廣西不同規(guī)模農戶甘蔗生產技術效率測算及影響因素分析

韋敬楠

(桂林理工大學 商學院，廣西 桂林 541004)

0 引言

發(fā)展農業(yè)適度規(guī)模經營是實現(xiàn)農業(yè)現(xiàn)代化的重要途徑之一，并在學術界形成了共識。但從發(fā)展現(xiàn)狀來看，我國戶均農地經營規(guī)模與適度規(guī)模仍然存在較大差距，數(shù)量龐大的小農戶構成了農業(yè)生產的主體之一，并且在未來一段時期內不會被消滅[1]。隨著土地流轉、土地入股、土地托管、代耕代種等多種形式助推農戶適度規(guī)模經營，農戶經營規(guī)模不斷擴大，形成了不同經營規(guī)模的農戶和新型農業(yè)經營主體相互并存的現(xiàn)狀[2]。擴大農地規(guī)模能否會帶來生產技術效率的提升？除了農地規(guī)模差異外，哪些因素影響了農戶甘蔗生產技術效率？本文將對此進行實證研究，找出制約農戶甘蔗生產技術效率的癥結，加快廣西甘蔗產業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

國內外學者針對農戶生產規(guī)模與技術效率進行了各種研究，通過梳理相關文獻發(fā)現(xiàn)，不同學者研究得出的結論存在分歧。有學者認為農地經營規(guī)模與技術效率兩者呈現(xiàn)倒“U”型關系，Steven等[3]運用DEA方法對巴西中西部地區(qū)426個郡的農戶土地規(guī)模與生產技術效率進行了實證研究，認為兩者呈現(xiàn)倒“U”型關系。屈小博[4]利用隨機前沿函數(shù)分析了不同規(guī)模蘋果農戶生產技術效率差異及其影響因素，結果證實了經營規(guī)模與農戶生產技術效率呈現(xiàn)倒“U”型效應趨勢。然而，有學者對農戶規(guī)模大小與生產技術效率之間呈現(xiàn)倒“U”型關系持相反的觀點[5-6]。此外，還有學者認為農業(yè)生產規(guī)模與生產效率之間存在不確定性關系。Hoque[7]發(fā)現(xiàn)，孟加拉農場經營規(guī)模與效率呈現(xiàn)動態(tài)關系；Steven等認為農場規(guī)模與效率并非呈線性關系[3]。這種觀點也得到我國學者的認可，張忠明等[8-9]認為農戶土地經營規(guī)模與糧食生產效率之間不只是簡單的正向或負向的線性關系。

通過對農地規(guī)模與技術效率之間的關系進行研究，對本研究具有一定借鑒意義，但測算技術效率所采用的方法、指標的選取及規(guī)模區(qū)間的劃分都會影響結果值。首先，從測算方法來看，目前，學術界普遍傾向于使用隨機前沿生產函數(shù)(SFA)和數(shù)據包絡分析法(DEA)測算農業(yè)生產技術效率，針對農戶生產技術效率，大多數(shù)學者更加傾向于隨機前沿生產函數(shù)。其次，從指標選取來看，大多數(shù)學者均采用投入與產出指標的比率來衡量生產率，但生產率和效率并非是同一概念，僅僅用生產率難以衡量生產效率。對此，后來學者普遍采用技術效率來衡量農業(yè)生產效率。再次，農地規(guī)模區(qū)間劃分不同也會導致測算結果出現(xiàn)不一致，多大的規(guī)模才算適度規(guī)模并沒有統(tǒng)一的標準。

若僅僅測算不同規(guī)模的農戶生產技術效率對解決現(xiàn)實問題不能起到實質意義，農戶作為理性的經濟人，其生產經營活動的目的是追求利潤最大化。這意味著從農地規(guī)模差異的視角測算農戶生產技術效率，分析其影響因素，通過提升農戶生產技術效率，最終提高農戶經營效益，實現(xiàn)農民增收才是研究問題的關鍵。因此，本研究將利用調查獲取的數(shù)據，以促進蔗農增收為目標，采用隨機前沿生產函數(shù)測算不同規(guī)模農戶甘蔗生產技術效率及分位數(shù)回歸模型實證分析影響農戶甘蔗生產技術效率的因素。

