區(qū)塊鏈會(huì)有什么樣的開(kāi)創(chuàng)性應(yīng)用？

肖風(fēng) 田存志 肖欣榮

區(qū)塊鏈將成為下一輪技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵突破口，成為萬(wàn)物互聯(lián)、5G、人工智能、量子計(jì)算的底層架構(gòu)之一

2019年10月24日，習(xí)近平總書(shū)記在主持中共中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出：“區(qū)塊鏈技術(shù)的集成應(yīng)用在新的技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)變革中起著重要作用。我們要把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口，明確主攻方向，加大投入力度，著力攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)，加快推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。”

區(qū)塊鏈將成為下一輪技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵突破口，成為萬(wàn)物互聯(lián)、5G、人工智能、量子計(jì)算的底層架構(gòu)之一;“區(qū)塊鏈+”戰(zhàn)略，將促進(jìn)數(shù)字金融、物聯(lián)網(wǎng)、智能制造、供應(yīng)鏈管理和數(shù)字資產(chǎn)交易的蓬勃發(fā)展;總書(shū)記對(duì)“我國(guó)在區(qū)塊鏈這個(gè)新興領(lǐng)域走在理論最前沿、占據(jù)創(chuàng)新制高點(diǎn)”的要求，將帶動(dòng)密碼學(xué)、基礎(chǔ)數(shù)學(xué)、機(jī)器學(xué)習(xí)算法等基礎(chǔ)研究的重大突破。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制設(shè)計(jì)角度看，區(qū)塊鏈不僅僅是一種新的集成技術(shù)，也是一種新的制度技術(shù)（a new institutional technology）。區(qū)塊鏈作為與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制競(jìng)爭(zhēng)的一種組織或制度設(shè)計(jì)，有助于傳統(tǒng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)交易從中心層級(jí)組織（centralized hierarchical organizations）中退出，回到分散決策的市場(chǎng)（decentralized markets）中。

區(qū)塊鏈的發(fā)展

自中本聰（Nakamoto Satoshi）2008年發(fā)布《比特幣白皮書(shū)：一種點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》一文以來(lái)，有關(guān)比特幣和區(qū)塊鏈（Blockchain）技術(shù)的研究與應(yīng)用逐漸增長(zhǎng)。2017年后，社會(huì)各界對(duì)區(qū)塊鏈、加密貨幣（cryptocurrency）和智能合約（smart contract）的關(guān)注迅速升溫（圖1）。有樂(lè)觀的觀點(diǎn)甚至認(rèn)為，區(qū)塊鏈技術(shù)是繼大型機(jī)、個(gè)人電腦、互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、社交網(wǎng)絡(luò)之后計(jì)算范式的第五次顛覆式創(chuàng)新;是人類信用進(jìn)化史上繼血親信用、貴金屬信用、央行紙幣信用之后的第四個(gè)里程碑。

從思想來(lái)源看，區(qū)塊鏈技術(shù)的設(shè)計(jì)思想來(lái)自于東羅馬帝國(guó)時(shí)代的拜占庭將軍問(wèn)題（Byzantine Generals Problem）。區(qū)塊鏈本質(zhì)上就是設(shè)計(jì)一個(gè)分散決策的動(dòng)態(tài)博弈機(jī)制或者算法，通過(guò)信息傳遞來(lái)解決非對(duì)稱信息中多個(gè)代理人的一致行動(dòng)。凱文·凱利2016年在《失控》一書(shū)中指出，“與其說(shuō)一個(gè)分布式、去中心化的網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)物體，還不如說(shuō)它是一個(gè)過(guò)程。”

從底層技術(shù)上看，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N將點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸技術(shù)、分布式技術(shù)、密碼學(xué)、網(wǎng)絡(luò)理論等成熟技術(shù)綜合運(yùn)用的新技術(shù)。2011年，Vitalik第一個(gè)通過(guò)比特幣發(fā)現(xiàn)了區(qū)塊鏈和加密貨幣技術(shù)（blockchain and cryptocurrency technologies），并在2013年11月出版了《以太坊白皮書(shū)》（Ethereum white paper）。

從功能上看，區(qū)塊鏈的核心優(yōu)勢(shì)是去中心化（decentralized），通過(guò)運(yùn)用數(shù)據(jù)加密、時(shí)間戳、分布式共識(shí)和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)等手段，在節(jié)點(diǎn)無(wú)需互相信任（trust）的分布式系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)基于去中心化信用的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)交易、協(xié)調(diào)與協(xié)作，從而為中心化機(jī)構(gòu)普遍存在的高成本、低效率和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)不安全等問(wèn)題提供了解決方案。

從應(yīng)用角度看，BATJ（百度、阿里、騰訊、京東）等互聯(lián)網(wǎng)公司在區(qū)塊鏈領(lǐng)域積極布局，推動(dòng)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。多地政府積極從產(chǎn)業(yè)高度定位區(qū)塊鏈技術(shù)，政策體系和監(jiān)管框架逐步發(fā)展完善。

