遼寧制造業實現創新驅動的問題與對策

魏亞男 王風

[摘 ?要]“十二五”以來，遼寧經濟發展速度逐漸放緩，甚至一度出現負增長，遼寧制造業發展規模下降、經濟拉動能力降低、全國排名下滑，傳統的資源要素驅動力已經不足，遼寧制造業須依靠創新驅動，實現轉型升級。

[關鍵詞]創新驅動;制造業;轉型升級

[中圖分類號]F427 ?[文獻標識碼]A ?[文章編號]1672-2426（2020）04-0062-07

制造業是實體經濟的主體，是推動經濟長期穩定增長的核心引擎。黨的十九大報告指出，我國建設現代化經濟體系的重要著力點是“加快建設制造強國，加快發展先進制造業，推動互聯網、大數據、人工智能和實體經濟深度融合，在中高端消費、創新引領、綠色低碳、共享經濟、現代供應鏈、人力資本服務等領域培育新增長點、形成新動能”[1]。“創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。”[1]黨的十九大報告關于實體經濟和發展戰略的論述為制造業發展指明了創新驅動的基本方向。遼寧作為制造業大省，面臨制造業低成本邊際優勢遞減的困境，實現制造業轉型升級發展是遼寧建設制造業強省的關鍵。

一、遼寧制造業發展的現狀

遼寧作為老工業基地，制造業一直是傳統優勢產業。在國家政策的支持和指引下，經過長期發展，遼寧制造業擁有了較為完整的產業鏈。遼寧制造業包括裝備制造業的七大行業，在國內和國際都具有一定的知名度，如輕型客車、數控機床等。裝備制造業的7大行業、46個中類、178個小類產品，遼寧基本都位居全國前列。遼寧作為共和國工業的搖籃，是全國重要的裝備制造業基地和原材料工業基地，工業門類齊全、產業基礎雄厚，創造了1000多個共和國工業發展史上的第一，誕生了一批大國重器。但是，由于資源環境約束和市場需求的轉變，遼寧制造業的傳統競爭優勢逐漸喪失，高資本投入、高資源消耗的傳統發展動力不再能支撐制造業的發展，遼寧制造業發展呈現出很多問題。

1.遼寧制造業發展規模逐年降低。近幾年，由于資源環境和市場需求等方面的限制，遼寧制造業發展受到較大影響。從數據看，“十二五”以來，尤其是2013年以來，遼寧制造業規模逐年降低，無論是規模以上工業企業單位數還是規模以上工業企業總產值，都呈現下降趨勢（見圖1）。2013年至2018年，遼寧制造業規模以上工業企業單位數從15229個下降到5880個，規模以上工業企業總產值從47152.33億元下降到22873.3億元。

2.遼寧制造業發展速度放緩抑制了遼寧經濟的增長。遼寧經濟發展中，工業制造業一直是支柱產業，是拉動經濟增長的引擎。遼寧的制造業總產值占第二產業產值的比重大約70%，制造業發展放緩客觀上抑制了遼寧總體經濟的增長。2019年《遼寧統計年鑒》公布的數據顯示，遼寧省2018年的地區生產總值為25315.4億元，與2013年相比總體上下降了7.1%，而其中，第一產業和第三產業的生產總值都呈現上升態勢，分別上升了3%和19.5%，只有第二產業的總產值下降了29.3%。2018年這三大產業對遼寧生產總值增長的貢獻率分別為4.9%、51.3%和43.8%，對遼寧生產總值增長的拉動分別為0.3%、2.9%和2.5%。可以看出第二產業的發展退步是抑制遼寧總體經濟增長的主要因素。

3.遼寧制造業在全國的影響力下降。近年來遼寧整體經濟發展狀況不理想，增長速度緩慢，甚至出現負增長現象。通過與全國其他省市自治區的對比，我們可以看出，遼寧制造業在全國的地位不斷下滑，影響力逐漸減小。2013年遼寧的第二產業產值在全國31個省（市、自治區）中排在第7位，第二產業產值占全國比重為5.7%。2018年遼寧第二產業產值在全國31個省（市、自治區）中排在14位，第二產業產值占全國比重為2.7%。2013年遼寧規模以上工業企業單位數在全國排在第6位，利潤總額排在第7位，而到2018年，遼寧規模以上工業企業單位數在全國排在第15位，利潤總額排在第16位。通過數據對比我們可以看出，遼寧的第二產業或者說制造業在全國的影響力下降。

