基于異質性研發合作的知識創造質量提升機制
——內/外情境雙重視角

俞榮建，鄭佳咪，項麗瑤，李海明

(1.浙江工商大學工商管理學院，浙江杭州 310000；2.浙江財經大學，浙江杭州 310000)

基于市場擴張的“平推式”發展路徑，向基于創新驅動的“攀升式”發展路徑切換，是中國制造企業的戰略主旋律。技術創新基于知識創造，創新驅動一方面取決于知識創造的數量增長，但數量達到一定閾值之后更取決于知識創造質量的提升［1］。知識創造的戰略導向由數量積累向質量提升轉型。創新生態系統為企業研發提供豐富資源，基于開放式創新、開展異質性研發合作，獲取互補性知識并進行吸收、整合和再創造，產生新知識繼而為技術突破提供豐富的“知識基”，構成異質性研發合作的主要策略［2］。創新嵌入于高風險性、復雜性和不確定性的情境中，面對創新生態系統中的多元主體，基于提升知識質量的戰略導向，如何選擇恰當的合作伙伴？

現有大量研究佐證了開放式創新的多重功效。樊霞等［3］的研究發現，開展外部合作是企業獲取創新資源的關鍵渠道。資源互補理論認為，企業進行異質性研發合作的根本目的是獲得互補性資源，企業間合作能夠獲得更多互補性資源，對專利質量會產生更積極影響［4］；知識基礎理論認為，企業選擇與高校合作可以獲得更多異質性知識，有助于企業的根本性創新，故校企合作更能提升專利質量［5］。可見，企業和高校這兩種研發合作伙伴，在企業的知識創造中具有顯著的異質性，但是現有研究對企業和高校這兩種不同角色研發合作伙伴在企業知識創造中的功效存在爭議。本文認為，現有研究之所以對異質性合作的功效存在爭議，在于忽略了企業開放式創新所處的情境。研究表明，企業所嵌入的外部和內部兩種情境，都對企業研發和創新的不同功效具有顯著的調節效應。知識產權保護是我國知識產權戰略的一部分，專利產出是知識產權戰略最重要的環節［6］，想要利用來自外部資源的潛力亟須發展吸收和利用外部知識的內部吸收能力［7］，故外部情境中的知識產權保護強度和內部情境中的吸收能力，對異質性合作伙伴影響知識創造質量的關系具有調節作用。

發明專利是知識創造成果的重要表達方式，故本文用發明專利質量來衡量知識創造，檢驗在不同內外部情境下（知識產權保護、吸收能力），異質性研發合作（企業、高校）在企業知識創造中的差異化影響，為企業進行合作伙伴的選擇及內外環境的應對提供一系列理論參考。

1 理論基礎和假設提出

1.1 企業間合作、校企合作與專利質量的關系

Delvin 等［8］認為企業的技術資源可以從內部和外部資源中獲得，而內部資源與外部資源的整合是企業成功進行資源規劃及利用的基礎。實證研究表明，企業進行成功的資源整合及規劃對其創新能力具有顯著的積極影響［9］。企業擁有更多技術資源，并且在實踐中不斷實現技術的改革與創新，力求在激烈的市場競爭中站穩腳跟［10］；而高校的核心競爭力以知識資源為基礎，其擁有的知識資源可以實現高校理論層面的不斷深入，為技術的提高與發展提供可靠的知識基礎［11］。

企業間合作是技術與技術的合作，而校企合作則是知識與技術的合作。企業間擁有的技術結構相似，技術與技術的合作更容易被轉化、吸收及利用，故企業追求與企業合作，以利用位于自身以外的技術，快速獲得新技術或新市場，贏得競爭優勢［12］；而校企之間更偏向于知識與技術的合作，大學研究人員產生的知識與企業實踐中使用的技術之間仍存在差距，知識到技術的轉化需要一定的過程與時間才能實現［13］，且校企合作存在知識轉化風險，對企業而言，知識轉化過程雖占用了企業大部分研發資源，但最終轉化得到的技術可能不具有商業化價值，學術界創造的大量知識因為沒有得到應用而無法創造價值［14］。基于以上研究，提出假設：

H1：與校企合作相比，企業間合作更能提升企業專利質量。

1.2 知識產權保護水平對企業間、校企合作與專利質量的關系

企業之間的關系不止是競爭，亦或是合作，而是要同時實現競爭與合作的優勢［15］。企業雙方通過技術合作制造市場，然后通過競爭分割市場，故企業間的合作存在著競爭關系［16］。而企業與高校的合作不存在競爭關系，企業合作研發的目的是為了獲得市場利潤，高校的目的則是為了獲得技術輔助研究進一步深入，高校專利非以市場為導向，校企合作代表知識系統與產業系統間的合作［17］。

