開(kāi)放條件下中國(guó)式技術(shù)變遷對(duì)居民消費(fèi)的影響研究

龍少波 丁露 裴紅霞

摘 ? 要：改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)式技術(shù)變遷采取引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步方式以加快國(guó)內(nèi)技術(shù)的追趕，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步以資本為載體，具有資本偏向和技能偏向的特征，導(dǎo)致資本報(bào)酬擠占勞動(dòng)報(bào)酬和勞動(dòng)報(bào)酬內(nèi)部分配不均，致使消費(fèi)需求增長(zhǎng)乏力。中國(guó)式技術(shù)變遷具有強(qiáng)制性特征，使得技術(shù)引進(jìn)更多地集中于東部沿海地區(qū)、城市工業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)，導(dǎo)致生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)不平衡，加劇了收入分配不均衡和消費(fèi)支出下降。在當(dāng)前國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距縮小、國(guó)外對(duì)核心技術(shù)封鎖的現(xiàn)實(shí)條件下，中國(guó)式技術(shù)變遷路徑需要從引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)向原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步，在實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)動(dòng)能轉(zhuǎn)換的同時(shí)，激發(fā)居民消費(fèi)潛力。

關(guān)鍵詞：技術(shù)變遷;技術(shù)引進(jìn);自主創(chuàng)新;居民消費(fèi)

中圖分類(lèi)號(hào)：F126.1 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? 文章編號(hào)：1003-7543（2020）02-0057-14

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就。1978—2018年，中國(guó)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)增速平均達(dá)到了9%，創(chuàng)造了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的偉大成功，與改革開(kāi)放以來(lái)利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的中國(guó)式技術(shù)變遷有著很大的關(guān)系。

從供給側(cè)來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最根本的動(dòng)力和源泉。利用從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)與中國(guó)廉價(jià)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，中國(guó)生產(chǎn)供給能力在短時(shí)期內(nèi)突飛猛進(jìn)，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的快速增長(zhǎng)。從需求側(cè)來(lái)看，在中國(guó)式技術(shù)變遷下，投資和出口是拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩大動(dòng)力，并形成了“雙輪驅(qū)動(dòng)”。一方面，從國(guó)外引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)一般蘊(yùn)含于購(gòu)進(jìn)的設(shè)備投資中，被國(guó)內(nèi)模仿吸收從而新建更多的相關(guān)設(shè)備投資，并通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)帶動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)而引致更大規(guī)模的投資，從而帶動(dòng)社會(huì)整體投資的快速增長(zhǎng)。另一方面，利用廉價(jià)勞動(dòng)力生產(chǎn)的產(chǎn)品在國(guó)際上具有價(jià)格上的競(jìng)爭(zhēng)力，從而帶來(lái)了出口的大幅增長(zhǎng)。然而，盡管?chē)?guó)內(nèi)有著大量的人口和勞動(dòng)力，但是由于之前國(guó)內(nèi)的較低收入水平不足以消耗如此龐大的產(chǎn)品，國(guó)內(nèi)消費(fèi)在拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用不夠明顯。中國(guó)式技術(shù)變遷在帶來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，也帶來(lái)了國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求的不足。

近年來(lái)，中國(guó)投資和出口增速雙雙出現(xiàn)了下滑，使得消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)的作用得以加強(qiáng)和顯現(xiàn)，但中國(guó)居民消費(fèi)情況依然不容樂(lè)觀。一方面，居民消費(fèi)在GDP中的占比依然較低，明顯低于同期的發(fā)達(dá)國(guó)家和部分發(fā)展中國(guó)家的水平。2018年中國(guó)居民消費(fèi)支出占GDP的比重為39.37%，不僅遠(yuǎn)低于同期美國(guó)的68.37%、日本的55.49%和韓國(guó)的48.09%，而且低于印度的58.98%。另一方面，中國(guó)的社會(huì)消費(fèi)品零售總額增速也出現(xiàn)了下滑的態(tài)勢(shì)。2019年前三季度，社會(huì)消費(fèi)品零售總額累計(jì)值達(dá)29.67萬(wàn)億元，累計(jì)同比增長(zhǎng)8.2%，低于2018年同期的9.3%，更是低于2012年前的10%以上的增速。

長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)居民消費(fèi)需求的不足，與改革開(kāi)放以來(lái)的中國(guó)式技術(shù)變遷有較大的關(guān)系。中國(guó)式技術(shù)變遷所帶來(lái)的收入分配失衡和供需結(jié)構(gòu)性失衡是中國(guó)居民消費(fèi)不足的主要原因。改變當(dāng)前和未來(lái)中國(guó)技術(shù)變遷的方式，對(duì)于扭轉(zhuǎn)需求結(jié)構(gòu)失衡和增加居民消費(fèi)具有重要作用。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

目前有關(guān)技術(shù)變遷對(duì)消費(fèi)影響的文獻(xiàn)，主要是從技術(shù)進(jìn)步的偏向性對(duì)收入分配的影響角度來(lái)研究的，包括技術(shù)進(jìn)步的資本偏向和技術(shù)進(jìn)步的技能性偏向?qū)κ杖敕峙涞挠绊憙蓚€(gè)方面。

相關(guān)研究表明，現(xiàn)實(shí)中的技術(shù)進(jìn)步并非希克斯中性的，在對(duì)資本和勞動(dòng)收入分配產(chǎn)生影響時(shí)是有偏的，會(huì)帶來(lái)收入分配結(jié)構(gòu)的失衡。如果技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的資本邊際產(chǎn)出増長(zhǎng)快于勞動(dòng)邊際產(chǎn)出増長(zhǎng)，則將這種技術(shù)進(jìn)步稱為資本偏向性技術(shù)進(jìn)步;如果技術(shù)進(jìn)步所引發(fā)的勞動(dòng)邊際產(chǎn)出増長(zhǎng)快于資本邊際產(chǎn)出増長(zhǎng)，則將該技術(shù)進(jìn)步稱為勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步。資本偏向性技術(shù)進(jìn)步會(huì)使得資本在收入分配中占有更大的份額;勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步則會(huì)讓勞動(dòng)要素在收入分配中占優(yōu)。Acemoglu在偏向性技術(shù)進(jìn)步研究方面取得了一系列的研究成果，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步的資本偏向性特征非常明顯。Acemoglu將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，認(rèn)為生產(chǎn)技術(shù)與生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)不斷耦合，技術(shù)進(jìn)步具有明顯的要素偏向性特征，資本偏向性技術(shù)進(jìn)步是影響要素收入份額的重要因素[1]。20世紀(jì)七八十年代歐洲國(guó)家勞動(dòng)收入份額的下降是資本偏向性技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果，技術(shù)進(jìn)步偏向于資本使得資本邊際產(chǎn)出增加和勞動(dòng)報(bào)酬減少[2]。Bentolila & Saint-Paul基于12個(gè)OECD國(guó)家的產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)資本偏向性技術(shù)進(jìn)步會(huì)對(duì)勞動(dòng)收入份額產(chǎn)生不利影響[3]。

