高新技術企業創新能力提升及其驅動因素

衛平 湯雅茜

摘 ? 要：通過對我國7城市高新技術企業的實地調查，運用Logit回歸模型對高新技術企業創新能力的主要驅動因素進行實證研究，探究我國高新技術企業在關鍵核心技術領域的創新特點。研究表明，我國高新技術企業的創新能力主要受創新戰略、創新投入、創新模式和企業規模的影響。實施創新驅動發展戰略，增強創新動力和邁入高端創新層級，應加大研發資金向關鍵核心技術和高端技術領域的傾斜力度，加快復合型高素質專利人才隊伍建設，強化原始創新，提高模仿創新和合作創新效率，引導激發企業管理層形成高端創新戰略意識。

關鍵詞：高新技術企業;創新能力;創新驅動發展戰略

中圖分類號：F273.1 ? 文獻標識碼：A ? 文章編號：1003-7543（2020）06-0136-12

黨的十九大報告指出，“創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐”。著力增強企業高端技術創新能力，提升我國關鍵核心技術的創新水平，已成為我國推進創新驅動發展戰略的主攻方向和緊迫任務。這一重大問題無論在理論上還是實踐中一直沒有從根本上得到很好的解決。

我國科技創新能力近些年來雖有較大提升，但在關鍵核心技術的發展方面還存在一些瓶頸。近年來，西方發達國家尤其是美國在高新技術領域對我國進行封鎖圍堵，一定程度上制約了我國產業發展。關鍵核心技術的突破對我國實施創新驅動發展戰略和產業的轉型升級至關重要。在此背景下，對提升高新技術企業的高端創新能力問題的研究顯得十分必要。

一、相關文獻綜述

國際經驗表明，關鍵核心技術的創新和突破，主要取決于一國的高端創新能力[1]。在產業層面具備高端創新能力的多為高新技術企業，高新技術企業是國家高端創新、攻克產業發展關鍵技術難題的尖兵和前沿。因此，高新技術企業的創新能力及其驅動因素的研究顯得非常重要且迫切。我們需將探究產業高端技術創新水平的目光轉向高新技術企業創新能力的考量，從而找尋高新技術企業創新能力提升的驅動因素。

關于創新驅動因素的研究既是國內外的研究熱點，又是研究難點。以往研究多為科技創新層面的探討，且方法、手段多樣，涉及創新資源投入、技術模式、企業戰略、企業規模、政策支持、知識產權保護等多方面。我們注意到，有國外學者利用一手調查數據資料分析人才、研發投入等對提升企業創新能力的實際影響，如Souitaris對希臘105家制造業企業進行調研和實證分析，發現研發強度、營銷能力、專業人才比例、對員工創新貢獻的激勵是影響創新能力的重要因素[2]。還有學者從專利角度考量創新產出的主要影響因素，如Scherer等學者研究認為，R&D投入對專利產出和創新績效具有顯著正影響[3-4]。從國內相關研究來看，國內研究與國外研究科技創新影響因素的關注面相近，但視角多維，結論各異甚至相左。如在宏觀政策支持方面，白俊紅認為，政府R&D資助是我國工業企業技術創新的重要促進因素[5];李苗苗等則認為財政政策與戰略性新興產業企業技術創新能力的關系是非線性的[6];黎文靖等通過實證分析發現我國產業政策大多數都不能有效提升企業創新能力[7];吳超鵬等學者對我國上市公司進行分析后發現，知識產權保護執法力度對企業創新能力具有顯著積極影響[8]。在企業微觀層面上，專利尤其是發明專利是目前創新水平的常用指標，許多學者采用發明專利衡量創新水平[9-12，7]，且研究發現發明專利申請量與企業市場價值顯著正相關，而非發明專利申請與企業價值無關[7];部分學者的實證研究表明研發資金和研發人才等研發投入對科技創新具有重要驅動作用[13-16];武柏宇等的實證研究結果表明，技術密集型制造業R&D人員的質量比R&D人員的數量對專利產出的創新水平影響更大[17];李廉水等則采用改進的知識生產函數的柯布—道格拉斯形式分析，發現我國創新經費投入對制造業創新能力提高具有驅動作用，但創新人員投入對創新能力存在抑制作用[9];吳獻金等學者實證發現R&D人員數量對泛珠三角區域自主創新能力具有顯著正效應，但R&D經費投入影響不顯著[18]。