1 研究區(qū)域甘蔗生產概況、數(shù)據來源與研究方法

1.1 研究區(qū)域甘蔗生產概況

廣西作為我國最大的甘蔗主產區(qū)，甘蔗年產量約占全國產量的60%。目前，廣西蔗農數(shù)量約2000萬人，占廣西總人口的近40%，對廣西糖料蔗供給穩(wěn)定影響重大[10]。家庭聯(lián)產承包責任制有效提高了農業(yè)勞動生產率[11]，然而，以戶為單位的小規(guī)模經營模式和“肥瘦搭配”的分地方式難以適應現(xiàn)代農業(yè)規(guī)?；l(fā)展要求，為此，廣西在2014年啟動了“雙高”甘蔗生產示范基地建設工程，截至2017年底已建成16.67萬hm2，任務完成過半。選擇廣西3個甘蔗生產典型縣(區(qū))作為研究對象，具有一定代表性，具體包括：柳城縣、興賓區(qū)和江州區(qū)。這3個縣(區(qū))既屬于廣西甘蔗生產集中區(qū)域，又各自代表了不同地區(qū)甘蔗生長地理環(huán)境的差異。

1.2 數(shù)據來源

本文采用的數(shù)據來自2016年7～8月對廣西柳城縣、興賓區(qū)和江州區(qū)蔗農的調查。由于本文從規(guī)模的角度研究農戶甘蔗生產技術效率，為保證得到不同規(guī)模甘蔗農戶調查樣本數(shù)量，采用分層抽樣和隨機抽樣調查相結合的方式，從每個縣(區(qū))分別隨機選取3個鄉(xiāng)(鎮(zhèn))，共9個鄉(xiāng)(鎮(zhèn))。通過走訪每個鄉(xiāng)(鎮(zhèn))糖業(yè)工作站的工作人員，獲取農戶甘蔗生產規(guī)?；痉植几艣r，每個鄉(xiāng)(鎮(zhèn))按農戶規(guī)模大小歸類后，分別從每個鄉(xiāng)(鎮(zhèn))中隨機抽取50～60戶進行問卷調查。針對規(guī)模小的農戶數(shù)量多而規(guī)模大的農戶數(shù)量少的特點，本文僅對小規(guī)模農戶按所在村(屯)采取隨機抽樣，較大規(guī)模農戶則采取定戶調查，調查問卷總數(shù)為530份，剔除無效問卷27份，最終獲得有效問卷503份，問卷有效率94.90%。

1.3 研究方法

1.3.1 技術效率測算方法 農戶生產技術效率測算方法主要分為兩類：參數(shù)方法和非參數(shù)方法。參數(shù)法在估算農業(yè)技術效率時，首先需要設定生產函數(shù)形式，在測算農戶技術效率方面，這種方法可以判斷技術效率是否受到隨機擾動因素的影響，非常適合用于估算甘蔗農戶生產技術效率。因此，本文擬采用隨機前沿超越對數(shù)生產函數(shù)(SFA)對不同規(guī)模農戶甘蔗生產技術效率進行測算，分析農戶規(guī)模大小與生產技術效率之間的關系。

隨機前沿生產函數(shù)模型的一般形式[12]：

yi=f(xi)exp(vi-ui)

(1)

式(1)中，yi表示第i個生產者的產出，xi表示第i個生產者投入要素，f(·)為生產函數(shù)，表示生產前沿，vi為第i個生產者隨機誤差項，取值可為正值也可為負值，ui為第i個生產者管理無效率的相關非負隨機變量。

1.3.2 影響農戶甘蔗生產技術效率的回歸模型 實證分析農戶生產技術效率的影響因素主要依據測算技術效率所采用的方法，參數(shù)法使用最廣泛的是Battese和Coelli于1995年提出的“一步法”估計，并同時用于測算技術效率值及其效率損失的影響因素，非參數(shù)法是DEA-Tobit模型。然而，這2種方法在分析不同規(guī)模農戶生產技術效率的影響因素時，需要根據劃分生產規(guī)模區(qū)間并多次進行回歸分析，其結果無法直接比較這些影響因素對不同規(guī)模的農戶生產技術效率的影響差異。因此，本文擬采用分位數(shù)回歸模型對農戶甘蔗生產技術效率的影響進行實證分析。