從上述遼寧制造業發展存在的問題可以看出，遼寧制造業傳統驅動力已經不能支撐產業發展，反而造成了資源浪費、環境污染等問題，甚至成為遼寧經濟下行的主要推手。尋找新的驅動力，提高制造業發展速度和質量是當前遼寧發展的首要問題。在當前形勢下，創新驅動是遼寧制造業轉型的必然方向。

二、遼寧制造業實現創新驅動面臨的突出問題

1.創新要素投入不足。首先，遼寧的研究與試驗發展經費的投入與全國其他地區相比有很大差距。研發經費的投入對于制造業的創新與轉型有巨大的促進作用，是創新要素投入中最為重要的一部分。2018年遼寧規模以上工業企業的研發經費投入為3006014萬元，排在全國第13位，與排在第一位的廣東相差18066017萬元，相距甚遠。2018年遼寧的研發經費占GDP的比重為1.8%，而全國平均水平為2.19%，可見遼寧研發經費投入還存在較大差距。研發經費投入不足是制約遼寧制造業企業創新能力提高的主要因素，進而影響了制造業產業的轉型升級。遼寧資本市場發展滯后，風險投資渠道不暢通，使得目前遼寧大部分制造業企業存在研發資金不足的制約，嚴重影響遼寧制造業企業技術創新能力的提升。同時資金不足也使得企業之間以及產學研之間技術聯合的動力不足，科技成果轉化速度較慢，影響制造業轉型升級。

其次，從研發人員的投入來看，2018年遼寧的研發人員全時當量（研發人員全時當量是指按工作量折合計算的研發人員）為53133人年，在全國來看排在第16位，而排在第一位的廣東為621950人年，遼寧的研發人員全時當量僅為廣東的8.5%。這個指標主要反映自主創新人力的投入規模和強度，從上面數據來看，遼寧的創新人力投入明顯不足。遼寧的高層次人才數量與發達地區相比還存在較大差距，特別是生物制藥、電子信息等高技術含量的制造業企業人才缺口較大。另外近些年人才流失現象非常嚴重，遼寧在吸引人才和培養人才等方面的激勵措施不夠，使得高層次人才“引不進”“留不住”。“2015—2019年，遼寧對于高級技師的求人倍率一直保持在2倍以上，而近4年的求人倍率呈持續增長態勢，2019年第一季度求人倍率達2.54，技能人才處于供不應求狀態，說明遼寧制造業的高技能人才缺乏。”[2]

2.企業管理存在差距。企業發展戰略是制造業能否實現轉型升級的決定因素。黨的十八大報告指出：“著力構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。”[3]企業是創新的主體，企業要成為技術創新的決策、研發投入、科研組織和成果轉化應用的主體。企業制定適合創新發展的戰略是實現創新發展的前提。遼寧作為老工業基地，制造業企業當中大中型國有企業占主體，這些企業大多孕育并成長在計劃體制內，使得制造業企業本身產生了頑固的路徑依賴，即依靠要素驅動來發展，企業創新發展的意識不足。有些企業即使制定了創新發展戰略，在執行當中也非常容易因為追求短期利益而忽略創新，回歸到資本驅動的老路上去。

另外，企業創新機制問題也是影響制造業轉型升級的關鍵因素。遼寧的制造業企業在機制創新方面存在差距，發展模式和道路比較固定，缺乏創造性和突破性。同時，遼寧的制造業企業與高校和科研院所之間的產學研協同創新的合作機制尚未形成，在項目開發過程中對項目的市場適應性研究不足，目的不明確，導致開發出來的產品某種程度上不能滿足市場的需求。同時，企業對于風險的把控能力不強，對于產學研聯合進行的研發或者對研究成果的進一步應用風險顧忌較多，這種意識也阻礙了產學研的深入結合。企業與高校和科研院所之間存在信息壁壘、技術壁壘，創新主體各方多為資源競爭的關系，在信息、項目、人才等共享資源創新方面互相封閉，缺乏融合共享的合作機制。

