專利質量導向的高校專利信息服務實踐與探索

夏玉華

摘? 要：在國家實施專利質量提升工程的背景下，高校專利“多而不優”的問題日漸突出。山東大學圖書館依托專利質量導向的專利信息素養普及、專利信息系列培訓和專利實務課程設置支撐教學，開展以學院需求為切入點、以學科建設為重點突出轉化導向的精準專利信息服務支撐科研，形成了打基礎、謀長遠和促落實的專利信息服務模式。其中，圍繞學科建設和突出轉化導向的精準專利信息服務是圖書館學科服務的創新和深化，其成功經驗可為高校圖書館的專利信息服務提供借鑒。

關鍵詞：專利質量導向? 專利信息服務? 高校圖書館? 轉化? 教學科研

中圖分類號：G258.6? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2020）12（c）-0240-05

Abstract： Under the background of the implementation of patent quality improvement project in China， the problem of "many but not excellent" patents in universities has become increasingly prominent. Shandong University Library relies on patent quality oriented patent information literacy popularization， patent information series training and patent practice curriculum to support teaching. It provides accurate patent information services to support scientific research with the college's demand as the starting point， subject construction as the focus， and transformation oriented. It has formed a patent information service mode which lays the foundation， seeks the long-term and promotes the implementation. Focusing on the subject construction and focusing on the transformation oriented patent information service is the innovation and deepening of library subject service. Its successful experience can provide reference for the patent information service of university library.

Key? ? ?Words： Patent quality orientation;Patent information service;University library;Transformation;Teaching and research

《2019年中國專利調查報告》顯示，2019年我國國內有效專利的實施率和產業化率分別達到 55.4%和38.6%，而高校分別為13.8%和3.7%，對于未實施專利的用途，調查對象中有56.3%的高校表示用以完成專利評審或考核指標，41.6%的高校表示用于獲得獎勵[1]。可見，雖然高校作為科技創新的主力軍，近年來專利的申請量大幅提升，但專利申請作為基金申報、項目鑒定和科研獎勵指標的用途沒有根本改觀，導致專利“多而不優”的質量問題日漸突出。2020年2月21日，教育部、國家知識產權局、科技部發布的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》指出了堅持質量優先，突出轉化導向的基本原則[2]。可見，高校實施專利質量提升工程勢在必行。

高校專利質量的提升是高校知識產權高質量發展的重要保障，教學和科研是高校全面高質量發展的兩大支柱。專利信息服務在提升專利技術創新、運用和轉化的過程中起著重要作用，是高校圖書館支撐教學科研、提升專利質量從而促進高校知識產權高質量發展的重要抓手。因此，高校圖書館實踐探索質量導向的專利信息服務模式成為目前的重要任務。

1? 高校圖書館專利信息服務的研究現狀

面向本校師生和科研人員開展專利信息服務的案例研究。其中，張善杰[3]等實例驗證了用戶參與有助于高校圖書館知識產權信息服務能力的建設;吳紅[4]等認為“高質量滿足用戶需求”是高校圖書館專利信息服務工作的著力點;高彥靜[5]等提出了高校圖書館應精準定位服務內容，支撐高校協同創新和優勢學科建設，促進高校科技成果轉化的構想;張立昆[6]等通過案例提出了“研究對象挖掘-服務需求分析-決策建議推送”逐層遞進展開的“三層級”專利信息服務模式。

面向區域發展的高校圖書館專利信息服務模式研究。范家巧[7]以大數據技術為核心，構建面向企業及產業鏈的專利服務模式;鮑志彥[8]等案例探討了基于大數據技術的數據層、技術層和服務層的高校專利信息服務模式;林靜[9]等基于區域發展的實際，構建“一個中心，多個支點”的業務格局，以知識產權信息分析為基礎，注重人才評價，發展以綜合型咨詢為特色的服務。

基于專利質量提升的研究。王秀翠[10]等2010—2016年江蘇高校的專利情況，提出了完善和健全以提高專利質量為導向的扶持政策，以市場需求為導向提升成果轉化效率的高校專利質量提升路徑;羅林波[11]等建立了“專利布局+運營轉化”一體化的專利管理模式，有效提升專利數量、質量和專利運營效率。

綜上分析發現，目前鮮有質量導向的專利信息素養提升、專利質量提升和突出專利轉化的支撐高校教學科研的專利信息服務模式實踐。此外，通過多年的課堂教學、春秋季培訓以及學科服務的實踐發現，一方面，高校學生普遍存在專利信息素養不高的現象。主要表現在專利意識不強、專利法基礎知識缺乏、技術交底書的撰寫質量不高、權利要求保護范圍過大或過小等現象，尤其缺乏專利質量的概念，導致專利申請的主要作用是保研或者申博等，無法從源頭上提升高校的專利質量。另一方面，高校各學院大多不完全掌握本院專利的技術質量、法律質量和經濟質量等情況，尤其缺乏高質量專利的維護意識和專利轉化意識。可見，實踐探索質量導向的高校圖書館專利信息服務模式成為當下亟待解決的問題。