國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)的研究也得出了類(lèi)似的結(jié)論。例如，孫慧文研究發(fā)現(xiàn)，在工業(yè)化進(jìn)程中，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步呈資本偏向型，技術(shù)的選擇不斷偏向資本替代勞動(dòng)的路徑，使勞動(dòng)收入份額下降[4]。傅曉霞、吳利學(xué)研究指出，改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步過(guò)于依賴引進(jìn)與模仿，使得要素效率改進(jìn)的勞動(dòng)節(jié)約傾向太過(guò)顯著，是造成中國(guó)勞動(dòng)者報(bào)酬份額持續(xù)降低的主要因素[5]。姚毓春等基于中國(guó)工業(yè)部門(mén)要素收入份額變化的分析發(fā)現(xiàn)，中國(guó)工業(yè)部門(mén)技術(shù)進(jìn)步的資本偏向性主導(dǎo)了工業(yè)部門(mén)的要素收入分配變化[6]。羅知、周利云、李浩然利用1978—2012 年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，從偏向性技術(shù)進(jìn)步的視角研究中國(guó)勞動(dòng)收入占比變化的原因，實(shí)證研究結(jié)果顯示，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步偏向資本是導(dǎo)致中國(guó)勞動(dòng)收入占比下降的原因之一[7]。丁建勛、儀姍基于CES生產(chǎn)函數(shù)分析認(rèn)為，資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對(duì)消費(fèi)率的影響取決于要素替代彈性的大小，資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)居民消費(fèi)率存在抑制作用[8]。

在技術(shù)進(jìn)步的技能偏向性研究方面，多數(shù)研究均表明技能偏向性技術(shù)進(jìn)步使得技能型勞動(dòng)在勞動(dòng)份額中的比例增加，從而導(dǎo)致居民收入差距擴(kuò)大。Acemoglu發(fā)現(xiàn)，快速的技術(shù)進(jìn)步使得廠商對(duì)高技能勞動(dòng)力的需求迅速増加，在長(zhǎng)期的價(jià)格效應(yīng)和市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)的共同作用下，技術(shù)進(jìn)步發(fā)生了技能偏向[9]。Crifo考察了20世紀(jì)七八十年代OECD國(guó)家的數(shù)據(jù)，認(rèn)為技能偏向性技術(shù)進(jìn)步與工資差距是相關(guān)的，技能偏向性技術(shù)進(jìn)步會(huì)加劇工資不平等[10]。王永進(jìn)、盛丹利用資本與技能之間的互補(bǔ)效應(yīng)機(jī)制，對(duì)20世紀(jì)90年代中期以來(lái)中國(guó)技能勞動(dòng)者收入的增加和勞動(dòng)收入份額持續(xù)下降的現(xiàn)象進(jìn)行分析，認(rèn)為技能偏向性技術(shù)進(jìn)步會(huì)同時(shí)帶來(lái)技能勞動(dòng)者工資和資本收益的提高，從而使得勞動(dòng)收入占比下降[11]。成艾華等通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)90年代以來(lái)中國(guó)工業(yè)行業(yè)的技能偏向性技術(shù)變化帶來(lái)了技能勞動(dòng)力短缺和勞動(dòng)者工資收入差距的擴(kuò)大[12]。

以上研究表明，技術(shù)進(jìn)步的偏向性造成了勞動(dòng)報(bào)酬在國(guó)民收入中占比過(guò)低。而勞動(dòng)報(bào)酬占比過(guò)低又是導(dǎo)致居民消費(fèi)低迷的主要因素，這也可以從國(guó)內(nèi)外大量文獻(xiàn)中得以印證。例如，Kalecki開(kāi)創(chuàng)性地對(duì)勞動(dòng)收入份額與居民消費(fèi)之間可能存在的關(guān)系進(jìn)行了探索和研究[13]。Marglin & Bhaduri提出收入分配與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基準(zhǔn)模型，其中勞動(dòng)收入是消費(fèi)需求的重要來(lái)源，兩者存在正相關(guān)關(guān)系[14]。李稻葵和徐翔的研究指出，消費(fèi)率和勞動(dòng)收入份額的U型回升是中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的內(nèi)部表象，中國(guó)2007—2011年超過(guò)2/3的消費(fèi)率的上漲源于勞動(dòng)收入份額的上升[15]。劉東皇、沈坤榮通過(guò)實(shí)證研究證明，勞動(dòng)要素報(bào)酬偏低是擴(kuò)大收入差距、消費(fèi)需求增長(zhǎng)緩慢的重要因素[19]，并指出近年來(lái)中國(guó)居民消費(fèi)率上升的重要原因之一是中國(guó)勞動(dòng)收入占比提高[17]。

從以上文獻(xiàn)綜述可知，在技術(shù)變遷過(guò)程中，資本和技能有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)于勞動(dòng)收入份額下降和工資收入差距擴(kuò)大有很大的影響，但是并未將技術(shù)變遷與居民消費(fèi)占比下降的典型事實(shí)相聯(lián)系，也未從技術(shù)變遷的方式和角度來(lái)分析消費(fèi)下降的現(xiàn)象。事實(shí)上，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)式技術(shù)變遷以技術(shù)引進(jìn)為主，但與其他國(guó)家技術(shù)引進(jìn)具有不一樣的特征。中國(guó)式技術(shù)變遷在帶來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，也導(dǎo)致國(guó)內(nèi)收入分配失衡和居民消費(fèi)低迷。為此，本文從中國(guó)式技術(shù)變遷的角度對(duì)中國(guó)居民消費(fèi)的影響效應(yīng)進(jìn)行分析和解釋，并提出相關(guān)的政策建議。