3.企業家精神缺乏。“企業家精神”是企業家特殊技能（包括精神和技巧）的集合。或者說，“企業家精神”指企業家組織建立和經營管理企業的綜合才能的表述方式，它是一種重要而特殊的無形生產要素。與一般的經營者相比，創新是企業家的主要特征。企業家的創新精神體現為一個成熟的企業家能夠發現一般人所無法發現的機會、能夠運用一般人所不能運用的資源，能夠找到一般人所無法想象的辦法。[4]企業家必須具有創新精神、工匠精神、冒險天性和敢于承擔風險的魄力。一個地區的發展靠企業，一個企業的發展靠企業家，企業家精神是企業核心競爭力的源泉。從遼寧乃至整個東北地區來看，區域文化的限制造成了企業家精神的缺乏。文化環境對企業家精神的影響包括企業家精神的形成與發揮。“東北地區的文化從其歷史形成來看屬于游牧文化與農耕文化的結合體，總體來看是一種農業文化。東北地區的居民相對缺乏商業意識、競爭意識和創新意識，不敢冒尖，相對于經濟活躍地區，出現了更多的‘羊群行為。人們這種傾向于穩定的生活，保守，缺乏創新和冒險的精神的行為特征實質上是缺乏企業家精神的表現。另外東北的文化環境由于缺少對商業活動中‘契約精神的關注，更加注重‘關系，也對企業家精神的發揮產生了抑制作用。”[5]

4.科研成果轉化率不高。專利申請數量可以體現出地區科研成果數量，且對于制造業轉型升級的影響巨大，是最重要的影響因素。2018年遼寧的國內三種專利申請數和授權數分別為65656件和35149件，在全國31個省市自治區當中排名分別為第15位和第18位。遼寧制造業要實現創新發展，提高專利產出量非常重要。雖然遼寧眾多的科研院所與高校每年都有大量的科研成果產生，但是由于企業、高校與科研院所之間尚未形成有效的產學研技術創新合作體系，使得技術創新產出效果并不理想，技術創新投入的資源配置效率偏低，技術創新投入與創新產出效果不成正比。有些高校和科研院所的一些研究成果完成之后就束之高閣，不能完成有效轉化。主要是由于項目的設立不是出于商業化目的，不是針對市場需求，導致科研成果與企業要求相脫節，造成技術創新資源的浪費。國家科技評估中心、中國科學技術信息研究所、中國科技成果管理研究會共同發布的《中國科技成果轉化2018年度報告（高等院校與科研院所篇）》顯示，2017年全國有2766家高校和科研院所獲得了成果轉化合同，而在這些高校和科研院所中，排在前100名的遼寧僅有九家，分別是中科院大連化物所、中科院沈陽自動化所、中科院沈陽金屬所、東北大學、大連理工大學、沈陽化工大學、遼寧科技大學、沈陽師范大學、沈陽工業大學。技術市場是連接科技與經濟的橋梁，在促進科技事業發展、科技人才交流和科技成果向現實生產力轉化方面具有重要作用，技術市場的發展規模一定程度上可以反映出科技成果轉化情況。2018年遼寧的技術市場成交額為4744910萬元，在全國排在第11位，與排在第一位的北京差距為44833336萬元，僅為全國總量的2.7%。2018年遼寧規模以上工業企業新產品開發項目數為9876項，占全國總量的1.8%，在全國31個省（市、自治區）中排在第17位。

5.自主創新核心技術不足。遼寧制造業企業的自主創新能力較弱。遼寧的大部分大中型企業在技術研發和技術創新資金方面投入不足，在技術創新項目方面，通常習慣于效仿某些已經取得成功的企業，難以實現重大的原始性技術創新。缺乏擁有自主知識產權的拳頭產品，在關鍵領域和核心技術上還需要通過進口解決。當前，遼寧大部分制造業企業沒有建立起科研實力較強的技術研發中心，尚未形成具有較高研發水平的產品體系和自主創新能力，缺少有自主知識產權的技術，許多關鍵技術還依靠國外。僅限很少的一部分重點裝備制造業企業擁有具有自主知識產權的關鍵性技術，進而限制了整體自主創新核心技術的全面提升。

