索認為，數據可以被認為是世界不同物理狀態之間可辨別的差異，即在空間、時間和能量方面可描述的狀態，也可被理解為事物的屬性。信息是從數據中抽取出來的數據子集，通過受先驗知識左右的知覺過濾和概念過濾工具，可以修正相關事件概率的分布，相應地對認識主體的先驗知識進行再調整。知識是認識主體持有的一系列期望，并會隨著信息的到達而改變。這些期望體現了認識主體與世界之間的先驗互動，簡而言之，即知識主體的先驗學習，最終允許認識主體在物理世界中以適應性的方式行動。[3]三者在社會自組織過程中表現為：人們從外界環境中獲取數據，然后數據經過處理，可以提煉出精華（即信息），用于節約物質資源，而知識的創造也可減少物質資源的消耗，盡量控制自組織過程中所產生的熵（具體參見圖1）。

基于上述分析，檔案是從外界物質環境中選擇性留存下來的數據，但相對于其他類型的數據，一方面，歸檔是對數據的最直接過濾，較為客觀地記錄了各類事物的屬性與系統狀態，且從數據到檔案信息的處理過程（即歸檔）為人類社會活動極大地減少了時間與空間的消耗。譬如，浙江省政府推出的“最多跑一次”改革，通過提高行政文檔流轉效率，解決企業和群眾到政府辦事難、環節多、費時長和成本高等物質能量損耗高的問題；另一方面，檔案與知識之間存在密不可分的聯系，借助檔案可以促進知識的沉淀、積累、傳播、交流、理解、挖掘，加強知識產權的保護。尤其是檔案對來源的尊重，使得文檔在記錄“內容知識”之外，還隱含了更深層的“背景知識”。這種“背景知識”可以幫助人們更好地理解“內容知識”，也可以為人們提供尋找知識的線索和評價知識的依據。[4]

1.2信息空間模型

布瓦索認為，信息和知識實現生產與交換的重要方式有兩個，分別是編碼（Coding）與抽象（Abstracting）。編碼是從所有以不同效率進行的可能性中進行選擇的行動，感覺上是對數據進行的分類與綜合，目的在于提高信息的效率。而抽象是產生概念，是具體的反義詞，它反過來又可以減少感覺分類，將表面上不同的類別聯系起來，將它們作為單一的實體以某種目的加以處理。[5]在編碼（Codification）、抽象（Abstraction）兩個維度之外，加上擴散（Diffusion）這一結果維度，共同構成了該理論的核心分析框架——信息空間（Information Space，簡稱I-Space）模型（參見圖2）。

2信息空間模型下的檔案信息擴散過程

信息和知識的生產與轉換實際上激活了I-Space的三個緯度，而且可以被描述為一種定向的、周期性的流動或行動序列，稱為“社會學習周期”（Social Learning Cycle，SLC）。布瓦索認為，在流動過程中，可分為六個步驟：審視（Scanning）、解決問題（Problemsolving）、抽象（Abstraction）、擴散（Diffusion）、吸收（Absorption）、影響（Impacting），前三個步驟屬于價值創造階段，后三個步驟則屬于價值利用階段[6]（如圖3）。

檔案學本身已有基礎較為牢固的文件生命周期理論。基于ISpace模型，檔案在整個社會學習周期中呈現新視角下的流動規律（參見圖3），具體來說如下：

（1）審視（數據捕獲）

即數據被賦予文件形式的階段。文件形成者感知到外部環境所傳遞出來的數據，使之成為一份份獨立的、承載個人捕獲數據的文件，其中也包括文件形成的背景數據。在這個過程中，低編碼和具體的數據分散在不同文件中，各個文件之間總有差別與獨立性，因而不具有關聯性。

（2）解決問題（文件歸檔）

即文件被賦予結構與一致性的過程。也就是按照來源原則，將文件進行歸檔與分類的過程，通過歸檔行為，可以消除文件分散帶來的不確定性，建立一定的分類。這是進行編碼的過程，在這個過程中，具體的數據開始轉換成高編碼的歸檔文件。