二、開(kāi)放條件下中國(guó)式技術(shù)變遷對(duì)居民消費(fèi)影響的機(jī)制

在開(kāi)放條件下，對(duì)于后發(fā)國(guó)家而言，其技術(shù)變遷有兩種方式可以選擇：引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步方式（引進(jìn)科學(xué)技術(shù)機(jī)制）和原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步方式（原發(fā)科學(xué)技術(shù)機(jī)制）[18]。其中，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步方式屬于外源性技術(shù)變遷，是指由于后發(fā)國(guó)家的技術(shù)水平與全球技術(shù)前沿有較大的距離，后發(fā)國(guó)家可以從先發(fā)國(guó)家引進(jìn)已經(jīng)成熟的、較為先進(jìn)的技術(shù)到國(guó)內(nèi)直接投入生產(chǎn)，在短時(shí)間內(nèi)帶來(lái)國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的躍升，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)技術(shù)水平向國(guó)際先進(jìn)技術(shù)前沿的追趕。而原發(fā)性技術(shù)進(jìn)步方式屬于內(nèi)源性技術(shù)變遷，是指后發(fā)國(guó)家依靠自己國(guó)內(nèi)的研發(fā)能力進(jìn)行自主創(chuàng)新，研發(fā)獲得相應(yīng)的先進(jìn)技術(shù)并投入生產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)技術(shù)向先發(fā)國(guó)家的技術(shù)前沿追趕。

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，在前期與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)水平存在較大的差距的情況下，采取引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步方式具有很大的優(yōu)勢(shì)，這也是一些國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)追趕的重要方式。其一，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步能在短期內(nèi)帶來(lái)技術(shù)水平的快速提升，而技術(shù)的自主研發(fā)則需要相對(duì)更長(zhǎng)的時(shí)間。其二，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有自主研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，一旦技術(shù)設(shè)備得以引進(jìn)就可以立即投產(chǎn)而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，而不需承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

但是，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步也有其缺陷并制約著后發(fā)國(guó)家的技術(shù)變遷。其一，當(dāng)后發(fā)國(guó)家的技術(shù)水平接近于世界先進(jìn)技術(shù)水平前沿時(shí)，其可供引進(jìn)的技術(shù)空間會(huì)大幅壓縮和減小。其二，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步一般受制于人，需要獲得先發(fā)國(guó)家的同意。然而，發(fā)達(dá)國(guó)家出于利益考慮會(huì)對(duì)其核心技術(shù)保密而不愿意轉(zhuǎn)讓，從而導(dǎo)致最前沿的技術(shù)引進(jìn)存在制約，關(guān)鍵核心技術(shù)在引進(jìn)時(shí)往往瓶頸問(wèn)題凸顯。因此，在開(kāi)放條件下，后發(fā)國(guó)家一般在前期可以采取引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的方式在短時(shí)間內(nèi)快速地實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)技術(shù)快速變遷;當(dāng)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平發(fā)展到較高程度而接近世界前沿時(shí)，原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步成為其國(guó)內(nèi)技術(shù)變遷的主要方式。兩種技術(shù)變遷的方式具有明顯差異性，并對(duì)消費(fèi)等主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量和結(jié)構(gòu)帶來(lái)截然不同的影響。

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)技術(shù)變遷主要采取引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的方式，并帶來(lái)了技術(shù)水平的快速提升和經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。但與此同時(shí)，也帶來(lái)了中國(guó)收入分配的失衡和產(chǎn)品供需的結(jié)構(gòu)性失衡，并對(duì)中國(guó)居民消費(fèi)產(chǎn)生了重要影響。

（一）中國(guó)式技術(shù)變遷帶來(lái)勞動(dòng)、資本報(bào)酬分配失衡和居民消費(fèi)占比下降

收入是影響居民消費(fèi)最直接、最具決定性的因素，直接制約著居民消費(fèi)的擴(kuò)大。勞動(dòng)報(bào)酬作為中國(guó)居民收入的重要來(lái)源，對(duì)激發(fā)居民消費(fèi)潛力具有重要作用。一方面，勞動(dòng)報(bào)酬直接影響居民消費(fèi)能力，決定居民消費(fèi)的數(shù)量和結(jié)構(gòu);另一方面，勞動(dòng)所得用于消費(fèi)的邊際傾向往往大于資本所得，勞動(dòng)報(bào)酬通過(guò)改變社會(huì)整體邊際消費(fèi)傾向影響整體消費(fèi)。中國(guó)式技術(shù)變遷帶來(lái)資本報(bào)酬對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬的擠占以及勞動(dòng)報(bào)酬內(nèi)部分配不均，直接限制了居民可支配收入的增加和消費(fèi)能力的提升。中國(guó)式技術(shù)變遷在限制居民絕對(duì)收入報(bào)酬水平的同時(shí)，進(jìn)一步擴(kuò)大了收入差距，弱化了中國(guó)整體消費(fèi)邊際傾向，致使中國(guó)消費(fèi)低迷。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)式技術(shù)變遷引致收入分配結(jié)構(gòu)性失衡，從而影響居民的消費(fèi)。

1.以資本品為載體的技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)資本報(bào)酬占比上升、勞動(dòng)報(bào)酬占比下降