企業選擇與外部伙伴合作的目的是以共享各項資源為手段獲取潛在收益，而企業間合作存在的競爭則意味著合作雙方對于合作研發專利的最終成果所有權問題勢必會存在爭議［18］，知識產權所有權的分配，特別是專利所有權的控制，是一項艱巨的任務［19］；同時，知識產權保護水平的提高意味著專利價值的提高，即專利技術可以為企業帶來更多收益［20］，企業在與競爭對手進行合作研發的過程中出于對自身利益考慮，會提高合作過程中技術轉移的門檻已獲得主動權，這將導致合作雙方資源很難實現共享，最終影響企業專利質量［21］。而企業與高校的合作不存在競爭關系，企業樂于與高校進行合作，通過分享自身技術，結合高校知識，在合作研發中獲得更高價值的技術，實現根本性創新，獲得獨特市場競爭優勢［22］。基于以上研究，提出假設：

H2a：知識產權保護水平對企業間合作與專利質量的關系具有負向調節作用；

H2b：知識產權保護水平對校企合作與專利質量的關系具有正向調節作用。

1.3 吸收能力對企業間合作、校企合作與專利質量的關系

企業層面的吸收能力是指公司識別、吸收和應用新的外部知識以達到商業目的的能力［23］，是企業獲取、同化、整合及利用外部資源的動態能力［24］。吸收能力有助于企業從外部網絡尋找、利用對自身有價值的知識與技術資源，優化企業的組織氛圍、研發機制和信息渠道，可顯著地促進企業內部創新［25］。通常吸收能力強的企業擁有較強的學習、整合外部信息并將外部信息轉化為公司知識技術資本的能力,而正是這些知識技術資本的運用使得企業的創新成為可能［26］，故吸收能力的提升可以幫助企業消化來自外部主體間的信息資源，帶來企業的技術創新，提升其運營效率和環境適應能力，從而最終提高企業競爭力［27］。而企業的專利發明基于其技術創新能力，當企業實現技術創新、產品更新或流程創新時，通常會采用高質量的專利申請來保護他們的創新［28］。基于以上研究，提出假設：

H3a：吸收能力對企業間合作與專利質量的關系具有正向調節作用。

H3b：吸收能力對校企合作與專利質量的關系具有正向調節作用。

2 研究設計

2.1 樣本選擇和數據來源

本研究選擇2015 年12 月前在創業板上市的382家企業為研究對象。理由包含以下兩方面：（1）數據可靠。公司受政府監管，最終公布的數據完整、準確性、標準。（2）對象合理。一般為高新技術企業，對專利具有更高要求。本文觀測區間為2011—2015年，剔除 ST 公司和數據缺失的公司。經篩選共獲得246 家企業，865 個觀測樣本。

本文采用數據來源如下：從同花順數據庫、國泰安數據庫中下載了樣本企業的研發投入、營業收入、企業年齡、企業規模、資產負債率等指標數據；從智慧芽公司購買其基于國家知識產權局等數據源計算的樣本企業專利數量、有效發明專利擁有量、專利被引數量的指標數據；從中國科技統計網得到各省技術市場成交合同金額；從國家統計局（NBS）的統計年鑒得到各省當年地區生產總值。

2.2 變量選取

（1）因變量。因變量為企業專利質量。企業專利質量的衡量可以體現其創新能力。本文采用企業當年的所有發明專利的被引數衡量企業專利質量。Trajtenberg M［29］最早提出了用專利被引用數對專利質量進行評價。STERZI［30］、李強等［31］諸多學者在研究中也采用專利被引數對企業專利質量進行研究，該測量方式是目前較為成熟的衡量方法。同時考慮到合作研發對專利質量存在滯后影響，本研究以合作后當年與下一年所有專利被引次數的平均值作為企業專利質量衡量指標。

（2）自變量。自變量為企業間合作、校企合作。本研究因變量為專利質量，一般參與專利研發的主體為企業和高校，故將異質性研發合作對象劃分為企業間合作和校企合作。測量方式為：篩選出所選的企業樣本當年的所有已授權專利，通過國家知識產權局專利公布公告系統查看專利申請人是否有兩個及以上，若該專利中與該企業合作的專利申請人包含企業，則企業間合作計數加1；與該企業合作的專利申請人包含高校，則校企合作計數加1。該測量方法在國內已被多次運用［4,17］。

