高校機構知識庫學術信息資源質量控制研究

摘要：高校機構知識庫只有嚴把學術信息資源質量關，才能體現自身服務功能與優勢。文章對高校機構知識庫的內涵與特點進行分析，研究影響機構知識庫學術信息資源質量的因素，以及設計信息質量控制標準的方法，提出高校機構知識庫學術信息資源的分階段質量控制策略。

關鍵詞：機構知識庫;信息資源;質量控制

中圖分類號：G251文獻標識碼：A

DOI：10.13897/j.cnki.hbkjty.2020.0022

[HJ2.2mm]互聯網技術的進步改變了學術交流環境，信息傳輸更為便捷，科研人員不再局限于以紙質文獻為載體開展學術交互，而是傾向于借助各類信息技術，以多元化的渠道促進學術信息資源傳播。數字學術的日益繁榮，使得數字化學術資源規模不斷擴大，數字化智力產品層出不窮，這在給學者帶來更多可借鑒信息的同時，也使得網絡環境下學術資源的分布更加無序，迫切需要信息機構做好學術信息資源組織、整理與存儲工作，確保數字化學術資產得到合理利用。機構知識庫又稱為機構典藏庫，是由信息機構為滿足信息檢索、采集、長期存儲等需求，創建的集成多種數字化產品，以供廣大用戶使用的知識庫[1]。機構知識庫是開放獲取運動的產物，有助于數字化學術信息資源的長期保存，為科研人員高效獲取學術信息提供了平臺。筆者以國內外研究文獻為對象，以主題詞檢索的方式，從中國知網、萬方、維普等網站獲取相關文獻，輔以聚類分析工具，客觀分析國內外機構知識庫的研究進展，了解機構知識庫的理論、應用軟件、建設實例等問題。基于此，本文歸納了高校機構知識庫的特點，研究學術信息資源的質量控制策略，旨在解決學術信息資源的科學管理與利用問題，促進機構知識庫理論的豐富與發展。

1 高校機構知識庫的內涵與特點分析

隨著開放獲取運動的深入推進，作為收集、存儲、共享學術資源的數據庫，機構知識庫已經被眾多高校與科研機構關注與應用。

1.1 機構知識庫的內涵

機構知識庫（簡稱IR），是機構知識管理的可靠來源，是促進學術資源共享的平臺。國內一些學者認為，IR是采集、存儲單個或多個高校的知識資源的數據庫，在學術交流體系變革中發揮著重要作用[2]。通過分析國內外對機構知識庫的定義，可以將其劃分為兩類，CARL認為IR是對多個機構科研人員所創造智力產品的采集與整合，以保障內外部終端用戶的無障礙使用，側重強調其開放、學術與機構性[3];柯平等認為IR是面向公眾開放的促進知識產品傳播共享的系統，側重強調其服務性[4]。筆者更傾向于第二種觀點。

1.2 高校機構知識庫的特點

如今國內高校正在緊鑼密鼓地開展機構知識庫建設工作，越來越多高校學者提高了對開放獲取的參與度，以圖書館為主體的機構知識庫建設體系也得到不斷完善。統計表明，截至2017年底，在CALIS網站登記的高校機構知識庫超過40家，在開放存取知識庫目錄（Directory of Open Access Repositories， 簡稱Open DOAR）注冊的高校機構知識庫超過12家。高校機構知識庫主要為本校師生提供服務，建設目標之一是完成對本機構學術信息資源的采集與積累，實現知識成果的長期存儲，為科研人員使用提供便利。它具有開放性、學術性、互操作性等特點，所采集的數字化資源學術性較強，提供了互操作框架，可以讓用戶利用互聯網不受限制地訪問電子資源，在一定程度上改善了學術交流環境，提升了學術機構的整體競爭力。

1.3高校機構知識庫的運作流程

作為高校投入人力、物力與財力，為師生提供學術資源開放存取的場所，IR體現了高校的價值與特色[5]。掌握高校機構知識庫的運作流程，是開展學術資源質量控制的起點，如圖1所示。首先，科研人員登陸機構知識庫注冊，并提交對應的科研成果等學術資源。然后系統自動對這些資源進行質量評價，系統設置學科帶頭人有權推薦優質的學術資源，同行之間也可以采用公開交流和評價的方式，綜合分析提交學術資源的質量，系統會對這些評價進行綜合排序，提取高質量的學術資源。技術人員則會事先編寫用于保障學術資源規范化的元數據，并將這些數據分類納入元數據庫中。最后系統根據元數據標準和綜合評議結果，將符合要求的學術資源加入機構知識庫中。