中國(guó)式技術(shù)變遷屬于以資本為載體的技術(shù)進(jìn)步，國(guó)內(nèi)資本報(bào)酬中暗含國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的報(bào)酬，從而使得勞動(dòng)報(bào)酬份額在國(guó)民收入初次分配中的占比下降。一般而言，先進(jìn)技術(shù)是蘊(yùn)含于資本品中的，技術(shù)引進(jìn)也是以資本品為載體的，其實(shí)現(xiàn)方式主要包括購(gòu)進(jìn)先進(jìn)設(shè)備、引進(jìn)國(guó)外直接投資（FDI）以及直接購(gòu)買(mǎi)國(guó)外專利三種方式，且均需要通過(guò)設(shè)備投資的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)[19-20]。其中，購(gòu)進(jìn)先進(jìn)設(shè)備方式所帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)主要蘊(yùn)含于所引進(jìn)的國(guó)外先進(jìn)設(shè)備等資本品中，并在國(guó)內(nèi)通過(guò)模仿學(xué)習(xí)、技術(shù)改造等“干中學(xué)”的方式帶來(lái)國(guó)內(nèi)類(lèi)似設(shè)備的投資，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)設(shè)備投資快速增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的擴(kuò)散，這是中國(guó)技術(shù)引進(jìn)最主要的方式。外商直接投資是外商利用現(xiàn)匯、實(shí)物設(shè)備、先進(jìn)技術(shù)等在中國(guó)直接投資的行為，先進(jìn)技術(shù)也蘊(yùn)含于所帶來(lái)的技術(shù)設(shè)備中，并通過(guò)溢出效應(yīng)帶來(lái)合資公司東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。從國(guó)外購(gòu)買(mǎi)的專利技術(shù)也需要依據(jù)圖紙?jiān)趪?guó)內(nèi)實(shí)現(xiàn)實(shí)物資本的投資在現(xiàn)實(shí)中得以運(yùn)用，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。可見(jiàn)，新技術(shù)引進(jìn)和應(yīng)用更多借助于物質(zhì)資本的投資來(lái)實(shí)現(xiàn)，即主要以新產(chǎn)品、新設(shè)備和新軟件方式改變資本質(zhì)量而提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出[21]。中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步完全可能融合于設(shè)備資本品中，通過(guò)設(shè)備更新?lián)Q代實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)，從而提升要素的生產(chǎn)率[22]。因此，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)式技術(shù)變遷主要以引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步為主，且表現(xiàn)為以資本為載體，主要通過(guò)與設(shè)備資本投資相融合的方式推動(dòng)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步。但是，這也會(huì)帶來(lái)國(guó)內(nèi)國(guó)民收入分配的失衡，并帶來(lái)居民消費(fèi)的低迷。

在國(guó)民收入初次分配過(guò)程中，勞動(dòng)報(bào)酬和資本報(bào)酬是其主要構(gòu)成部分。由于引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步通常以引進(jìn)的機(jī)器設(shè)備等資本品為載體，因而在國(guó)民收入初次分配過(guò)程中，對(duì)應(yīng)的資本報(bào)酬通常還要求獲得涵蓋國(guó)外先進(jìn)技術(shù)研發(fā)的技術(shù)報(bào)酬，從而使得資本報(bào)酬在中國(guó)獲得更高比例，擠占了勞動(dòng)報(bào)酬分配比例。而且，由于這部分技術(shù)來(lái)自國(guó)外，技術(shù)報(bào)酬最終被分配至國(guó)外從而使得國(guó)內(nèi)收入份額下降，主要有三種方式：其一，國(guó)內(nèi)企業(yè)在引進(jìn)購(gòu)買(mǎi)先進(jìn)設(shè)備時(shí)，國(guó)外企業(yè)已經(jīng)將技術(shù)報(bào)酬在設(shè)備中作價(jià)成為國(guó)內(nèi)廠商的成本，國(guó)內(nèi)廠商在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和參與分配中會(huì)進(jìn)行該部分成本的轉(zhuǎn)移使得其資本報(bào)酬上升，從而使得勞動(dòng)報(bào)酬占比降低。其二，若以外商直接投資方式獲得技術(shù)進(jìn)步，外商資本參股時(shí)會(huì)考慮技術(shù)報(bào)酬因素，使得勞動(dòng)報(bào)酬占比降低。其三，國(guó)內(nèi)企業(yè)在購(gòu)買(mǎi)國(guó)外專利時(shí)其價(jià)格就包括技術(shù)成本，購(gòu)買(mǎi)專利企業(yè)在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售生產(chǎn)時(shí)技術(shù)購(gòu)進(jìn)成本將參與國(guó)民收入的分配，并以資本報(bào)酬的形式取得，從而降低勞動(dòng)報(bào)酬份額。也就是說(shuō)，無(wú)論采取哪種方式，中國(guó)式技術(shù)變遷作為以資本為載體的引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步，會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)的勞動(dòng)報(bào)酬份額下降，從而影響居民消費(fèi)的增加。

由于技術(shù)引進(jìn)的三種方式都是以資本為載體，先進(jìn)技術(shù)的增加會(huì)帶來(lái)資本的增加，資本的增加需要通過(guò)相應(yīng)的投資增加來(lái)實(shí)現(xiàn)，因而可以采用設(shè)備工具器具購(gòu)置增速、利用外資增速、社會(huì)固定資產(chǎn)增速三個(gè)指標(biāo)來(lái)表示引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的快慢。其一，當(dāng)通過(guò)外商直接投資的方式加快技術(shù)引進(jìn)時(shí)，會(huì)帶來(lái)利用外資增速的加快。外資在國(guó)內(nèi)設(shè)廠投產(chǎn)也會(huì)帶來(lái)機(jī)器設(shè)備投資和廠房投資增速的上升，從而帶來(lái)固定資產(chǎn)投資增速的加快。其二，當(dāng)通過(guò)購(gòu)進(jìn)先進(jìn)設(shè)備的方式加快技術(shù)引進(jìn)時(shí)，會(huì)帶來(lái)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)國(guó)外機(jī)器設(shè)備的投資增加，并帶來(lái)國(guó)內(nèi)設(shè)備安裝以及相應(yīng)配套設(shè)備購(gòu)買(mǎi)的增加，從而通過(guò)上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)使得設(shè)備工具器具購(gòu)置增速加快。而且，設(shè)備安裝和流水線的落地也會(huì)帶來(lái)廠房建設(shè)的增加，從而帶動(dòng)房地產(chǎn)和基建在內(nèi)的固定資產(chǎn)投資的增加。其三，當(dāng)通過(guò)直接購(gòu)買(mǎi)國(guó)外專利的方式加快技術(shù)引進(jìn)時(shí)，需要將國(guó)外專利的圖紙、設(shè)計(jì)以及模具等在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)化為機(jī)器設(shè)備才能形成現(xiàn)實(shí)中先進(jìn)的生產(chǎn)力，從而帶來(lái)機(jī)器設(shè)備投資的增加，并帶來(lái)廠房和基建等固定資產(chǎn)投資增速的上升。而且，在加快技術(shù)引進(jìn)的過(guò)程中，為了營(yíng)造比其他國(guó)家更利于外商投資的環(huán)境，國(guó)家不斷地加大高新區(qū)、工業(yè)園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投資，這也會(huì)進(jìn)一步帶動(dòng)固定資產(chǎn)投資的增加，因此，全社會(huì)固定資產(chǎn)增速也是表征引進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)之一。