此外，有些學者認為，技術創新模式也是影響技術創新的重要因素。學術界和政策層面均強調原始創新是提升創新水平的內在動力[19]。林春培等闡述了引進消化吸收再創新是提升創新能力的重要技術創新模式[20]。周柯等通過實證研究發現，創新人員整體水平偏低是我國難以對引進的先進技術進行消化吸收的重要原因[16]。國外學者對于影響創新的研究觸角還延至了創新主體，如Sternberg等學者經過調查研究和實證分析發現，科技型中小企業是國家技術創新的重要力量[21-22]。國內在該領域也有較為深入和拓展性的研究，如周芳利用江蘇省高新技術企業的微觀調研數據對創新驅動力的影響因素進行了實證分析，發現戰略因素不僅是高新技術企業發展的動因，而且是創新的關鍵影響因素[23];李宇、張雁鳴等學者探討了企業家精神對大企業創新發展的影響[24];等等。

如前所述，科技創新層面驅動因素的學術研究較多且成果頗豐，但聚焦高新技術企業高端創新影響因素的研究成果較為少見，本文試圖在這方面作些探討。為使研究貼近高新技術企業創新發展的實際，我們借鑒國外學者調查研究的經驗，采取問卷調查方式，運用判斷抽樣與定額抽樣相結合的抽樣方法，對7個代表性城市有計劃、有組織地開展實地調查，于2016—2018年采集了248家高新技術企業調查問卷的一手數據和36家企業及相關政府部門的深度訪談資料。本文基于高新技術企業的微觀調查數據，運用Logit回歸模型進行實證分析，從微觀角度揭示高新技術企業創新能力的主要驅動因素，從而為促進我國技術創新高端化和實施創新驅動發展戰略提供客觀依據和參考意見。

二、理論分析與計量模型

（一）理論分析框架

熊彼特在《經濟發展理論》中提出并描述了“創新理論”，認為創新是建立一種新的生產函數，企業將一種新的生產要素和生產條件加以組合引入生產體系，并肯定了企業家和企業規模對創新的影響作用。國內外學者在其基礎上對企業創新進行了有意的探索，尤其在企業創新能力提升及其驅動因素方面進行了深入研究，進一步豐富了創新理論。借鑒現有相關理論成果并結合筆者的思考，這里認為，企業創新能力提升是指在創新戰略的推動下，優化配置企業內外部的創新資源，依據企業自身經濟規模形成適合的創新模式，實現企業科技創新能力的提升。高新技術企業創新能力的提升同樣遵循這一邏輯。

企業創新能力提升可以從四個維度進行分析：一是企業創新戰略的導向和驅動。創新戰略是持續提升企業創新能力的源頭和初始條件[25-26，23]，是確保企業按計劃實施并推進創新活動的戰略前提[27-29]。企業家基于戰略統籌來分析研判市場信息，從全局和長遠利益出發布局創新行動，聚焦核心能力的建設實施創新計劃。二是企業基于創新戰略導向優化配置創新資源。在經歷要素驅動、資本驅動后，我國進入創新驅動的發展階段，這對于創新資源的配置提出了更高要求，加大創新資源的質量和投入力度變得更為重要[13-17]。企業的高端技術創新在很大程度上要通過強化知識要素、專利技術和專利人才等創新資源的優化配置來實現，企業的知識儲備是增強技術創新活動頻率、強度和前沿性的決定性因素。三是適宜的創新模式。提升企業的創新能力，應依據不同的創新資源和創新需求采取不同的創新模式[29-32，16，20]，適合企業的創新模式是實現最大化提升企業創新能力的關鍵。四是企業規模。企業規模對創新能力的影響早在熊彼特的“熊彼特假說”中就有所闡述。熊彼特認為，企業規模與創新能力正相關，大企業更能實現創新能力的提升[33]。規模因素對企業創新能力的影響在當代新興產業大發展時期尤為顯著。企業創新能力提升的驅動機制具體如圖1所示。