（3）抽象（信息集成）

即檔案信息進行整合與集成的過程。這一過程以最終的利用與傳播為導向，通常與解決問題環節一起由檔案管理機構進行統一處理。抽象需要提煉出檔案最本質、最簡化的特征，最終形成具有概括性、關聯性的檔案管理工具。在這個過程中，高編碼、具體的檔案信息開始轉換成高編碼、抽象的檔案資源。

（4）擴散（信息利用）

即檔案信息提供利用的過程。這個過程一般發生在互聯網上，解除了時間與空間等條件的制約之后，經過轉換處理后的檔案資源可以高效率地傳遞給接收者。在這個過程中，高編碼、抽象的檔案資源走向擴散，與之前確定的目標群體進行信息共享。

（5）吸收（知識應用）

即高編碼的檔案資源實際應用的過程。檔案資源作為業務活動的原始背景信息，被用于支持決策、輔助交易和提供證據等特定場景，即“邊干邊學”。在這個過程中，檔案資源在擴散中聚焦于特定的目標，從原先高編碼的信息狀態轉為低編碼。

（6）形成影響（固化慣例）

即將抽象的檔案資源嵌入慣例的過程。檔案資源開始作為知識資產，通過融入實物資源中、對實物資源進行組織和將知識嵌入人類個體的頭腦或組織中等三種方式[8]，實現對實物資源（空間、時間和能量）的節約使用。在這個過程中，抽象的檔案資源開始內化到具體的物質資源層面，從而通過檔案信息到知識的轉化，實現檔案對生產活動的支持。

3信息空間模型下的檔案價值擴散規律

信息不同于物質，稀缺性與可供應用之間形成了對立，確保應用的同時就無法確保信息的稀缺，確保信息稀缺的同時就無法確保廣泛應用。鑒于稀缺性與擴散程度直接有關，可以構成位置函數關系，同時，信息的擴散也受到編碼和抽象兩個變量的影響，用于評估信息是否具備充足的擴散條件（具體參見圖4）。在這個過程中，布瓦索引入了“熵”的概念，用于描述信息的不確定性：熵越大，信息不確定性就越強，信息價值就越低；反之，熵越小，信息不確定性就越弱，信息價值就越高。

基于信息價值評估模型，從嚴格意義上來說，檔案的價值并不完全適用于上述的信息價值評估方法，因為檔案不僅僅有作為信息的知識價值和歷史價值，還有權力所賦予的符號力量，即證據價值。具體可以做出如下分析：

（1）適用情況

當檔案表現出知識價值與歷史價值時，所遵循的規律可參照布瓦索的理論，表現為兩個方面：一是信息的所有權問題。在預估檔案內容的價值時，任何對檔案的描述都是對檔案信息所有權的部分轉讓，這樣一來，越多的描述越會促進所有權的轉讓。二是信息的效用問題。檔案信息的效用不會因為一系列的轉讓行為而失去，它在信息流轉過程中都可以享有平等的內容價值，也就是說，檔案信息效用是持續傳遞的。

（2）特殊情況

當檔案表現出證據價值時，檔案信息的效用就受到制度的認可與對來源的依賴等影響，導致信息的效用在擴散維度受到了極大的壓縮。由圖4可見，檔案價值最高的區域是信息處于已編碼、抽象、未擴散的狀態時，越趨于該區域，信息熵的產生率就越低。鑒于檔案價值在I-Space中有連續的波動范圍，在擴散過程中，需要一定的時間來發揮效用。因此，需要在I-Space中尋找到最合適的價值發揮區域，提高在該區域的駐留時間，從而整體上使檔案的價值達到最優化。