從研究的角度看，“以區(qū)塊鏈為基礎(chǔ)，再加上一系列建立在區(qū)塊鏈上的輔助方法，人們正在建立一整套互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制。這些互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制正在給經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、管理學(xué)甚至社會(huì)學(xué)帶來(lái)巨大的沖擊。理論結(jié)構(gòu)、公司結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)甚至社會(huì)結(jié)構(gòu)都面臨解構(gòu)與重構(gòu)的命題。”

芝加哥大學(xué)叢林教授和何治國(guó)教授2018年3月在論文《區(qū)塊鏈顛覆和智能合約》中，證明了區(qū)塊鏈這種去中心化制度設(shè)計(jì)有助于增加社會(huì)福利，提升消費(fèi)者剩余。賓夕法尼亞大學(xué)方漢明教授在2018年6月17日指出，“賓大經(jīng)濟(jì)系的教授們自發(fā)組織了一個(gè)學(xué)習(xí)小組。學(xué)什么？區(qū)塊鏈和比特幣。我們輪流讀文獻(xiàn)做報(bào)告，討論區(qū)塊鏈的機(jī)理，它們的密碼學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，以及可能會(huì)有什么樣的開(kāi)創(chuàng)性應(yīng)用。”

區(qū)塊鏈的機(jī)制

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N用分布式技術(shù)構(gòu)建節(jié)點(diǎn)與節(jié)點(diǎn)間相互關(guān)系的方式，目的是依靠網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中多個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的博弈來(lái)實(shí)現(xiàn)更大范圍和更深層次的復(fù)雜交易（Transaction）。如果從經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史角度看，第一，區(qū)塊鏈的根本特點(diǎn)挑戰(zhàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和實(shí)踐中爭(zhēng)論達(dá)百年之久的中心和去中心兩種機(jī)制，即集中的中心集權(quán)機(jī)制和分散的市場(chǎng)決策機(jī)制。第二，區(qū)塊鏈的根本特點(diǎn)也挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)的微觀組織結(jié)構(gòu)，是一種完全獨(dú)立于企業(yè)的全新組織（organization）。

在傳統(tǒng)上，中心集權(quán)機(jī)制是指擁有私人信息的個(gè)體們向一個(gè)中心計(jì)劃者直接報(bào)告各自的類型信息（如邊際成本、邊際效用、邊際收益、消費(fèi)需求等數(shù)據(jù)），然后中心計(jì)劃者根據(jù)個(gè)體們報(bào)告的信息制定出每個(gè)個(gè)體的生產(chǎn)向量（如產(chǎn)量水平、投資水平等）、消費(fèi)向量和貨幣轉(zhuǎn)移支付，并下達(dá)給每個(gè)個(gè)體。其中，中心計(jì)劃者需要求解包括數(shù)以百萬(wàn)計(jì)聯(lián)立方程的投入產(chǎn)出表。

凱文·凱利（2016年）在《失控》一書(shū)中指出，分布式系統(tǒng)具有四個(gè)突出特點(diǎn)：沒(méi)有強(qiáng)制性的中心控制、次級(jí)單位具有自治特質(zhì)、次級(jí)單位之間彼此高度鏈接、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)之間的影響通過(guò)網(wǎng)絡(luò)形成了非線性因果關(guān)系。區(qū)塊鏈的技術(shù)基礎(chǔ)是分布式網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架，具有去中心、分中心及信息共享、共識(shí)、共擔(dān)的組織結(jié)構(gòu)特征。從機(jī)制設(shè)計(jì)的角度來(lái)看，信息共享和共識(shí)表現(xiàn)為參與者之間相互傳遞信息。

區(qū)塊鏈不僅僅只是一種新技術(shù)，更是作為與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制競(jìng)爭(zhēng)的一種組織或制度設(shè)計(jì)，幫助傳統(tǒng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)交易從集中層級(jí)組織中退出，回歸到分散決策的市場(chǎng)中。基于這樣的認(rèn)識(shí)，其在社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中的重要性不言而喻。當(dāng)然需要指出，區(qū)塊鏈機(jī)制擴(kuò)大了信息空間的維數(shù)，同時(shí)也給每個(gè)個(gè)體施加了更復(fù)雜的計(jì)算任務(wù)。

區(qū)塊鏈的應(yīng)用

在近百年來(lái)的社會(huì)發(fā)展實(shí)踐中，中心和去中心是兩種完全不同的制度安排，表現(xiàn)為集中的中心（央）集權(quán)機(jī)制和分散的市場(chǎng)決策機(jī)制。近年來(lái)，如2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主赫維茨（Hurwicz）認(rèn)為，機(jī)制設(shè)計(jì)的最首要任務(wù)是構(gòu)建評(píng)價(jià)一個(gè)經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)劣且能被大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)。信息的有效性（informational efficiency）、激勵(lì)相容和資源配置的帕累托有效性是經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍接受的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