圖1、圖2（下頁(yè)）、圖3（下頁(yè)）分別呈現(xiàn)了1999—2017年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資增速、設(shè)備工具器具購(gòu)置增速、利用外資增速與勞動(dòng)報(bào)酬份額變化的趨勢(shì)。從中可以發(fā)現(xiàn)，代表引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的三種指標(biāo)的增速整體上都呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)，而勞動(dòng)報(bào)酬份額則呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢(shì)。具體來(lái)講，一方面，2008年國(guó)際金融危機(jī)之前，表征技術(shù)引進(jìn)的三大指標(biāo)——全社會(huì)固定資產(chǎn)投資增速、設(shè)備工具器具購(gòu)置增速以及利用外資增速均表現(xiàn)為較高的增長(zhǎng)率，并呈現(xiàn)先快速上升，然后高位持平的態(tài)勢(shì);而在2008年國(guó)際金融危機(jī)之后，三大指標(biāo)均出現(xiàn)了大幅的下滑。這說(shuō)明，2008年之前中國(guó)式技術(shù)變遷主要表現(xiàn)為引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步特征。另一方面，2008年之前，國(guó)內(nèi)的勞動(dòng)報(bào)酬份額呈現(xiàn)不斷下滑的態(tài)勢(shì)，而2008年之后勞動(dòng)收入份額則出現(xiàn)了波動(dòng)性上漲的趨勢(shì)。可見(jiàn)，2008年之前，中國(guó)式技術(shù)變遷下的以資本為載體的引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步確實(shí)帶來(lái)了國(guó)內(nèi)勞動(dòng)報(bào)酬份額的下降。2008年之后，隨著中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)前沿差距的縮小，國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)的速度開(kāi)始放緩，這帶來(lái)了國(guó)內(nèi)勞動(dòng)收入份額的上升。

因此，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的快慢變化與勞動(dòng)份額變化趨勢(shì)存在明顯的反向變動(dòng)關(guān)系，即在引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步上升階段，勞動(dòng)報(bào)酬占比呈現(xiàn)下降趨勢(shì);而在引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步強(qiáng)度下降階段，勞動(dòng)報(bào)酬占比則呈上升趨勢(shì)。該典型性事實(shí)充分印證了以資本為載體的引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬的擠占。2008年之前為中國(guó)式技術(shù)變遷的引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步加速階段，而2008年之后中國(guó)的引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的強(qiáng)度已經(jīng)減弱，但2009—2010年在國(guó)家主導(dǎo)下有所增強(qiáng)。2010年之后，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步總體呈現(xiàn)趨勢(shì)性下滑的態(tài)勢(shì)，并帶來(lái)了我國(guó)勞動(dòng)收入份額的持續(xù)上升。

2.資本偏向性技術(shù)進(jìn)步加劇了資本報(bào)酬對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬的擠占效應(yīng)

中國(guó)式技術(shù)變遷屬于資本偏向性技術(shù)進(jìn)步，有助于進(jìn)一步強(qiáng)化資本報(bào)酬在國(guó)民收入分配中的偏向性，降低勞動(dòng)報(bào)酬在國(guó)民收入中的比例，從而不利于居民消費(fèi)的提升。希克斯將技術(shù)進(jìn)步分為中性和非中性技術(shù)進(jìn)步兩大類(lèi)，技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中并非總表現(xiàn)出中性，而是有偏的非中性特征。技術(shù)進(jìn)步的偏向性是指技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素邊際生產(chǎn)率的相對(duì)影響的大小，若技術(shù)進(jìn)步更有助于提升某一要素的邊際產(chǎn)出則稱技術(shù)進(jìn)步偏向于該要素[23]。

中國(guó)式技術(shù)變遷屬于典型的資本偏向性技術(shù)進(jìn)步。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)通過(guò)從國(guó)外引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)備、吸引外商直接投資以及購(gòu)買(mǎi)專利的方式以獲取先進(jìn)技術(shù)，而先進(jìn)技術(shù)最終要蘊(yùn)含和體現(xiàn)在機(jī)器設(shè)備之中。由于從當(dāng)時(shí)的資源稟賦來(lái)看，中國(guó)的物質(zhì)生產(chǎn)性資本相對(duì)稀缺，而勞動(dòng)力資源相對(duì)過(guò)剩，這使得中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步具有明顯的資本偏向性。一方面，勞動(dòng)和資本要素特征差異使勞動(dòng)報(bào)酬和資本要素報(bào)酬的差距擴(kuò)大[24]。稀缺的資本在市場(chǎng)上更具有議價(jià)能力，從而使得資本在國(guó)民收入分配中更具優(yōu)勢(shì)，并導(dǎo)致勞動(dòng)收入占比下降。另一方面，資本引進(jìn)成本雖高但其投資收益也高，資本的生產(chǎn)率提升快于勞動(dòng)，引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)步朝著更有利于提高資本相對(duì)邊際產(chǎn)出的方向發(fā)展，使得引進(jìn)的技術(shù)表現(xiàn)出資本偏向性。為追趕先發(fā)國(guó)家的前沿技術(shù)，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步很可能遵循發(fā)達(dá)國(guó)家要素結(jié)構(gòu)而偏向資本，自20世紀(jì)80 年代中后期起，中國(guó)多數(shù)工業(yè)部門(mén)的技術(shù)進(jìn)步明顯偏向資本[25]。可見(jiàn)，中國(guó)式技術(shù)變遷加劇了國(guó)內(nèi)初次收入分配的不均衡，并帶來(lái)勞動(dòng)收入份額的下降而不利于居民消費(fèi)水平的提升。