6.知識產權保護力度不大。易倩等人（2019）“利用2001—2015年中國省級面板數據，從宏觀、中觀以及微觀三個層面來構建知識產權保護執法力度指數，實證分析了知識產權保護執法力度、技術創新以及產業升級之間的關系。結果表明：第一，加強知識產權保護執法力度能夠提升中國技術創新，且在經濟越發達的地區，提升效果越明顯;第二，相比高技術水平創新（發明專利），加強知識產權保護執法力度，對低技術水平創新（非發明專利）的促進作用更強;第三，加強知識產權保護執法力度，技術創新將會更大程度上推動產業結構優化升級”[6]。由此，我們知道知識產權保護對制造業的轉型升級具有重要的影響。遼寧的知識產權保護還存在一定差距。根據國家知識產權局發布的《2018年中國知識產權發展狀況評價報告》，遼寧的知識產權保護指數（包括司法保護、行政保護和保護效果三方面）2017年為59.01，在全國31個省市自治區當中排在第16位，2018年遼寧的知識產權保護指數有所上升，達到65.39，但是在全國的排名下降到第17位，說明遼寧與發達地區相比還有較大差距。知識產權保護力度小，會挫傷企業進行技術創新的積極性和創造性，即使具有創新能力的企業也會對于花費大量的人力物力財力進行技術創新活動有所顧忌，從而影響制造業企業的轉型升級。

三、遼寧制造業實現創新驅動的對策

1.加大研發經費投入力度。研發經費的投入是科技創新的前提和基礎。要鼓勵多元化的研發經費投入，從全社會的角度加大研發經費的投入力度。要建立研發經費投入的穩定增長機制，同時，加快發展資本市場，加快發展創業風險投資業，將資本市場上的風險投資引流到科技研發事業上。支持保險公司、證券公司等依法開展風險投資業務。鼓勵和支持科技型企業在符合條件的情況下上市融資。建立健全金融資本科技貸款的風險補償機制。加強政策性金融機構對高科技企業創新的支持，支持高新技術產業化。對于研發經費的投資方向，遼寧應該從產業鏈的角度著眼，優先投向重點產業。研發經費的投入也應該注重資源配置效率，要適當調整其投入結構，加強研發經費投入集中度，重點投入到關鍵領域，提高經費的使用效率，對遼寧來說，應主要集中于裝備制造業和新興的高科技型產業等。通過對重點產業和重點企業的傾向性投入，力求較短時間內實現以點帶線的產業鏈整體突破。

2.提高科研成果產出和轉化能力。遼寧的制造業企業大多是中華人民共和國成立初期到20世紀70年代這段時期，在國家宏觀戰略指導下重點投資的企業，到現在為止大多是行業內骨干企業。經過幾十年的運營，這些企業積累了豐富的管理經驗和技術資源，為企業技術創新提供了良好的基礎。2017年，遼寧大中型工業企業中有科技活動的企業405個，占全部企業的比重為34.9%。應該充分發揮這些企業的既有優勢，依托大專院校和科研院所，建立研發中心、重點實驗室、產學研基地等。同時遼寧應與北京、廣東、上海、天津、浙江、江蘇等發達地區加強技術合作，促進創新要素與資源的流動與共享，提高科研產出能力，加強創新成果的交流。

遼寧是東北老工業基地的領頭羊，省內高校和科研院所眾多，2017年遼寧共有科技機構284個。這些科研機構每年產出眾多的科研項目和學術成果，諸多具有實踐價值。但是理論成果要轉化為實踐成果，首要的一點就是要在科研機構與企業之間建立起良性的互動平臺，在這一平臺上，企業參與科研成果的立項并最終實現應用，這樣才能有效地促進科研成果的轉化。可以采取科研機構技術入股、企業資金入股，共同創辦聯合體;通過政府推動，企業與科研機構共同合作進行科研攻關;科研機構與企業建立提供長期的技術培訓、咨詢或者委托設計等戰略伙伴關系等形式，來進一步推動科研成果的轉化。