2 影響高校機構知識庫學術信息資源質量的因素分析

通過對我國機構知識庫網站的調研分析，發現目前我國高校機構知識庫雖然逐漸增多，但普遍缺乏質量控制標準，學術特色不足，自然失去了對用戶的吸引力[6]。要想做好質量控制工作，就有必要了解影響高校機構知識庫的因素，為制定質量控制策略提供依據。

2.1 存儲成果的價值

高校機構知識庫要想體現學術特色，其存儲的信息資源不僅需要具有學術價值，也要體現豐富性、全面性與可用性。高校不僅是教學機構，也是科研機構，這就要求機構知識庫存儲的學術資源既要體現學校辦學特色，體現重點學科建設優勢，也要對教學、科研活動具有參考借鑒價值。對機構知識庫存儲資源的來源、類型、存儲形式等，也有必要做出明確的規定。這是因為不同來源與形態的學術資源，在質量上存在較大差異，也在一定程度上決定著知識庫整體學術資源質量的高低[7]。查全率是體現開放獲取程度的標志，根據中科院機構知識庫網絡平臺的統計數據顯示，截至2018年8月，作為起步較早的高校機構知識庫，中國人民大學IR的查全率僅為39%[8]。資源采集不全面，全文獲取率低，存儲資源比例失調，無法發揮學術資源傳播共享渠道的作用，極大限制了國內IR的發展。

2.2 提交與審核者的資質

當開展某項工作或活動時，相關主體必須具備對應的資質[9]。高校機構知識庫的建設，需要考慮學術資源提交者與審核人員這兩類主體的資質。為了采集機構內成員具有價值的學術資源，高校可將資源提交者限定為本校師生，要求他們保障提交成果的規范、真實與原創性，具備獨立承擔責任的能力，不侵犯他人合法權益。而對于審核人員而言，其組成必須是學科專家、學科館員或經驗豐富的研究人員，要求具備學科專業知識，掌握信息技術，能夠熟練制定學術資源質量控制策略，能夠識別提交資源的學術價值與真實性。然而基于機構知識庫的開放性特點，使得在線提交的用戶較多，知識庫采集的資源數量龐大，提交過程中普遍缺乏實質性審核，這就難以保障信息質量。

2.3 政策標準與內容維護

機構知識庫在建立后需要做好管理、維護與優化工作，以保障存儲內容的可持續利用，避免發生數據丟失等意外。我國目前尚缺乏與機構知識管理相關的政策，導致高校機構知識庫在建設過程中標準與規范缺失[10]。有的高校機構知識庫缺乏科學的管理制度，對后期管理投入不足，導致對學術資源的管理混亂，也影響到用戶的使用效果。隨著社會環境、國家政策、高校科研范式等內外部因素的變化，用戶對高校機構知識庫的需求也在隨之變化。對機構知識庫內容的維護與更新，是維持知識庫資源豐富、可用性的必要手段。但一些高校機構知識庫缺乏專人管理，對學術資源的維護與更新滯后，沒有及時修正不符合標準的元數據，沒有刪除侵權內容或過時信息，極大影響到知識庫的使用功能。

3 高校機構知識庫學術信息資源質量控制標準的設計

對高校機構知識庫進行質量控制，根據存儲學術信息資源設計對應的管理標準，是高校管理者促進機構知識庫不斷完善，提高數字化資源管理水平的必要環節。

3.1 形式內容質量控制標準

對機構成員提交的信息進行形式內容審核，涉及是否符合采集范圍、是否符合內容格式標準、是否重復提交等方面。每個機構知識庫可以根據自身建設實際，合理規定采集存儲學術資源的內容范圍。但機構知識庫對提交范圍的標準設計并不是固定的，而是根據高校學科建設情況、用戶需求變化趨勢而變化的[11]。例如，我校圖書館以服務教育科研為主，為了保障知識庫學術資源的合理配置，需將教學科研資料作為采集主體，減少檔案、期刊等資料的采集。若提交的學術信息符合要求，還需要進一步判斷是否重復提交，最后對資源類型、文件格式等進行審核。由于終端用戶使用軟件的差異，機構知識庫管理者可以擬定針對常見應用軟件的格式標準，以方便用戶下載與使用。

3.2 學術內容質量控制標準

高校機構知識庫對學術信息內容的質量審核，需要委托學術專家從學術規范、學術價值等角度開展，或者隨機委派同一領域的學科帶頭人參與學術內容質量評定，這是保障機構知識庫整體學術水平的重要措施。根據不同機構知識庫的特色，每個知識庫在學術資源采集范圍與質量審核方面不存在共性，因此對學術質量評價標準的設計，需要管理者根據實際情況擬定。高校機構知識庫不僅需要延續傳統的同行審議模式，設計符合要求的同行學術評價標準，也需要邀請更多學科專家參與其中，不斷對學術資源質量評價指標進行修改完善，保障納入真實、優質的學術信息資源，提高學者對機構知識庫價值的認同度。