這里利用我國7城市微觀調查數據對高新技術企業技術創新能力的驅動因素進行實證分析。結合已有文獻研究情況，選取創新戰略、創新投入、創新模式和規模因素四個維度探析高新技術企業創新的驅動因素，并加入相關控制變量，具體如表1（下頁）所示。

被解釋變量。創新水平在很大程度上由技術水平所決定。黨的十九大報告明確提出，前瞻性基礎研究、關鍵共性技術和顛覆性技術創新是當下的重要創新方向。為識別高新技術企業技術創新能力高低，尤其是企業在產業關鍵共性技術、高精尖技術和核心技術方面的研發水平，結合現有文獻研究以及實地調查情況，這里以發明專利申請情況來評價高新技術企業的技術創新能力。一方面，專利是國際上衡量創新能力的重要指標，可反映企業的創新努力程度，其中發明專利技術含量高，包含企業核心技術及其相關的重要外圍技術，更能體現企業技術原創性程度和企業技術水平;另一方面，我國不同區域間的專利數量具有可比性，而發明專利申請情況比授權情況更能反映企業的技術創新積極性。

創新戰略因素。高新技術企業的創新戰略高度和方向決定了企業的技術創新高度和持續創新能力。這里主要關注高新技術企業在關鍵核心技術等高端技術領域的創新。專利戰略包含對高端技術的檢索、研發、申請、應用、保護等環節，且專利戰略強化了知識產權創造、保護和運用的系統性、全局性運作，是創新戰略的重要體現形式，是我國邁向全球價值鏈中高端的主要戰略抓手。因此，這里以專利戰略來表征高新技術企業的創新戰略，考量企業創新戰略對創新能力的實際影響。

創新投入因素。經費投入是技術創新的血液和主要動力來源，研發資金的缺失或濫用會造成創新放緩或停滯，甚至引發“創新危機”。人才是企業創新發展的推動器，技術研發人才是企業提升創新水平的核心人才，技術研發的方向選擇決定了企業提升技術水平的難度和前沿性，而研發技術的應用及保護是企業進行技術防御和進攻以及搶占市場的重要環節。高新技術企業的科技創新人才應“重質”而非“重量”。黨的十九大報告明確指出，要強化知識產權創造、保護、運用。為準確反映高新技術企業在關鍵核心技術等高端技術領域的研發投入情況，這里以專利研發經費投入和專利人才隊伍投入來測度企業對高端技術的研發投入情況。其中，專利技術研發和申請是打造企業核心競爭力的重要方式，契合了黨的十九大報告中強調的對關鍵核心技術的研究、應用及保護的要求。由于經費投入絕對值易受各地區經濟發展水平的影響，且各地區和企業的研發經費支出有較大差異，因而這里利用專利技術研發投入強度相對值表征專利研發經費投入情況，以從事高端技術檢索與研發、專利申請、應用及保護各環節的知識產權工作的復合型高素質專利人才隊伍表征高新技術企業的創新人才投入情況，利用微觀數據對研發投入的影響進行檢驗。

創新模式因素。技術創新模式的選擇對高新技術企業創新發展的方向和成效具有重大影響。本文參考已有文獻研究的提法和國家官方的界定[30-32，16，19，20]，將技術創新模式因素分為原始創新模式、模仿創新模式和合作創新模式，主要考察研究對象當前技術創新的主導模式，暫不考慮幾種創新模式結合運用的情形。其中，原始創新模式強調企業不借助任何外部技術進行內部技術研發，通過自身努力獲得技術突破并推動企業創新的后續環節;模仿創新模式是指企業通過引進技術并消化吸收學習再創新的跟隨漸進性技術創新模式;合作創新模式則是企業通過與其他企業、科研院所和高校共享資源、取長補短的一種共同創新模式。本文利用微觀數據分析不同技術創新模式對高新技術企業創新能力的影響。

規模因素。國內外學者就企業規模對于創新的影響進行了實證分析，其結果存在較大的差異。吳延兵認為，幾乎所有制造業產業中的企業規模對創新強度都具有非線性遞增影響[32];王偉光等的研究表明，高技術產業中大企業更有利于提高企業的技術創新能力[34];周亞虹等采用面板數據的Probit模型發現企業規模對研發活動具有促進作用[35];而Sternberg等學者研究發現科技型中小企業是國家技術創新的重要力量[21-22]。結合上述研究情況，本文采用微觀數據進行研究檢驗。