（3）外部調節變量。外部調節變量為知識產權保護水平。知識產權保護水平與企業專利質量的關系密不可分。Ginarte-Park 等指數作為知識產權保護強度的評價方法已被大量的研究采用［32］，但該方法更適用于執法力度強的西方國家［33］。針對中國國情，本文借鑒吳超鵬［34］提出的測量方法，用各省技術市場成交合同金額和各省當年地區生產總值的比值進行衡量，即“技術轉讓市場規模”。專利、商標等知識產權的使用和轉讓費統稱為技術市場合同成交額。知識產權保護水平較高地區，知識產權侵占行為會受到嚴厲懲罰，企業只能通過合法方式獲得知識產權的使用；但在知識產權保護水平較弱地區，知識產權侵占行為懲罰力度不夠，企業會為了牟利不在正規技術市場進行交易［35］。故“技術轉讓市場規模”可以衡量一省知識產權保護水平。

（4）內部調節變量。內部調節變量為吸收能力。Cohen 等［36］認為企業在“環境中識別、消化和利用知識的能力”可以通過增加企業的研發投入獲得提升，故研發強度可以衡量企業的吸收能力，而研發強度一般用研發投入除以營業收入獲得［37］。故本文采用研發投入與企業營業收入的比值衡量企業的吸收能力。

（5）控制變量。控制變量包括發明人合作、企業年齡、企業規模和資產負債率。專利權申請書包含申請人和發明人兩部分，故發明人合作對專利質量會產生影響，本文添加了發明人合作為控制變量，測量方式為：選出樣本企業當年的所有已授權專利，通過國家知識產權局專利公布公告系統查看該專利的專利發明人人數，若有兩個及以上，則發明人合作計數加1，否則為0。同時，企業作為專利研發的大環境，擁有的資源會對專利質量產生重要影響，故本文控制了企業年齡、企業規模及資產負債率：企業年齡為觀測年樣本企業的成立年限；企業規模為觀測年企業總資產的對數；資產負債率為企業期末負債總額除以資產總額的百分比。

3 數據結果

3.1 模型選擇

本研究利用 Stata14.0 對變量進行分析，Hausman 檢驗結果拒絕原假設，故采用固定效應模型。為了避免通常面板數據估計方法出現的低估標準誤差問題，故采用Driscoll-Kraay（簡稱D-K）標準誤差進行估計。此外，為了防止變量之間出現多重共線性問題，模型中交互項在相乘前對變量首先進行了中心化處理。

3.2 描述性統計分析

為了把握數據基本特征及變量之間的相關關系，首先對變量進行描述性統計。如表1 所示，各自變量之間的相關系數均小于0.7，直觀上不存在多重共線性；進一步對所有變量分別進行多重共線性診斷，所有的方差膨脹因子VIF 值都小于2，故模型中變量之間不存在嚴重的多重共線性。

3.3 假設檢驗

本文檢驗和比較企業間合作與校企合作對企業專利質量的影響，并比較知識產權保護水平和吸收能力在其中的調節作用。分層回歸前，首先對各變量進行標準化，最終結果如表2 所示。由模型2 可知，企業間合作對專利質量影響的回歸系數為0.096（p＜0.1），校企合作對專利質量影響的回歸系數為-0.185（p＜0.01），故與校企合作相比，企業間合作更能提升企業專利質量。假設H1成立。

表2 回歸分析結果

由模型6 可知，知識產權保護對企業間合作與專利質量的影響回歸系數為-0.073（p＜0.01），由圖1 可知，隨著知識產權保護水平的提高，企業間合作對企業專利質量的正向影響逐漸減弱，故知識產權保護水平對企業間合作與專利質量的關系具有負向調節作用，假設H2a成立；知識產權保護對校企合作與專利質量的影響回歸系數為0.182（p＜0.05），由圖2 可知，隨著知識產權保護水平的提高，校企合作對企業專利質量負向影響減弱，故知識產權保護水平對校企合作與專利質量的關系具有正向調節作用，假設H2b成立。