3.3 元數據質量控制標準

元數據用于描述信息資源的基本屬性，方便從大量數據中提取內容特征，保障不同資源的互操作性與長期存儲。元數據包括描述性、管理性、結構性等多種類型，高校機構知識庫必須要明確不同元數據的互操作標準，并建立對應的元數據庫[12]。機構成員在自行提交學術信息資源過程中，對其提交內容的元數據描述，也多為提交者自行輸入的，這就不可避免會出現元數據標準不統一的問題。為此，機構知識庫管理者要設置統一的元數據規范，明確可使用的元數據范圍，保障輸入的標準化，避免拼寫錯誤等細節問題。機構知識庫管理者也要根據通用的元數據標準，做好元數據的編輯、審核與更新工作。

4 高校機構知識庫學術信息資源的質量控制策略

對學術信息資源的質量控制，貫穿于高校機構知識庫建設全過程中。為了保障學術信息資源質量控制效果，筆者結合機構知識庫存儲實際與運營流程，采用分階段質量控制方法，制定資源提交階段、審核階段、使用階段的對應策略，建構了學術信息資源質量控制模型，以全方位保障機構知識庫的資源質量（如圖2所示）。

4.1 資源提交階段

高校機構知識庫需要事先對外發布學術信息提交政策，讓機構成員了解上傳要求，進而根據規范提交學術成果。在提交者的身份審核方面，除了允許本校科研人員提交學術資源，也可以鼓勵在校大學生上傳優秀學術成果，保障不遺漏任何有價值的信息。例如，中科院文獻情報中心機構知識庫（NSL OpenIR）規定符合內容提交范圍規定的人員，在NSL OpenIR中注冊并獲得提交授權，就可以提交內容。提交者應該保障學術信息的規范、完整與真實性，符合特定的存儲格式，提交后不得隨意更改。機構管理者則應該具有元數據編輯與管理能力，能夠預測元數據使用中存在的問題，并制定對應的元數據操作規范指南，方便提交者閱讀并依規操作。同時采用開源軟件平臺，設定系統可以識別的資源類型與范圍，明確資源文檔格式要求，做好提交資源的存儲與備份工作，保障不因為軟硬件環境的改變，引發學術信息資源損壞或無法讀取的尷尬。

4.2 資源審核階段

對于已經提交的學術信息資源，機構知識庫管理人員要進行嚴格的質量審核，借助各種智能化工具提高審核的可靠性。資源提交涉及文檔上傳、元數據錄入等步驟，而這兩個操作也是質量審核的重點。為了保障元數據錄入的便利與準確性，管理者要設置一些控制程序，如減少錄入步驟、自動生成日期、設置可供選擇的規范化錄入字段等，以減少錄入工作量，提高學術資源提交效率。對提交學術資源的質量審核，主要是做好元數據與文件格式的質量控制工作，及時發現提交過程中存在的錯誤，以內容提交表達的形式呈現審核結果，要求提交者予以修改更正，保障提交的內容符合規范。

4.3 資源使用階段

高校機構知識庫對已經收錄的學術信息資源，需要定期進行維護與更新，及時刪除不符合要求的資源，對保密期限已過的特色資源進行開放共享，對接收到新版本的存儲資源，要合理處理舊版本，根據需要選擇是否保留或刪除。這個階段涉及元數據、學術內容與知識版權等方面的質控，除了采用同行隨機審議的方式，還需要知識庫管理者做好用戶數據采集工作，了解既有資源的查看、下載與使用率，并將用戶使用情況作為評價學術資源質量的指標之一。管理者也要承擔對存儲資源格式規范性、鏈接有效性等內容的定期檢查工作，保障開放共享的資源不涉及版權糾紛，或者保證得到原作者授權后方可傳播，對于質量審核的最終結果要及時反饋給提供者，以便其結合需要進行修改和完善。

5 結語

機構知識庫是開放獲取運動的產物，是體現高校學術資源特色的重要平臺。如今國內高校機構知識庫蓬勃發展，為廣大學術工作者獲取信息提供了便利。而在機構知識庫建設過程中，應該全方位考慮質量控制問題，制定科學的學術信息資源質量控制指標，建立常態化存儲資源質量控制機制，總結分析學術信息資源質量方面的問題，掌握用戶的需求變化情況，這是保障機構知識庫良性運作的基礎，也是提高用戶信任度的必要途徑。

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作者簡介：陳旭（1980-），男，福建醫科大學圖書館助理館員。研究方向：信息資源及學科服務。