2? 專利質量導向的高校圖書館專利信息服務模式

高校圖書館的專利信息服務是一個長期的系統性的服務，包括服務對象、服務內容、服務的具體方式以及服務的目標等基本要素。如圖1所示，高校圖書館的專利信息服務以高校的教學和科研為服務對象，以質量導向為目標開展專利信息服務。對教學的支撐主要以專利基礎知識普及、提高專利申請文本質量系列培訓和課程教學的方式分層次循環開展，這是一個長效可持續的運行方式。對科研的支撐主要以學院需求為切入點，然后圍繞學科建設逐步挖掘相關學院的專利信息服務需求，最終要突出專利的轉化導向，構建高質量專利池，挖掘核心專利，提高專利的轉化率。該服務最終主要以基于需求的專利信息分析報告為主要形式，為科研決策提供專利信息支撐。

3? 支撐教學——提升專利質量意識導向的專利信息素養教育

高校作為創新體系的核心，同時也承載著培養科研創新主體——人才的任務。信息時代的大學生思想活躍，善于學習和創新，是高校未來科研創新的中堅力量。但是，長期以來，我國大部分高校對專利信息資源價值的認識還很有限，對專利申請不夠重視，專利信息資源在高校教學科研中的作用未得到充分體現[12]。專利質量提升工程要從源頭抓起，就要打好基礎，培養大學生的專利意識，強化專利申請的質量導向，有效利用專利信息資源。這就使得高校圖書館的專利信息服務應該有效支撐教學，通過多種形式的宣傳、講座或課程教學等方式，全面提高大學生的專利信息素養。

3.1 全面提高專利意識，強化專利申請的質量導向

信息素養教育一直以來都是高校圖書館的巨大優勢，這為在高校全面普及專利知識提供了有力保障。在全面普及專利知識的過程中，山東大學圖書館（簡稱山大圖書館）采取了多種方式普及專利基礎知識。例如，在每年的知識產權宣傳周，面向全校師生發放專利基本知識宣傳頁;微課堂《日常生活中的專利》、《專利的類型》和《專利與商業秘密》等;微信公眾號推出有關《專利法》的基本知識等。總之，高校專利的質量提升乃至知識產權高質量發展的源頭是全校師生的知識產權意識，尤其專利意識。只有全面提升高校師生的專利信息素養，才能在科技創新的過程中，樹立正確的專利申請的質量導向，為專利質量的提升打下堅實的基礎。

3.2 面向不同層次需求的讀者連續開展專利實務系列講座

專利質量的提升是一個長期漸進的過程，需要謀劃一個長期可循環實施的的專利實務培訓方式。Wagner[13]認為專利質量就是申請文件的質量，衡量標準就是申請文件是否嚴格符合法律規定的專利授權標準。技術交底書是發明人和專利代理人溝通的重要文件。技術交底書的撰寫要意識到專利申請的意義在于一方面保護自主知識產權，另一方面在于專利轉化產生的市場經濟價值。這樣才能產出高質量、有市場前景的專利申請。在撰寫前要進行充分的專利信息檢索，保證其新穎性和創造性，提高授權率。可見，技術交底書的撰寫質量是專利申請文本質量提升的前提和保障。在前期進行全面專利素養教育的基礎上，山大圖書館自2015年采用春秋季課堂形式，面向不同層次需求的讀者開展專利實務系列講座。講座內容涉及專利申請前的注意事項、技術交底書的撰寫、職務發明之探討以及專利信息檢索與利用等。通過這些講座，處于科研創新不同階段的大學生可以按需了解如何做好專利申請前的準備工作，如何提高技術交底書的撰寫質量等。

3.3 精準對接創新需求，開設《專利實務》課程

專利信息服務支撐教學實現專利質量提升的目標，關鍵還要精準對接學生的創新需求，促進《專利實務》課程的開設。隨著國家知識產權強國戰略的實施，大學生的科研創新能力逐步提高，成為高校不能忽視的科研創新力量。2017年，精準對接山東大學（簡稱山大）材料科學學院基地班的創新需求，采用嵌入式課程的方式講解專利申請與專利信息檢索。同年，精準對接山大創新實驗班的需求，采用課程教學的方式，開設了《專利實務》課程，系統講授專利制度、專利申請以及專利審查程序等。