分位數(shù)回歸(quantile regression，簡稱QR)最早由Koenker和Bassett于1978年提出，目前，該模型應用十分廣泛，尤其適用于關注不對稱性研究。與經典回歸模型顯著不同的是，分位數(shù)回歸可以觀察到解釋變量的變化對被解釋變量的影響差異程度，能夠更加全面地刻畫對被解釋變量的影響特征[13]。

2 變量選取及模型構建

2.1 技術效率測算變量選取

2.1.1 產出指標 根據隨機前沿生產函數(shù)的一般形式，結合農戶甘蔗生產實際投入與產出，本文選取農戶全年甘蔗產量作為產出變量(Y)，單位是t。由于甘蔗收購價格實行統(tǒng)一定價，因此對于選取甘蔗產量還是產值作為產出變量幾乎沒有差別。

2.1.2 投入指標 首先，投入變量中，不同物質投入費用差異很大，甘蔗生產物質費用投入主要包括化肥費用、農藥費用、種子費用及燃油費用等，其中，化肥是所有物質費用中投入比例最大的費用，一般占到全部物質費用的一半左右，因而選擇化肥費用、農藥費用、種子費用及燃油費之和來代替甘蔗生產物質費用投入，也是資本投入。其次，勞動力是甘蔗生產環(huán)節(jié)不可缺少的投入要素。在計算農戶勞動力投入時，考慮到不同規(guī)模的農戶在生產過程中實際投入的勞動力數(shù)量，包括雇工和自用工2種，對于沒有雇工生產的農戶來說，勞動力投入按自用工以每天8小時折算為工日；對于雇工生產的農戶來說，勞動力投入除了自用工以外，還包括農戶雇工的費用折算為工日。具體計算思路：(1)沒有雇工生產的農戶勞動力投入(L)=甘蔗種植面積×甘蔗單位面積實際投入工日，由于不同農戶勞動力個體差異比較明顯，因而不同的農戶甘蔗單位面積實際投入的勞動時間不同；(2)雇工生產的農戶勞動力投入(L)=自用工+雇工，雇工的計算方法為農戶雇工費用除以雇工價格，自用工按農戶實際投入工日計算。再次，土地要素投入，本文以農戶當年甘蔗播種面積來計算，單位為667 m2。

在實際估算過程中，與隨機C-D生產函數(shù)相比，超越對數(shù)隨機前沿生產函數(shù)形式更加靈活，并且能夠較好地估算生產函數(shù)投入要素的交互影響，因此，本文也采用該方法來測算不同規(guī)模農戶甘蔗生產技術效率。具體的函數(shù)形式為：

lnyi=β0+β1lnx1+β2lnx2+β3lnx3+β12lnx1lnx2+β13lnx1lnx3+β23lnx2lnx3+β11(lnx1)2+β22(lnx2)2+β33(lnx3)2+(vi-ui)

(2)

式(2)中，yi為第i個農戶的甘蔗產量，β0為常數(shù)項，βi為各自變量的待估計系數(shù)，x1、x2、x3分別為農戶資本投入、農戶勞動力投入和農戶土地投入，vi表示第i個農戶的隨機擾動項，ui表示第i個農戶生產技術無效率項。

2.2 技術效率的影響因素變量確定

影響農戶甘蔗生產技術效率的因素很多，其中，農戶自身能力與外界環(huán)境條件是影響生產技術效率的兩大類因素[14]。根據已有文獻中關于農戶生產技術效率的影響因素分析及本文對廣西農戶甘蔗生產情況進行實地調查，擬選取如下指標作為分析不同規(guī)模農戶甘蔗生產技術效率的影響因素。

2.2.1 被解釋變量 本文以測算的農戶甘蔗生產技術效率值作為因變量。

2.2.2 解釋變量 (1)農戶個體特征。根據甘蔗生產技術效率個體特征的影響因素來看，學者一般從農戶的性別、年齡、受教育程度、健康狀況及經濟收入狀況等因素來衡量農戶個體特征差異狀況。以上指標因素中，由于本文調查農戶時，被調查者性別大多數(shù)為男性，并且大多數(shù)家庭勞動力性別都不是單一的，因此若把性別因素指標放入模型對實證結果會產生偏差。因此，本文擬選取農戶年齡(x1)、受教育程度(x2)、健康狀況(x3)3個變量來衡量農戶個體特征。

