科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建探索

張國(guó)徽

摘 要：黨的十九大提出了關(guān)于“加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”、“建立全面規(guī)范透明、標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、約束有力的預(yù)算制度，全面實(shí)施績(jī)效管理”的部署要求，為進(jìn)一步深化科研機(jī)構(gòu)管理改革，建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)機(jī)制，創(chuàng)新政府配置資源方式，激發(fā)科研事業(yè)單位創(chuàng)新活力，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)面向科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求，立足自身職能定位，增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，開展科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)體系建設(shè)的理論與實(shí)踐問題的探索，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)體系的建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)科研機(jī)構(gòu)績(jī)效的管理，推動(dòng)、鞭策，監(jiān)督科研機(jī)構(gòu)高效、穩(wěn)步、健康地運(yùn)營(yíng)，具有重要的實(shí)踐意義。

1 評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)的基本原則

1.1 分類評(píng)價(jià)原則

科研機(jī)構(gòu)一般分為三種——社會(huì)公益類、技術(shù)開發(fā)類和轉(zhuǎn)制類，因此，這三種類型科研機(jī)構(gòu)都有自身的共性和特點(diǎn)，所體現(xiàn)的創(chuàng)新能力側(cè)重點(diǎn)也有所不同，不能把所有的院所統(tǒng)一放在一起做簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)，而應(yīng)根據(jù)不同類型科研機(jī)構(gòu)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮的職能和作用，設(shè)計(jì)分類型的評(píng)價(jià)體系。

1.2 簡(jiǎn)明科學(xué)合理性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)有科學(xué)合理性。如果指標(biāo)體系過大，指標(biāo)層次過多，指標(biāo)過細(xì)，勢(shì)必將評(píng)價(jià)者的注意力吸引到細(xì)小的問題上;而指標(biāo)體系過小，指標(biāo)層次過少、指標(biāo)過粗，勢(shì)必不能充分反映各科研機(jī)構(gòu)的實(shí)際水平。因此要在在系統(tǒng)全面性的基礎(chǔ)上，盡量選擇具有代表性的綜合指標(biāo)，要避免選擇涵義相近的指標(biāo)，指標(biāo)體系的設(shè)置應(yīng)具有一定的科學(xué)性，做到簡(jiǎn)明、科學(xué)。

1.3 穩(wěn)定可比性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置應(yīng)具有可比性。綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中選用的指標(biāo)既要有穩(wěn)定的數(shù)據(jù)來源，又要適應(yīng)現(xiàn)實(shí)情況。指標(biāo)的口徑，包括指標(biāo)的時(shí)間長(zhǎng)度、計(jì)量單位、內(nèi)容涵義必須一致可比，才能保證評(píng)估結(jié)果的真實(shí)、客觀和合理。

1.4 定性與定量相結(jié)合原則

由于影響科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力的因素很多，有些因素?zé)o法進(jìn)行定量的評(píng)估，所以在制定科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新與發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，除了定量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)以外，還需要定性化的分析指標(biāo)。

2 建立科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)體系及評(píng)價(jià)方法

根據(jù)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新與發(fā)展的特點(diǎn)，以及評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)的基本原則，指標(biāo)設(shè)計(jì)分為硬性指標(biāo)（評(píng)價(jià)體系中定量要素）和軟性指標(biāo)（評(píng)價(jià)體系中定性要素）兩類。其中硬性指標(biāo)包含創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新績(jī)效兩方面，并且能通過有效數(shù)據(jù)對(duì)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行定量分析;軟性指標(biāo)是指創(chuàng)新發(fā)展，主要通過各類專家對(duì)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展情況進(jìn)行定性分析。評(píng)價(jià)體系的構(gòu)成要素包括：人才因素，人才是科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)，是科研的根本，人才的組成將在一定程度上反映科研機(jī)構(gòu)的整體水平和科研實(shí)力;物質(zhì)保障，良好的科研環(huán)境，精良的科研設(shè)備有助于進(jìn)一步提高科研機(jī)構(gòu)的整體水平和科研實(shí)力;科研成果（科研產(chǎn)出），科研成果（科研產(chǎn)出）是科研機(jī)構(gòu)的核心指標(biāo)，它的量化考核也從根本上反映科研機(jī)構(gòu)的整體實(shí)力;創(chuàng)新能力，創(chuàng)新能力是科研機(jī)構(gòu)發(fā)展?jié)摿Φ木唧w體現(xiàn)，將很大程度的反映科研機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展能力。

科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新基礎(chǔ)包括創(chuàng)新人力資源和創(chuàng)新物質(zhì)保障，其中，創(chuàng)新人力資源主要反映人才隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)的合理性，創(chuàng)新物質(zhì)保障主要反映科研資產(chǎn)的占比率;科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新績(jī)效包括創(chuàng)新投入力度和創(chuàng)新產(chǎn)出情況，其中，創(chuàng)新投入力度主要反映科研經(jīng)費(fèi)的投入以及投入方向，創(chuàng)新產(chǎn)出情況主要反映科研成果以及轉(zhuǎn)化情況;科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展包括創(chuàng)新管理、創(chuàng)新能力和發(fā)展前景，其中創(chuàng)新管理主要反映科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制，創(chuàng)新能力主要反映科研創(chuàng)新能力，發(fā)展前景主要反映科研機(jī)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中、在同行業(yè)中的地位和作用。