此外，本文加入企業性質作為控制變量。

（二）計量模型

三、變量描述與數據說明

（一）變量選擇與說明

本文旨在探析我國高新技術企業創新能力的驅動因素，模型中包括四種類型的解釋變量：創新戰略因素、創新投入因素、創新模式因素、規模因素和控制變量（見表2，下頁）。這里排除了解釋力低且無意義的變量，保留了有理論意義的變量，從而保證不會造成估計系數有偏，以致估計效率下降。

（二）數據說明

課題組對北京、天津、上海、南京、深圳、廣州、武漢的高新技術企業進行了問卷調查，樣本企業主要涉及電子、電氣機械等相關設備制造業，以及化學、醫藥制造、軟件服務、信息傳輸、計算機服務等行業，涉及高新技術企業高端創新微觀調查數據的有效樣本量為248個，樣本企業基本情況與統計性描述如表3（下頁）和表4所示。

四、實證檢驗結果分析

本文運用stata12.0軟件對企業微觀調查數據作實證分析。在進行Logit回歸分析之前，首先對所選取的解釋變量進行多重共線性檢驗，結果顯示所有解釋變量的容忍度均高于0.8，且VIF均約為1.1，表明本文選取的解釋變量不存在多重共線性問題。然后，分別使用普通標準誤和穩健標準誤進行Logit估計，結果表明普通標準誤和穩健標準誤所得結果非常接近。此外，根據計算模型準確預測的比率所示，本文所采用的Logit二值選擇模型擬合情況良好。

基于Logit二值選擇模型，本文分析了高新技術企業創新能力的驅動因素。表5顯示了Logit二值選擇模型的回歸結果（模型1），揭示了高新技術企業創新能力的驅動因素，總體來看Logit模型回歸結果符合理論預期。為進一步檢驗和比較各因素對創新能力影響概率的大小，本文進行Logistic估計以匯報幾率比（模型2），具體分析如下：

1.創新戰略因素

專利戰略（X1）對企業創新能力有顯著的積極驅動作用，具有創新戰略并實施專利戰略的企業提升創新能力的概率是不實施專利戰略企業的3.255倍。這表明企業的創新戰略能增強企業內部的創新活力，是驅動企業進行高端技術創新的重要內生動力。企業管理者制定的創新戰略是把握企業技術創新發展方向和重點的決定性因素，搶先的前瞻性戰略布局是企業搶占市場先機的關鍵。專利戰略布局是體現和實施創新戰略的重要途徑，能為企業在技術領域上培育并提高核心技術競爭力，調查顯示78.8%的企業“促進技術創新”是實施專利戰略的主要成效，表明企業實施專利戰略達到了促進技術創新的目的。實證結果表明，具有創新精神和戰略意識的企業管理者對企業創新能力提升具有顯著的促進作用，這與國內外學者的研究結果一致。

2.創新投入因素

專利研發經費投入（X2）對創新能力無顯著影響，說明我國企業專利技術研發投入并未有效轉化為發明專利技術。一方面，根據被調查企業所進行的國家權威性技術評審會的科技成果評價鑒定情況來看，調查發現超過70%的高新技術企業在技術層面不具備國際競爭力，達到國際領先和國際先進技術水平的企業僅為10%左右，我國高新技術企業技術水平與發達國家之間仍然存在較大差距（見表6）。同時，研發效率關系著企業技術創新速度，影響著企業的整體競爭力：研發效率高，企業可以通過更少的投入產出更多的技術，從而可以進行專利申請和布局，提高企業核心技術競爭力;研發效率低，則難以產生新技術，從而專利產生的動力不足。我國高新技術企業科研實力不強和研發效率不高可能是專利研發經費投入難以有效提升企業創新能力的原因之一。另一方面，國家知識產權局的統計數據顯示，我國發明專利申請量和有效量分別僅占三種專利申請和有效總量的30%左右，技術含量和創新性相對遜色的實用新型專利和外觀設計專利所占比例遠高于發明專利。因此，企業專利研發經費投入對企業創新能力無明顯影響，可能是企業沒有對國際高端技術研究方向進行深入探索，使得研發投入方向和重點出現偏差，更多的投入被用于實用新型和外觀設計等非前沿性和非關鍵核心技術領域的專利研發，致使企業專利技術總體上創新性和先進性不足，關鍵核心技術等高端技術創新水平尚未得到切實提高。