4信息空間模型下的檔案信息擴散制度

布瓦索認為，信息在I-Space模型中的分布受到了所處制度結構的極大影響。因此，他引入了經濟學關于“交易”的概念，提出信息是以支持處理者及其環境之間的交易而告終的，社會和經濟交易作為信息創造和信息應用的推動力，為其在數據場中的流動與發展提供目的與邏輯，可以說，如果金錢推動經濟交易，那么信息推動一般的交易。[9]譬如，檔案長期保存的激勵力量來自未來工作中查考利用的潛在需求，而政務信息的公開獲取則是為了建設公開透明的服務型政府，等等。為了提高交易效率和減少冗余的代價，就出現了從交易結構中結晶出來的制度，如同磁場一樣，在信息場中吸引不穩定的信息活動進入穩定的制度軌道。這樣一來，在信息分析與文化分析之間建立強有力的關聯，有助于明確地理解信息所處的制度結構與文化空間。基于上述分析，布瓦索總結出I-Space中存在四種類型的交易結構（參見圖5）：一是市場（Market），即公共信息；二是官僚制（Bureaucracy），即專有知識；三是宗法（Clans），即群體知識；四是采邑（Fiefs），即個人知識。[10]

對于檔案信息制度結構而言，檔案本身在內容上具有綜合性，尤其是在社群檔案、私人檔案逐漸興起的時代，檔案信息的形成、管理與利用所寄托的目的更加多元化，對于經濟與社會交易的作用方式愈加深刻。因此，在信息交易上表現出來的類型包括：

（1）采邑

代表類型是私人檔案。最基本的屬性是私人所有，與該類檔案建設相關的一切問題都要以這一性質為基點，除國家特別有規定之外，一個家庭收藏什么、怎樣管理、如何利用、如何處置，一般都應該由所有人自主決定，取決于所有人的自覺自愿。[13]由此，個人權威自由賦予了檔案的真實性，個人也可自由定義檔案的價值。私人檔案所支持的交易也是個性化的，譬如，家庭保存的記賬簿可能是為了后期進行家庭開銷核對，也可能隨著時間的推移轉變為家庭記憶。由于沒有外界的約束與規范，檔案信息在內容上也是未編碼、具體的，擴散也是隨意的。

（2）宗法

代表類型是社群檔案。社群檔案的形成、收集是有意識的主觀行為，往往是為實現特定政治、經濟或者社會交易行為而做的準備性工作。因此，社群檔案首先對狹義社會（即帶有宗法色彩的小團體）產生價值，而在社群成員與社群外部交互時，社群成員的自身行為與價值取向或然地對廣義社會形成沖擊與顛覆，由此對廣義社會產生價值。[14]譬如，澳大利亞“強制收養歷史項目”的開展，就是澳大利亞公益團體通過社群檔案，不知疲倦地宣傳強制收養政策和實踐對孩子和家庭所造成的傷害，呼吁政府為自己的行為負責。[15]社群為檔案賦予了存在的價值和意義，因此，在“小社會”之內，尚無公共力量進行干預之時，檔案信息是未編碼、抽象的和在小團體內擴散的。

（3）官僚

代表類型是政府信息公開下的檔案工作。政府信息公開工作要求檔案管理部門負起責任，依據檔案管理的有關規定和規范，對政府文件形成部門進行業務指導，以保證政府文件收集齊全，并及時整理歸檔。[16]總之，檔案部門作為官僚制度的中介結構，依靠法規標準和專業職責等非個人條件來從事相關檔案業務活動。圍繞該制度結構，檔案信息通過專業的處理之后，得到了充分的編碼和抽象，但其擴散則處于嚴格的集中控制之下。

（4）市場

代表類型是檔案文創產品。檔案文創鼓勵關注和加強個人檔案意識的培養，研究各種類型檔案的保管要求和滿足多層次檔案內容的文化需求。盡管檔案在文創領域的發展尚處于起步階段，暫未形成規范有序的產業市場，但是，經過文創處理的檔案信息，必然會進行高度的編碼與抽象，因此，檔案信息同時也得到了廣泛的擴散。