圖1 知識產權保護水平與企業間合作調節

圖2 知識產權保護水平與校企合作調節

由模型6 可知，吸收能力對企業間合作與專利質量的影響回歸系數為0.119（P＜0.01），由圖3 可知，隨著吸收能力的提高，企業間合作對專利質量的正向影響增強，故吸收能力對企業間合作與專利質量的關系具有正向調節作用，假設H3a成立；吸收能力對校企合作與專利質量的影響回歸系數為-0.381（P＜0.01），由圖4 可知，隨著知吸收能力的提高，校企合作對專利質量的負向影響增強，故吸收能力對校企合作與專利質量的關系具有負向調節作用，假設H3b不成立。這可能是因為吸收能力的重要環節之一是幫助企業“知識過濾”，消除阻礙創新的商業化知識［38］，而校企之間是技術和知識的合作，主體間擁有的資源差異較大，吸收能力的增大會過濾掉校企合作過程中有助于企業進行根本性創新但差異較大的異質性知識，抑制企業創新能力，最終影響專利質量。

圖3 吸收能力與企業間合作調節

圖4 吸收能力與校企合作調節

3.4 穩健性檢驗

考慮到企業異質性合作對其專利質量的影響可能具有更長的滯后性，故本文以企業合作年份開始后“三年專利平均被引次數”作為企業專利質量的替代測量方式，驗證以上結果的穩健性，最終得到結果與上文一致。

4 研究結論及啟示

4.1 研究結論

企業間合作較校企合作更能提升專利質量，該發現與張古鵬等［39］的研究結果一致，與校企合作更具有創新優勢的認識相悖，結論明確了研究的分歧所在。企業追求與企業合作，以利用自身之外的技術資源，這些技術類資源更易被利用和吸收，且能夠幫助企業快速獲得新技術或新市場；而校企合作面臨知識和技術的碰撞，知識轉化過程具有時間性、復雜性、風險性，故相較于企業間合作，短時間內專利研發質量相對較低。

知識產權保護水平負向調節企業間合作與專利質量的關系，然其正向調節校企合作與專利質量的關系。推進了知識產權對企業合作具有辯證影響的研究［40］，將具體的合作劃分為企業間競爭性合作與校企間非競爭性合作，且發現知識產權保護水平對不同類型合作與專利質量關系的影響效應不同。知識產權保護已被認為是研發投資的一個決定因素［41］。知識產權保護的提高賦予了專利更高的價值，企業間由于競爭關系的存在，在進行合作時為了自身利益會提升技術知識轉移的成本；而校企間不存在利益競爭，專利價值提高促進雙方更積極地進行合作，企業迫切希望通過新技術獲得競爭優勢。

吸收能力正向調節企業間合作與專利質量的關系，然其負向調節校企合作與專利質量的關系，該結論進一步推進了吸收能力與企業合作相關研究，著眼不同合作類型分析吸收能力的調節影響，推進吸收能力對企業合作影響的相關研究［42］。吸收能力直接表現為能夠獲取、消化和吸收外部變化并且成功地將其進行商業化的能力［43］。企業間合作面臨的環境包含更多的互補性技術資源，吸收能力幫助企業更好地利用這些資源，促進專利質量的提升；而由于吸收能力的“知識篩選”存在，導致校企合作過程中可能促進根本性創新的異質性知識的流失，反而抑制企業專利質量提升。

4.2 貢獻

企業間合作與校企合作對企業創新能力的作用一直存在分歧。企業研發合作伙伴的選擇如何更有效提升企業的創新能力，促進企業專利質量的提升已經成為今年來相關研究關注的重點。本研究通過科學的實證分析，得出結論——企業間合作較校企合作更能促進企業專利質量提升——將促進異質性研發合作伙伴選擇理論的進一步深入發展，為企業“選擇何種研發合作伙伴”的決策問題提供一整套系統的理論參考。本土企業正在著力實現轉型升級，謀求通過研發合作提升專利質量，從而提升企業創新能力，而企業如何選擇正確的研發合作伙伴，以更開放，積極地姿態融入轉型發展新形勢，就顯得尤為重要。

本研究通過內外情境雙重視角，破解合作研發中企業提升專利質量的重要內在機理，存在顯著的理論創新。本研究得出知識產權保護和吸收能力在企業異質性合作研發過程中對企業專利質量的不同影響，進一步為高新技術企業在合作過程中提高創新能力提供更多的理論依據和戰略參考點，幫助企業解決“如何有效應對內外環境變化”的策略問題，為企業在合作過程中制定戰略決策、獲取外界資源提供合理參考，為企業利用內外環境變化贏得核心競爭優勢提供實踐啟示。

5 不足和未來方向

本文研究了企業間合作、校企合作對專利質量的影響，但異質性研發合作還包括企業與研究機構合作、與政府合作等不同類型，且影響合作與專利質量關系的內外部情境因素還包括環境動態性、雙元學習等因素，后續可以進一步研究其他異質性研發合作對企業專利質量在不同情境因素下的影響。