專利人才隊伍投入（X3）對創新能力的提高有顯著促進作用，投入專利人才隊伍的企業提高創新能力的概率比沒有投入專利人才隊伍的企業高135.2%。從事高端技術相關工作的專利人才不只是單一的研發或經營人才，而是在專利檢索，技術研發，專利申請、應用、保護等各環節均有貢獻的復合型人才。復合型專利人才是企業推進高端技術創新的重要推動因素。調查發現，35%的企業認為，從對高端技術前期的檢索研發工作到后期的應用保護環節，專利人才缺乏皆是推進高端技術創新的主要障礙之一。因此，高素質復合型人才是目前我國在關鍵核心技術領域的急需人才，專利人才的投入能夠提高企業學習和利用知識的能力，推動企業在高端技術領域上的探索深度和前沿性，有效推進高端技術的創新，提高企業創新能力。

3.創新模式因素

原始創新模式（X4）對高新技術企業創新能力提高有顯著積極影響，即以原始創新作為主要技術創新模式的高新技術企業提高創新能力的可能性越大，其提高創新能力的概率是不將原始創新作為主要技術創新模式企業的1.916倍，說明原始創新是高新技術企業提高創新能力的重要動力，對增強創新動能、打破我國制造業處于全球價值鏈中低端困局具有重要作用。調查顯示，80%的高新技術企業將原始創新作為主要技術來源，高新技術企業已意識到提升原始創新能力的重要性，以原始創新為主要創新模式的企業，著眼于高端技術的原創性發明和創造，其自身的基礎研究積累和核心技術的形成將有助于提高企業核心競爭力。

模仿創新模式（X5）和合作創新模式（X6）對高新技術企業創新能力均無顯著作用。相較于原始創新，作為跟隨漸進性創新的模仿創新可在較短時間內辨識并吸收關鍵核心技術[21]，合作創新則通過與企業、研究機構、高校進行研發合作實現創新主體優勢互補和資源互用，減輕創新資源短缺的負擔，兩者皆為企業獲取重要技術、提升自主創新能力的便捷途徑。相關研究及國際經驗表明，“二戰”后在有關發達國家的創新路徑選擇上，起初模仿創新與合作創新縮短了科技創新歷史進程，發揮了提升國家創新能力的重要作用，在此基礎上，進一步培育、提升原始創新能力并使之日益成為國家創新能力的主要組成部分。專利是技術創新能力的重要體現，調查發現，僅30%的高新技術企業通過模仿創新和合作創新獲取重要技術，其中僅14.3%的企業對引進的外部專利技術進行改進創新，缺乏專利應用資金和人才則是企業專利應用較少的重要原因（見表7）。這說明企業對引進外部專利技術的二次開發重視度和投入不足，再次印證了創新投入的偏失和缺乏阻礙了關鍵核心技術領域創新的推進，影響了企業正確認識自身實力并選擇合理技術創新模式的判斷，使得外部專利促進企業技術提升的作用沒有充分發揮，我國“產學研”合作創新尚未發揮切實作用。實證結果表明，兩者對企業創新能力無明顯影響，反映出這兩種創新模式目前尚未成為技術實力薄弱或資金、資源不足的高新技術企業跨越技術創新障礙的有效突破口，模仿創新模式和合作創新模式快速獲得創新性技術并縮小與先進企業差距的作用不明顯。

4.規模因素

企業規模（X7）對企業創新能力具有顯著的正向作用，企業規模越大越利于提升其創新能力，且大企業提高創新能力的概率比中小企業高出了57%，符合熊彼特關于大企業更利于創新的觀點。調查發現，30%的高新技術企業的資質規模以及知識資產組合能力是推進關鍵核心技術領域創新、實施專利戰略的門檻因素，本文的實證結果與調查結果相吻合：一方面，可能與大企業研發經費比小企業充足有關，雄厚的資金實力不僅能增強企業技術研發的頻率和強度，而且能增強研發失敗的創新風險的承受力。大企業基礎研究技術實力雄厚且管理規范，更有能力吸引創新人才。另一方面，也反映出我國高新技術企業創新能力的現狀，多數高新技術企業仍分布在中低端生產制造環節，處于國際分工價值鏈低端，領先型高新技術企業和具有較強創新能力的高技新術企業為少數大企業;同時，中小高新技術企業創新動力和能力不足，而僅靠少數大企業的創新難以全面提高我國的科技實力和國際競爭力。