同時，為了提高科研成果的質量和轉化率，企業之間也應該加強交流，建立企業之間的良性互動機制。企業之間不僅僅是競爭關系，還應該加強技術交流與合作。比如企業之間可以簽訂各種技術合作協議，通過技術互相轉讓來共同開發雙方急需的產品和技術。當前遼寧的工業制造業企業中擁有技術研發部門的企業比重還不高，而且這些內化在企業內部的研發部門缺乏市場競爭的激勵，創新動力不足，研發能力較弱，自主創新能力不強。由此，推動制造業轉型升級，要加強企業技術研發部門的建設，最有效率的措施是將研發服務外包或者獨立出去，在市場中形成一個獨立的部門，在市場競爭中站穩腳跟，才能提供出適合市場需求的研發成果進而實現企業的技術轉型與升級。另外，企業要加強與國家級的技術創新機構的合作，有些龍頭骨干企業內部設有國家級的技術創新機構，要充分發揮這些機構的職能作用，提高企業在行業技術創新中的骨干作用。

3.提高企業管理水平。企業是創新的主體，只有企業實現創新發展，制造業產業才能實現轉型升級。在知識經濟時代，企業要想獲得核心競爭力必須堅持走創新道路。遼寧制造業要想實現轉型升級，制造業企業必須將制定和執行創新戰略放在首要位置。創新戰略應該體現在企業的日常工作中，而不是跟風行動，也不是一時之需，創新是企業實現可持續發展的必由之路。遼寧的工業制造業企業以國有企業為主，推動制造業企業管理水平提高要從以下幾方面著手：一是要充分發揮企業戰略管理的作用，制定創新發展戰略，引導企業突出主業，明確方向，提升企業核心競爭力。二是要加強企業內部的整合，促進資源的優化配置。大中型國有企業內部通常分為較多的部門或者子企業，這些子企業或者子部門之間往往缺乏協同效應，有時還會出現競爭，因此企業內部整合尤為重要。三是要推動企業建立風險管理體系，鼓勵企業科學識別風險，重視風險管理和風險防控，進而敢于承擔風險，敢于創新。

4.完善技術創新機制。遼寧制造業的轉型升級面臨的一大障礙就是體制機制方面的問題。對于遼寧這種老工業基地來說，計劃經濟體制的遺留問題比較多，并且沉疴已久，要徹底改變需要較長時間。這種體制機制改革正是目前要啃下的硬骨頭。對于技術創新來說，要建立一種市場倒逼機制，政府要從根本上徹底解除對企業的管制思想，建立服務意識，將企業完全置于市場經濟當中，只有面對激烈的市場競爭，才能倒逼企業面臨生死存亡的壓力，才能產生創新求突破的意識。另外，企業要建立與市場需求相結合的技術創新機制。技術研發項目的設立要針對市場需求，不能讓科研項目脫離市場和產業鏈的需求。要加強與科研機構的合作，將外部科研力量轉化為企業的內部資源，這樣才能更好地與市場需求相結合。

5.激發企業家精神。創新是企業家精神的靈魂。經濟學家約瑟夫·熊彼特提出的企業家是從事“創造性破壞”的創新者的觀點，凸顯了企業家精神的實質和特征。一個企業發展最大的隱患就是創新精神的消亡。創新是企業家精神的典型特征，包括產品創新、技術創新、市場創新、組織創新、管理創新等等，創新的實質就是要“做不同的事，而不是將已經做過的事做得更好一些”[4]。所以，激發企業家精神，是促進企業創新，促進產業轉型升級的關鍵。企業家精神蘊藏在企業經營者身上，但是這種精神和才能是一定的制度和社會環境的產物，換句話說，只有當市場經濟發育到一定程度，社會環境適宜時，企業家精神才能被激發出來。由此，遼寧要激發企業家精神，要從制度和社會環境方面做好工作。第一，完善產權保護制度，嚴格依法保護產權，這是保證企業家對未來有一個良好穩定的心理預期。第二，尊重和保障企業家的自主經營權。遼寧的工業制造業企業中大中型國有企業居多，過去政府對企業的事務管制過多，使得企業家束手束腳，不能充分發揮其才能。當前政府正在逐漸轉變角色，將自身限定在服務者的角色上，這樣才能使得企業家充分發揮其聰明才智，大膽地去創新。第三，營造公平競爭的市場環境。市場經濟條件下，保證公平競爭是經濟社會實現良性發展與進步的源泉。要營造公平的市場競爭環境，就要保證各類經濟主體能夠在依法的情況下平等使用各種生產要素，保護其合法產權與利益。第四，營造良好的營商環境和鼓勵創新的文化氛圍。政府要建立“親”“清”新型政商關系，做到誠信、開放、包容。建立糾錯機制，容許企業家在創新過程中出現失誤，只要不違法違規，就要堅持多理解、多包容，從而更好地激發和保護企業家精神。另外，企業家精神不僅僅體現在管理者身上，還應該建立寬松的創新環境，讓每一位員工的創新精神都得到發揮。對于創造性強的員工，應該給予鼓勵，將其創新產出與績效考核相掛鉤，進行相應的激勵，深層次挖掘每一位員工的創造潛能，從而促進制造業企業的轉型升級。