(2)農地類型特征。不同的農地類型對農戶甘蔗生產技術效率的影響程度不同，根據本文調查農戶甘蔗農地狀況，擬選取農地集中程度(x4)、農地地形(x5)、農地出入條件(x6)、農地灌溉條件(x7)4個自變量來衡量農地類型差異對農戶甘蔗生產技術效率的影響。

(3)機械化程度。在甘蔗生產機械化程度對農戶生產技術效率的影響變量選取時，本文綜合甘蔗種植的特殊性，考慮到被調查農戶甘蔗收獲基本上以人工為主，因此，沒有把甘蔗收獲方式納入影響因素指標，擬選取犁地方式(x8)、搬運方式(x9)2個變量指標。

(4)種植模式。規(guī)模大小影響農戶甘蔗種植模式選擇。從甘蔗種植行距來看，不同規(guī)模的農戶種植行距的寬窄也不盡相同。此外，很多農戶不愿意在甘蔗地套種其他農作物，認為套種會增加甘蔗管理難度同時還會影響甘蔗生長。因此，本文擬選取甘蔗種植行距(x10)和是否套種其他農作物(x11)2個變量作為衡量農戶甘蔗種植模式差異。

根據以上指標，經過對各指標變量進行分類及命名，所有解釋變量指標均采用虛擬變量，被解釋變量則用每個農戶甘蔗生產技術效率值，該數(shù)據來自SFA模型測算得到的結果。各解釋變量指標詳細情況詳見表1。

表1 解釋變量名及說明

根據選取變量指標，構建具體分位數(shù)回歸模型為：

(3)

3 結果與分析

經運行Frontier 4.1軟件后，得到503份樣本農戶的甘蔗生產技術效率值(表2)。為了比較不同規(guī)模的農戶甘蔗生產技術效率差異，對所有不同規(guī)模的農戶甘蔗生產技術效率分別取平均值，結果見表2、表3。

3.1 農戶甘蔗生產技術效率測算結果

根據本文確定農戶甘蔗適度規(guī)模經營面積下限值為1.8 hm2戶劃分為2種不同規(guī)模，即分別為農地經營面積大于1.8 hm2的農戶和農地經營面積小于1.8 hm2的農戶。根據2種不同規(guī)模的農戶甘蔗生產技術效率值由高到低進行排序后，分別計算不同技術效率區(qū)間的農戶比例，經過簡單的統(tǒng)計后，得到計算結果(表2)。

表2 農戶甘蔗生產技術效率統(tǒng)計結果

由表2可知，不同規(guī)模農戶甘蔗平均生產技術效率有不同程度差異，其中，規(guī)模小于1.8 hm2的農戶平均技術效率僅為0.751，明顯低于規(guī)模大于等于1.8 hm2的農戶，說明規(guī)模較小的農戶存在較多的技術效率損失。當農戶生產處于非適度規(guī)模時，其平均生產技術效率最低為0.533，最高達到1.000，兩者差異十分顯著；當農戶生產處于適度規(guī)模時，雖然不同農戶甘蔗生產技術效率也不同，但大多數(shù)農戶甘蔗生產技術效率高于0.8，差異程度顯著小于非適度規(guī)模的農戶。

可見，適度規(guī)模的農戶甘蔗平均生產技術效率高于非適度規(guī)模的農戶，并且差異程度小于非適度規(guī)模的農戶，適度擴大生產規(guī)模有利于提高農戶甘蔗生產技術效率。

3.2 農戶甘蔗生產技術效率的影響因素實證結果及分析

通過對503份樣本農戶甘蔗生產技術效率進行分位數(shù)回歸，結果如表3所示。

表3 分位數(shù)回歸結果

由表3可知，從分位數(shù)回歸結果來看，解釋變量對不同規(guī)模農戶甘蔗生產技術效率的影響程度不同。在個體特征方面，身體狀況對中等規(guī)模的農戶甘蔗生產技術效率的影響程度大于規(guī)模較小的農戶和適度規(guī)模的農戶。當農戶甘蔗生產規(guī)模較小的時候，對體力的要求相對較低，種植規(guī)模擴大后，對體力的要求明顯提高，其中，表現(xiàn)最明顯的是農戶生產擴大到一定規(guī)模時但缺乏必要的機械代替人工勞動，會出現(xiàn)過度疲勞等身體不適狀況。當種植擴大到適度規(guī)模程度時，由于可能采用機械代替人工勞動，因而勞動量投入反而會出現(xiàn)下降，農戶身體素質對生產技術效率的影響會降低。