5信息空間理論帶來的啟示與思考

5.1關注檔案信息擴散與社會效率之間的關系

人們每天都在進行信息的輸入與輸出，各種信息行為可能與社會活動有著或強或弱的聯系。這提示我們需要關注檔案信息與經濟、社會交易之間的關系，也就是檔案的“有用性”，即檔案信息對社會效率的貢獻。在檔案“有用性”的基礎之上，信息空間理論其實促使“有用性”向社會維度進行了延伸，即檔案作為信息，同樣也適用于省力原則，可以為社會、經濟交易活動節約物質能耗。譬如，檔案信息可用于構建信任關系，通過提供個體、組織的真實背景信息，可以為陌生人社會中的交往行動提供決策依據，也就是節約了原本需要在時間和空間上花費的溝通成本。在此基礎上，任何交易行為都要付出代價，因此需要進行投資，即提前評估信息的價值。在日常生活中，信息投資行為不完全依靠理性來評估，采邑制度下檔案信息投資目的和預期就是不明顯的，可能僅僅是為了當下抒發自己的心情而寫日記，或者是為了日后查閱相關歷史信息，也可能兩者兼而有之。而宗法、官僚和市場制度下的檔案則目的性明顯，信息投資行為也開始注重回報率。具體到這些檔案如何評估投資預期，可以理解為評估檔案信息“潛在可用性”[17]的值，這個值的大小肯定是波動的。譬如，在資料室的潛在可用性可能要大于在檔案館，顯現時間也是不確定的；再如，底圖、藍圖等基建材料在文件階段已經表現出可用性，因而需要進行歸檔。

5.2關注檔案信息擴散與抽象編碼之間的關系

信息空間理論所構建的三個維度可進行組合。一是將抽象維與編碼維組合，成為認識論空間（Epistemology Space），這是檔案信息以某種目的為導向進行處理的環節。一般來說，檔案信息越趨于高編碼和抽象的結構化狀態，檔案信息便越容易進行擴散，也就是走向由市場制度支配。兩者之間的關系是必然的，除非處于市場狀態的檔案信息發生壟斷行為，則可能再次滑入官僚狀態或者宗法狀態。二是將編碼維和擴散維組合，成為文化空間（Culture Space），有助于引導我們關注到檔案的局部封閉化現象。編碼是信息擴散的第一道門檻，檔案信息幾乎可以涵蓋各行各業，對于不具有某特殊領域的基礎技能與知識的人來說，會自然形成局部封閉。譬如，作為國家級非物質文化遺產的女書檔案，因其語言的特殊性，在擴散維度上是對外封閉的。另外，封閉現象也可能是由于知識產權保護帶來的，檔案在宗法與采邑狀態下可能與知識產權發生關系，這種封閉是有計劃的限制擴散，通過提高檔案信息的稀缺性來提高檔案的價值。三是將抽象維和擴散維組合，成為效用空間（Utility Space），代表著對檔案信息的結構化整合過程。大數據時代的到來為檔案信息整合帶來了質變的契機，新技術環境導致的數據驅動模式使得信息的處理由相對冗余和龐雜的文件尺度開始降維到更容易解析和處理的數據尺度[18]（此處的“數據”指的是計算機領域的術語，而非信息空間理論所提出的“數據”）。降維之后的檔案數據可以整合成共享性更高的數據集合，而且數據抽象程度高，更易于被更廣范圍、更多層次的用戶所共享。