區(qū)塊鏈機(jī)制運(yùn)行的信息成本高。1974年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主哈耶克（Hayek）批評(píng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要理由是“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)收集信息和計(jì)算方程組所需時(shí)間過(guò)長(zhǎng)”。如果用數(shù)學(xué)語(yǔ)言表述，就是由于在高維的參數(shù)空間中，每個(gè)個(gè)體需要驗(yàn)證很多方程，所以信息空間也很“大”。區(qū)塊鏈這種分布式機(jī)制運(yùn)行的信息成本是很高的。

事實(shí)上，為了避免共謀的流行，必須配有交叉確認(rèn)，也將使得信息處理成本增加。所幸的是，隨著大數(shù)據(jù)、智能計(jì)算機(jī)、云計(jì)算技術(shù)以及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的深入發(fā)展，計(jì)算效率有了極大的提高，這將有助于降低分布式機(jī)制運(yùn)行的高信息成本。目前，一些分布式商業(yè)模式應(yīng)用能夠成功落地的前提就是計(jì)算技術(shù)、信息儲(chǔ)藏技術(shù)的迅速發(fā)展。

區(qū)塊鏈機(jī)制滿足激勵(lì)相容。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉姆森（Oliver E. Williamson）認(rèn)為，擁有私人信息的某些個(gè)體會(huì)采取“隱瞞偏好、扭曲事實(shí)或者故意混淆視聽(tīng)”的機(jī)會(huì)主義行為，個(gè)體追求私利的機(jī)會(huì)主義行為往往違背了集體利益或影響社會(huì)目標(biāo)的實(shí)施，造成資源配置的帕累托無(wú)效性。一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)制度只有滿足激勵(lì)相容（incentive compatibility），才能很好地協(xié)調(diào)擁有非對(duì)稱信息的參與者的個(gè)體利益與集體利益的一致性。區(qū)塊鏈機(jī)制滿足激勵(lì)相容，中心集權(quán)機(jī)制不一定滿足激勵(lì)相容。原因在于，在區(qū)塊鏈機(jī)制中，對(duì)于信任，各個(gè)交易環(huán)節(jié)交叉驗(yàn)證，個(gè)體造假的概率幾乎為零。因此，區(qū)塊鏈機(jī)制信息為真的概率為1。

區(qū)塊鏈機(jī)制導(dǎo)致帕累托最佳配置。對(duì)制度的評(píng)估應(yīng)以帕累托有效性作為標(biāo)準(zhǔn)。就資源配置而言，區(qū)塊鏈機(jī)制導(dǎo)致帕累托最佳配置，中心集權(quán)機(jī)制出現(xiàn)一定程度的效率或福利損失。原因在于，區(qū)塊鏈機(jī)制較好解決了信息非對(duì)稱問(wèn)題，中心集權(quán)機(jī)制存在非對(duì)稱信息問(wèn)題。眾所周知，激勵(lì)相容約束和參與約束的沖突俗稱委托-代理矛盾，構(gòu)成了信息非對(duì)稱下機(jī)制設(shè)計(jì)的根本矛盾。當(dāng)設(shè)計(jì)者使兩難沖突達(dá)到一種平衡時(shí)，其所設(shè)計(jì)的激勵(lì)機(jī)制就是最優(yōu)機(jī)制。顯而易見(jiàn)的是，設(shè)計(jì)者設(shè)計(jì)的最優(yōu)中心集權(quán)機(jī)制所得到的資源配置結(jié)果是約束帕累托最優(yōu)的，與無(wú)需信任的區(qū)塊鏈機(jī)制達(dá)到的帕累托最優(yōu)配置相比，出現(xiàn)一定程度的效率或福利損失。

未來(lái)，區(qū)塊鏈更為重要的是要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論來(lái)設(shè)計(jì)和創(chuàng)建能產(chǎn)生一定均衡結(jié)果的“規(guī)則”或算法。經(jīng)濟(jì)學(xué)的機(jī)制設(shè)計(jì)理論和網(wǎng)絡(luò)理論、密碼學(xué)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、人工智能的有機(jī)結(jié)合，將極大地推動(dòng)區(qū)塊鏈這種顛覆性創(chuàng)新在新時(shí)代新經(jīng)濟(jì)中開(kāi)花結(jié)果，產(chǎn)生越來(lái)越多的新興經(jīng)濟(jì)模式和自治去中心化組織（decentralized autonomous organization）。事實(shí)上，技術(shù)與機(jī)制的結(jié)合更容易產(chǎn)生有形之手、無(wú)形之手之外的第三只手，即分布式組織。

編輯：陸玲