農地集中程度對較大規(guī)模農戶甘蔗生產技術效率的影響程度大于較小規(guī)模的農戶。對于規(guī)模較小的農戶來說，農地集中布局對甘蔗生產技術效率的影響程度不顯著，隨著種植規(guī)模的擴大，對生產技術效率的影響程度明顯上升，當農戶種植規(guī)模擴張到適度規(guī)模時，農地布局越集中對提高農戶甘蔗生產技術效率的影響越大，可見，農地集中程度對農戶甘蔗生產技術效率的影響與規(guī)模大小呈正向關系。

農地地形對較大規(guī)模農戶甘蔗生產技術效率的影響程度大于較小規(guī)模的農戶。當農戶處于生產規(guī)模較小的時候，地形對甘蔗生產技術效率的影響程度并不顯著，解釋了大量小規(guī)模的農戶甘蔗種植在平緩的坡地，但技術效率并不低的原因。由于農戶生產規(guī)模較小，各生產環(huán)節(jié)在不使用機械的情況下，對農戶甘蔗生產技術效率的影響較小。當農戶生產規(guī)模不斷擴張后，地形坡度越大，對農戶甘蔗生產技術效率的影響程度越明顯，尤其是當農戶生產達到適度規(guī)模時，在坡度大的農地上種植甘蔗，由于無法利用機械生產，因而對勞動力的投入將會大幅增加，但產出并沒有同比例增加，因而甘蔗生產技術效率會出現(xiàn)大幅下降。

農地出入條件對不同規(guī)模農戶甘蔗生產技術效率的影響程度不同，但無論對哪種規(guī)模的農戶生產技術效率都有顯著的負向影響，且隨著農戶生產規(guī)模的不斷擴大，其影響程度也逐漸增大。當農戶生產規(guī)模較小時，農地位于非機耕路旁，對甘蔗生產的影響已經顯現(xiàn)出來，由于農地不通機耕路，進出農地勞動很不方便，尤其是甘蔗收獲環(huán)節(jié)，對甘蔗搬運出農地影響很大，因而增加了不必要的勞動力投入。對于適度規(guī)模的農戶來說，農地若位于非機耕路，那么會大幅增加生產成本，對農戶甘蔗生產收益的影響十分顯著。

農地是否具備灌溉條件對不同規(guī)模農戶甘蔗生產技術效率均產生顯著的負向影響，并且對不同規(guī)模農戶生產技術效率的影響程度差異較小，無論對于哪種生產規(guī)模的農戶，農地都應具備灌溉設施，這樣對提高蔗農種植技術效率有明顯效果。農戶種植甘蔗單產低的主要原因是大量的農地屬于旱地并且遠離水源地，廣西每年秋冬季節(jié)時期經常會出現(xiàn)持續(xù)性干旱天氣，若甘蔗長時間沒有水分補給，會影響甘蔗株的發(fā)育，表現(xiàn)為蔗株短小，單產很低。

從農戶生產機械化程度對甘蔗生產技術效率的影響差異來看，采用大型拖拉機犁地對不同規(guī)模農戶甘蔗生產技術效率有顯著的正向影響，并且隨著農戶生產規(guī)模的擴大影響程度也越顯著。當農戶生產規(guī)模較小時，可以利用水牛犁地，但生產擴張到較大規(guī)模時，用水牛犁地需要投入的勞動時間將會大幅增加，同時，水牛犁地效果明顯不如拖拉機，表現(xiàn)在拖拉機可以完成深耕和細耕，土壤經過拖拉機多次翻滾后變得非常松軟，對甘蔗生產十分有利，而水牛犁地很難達到這種效果。從甘蔗搬運方式來看，當農戶生產規(guī)模較小時，采用人工搬運或者畜力運送對生產技術效率并無顯著影響，隨著農戶生產擴張到較大規(guī)模時，影響程度開始凸顯，由于規(guī)模大的農戶甘蔗產量巨大，對于數(shù)百噸的甘蔗，若僅靠人工從甘蔗地里搬運出來，則需耗費很多的勞動力才能完成，生產雇工成本的快速上漲則會顯著影響農戶甘蔗的生產收益。