4? 支撐科研——專利質量評估導向的專利信息服務

“獲得授權并轉化或應用的發明專利數量”在教育部第四輪學科評估（工科門類）指標體系中，作為評價高校科學研究水平的指標之一，促使高校在鼓勵科研積極創新，提高專利申請數量的同時，必須加強對專利質量的重視。2018年，山東大學電氣工程學院（簡稱山大電氣）委托山大圖書館分析該院2013—2017年發明授權專利的總體態勢以及質量情況，為學院的學科建設、科研決策提供支撐。為此，開展了針對學院需求、圍繞學科建設和突出專利轉化導向的專利信息服務實踐。

4.1 專利質量衡量指標的選擇

專利質量包括專利技術質量、法律質量和經濟質量[14]。衡量專利技術質量的指標一般包括發明專利的授權率、授權專利的引文數量和被引數量。專利授權率被證明與產品市場價值有高度的相關性;被引專利數量一直被廣泛用作評價專利質量、市場價值以及創新效率的指標[15];專利引文數量和被引專利數量是與專利價值正相關性最強的兩個指標[16]。衡量專利法律質量的指標一般包括專利的權利要求數量和簡單同族專利數量。權利要求數量與專利申請數量相比，更能體現機構創新的程度[17]，其數量越多，專利的價值可能越高[14];一項專利的簡單同族專利數越多，說明其保護的地域范圍廣，則其質量和潛在價值也就越高，專利族中的國際專利尤其充分體現其價值[15]。衡量專利經濟質量的指標一般包括專利維持率和維持時間。專利維持率是指有效專利數量占授權專利數量的比率，維持率越高，說明專利質量越高[18]。專利維持時間是指專利從生效到失效的時間，朱雪忠[19-22]等采用該指標進行了實證研究。

[4] 吳紅，李昌，伊惠芳，等.基于用戶需求分析的高校圖書館專利服務設計研究-以山東理工大學知識產權信息服務中心為例[J].圖書情報工作，2019，63（20）：74-81.

[5] 高彥靜，劉晶晶，張杰.論高校圖書館開展知識產權信息服務職能定位[J].圖書館建設，2019（S1）：20-24.

[6] 張立昆，季葉克.面向科研團隊的高校圖書館嵌入式專利服務實踐與探索[J].圖書館工作與研究，2018（11）：88-93.

[7] 范家巧.面向粵港澳大灣區的圖書館專利服務[J].中國高校科技，2019（12）：32-35.

[8] 鮑志彥，趙乃瑄.大數據視閾下的高校專利服務模式構建與應用研究[J].情報理論與實踐，2020，43（03）：111-115.

[9]林靜，李劍.基于區域發展的知識產權信息服務創新-以廈門大學為例[J].圖書館學研究，2019（18）：75-81.

[10] 王秀翠，郭孟.基于專利的江蘇高校創新能力和質量提升路徑[J].中國高校科技，2019（3）：64-68.

[11] 羅林波，王華，鄧云云，等.加強高校知識產權運營的思考與建議[J].中國高校科技，2019（11）：29-32.

[12] 李沛.面向高校教學科研的專利信息服務研究[J].科技管理研究，2011，31（1）：173-175，179.

[13] Wagner， R. Polk.Understanding Patent-Quaality Mechanisms[J].University of Pennsylvania law review，2009，157（6）：2135-2173.

[14] 宋河發，穆榮平，陳芳.專利質量及其測度方法與測度指標體系研究[J].科學學與科學技術管理，2010，31（4）：21-27.

[15] Wagner S，Wakeman S.What do patent-based measures tell us about product commercialization？ Evidence from the pharmaceutical industry[J].Research Policy，2016， 45（ 5） ： 1091-102.

[16] Harhoff D，Scherer F M，Vopel K. Citations， family size， opposition and the value of patent rights [J].Research Policy， 2003，32（8）：1343-1363.

[17] TongX，FrameJD.Measuring national technological performance with patent claims data[J].esearchPolicy，1994，23（2）：133-141.

[18] 胡諜，王元地.企業專利質量綜合指數研究-以創業板上市公司為例[J]情報雜志，2015，34（1）：77-82

[19] 朱雪忠，喬永忠，萬小麗.基于維持時間的發明專利質量實證研究-以中國國家知識產權局1994年授權的發明專利為例[J].管理世界， 2009（1）：174-175.

[20] 山東：強筋壯骨”塑造高價值專利[EB/OL].[2017-7-5]http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/jjgjzzl/gjzzlqsj/1080049.htm.

[21] 胡成，李明星，張夢娟，朱曉鈺，管可毅.校企發明專利維持時間影響因素比較研究[J].科技管理研究，2017，37（18）：107-113.