五、結論與政策建議

本文在7城市企業微觀調查數據的基礎上，選取驅動高新技術企業創新的四個維度因素，運用Logit回歸模型進行實證分析，主要結論為：創新戰略、創新投入、創新模式和企業規模對我國高新技術企業創新能力具有重要驅動作用。其中，實施專利戰略、加大復合型專利人才投入、以原始創新作為企業主要技術創新模式對高新技術企業提升創新能力具有顯著作用，企業規模越大，提升創新能力的可能性越大。專利研發經費投入和以模仿創新、合作創新為主要創新模式對企業創新能力的影響不明顯。

為提升我國高新技術企業在關鍵領域的技術實力，推動我國高新技術產業邁向全球價值鏈中高端，有必要從如下方面著手：

第一，重視企業管理層創新戰略意識的培育，以推進企業創新戰略、專利戰略的制定和實施。管理層注重高端技術創新的戰略意識是高新技術企業提升創新能力的源動力，且對企業創新具有戰略方向性影響。政府應建立和完善針對企業管理層的創新激勵機制，引導、激發他們盡早形成發力高端創新的戰略意識，從而助推企業創新戰略、專利戰略的制定和實施，使企業創新活動得以深入推進、高端創新能力得到切實提升。

第二，優化創新投入結構和創新資源配置，向關鍵核心技術和高端技術突破創新領域傾斜。關鍵核心技術和高端技術是實現創新驅動發展的“命門”，因此需著力培育企業關鍵核心技術的突破創新能力。企業需調整創新資源的投入結構，將資金、人才和技術資源切實有效集聚到關鍵核心技術領域，具有高端技術創新實力的企業應將原始創新提升到戰略高度以形成突破創新的優勢與能量。同時，從事高端技術的專利檢索、技術研發、運用、保護和管理工作的復合型知識產權人才隊伍是企業增強科技實力、提升創新能力的人才保障，應高度重視知識產權人才的培養使用，著力建設知識產權業務領域的高素質人才隊伍。

第三，立足自身技術實力合理選擇創新模式，加大對模仿創新和合作創新的政策支持。原始創新可以從創新源頭推進企業創新的能力提升，但需與企業資質相匹配才能發揮出其優勢。在推進創新驅動發展戰略的進程中，企業正確認識自身資金、技術、人才等創新資源實力是合理判斷和選擇企業主要技術創新模式的關鍵。模仿創新和合作創新是技術實力薄弱、創新資源匱乏的企業突破創新瓶頸、快速獲取創新性技術和邁入自主創新的有效技術創新模式。一方面，技術非優勢企業應采取模仿創新或合作創新模式推進技術創新，通過觀察技術先驅的創新活動，研究開拓者的技術動向，選擇成功的創新技術進行模仿創新，或根據自身資源優勢選擇匹配性較強的創新合作者實施合作創新，使企業節約時間和研發經費并降低風險;另一方面，政府在推動原始創新的同時，可創造條件吸收各界科研力量，鼓勵產學研進行合作創新，并推動技術創新的國際合作。

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Abstract： Based on the field survey of high-tech enterprises in seven cities in China， this paper makes an empirical study on the main driving factors of innovation ability of high-tech enterprises by using Logit regression model， and explores the innovation characteristics of high-tech enterprises in key core technology fields in China. The research shows that the innovation ability of high-tech enterprises in China is mainly driven by innovation strategy， innovation investment， innovation mode and enterprise scale. In order to implement the innovation-driven development strategy， enhance the innovation power and step into the high-end innovation level， it is necessary to increase the research and development funds to the key core technology and high-end technology fields， accelerate the construction of compound high-quality patent talents， enhance the original innovation， improve the efficiency of imitation innovation and cooperative innovation， and guide and stimulate the enterprise management to form a high-end innovation strategic awareness.

Key words： high-tech enterprises; innovation ability; innovation-driven development strategy