4 結論及政策啟示

4.1 研究結論

本文利用廣西3個縣(區(qū))503份樣本農戶數(shù)據，采用隨機前沿超越對數(shù)生產函數(shù)對農戶甘蔗生產技術效率進行測算，并根據農戶經營規(guī)模大小對不同規(guī)模的農戶甘蔗生產技術效率進行比較分析，在此基礎上，利用分位數(shù)回歸模型對農戶甘蔗生產技術效率的影響因素進行實證分析，得到以下研究結論。

(1)隨機前沿超越對數(shù)生產函數(shù)模型測算農戶甘蔗生產技術效率得出，適度規(guī)模和非適度規(guī)模的農戶甘蔗平均生產技術效率為0.894和0.751，這表明規(guī)模較大的農戶甘蔗生產平均技術效率值高于非適度規(guī)模的農戶。從農戶甘蔗生產技術效率值來看，農戶在生產過程中存在不同程度技術效率損失，尤其是非適度規(guī)模的農戶存在較多的技術無效率。

(2)農戶甘蔗生產規(guī)模與技術效率并非呈典型的線性關系，而是呈現(xiàn)不斷上下波動特征，適度擴大農地經營規(guī)模有利于提高農戶生產技術效率，但并不能說明農地經營規(guī)模越大的農戶其生產技術效率就越高。

(3)農地生產條件對規(guī)模較大的農戶甘蔗生產技術效率的影響程度大于規(guī)模較小的農戶。農地是否通機耕路、農地細碎程度對適度規(guī)模的農戶甘蔗生產技術效率的影響十分顯著，設施完善的農地有利于農戶擴大甘蔗生產規(guī)模，其生產技術效率也能得到有效提高，尤其是對規(guī)模較大的農戶影響甚大。

(4)甘蔗機械化生產對不同規(guī)模的農戶甘蔗生產技術效率的影響程度差異明顯，機械化水平對規(guī)模越大的農戶甘蔗生產技術效率的影響程度越大，在收獲環(huán)節(jié)采取機械收獲對提高農戶甘蔗生產技術效率有顯著影響。

4.2 政策啟示

(1)加強甘蔗農地基礎設施建設，繼續(xù)穩(wěn)步推進廣西“雙高”甘蔗生產基地，盡快成33.33萬hm2標準化生產基地任務。落實甘蔗主產區(qū)“雙高”生產基地資金投入，完善甘蔗地灌溉、排水和機耕路等基礎配套工程，形成連片種植，提高甘蔗綜合生產能力。

(2)在有條件的農地推廣甘蔗全程機械化生產，尤其是要提高農戶收獲環(huán)節(jié)機械化程度，最大限度降低勞動力投入。甘蔗收獲環(huán)節(jié)機械化偏低主要受到機械收割含雜率偏高進而糖廠拒收的不利影響，因此，盡快研制適宜農戶使用的甘蔗收割機，降低甘蔗機收成本。

(3)鼓勵農戶擴大甘蔗生產規(guī)模，形成專業(yè)大戶生產為主的適度規(guī)模經營，提高甘蔗生產要素的配置效率，大幅降低甘蔗生產成本，提高農戶甘蔗生產效益。在資金方面，采取低息或免息貸款政策，拓寬農戶融資渠道；在生產技術方面，積極引進甘蔗新品種，通過采取新技術來提高甘蔗單產和含糖量。

(4)完善農戶甘蔗生產社會化服務體系，減少農戶甘蔗生產后顧之憂。首先，應加強農業(yè)氣象監(jiān)測及預警機制建設，減輕自然災害對甘蔗生產的影響；其次，為農戶提供最新的農機租賃信息，減少農戶搜尋農機的時間成本；再次，針對大型甘蔗機械等固定資產價格昂貴的情況，政府應采取購置補貼或者鼓勵農戶以租賃的方式解決農機生產問題。