3.技能偏向性技術(shù)進(jìn)步使勞動(dòng)收入內(nèi)部分配失衡，拉大了收入差距

中國(guó)式技術(shù)變遷屬于技能偏向性技術(shù)進(jìn)步，使得技能型勞動(dòng)相對(duì)于非技能型勞動(dòng)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)更快，從而帶來(lái)了勞動(dòng)收入內(nèi)部的分配失衡和收入差距拉大，不利于總體居民消費(fèi)水平的提升。一般而言，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生偏向于技能勞動(dòng)，使高技能型勞動(dòng)需求增長(zhǎng)且報(bào)酬增加[26]。中國(guó)式技術(shù)變遷以設(shè)備投資為主要載體，國(guó)外先進(jìn)設(shè)備的引進(jìn)和投資增加對(duì)技能型勞動(dòng)產(chǎn)生兩方面的作用：其一，先進(jìn)設(shè)備的生產(chǎn)操作需要相關(guān)的技術(shù)型勞動(dòng)力，帶來(lái)技能型勞動(dòng)力的溢價(jià)和技能勞動(dòng)價(jià)格的增加;其二，對(duì)技能型勞動(dòng)力需求的增長(zhǎng)，帶來(lái)技能勞動(dòng)人數(shù)的價(jià)格上漲和技能勞動(dòng)收入在總勞動(dòng)收入中份額的上升[27]。非技能型勞動(dòng)受到技術(shù)進(jìn)步影響較小，技術(shù)進(jìn)步對(duì)其勞動(dòng)生產(chǎn)率提升速度相對(duì)較慢，非技能型工資收入水平相對(duì)于技能型勞動(dòng)力的增加也較慢，從而使得其在勞動(dòng)報(bào)酬中的份額呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。技能型與非技能型勞動(dòng)力收入差距的擴(kuò)大，降低了居民的平均消費(fèi)傾向，不利于總體消費(fèi)水平的提升。

如圖4所示，技能工資與非技能工資差距變化與前文對(duì)技術(shù)進(jìn)步方式轉(zhuǎn)變時(shí)間劃分的時(shí)間點(diǎn)大致相吻合[28]。2003—2008年，中國(guó)式技術(shù)變遷以引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步為主，且處于加速發(fā)展階段，技能型勞動(dòng)生產(chǎn)率加速上升，不斷拉動(dòng)其與非技能型勞動(dòng)的收入差距。2008年以來(lái)，隨著技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度的逐漸下降，技能溢價(jià)呈現(xiàn)持續(xù)下降的態(tài)勢(shì)，進(jìn)一步印證中國(guó)式技術(shù)變遷導(dǎo)致勞動(dòng)內(nèi)部分配不均。

（二）中國(guó)式技術(shù)變遷屬于強(qiáng)制性技術(shù)變遷，加劇生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)失衡而抑制消費(fèi)需求

中國(guó)式技術(shù)變遷具有強(qiáng)制性技術(shù)變遷特征，加劇了生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)和收入分配的不均衡，不利于總體居民消費(fèi)水平的提升。中國(guó)式技術(shù)變遷具有政府引導(dǎo)和激勵(lì)的雙重特征，并通過(guò)強(qiáng)控制力來(lái)引導(dǎo)技術(shù)的引進(jìn)。在經(jīng)濟(jì)起飛初期，高風(fēng)險(xiǎn)、長(zhǎng)周期的原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步方式（自主創(chuàng)新）在短期內(nèi)無(wú)法滿足技術(shù)快速進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要求，政府鼓勵(lì)企業(yè)主動(dòng)加快引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，服務(wù)于國(guó)內(nèi)技術(shù)快速進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

1.政府通過(guò)強(qiáng)制力干預(yù)要素市場(chǎng)以獲得技術(shù)的快速變遷

政府利用在調(diào)配資源方面的強(qiáng)控制能力干預(yù)要素市場(chǎng)，將大量?jī)?yōu)質(zhì)廉價(jià)資源配置到技術(shù)引進(jìn)部門(mén)以獲得技術(shù)的快速變遷。中國(guó)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的資源具有更強(qiáng)的控制和調(diào)配能力，集中力量服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。中國(guó)在經(jīng)濟(jì)改革的過(guò)程中采取了漸進(jìn)市場(chǎng)化方式，產(chǎn)品市場(chǎng)的市場(chǎng)化程度最高，而政府對(duì)要素市場(chǎng)的調(diào)控力度仍然較大，具體表現(xiàn)如下[29]：第一，在土地要素供給方面，政府對(duì)土地供給市場(chǎng)具有很強(qiáng)的控制力。一方面，政府可以通過(guò)成片的土地快速轉(zhuǎn)化推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)園區(qū)的整體規(guī)劃和布局，為招商引資提供便利的硬件環(huán)境。另一方面，政府規(guī)定土地用途的方式、壓低土地的價(jià)格吸引外資和高新技術(shù)，從而加快技術(shù)引進(jìn)。第二，在勞動(dòng)要素供給方面，政府在基本醫(yī)療衛(wèi)生條件和基礎(chǔ)教育方面的供給提供了在世界上最大規(guī)模的、健康的、具有基本文化素質(zhì)的低成本勞動(dòng)力。一方面，政府通過(guò)基本醫(yī)療衛(wèi)生的供給帶來(lái)了人均壽命的延長(zhǎng)和身體素質(zhì)的提升。另一方面，政府通過(guò)義務(wù)教育制度保證了勞動(dòng)力供給的基本文化素質(zhì)和質(zhì)量。根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國(guó)的文盲率從1949年的80%下降到了2015年的3.6%，保證了規(guī)模龐大勞動(dòng)力的基本文化素質(zhì)。政府對(duì)國(guó)民身體健康和文化素質(zhì)的投入和保障，為大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)提供了價(jià)廉質(zhì)優(yōu)的勞動(dòng)力。第三，在金融要素的供給方面，以國(guó)有商業(yè)銀行為主體的金融制度體系保證了國(guó)家對(duì)金額資源控制的可能性。中國(guó)的金融資源價(jià)格比OECD國(guó)家便宜得多[30]，這使得企業(yè)在引進(jìn)國(guó)外技術(shù)時(shí)的成本更低，對(duì)于引進(jìn)設(shè)備的投資更具有吸引力。

2.政府強(qiáng)制技術(shù)引進(jìn)向部分地區(qū)傾斜，加劇了生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)和收入差距失衡