2.1 權(quán)重的確定

在評(píng)價(jià)中，各項(xiàng)指標(biāo)的地位和重要程度是有差別的，應(yīng)據(jù)此確定各項(xiàng)指標(biāo)的不同權(quán)重值，以保證評(píng)價(jià)的科學(xué)性。方案采用專家打分的主觀賦權(quán)，即通過對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)重要程度的分析確定其權(quán)重值，并直接表現(xiàn)為賦分值。專家打分的主觀賦權(quán)，其特點(diǎn)在于集中專家的經(jīng)驗(yàn)和意見，采取百分制打分的方式，確定各指標(biāo)的權(quán)重值。每個(gè)專家都是根據(jù)其個(gè)人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和專長(zhǎng)對(duì)各考核指標(biāo)進(jìn)行獨(dú)立的打分。這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于操作簡(jiǎn)便，打分比較直觀。缺點(diǎn)是精確性比較低，尤其是同時(shí)比較多個(gè)指標(biāo)并為之賦權(quán)重值時(shí)，難以精確把握指標(biāo)之間的差別程度，權(quán)值計(jì)算結(jié)果缺乏統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)依據(jù)。

2.2 評(píng)價(jià)計(jì)算方法的確定

在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，各項(xiàng)指標(biāo)及其權(quán)重確定之后，就需要將這多項(xiàng)不同度量的指標(biāo)的結(jié)果綜合起來，得出一個(gè)最終評(píng)價(jià)值。考慮到簡(jiǎn)捷易行和評(píng)價(jià)結(jié)果的直觀明了，方案可以采用分值加總法（總分為100分）來實(shí)現(xiàn)綜合。

定量指標(biāo)，采用“功效系數(shù)法”完成其評(píng)價(jià)分值的轉(zhuǎn)化，即標(biāo)準(zhǔn)化處理。功效系數(shù)法又叫功效函數(shù)法，它是根據(jù)多目標(biāo)規(guī)劃原理，對(duì)每一項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定一個(gè)滿意值和不允許值，以滿意值為上限，以不允許值為下限，計(jì)算各指標(biāo)實(shí)現(xiàn)滿意值的程度，并以此確定各指標(biāo)的分?jǐn)?shù)，再經(jīng)過加權(quán)平均進(jìn)行綜合，從而評(píng)價(jià)被研究對(duì)象的綜合狀況。其模型為：?jiǎn)雾?xiàng)指標(biāo)評(píng)估分值di=（Zis-Zib）/（Ziy-Zib）×C+D;C，D為已知正常數(shù)，C是對(duì)變換后的數(shù)值做平移的“平移量”，即表示實(shí)際的基礎(chǔ)分值，D是對(duì)變換后的數(shù)值進(jìn)行“放大”或“縮小”的倍數(shù)。該方法的特點(diǎn)是：滿意值和不允許值的確定難度大，理論上就沒有明確的滿意值和不允許值。

定性指標(biāo)，以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)進(jìn)行量化。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)，即用模糊數(shù)學(xué)對(duì)受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€(gè)總體的評(píng)價(jià)，以最優(yōu)的評(píng)價(jià)因素值為基準(zhǔn)，其余欠優(yōu)的評(píng)價(jià)因素依據(jù)欠優(yōu)的程度得到相應(yīng)的評(píng)價(jià)值，依據(jù)各種評(píng)價(jià)因素的特征，通過專家打分評(píng)價(jià)值，確定評(píng)價(jià)值與評(píng)價(jià)因素值之間的函數(shù)關(guān)系。該方法的特點(diǎn)是：結(jié)果清晰，系統(tǒng)性強(qiáng)，能較好地解決模糊的、難以量化的問題，適合非確定性問題的有效解決。

指標(biāo)合成，運(yùn)用線性加權(quán)法對(duì)各級(jí)指標(biāo)進(jìn)行綜合，最后得出科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展綜合評(píng)價(jià)分值，以此來對(duì)各種類型科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行合理的評(píng)價(jià)。

2.3 實(shí)施過程

在評(píng)價(jià)的實(shí)施過程中，我們采取科研機(jī)構(gòu)自評(píng)估和專家組評(píng)估相結(jié)合的方式進(jìn)行。首先，由科研機(jī)構(gòu)自行填寫自評(píng)估報(bào)告，包括科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新人力資源、創(chuàng)新物質(zhì)保障、創(chuàng)新投入產(chǎn)出以及對(duì)自身創(chuàng)新發(fā)展能力的自我評(píng)價(jià);其次，由專家組通過實(shí)地調(diào)研和資料調(diào)研，結(jié)合實(shí)際情況為科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新管理、創(chuàng)新能力以及發(fā)展前景進(jìn)行評(píng)估;然后運(yùn)用評(píng)價(jià)計(jì)算方法，綜合得出最終評(píng)價(jià)結(jié)果。

參考文獻(xiàn)

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基金項(xiàng)目：課題名稱：新疆科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)體系研究 課題編號(hào)：2018D07007