5.3關注檔案信息擴散中制度結構的作用與影響

信息的擴散是特定文化制度提供向心力作用下的波紋效應，所帶來的文化偏好會極大地左右信息的擴散程度與共享層次。這一觀點也為檔案價值所蘊含的主客觀關系做了佐證，檔案主體的需求與客觀的屬性相結合才能體現出檔案的價值，一味地刺激并不存在的市場需求，單方面追求檔案信息的擴散程度，并無法在與公眾的檔案意識銜接后形成一個可以螺旋上升的閉環。而信息空間理論提供給該問題的思路是，應當因地制宜地關注到檔案信息所處的社會文化環境。采邑、宗法、官僚與市場這四類制度隨著國家與社會的發展、技術的進步，通過標準、法律、規則、體制等的積累，將檔案與國家之間的關系、檔案塑造社會記憶和檔案的證據價值等，固化為一種歷史慣例。如今，檔案可以在文化、政治等領域發揮著特定的功能。依據省力原則，在需要進行大量的、重復的檔案信息交易活動時，文化制度可以為其提供特定的基礎設施。譬如，政府信息公開需要一個官方的公共場所，檔案館便成為不二之選，該項行動便離不開官僚制度這一向心力。從整體上看，官僚制度毫無疑問是檔案信息的強勢制度文化，可以吸引大部分檔案信息活動圍繞該制度運轉。當然，也存在弱勢的制度文化，尤其是市場制度在檔案信息擴散中可能不具有較強的吸引力。在競爭關系之外，檔案信息擴散中，不同制度之間的相互轉化也是可能發生的，宗法制度下的社群檔案可能轉向官僚制度下的檔案公共文化服務。譬如，“強制收養歷史項目”中，澳大利亞國家檔案館（政府力量）成立了專門的工作小組，并通過網站征集、捐贈、購買等方式獲得數字資源或各種形式的實體檔案素材。[19]

總之，從社會經濟學維度，信息空間理論為檔案信息的形成、管理與利用提供了目的與邏輯，即省力原則為檔案信息的抽象、編碼與擴散提供了激勵機制。同時，啟示我們在思考檔案信息的擴散程度時，還要分析檔案信息的抽象、編碼程度，以及背后的社會文化制度結構。信息空間理論并不直接指導實踐，但是可以引導我們以更加理性的視角，思考在省力原則主導下的檔案信息相關問題，也有利于更加深刻地認識檔案現象及其價值規律。

*本文系中國人民大學2019年度拔尖創新人才培育資助計劃成果。

注釋與參考文獻

[1]鄭丹妮.基于信息空間理論的歷史檔案數據化及其生存模式研究[J].檔案管理，2018（3）：9-12.

[2][5][9][10]馬克斯·布瓦索.信息空間：認識組織、制度和文化的一種框架[M].王寅通，譯.上海：上海譯文出版社， 2000： 2， 45， 332， 328.

[3]BOISOT M H， MACMILLAN I C， HAN K S. Explorations in information space： Knowledge， agents， and organization[M]. London： Oxford University Press on Demand， 2007： 19-21.

[4]徐擁軍.檔案管理與知識管理的關系研究[J].山西檔案， 2008（1）：17-19.

[6]I-SpaceInstitute.TheSocialLearningCycle（SLC）[EB/OL].[2020-03-25].http：//www.ispaceinstitute.com/framework/slc.html.

[7]該圖參考了馬克斯·布瓦索在《信息空間探索：知識、主體、組織（Explorations in Information Space： Knowledge， Agents， and Organization）》（第130頁）一書中提出的“I-Space”模型。

[8][11]周海燕.網絡經濟的信息空間理論分析[D].合肥：中國科學技術大學，2011： 24， 32.

[12]該圖參考了馬克斯·布瓦索在《信息空間：認識組織、制度和文化的一種框架》（第328頁）一書中提出的“交易類型”。

[13]馮惠玲.家庭建檔的雙向意義[J].檔案學研究，2007（5）： 8-11.

[14]李孟秋.我國社群檔案建設的意義、困境與路徑[J].檔案學研究，2019（2）：71-76.

[15][19]譚必勇，陳珍.社群檔案視域下公共檔案資源體系的多元化建設路徑——以澳大利亞國家檔案館“強制收養歷史項目”為例[J].檔案學研究，2017（6）：117-124.

[16]蔡艷紅.政府信息公開與檔案工作[J].檔案學通訊， 2005（3）：88-90.

[17]陳忠海，孟祥喜.對檔案學邏輯起點的認識——兼論檔案本質屬性[J].檔案管理，2008（4）：28-31.

[18]錢毅.技術變遷環境下檔案對象管理空間演化初探[J].檔案學通訊，2018（2）：10-14.