政府利用其強(qiáng)控制力有傾斜地選擇技術(shù)引進(jìn)的領(lǐng)域，加劇了生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)和收入差距失衡。由于受到國(guó)內(nèi)初始資源不足的約束限制，為了在短期內(nèi)達(dá)到技術(shù)快速進(jìn)步的目的，政府利用其強(qiáng)控制力，將有限資源重點(diǎn)傾斜于重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)領(lǐng)域，在帶來(lái)技術(shù)快速進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí)也加劇了生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)的不均衡。

從技術(shù)引進(jìn)的區(qū)域分布來(lái)看，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步主要集中于東部沿海地區(qū)。由于東部沿海地區(qū)在自然資源、人文地理和交通物流等方面具有區(qū)位優(yōu)勢(shì)，原材料進(jìn)口輸入和產(chǎn)品出口輸出更為便捷，資本的投資回報(bào)更高，技術(shù)引進(jìn)會(huì)更多地向東部沿海地區(qū)流動(dòng)。在初始資源有限的情況下，政府采取傾斜式的不均衡區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，將有限資源重點(diǎn)向東部沿海地區(qū)傾斜，為其創(chuàng)造更為有利的引進(jìn)技術(shù)的外部條件，這進(jìn)一步加劇了區(qū)域技術(shù)進(jìn)步和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性失衡，導(dǎo)致東西部收入分配的失衡和差距拉大，從而不利于總體消費(fèi)水平的提升。如圖5（下頁(yè)）所示，從蘊(yùn)含技術(shù)的載體固定資產(chǎn)的投資額來(lái)看，東部地區(qū)的固定資產(chǎn)投資始終高于西部地區(qū)。尤其是在2008年之前，東部地區(qū)投資完成額是西部地區(qū)的2.5倍以上，但目前縮小到1.5倍左右。這說(shuō)明，在中國(guó)式技術(shù)變遷下，東部地區(qū)相比西部地區(qū)確實(shí)技術(shù)進(jìn)步更快，但二者之間的差距在縮小。

從技術(shù)引進(jìn)的城鄉(xiāng)分布來(lái)看，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步主要集中于城市而非農(nóng)村地區(qū)。一般而言，城市相對(duì)于農(nóng)村的資源集聚能力更強(qiáng)，承接技術(shù)設(shè)備投資的能力越強(qiáng)，技術(shù)引進(jìn)一般會(huì)流向城市地區(qū)，農(nóng)村地區(qū)獲得的技術(shù)相對(duì)較少。受技術(shù)沖擊和改變程度較大的工業(yè)和服務(wù)業(yè)均分布在城市，而農(nóng)村地區(qū)的農(nóng)業(yè)受到技術(shù)進(jìn)步的影響一般較小。因此，為了加快技術(shù)進(jìn)步，政府在引進(jìn)技術(shù)時(shí)有偏向城市的激勵(lì)，曾經(jīng)的工農(nóng)剪刀差就是很好的例證。強(qiáng)制性技術(shù)變遷加劇了城鄉(xiāng)之間技術(shù)進(jìn)步的不均衡和城鄉(xiāng)間的收入差距擴(kuò)大，并帶來(lái)了城鄉(xiāng)消費(fèi)水平差距的擴(kuò)大。如圖6（下頁(yè)）所示，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步存在明顯的二元特征，帶來(lái)城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大和城鄉(xiāng)消費(fèi)差距的擴(kuò)大。2008年前后，隨著技術(shù)引進(jìn)速度的放緩，國(guó)家開(kāi)始加大對(duì)農(nóng)村的關(guān)注和傾斜，中國(guó)的城鄉(xiāng)收入差距下降，隨之帶動(dòng)城鄉(xiāng)消費(fèi)差距減小。可見(jiàn)，在中國(guó)式技術(shù)變遷下，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步是影響城鄉(xiāng)消費(fèi)差距的深層次因素，而政府的強(qiáng)制性技術(shù)變遷加劇了這種趨勢(shì)。

從技術(shù)引進(jìn)的行業(yè)分布來(lái)看，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步主要集中在工業(yè)行業(yè)，尤其是高新技術(shù)行業(yè)。一般而言，政府在引進(jìn)技術(shù)時(shí)會(huì)盡可能地鼓勵(lì)企業(yè)選擇技術(shù)水平相對(duì)較高的行業(yè)，以便獲得更高的技術(shù)進(jìn)步和更高的利潤(rùn)收入。而這些行業(yè)一般集中于工業(yè)行業(yè)特別是高新技術(shù)行業(yè)，從而拉開(kāi)了這些行業(yè)與其他行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的差距。行業(yè)技術(shù)進(jìn)步是影響行業(yè)收入差距的主要因素。政府利用強(qiáng)控制力對(duì)這些行業(yè)的傾斜加劇了產(chǎn)業(yè)間的不均衡和收入差距擴(kuò)大，并帶來(lái)了不同行業(yè)從業(yè)者的收入差距，這將影響總體居民消費(fèi)水平的上升。如圖7（下頁(yè)）所示，2008國(guó)際金融危機(jī)前是中國(guó)技術(shù)引進(jìn)密集的時(shí)期，且引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步主要集中于工業(yè)發(fā)展，使得第二產(chǎn)業(yè)比值一直處于高位。直到中國(guó)技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度逐漸降低后，工業(yè)產(chǎn)值占比才逐漸下降。

由此可見(jiàn)，在國(guó)家強(qiáng)制性變遷的情況下，技術(shù)引進(jìn)主要集中在東部地區(qū)、城市地區(qū)和重點(diǎn)工業(yè)領(lǐng)域，并帶來(lái)這些區(qū)域和行業(yè)的快速發(fā)展，從而使得其從業(yè)者獲得相對(duì)更高的收入，而內(nèi)陸地區(qū)、其他領(lǐng)域和部門(mén)因?yàn)榧夹g(shù)引進(jìn)較慢和規(guī)模較小，只能獲得相對(duì)較低的收入水平。引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步以及國(guó)家強(qiáng)制性變遷的傾斜帶來(lái)了區(qū)域發(fā)展失衡、城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、行業(yè)收入差距擴(kuò)大等結(jié)構(gòu)性失衡的問(wèn)題，從而加劇了收入分配不均等程度，對(duì)總體居民消費(fèi)會(huì)產(chǎn)生不利影響。