6.健全人才引進和培養機制。遼寧的高端人才缺乏并且人才流失嚴重現象有目共睹。如何健全人才培養和引進機制，將人才引進來并留住是當前制造業企業迫切要解決的關鍵問題。對于制造業企業來說，創造力和創新力除了產生于那些研發人員之外，技術工人也是一個重要的來源。很多基層員工雖然沒有高學歷，但是實踐經驗多、創造能力比較強。在實際工作中，很多企業在選聘人才時過于看重學歷，卻不看重員工的創造力，這是一種狹隘的觀念。遼寧的制造業企業在招聘人才的時候要注意不能只追求高學歷而忽視創造力，應該兼容并包、海納百川，既要注重引進那些國際化人才，也要重視公司內部員工的培養，既要聘請行業內的頂尖人才和技術研發帶頭人，也要對基層技術員工開放通道。

制造業企業在穩定培養已有人才方面，應結合實際，制定適合本企業技能人才發展的規劃，形成技能人才發展規劃體系。在進行人才評價的時候應該突破年齡、資歷、身份和比例的限制，建立健全以能力和業績為重點的高技能人才評價體系，加大創新能力的比重，激發優秀技能人才的創新動力。對創新型人才應給予技術入股、分紅等多種形式的股權和期權激勵，鼓勵高科技企業建立股份與期權的激勵制度，如員工持股等形式，將員工利益與企業利益綁在一起。

從政府角度來說，要給人才的引進和培養提供良好的環境。環境好則人才聚，人才聚則事業興。人才發展環境是影響人才競爭的關鍵。遼寧要大力打造有利于人才發展的良好環境，構建社會化人才服務體系。比如發展人力資源服務業、建立人力資源服務產業園等，提升人力資源服務水平。通過這些專業化、信息化的服務業來促進人才與項目、項目與資本、資本與企業的精準對接發展。探索通過金融支持創新創業人才發展。

7.加強知識產權保護。知識產權保護是創新的保障。要推動遼寧制造業轉型升級，實現創新驅動，提高企業的技術創新能力是關鍵。在創新的過程中，要嚴格執行國家現行的知識產權保護相關法律法規，重點加強知識產權的保護，通過制度和政策來為企業創新提供保障。近年來，遼寧的知識產權法治環境建設進一步改善。《遼寧省知識產權保護辦法》（遼寧省政府令第317號）自2018年2月1日起施行，這是全國首個關于知識產權保護的綜合性政府規章，同時，省委辦公廳、省政府辦公廳印發了《遼寧省關于加強知識產權審判領域改革創新若干問題的實施意見》。有了良好的立法，還要有嚴格的執法，遼寧在有法可依的前提下，要做到有法必依，執法必嚴，加強對知識產權的保護，保護企業創新，促進制造業轉型升級。

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責任編輯 ?攻 ?克

[作者簡介]魏亞男（1981- ），女，遼寧綏中人，中共遼寧省委黨校副教授，主要從事產業經濟研究。

王 ? 風（1968- ），男，河北固城人，遼寧省國家新型原材料基地建設工程中心副主任、副教授，主要從事經濟管理研究。

本文系2019年遼寧省社科規劃基金重點委托項目“新時代完善社會主義市場經濟體制研究”（項目編號：L19WTA036）;中共遼寧省委黨校2019年度校級青年招標項目“基于創新驅動的遼寧制造業轉型升級研究”、2017年遼寧省社科規劃基金重點項目“供給側結構性改革背景下遼寧省民營經濟發展研究”（項目編號：L17AJL001）的階段性成果。