然而，新時(shí)代中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)背景發(fā)生了重要的變化，社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化成人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。而且，在中國(guó)技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)前沿面差距越來(lái)越小，以及發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其核心技術(shù)保護(hù)越來(lái)越嚴(yán)格的現(xiàn)實(shí)情況下，中國(guó)引進(jìn)式技術(shù)變遷方式不應(yīng)是中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要方式，而應(yīng)依靠原發(fā)式的技術(shù)變遷方式，通過(guò)自主創(chuàng)新來(lái)轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，并使得經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)再平衡，縮小收入分配差距，從而提升居民消費(fèi)水平。具體而言，要采取如下措施：

第一，轉(zhuǎn)變中國(guó)式技術(shù)進(jìn)步的路徑，加快技術(shù)變遷方式由引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步向原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)變。堅(jiān)持和貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，讓自主創(chuàng)新成為替代技術(shù)引進(jìn)后的主要技術(shù)進(jìn)步方式。一方面，以自主創(chuàng)新為核心的原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步，研發(fā)的技術(shù)產(chǎn)權(quán)歸屬于國(guó)內(nèi)，技術(shù)報(bào)酬的份額保留在國(guó)內(nèi)，并且部分作為研發(fā)人員的報(bào)酬，從而有利于國(guó)內(nèi)居民總體收入水平和消費(fèi)水平的提升。另一方面，原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步具有分散式、盈利周期長(zhǎng)、擁有專利權(quán)等特點(diǎn)，有利于企業(yè)研發(fā)個(gè)性化、品牌化、高端化的產(chǎn)品，從而增加國(guó)內(nèi)的高端供給，扭轉(zhuǎn)消費(fèi)供需結(jié)構(gòu)性失衡和降低消費(fèi)外溢的程度，提升國(guó)內(nèi)消費(fèi)占比。

第二，提升勞動(dòng)力的受教育水平和人力資本水平。更高人力資本的勞動(dòng)力擁有更多的知識(shí)和更高的勞動(dòng)技能，其邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率更高，從而其工資收入水平也越高。且從長(zhǎng)期來(lái)看，技能型勞動(dòng)報(bào)酬提高主要源于技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的勞動(dòng)生產(chǎn)率提升，技能型勞動(dòng)者在收入分配中的談判地位更高，從而有利于其收入增加。因此，通過(guò)加快勞動(dòng)者素質(zhì)提高和人力資本的積累，引導(dǎo)部分企業(yè)選擇偏向于勞動(dòng)的原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步，將提高勞動(dòng)收人份額和提升居民的消費(fèi)水平。與此同時(shí)，通過(guò)各種形式的教育和培訓(xùn)縮小勞動(dòng)者間的技能差距，可降低技術(shù)進(jìn)步的技能性偏向?qū)κ杖氩罹鄶U(kuò)大以及消費(fèi)下降的不利影響。

第三，轉(zhuǎn)變技術(shù)變遷的政府激勵(lì)機(jī)制的方向，優(yōu)惠政策應(yīng)從鼓勵(lì)引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)向激勵(lì)原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步。在激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新中，需要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，同時(shí)更好地發(fā)揮政府的作用。一方面，通過(guò)營(yíng)造更好的營(yíng)商和自主創(chuàng)新環(huán)境，降低要素流動(dòng)的門(mén)檻引導(dǎo)企業(yè)自主研發(fā)。另一方面，政府通過(guò)嚴(yán)格保護(hù)專利和產(chǎn)權(quán)，并通過(guò)相關(guān)的財(cái)稅政策激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。通過(guò)自主創(chuàng)新創(chuàng)造出更豐富多樣的、高質(zhì)量的產(chǎn)品以滿足對(duì)美好生活的需要，從而減少消費(fèi)外溢和增加國(guó)內(nèi)消費(fèi)。

第四，鼓勵(lì)采取勞動(dòng)偏向性的技術(shù)進(jìn)步，在一定程度上增加對(duì)勞動(dòng)力的需求與勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出，從而提升勞動(dòng)報(bào)酬的份額。在自主創(chuàng)新過(guò)程中，政府需要鼓勵(lì)企業(yè)研究能夠吸納更多勞動(dòng)力的新技術(shù)，通過(guò)勞動(dòng)與設(shè)備的生產(chǎn)結(jié)合提升勞動(dòng)的生產(chǎn)率，從而提升勞動(dòng)的報(bào)酬率，推動(dòng)勞動(dòng)報(bào)酬在國(guó)民收入中的份額提升，進(jìn)而提升居民消費(fèi)水平。

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Research on the Influence of Chinas Technology Change on Residents Consumption under Open Conditions

LONG Shao-bo ? Ding-Lu ? Pei Hong-xia

Abstract： Since the reform and opening-up， Chinas technology change has adopted the mode of technology import to speed up the catch-up of domestic technology and promote the rapid economic growth. With capital as the carrier， technology import has the characteristics of capital and skill bias， which leads to the misappropriation of capital remuneration and the uneven inside distribution of labor remuneration， resulting in the weak growth of consumption demand. Chinas technology change has mandatory characteristics， which makes technology import more concentrated in the eastern coastal areas， urban industries and high-tech industries， leading to the imbalance of productivity structure， and aggravating the imbalance of income distribution and consumption expenditure. Under the current conditions of narrowing the technology gap at home and abroad and blocking the core technology at abroad， the path of Chinas technology change needs to change from the technology import to the original technology innovation， which can not only realize the transformation of growth momentum， but also stimulate the potential of residents consumption.

Key words： technology change; technology import; independent innovation; residents consumption

基金項(xiàng)目：中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下的中國(guó)大宗商品價(jià)格‘超調(diào)與貨幣政策規(guī)則研究”（2017CDJSK01XK13）、“建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的政府治理和公共政策研究”（2019CDSKXYGG0042）、“政府精準(zhǔn)治理與公共政策創(chuàng)新”（2018CDXYGG0054）。

作者簡(jiǎn)介：龍少波，重慶大學(xué)公共管理學(xué)院公共經(jīng)濟(jì)系副主任、副教授，清華大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)思想與實(shí)踐研究院兼職研究員;丁露，重慶大學(xué)公共管理學(xué)院研究生;裴紅霞，重慶大學(xué)公共管理學(xué)院研究生。