關(guān)于實(shí)施檔案工作者職業(yè)認(rèn)同調(diào)查工作的思考

摘 要：新形勢(shì)下檔案工作者的身份轉(zhuǎn)變給檔案館的管理提出了新的要求，需要在原有評(píng)估體系上進(jìn)一步豐富與完善。針對(duì)檔案機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀與未來管理的需要，本文介紹了職業(yè)認(rèn)同調(diào)查，并論述實(shí)施該調(diào)查工作的必要性;結(jié)合美國(guó)國(guó)家檔案館的實(shí)踐案例進(jìn)行分析，對(duì)實(shí)施檔案工作者職業(yè)認(rèn)同調(diào)查工作提出建議。

關(guān)鍵詞：檔案工作者 職業(yè)認(rèn)同 調(diào)查 管理

中圖分類號(hào) G271.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 收稿日期 2019-12-08

★作者簡(jiǎn)介：丁海悅，遼寧大學(xué)歷史學(xué)院2017級(jí)檔案學(xué)專業(yè)本科生。

★推薦人：趙淑梅，遼寧大學(xué)歷史學(xué)院檔案學(xué)教授。

★教授推薦語(yǔ)： 2018年年初，按照《中共中央關(guān)于深化黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革的決定》的要求，檔案管理體制實(shí)行局館分離，在此背景下，檔案工作人員的職業(yè)歸屬發(fā)生了很大變化，由參公身份變?yōu)槭聵I(yè)管理人員，這對(duì)檔案人員的職業(yè)定位與職業(yè)認(rèn)同帶來一些沖擊，因而在理順機(jī)構(gòu)改革的同時(shí)，檔案工作人員的職業(yè)心理預(yù)期的調(diào)試也需要有一些相應(yīng)的措施，該文從職業(yè)認(rèn)同角度提出一些合理化建議，具有一定的借鑒價(jià)值。

Abstract Under the new situation， the identity transformation of archives workers puts forward new requirements for the management of archives， which needs to be further enriched and improved in the original evaluation system. In view of the present situation and the need of future management of archival institutions， this paper introduces the survey of occupational identity and discusses the necessity of implementing the survey. Based on the practical cases of the National Archives of the United States， this paper puts forward some suggestions on implementing the investigation of occupational identity of archives workers.

Keyword Archives Workers;Occupational Identity;Investigation;Management

“職業(yè)認(rèn)同”一詞最早是出現(xiàn)于心理學(xué)領(lǐng)域，根據(jù)車文博所編著的《心理大百科全書》中的定義，職業(yè)認(rèn)同是指?jìng)€(gè)體對(duì)于所從事職業(yè)的肯定性評(píng)價(jià)。它是人們努力做好本職工作，達(dá)到組織目標(biāo)的心理基礎(chǔ)[1]。近年來，有學(xué)者已經(jīng)進(jìn)行了一些調(diào)查研究，但尚未成為檔案機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)固定工作。筆者認(rèn)為，在當(dāng)前檔案管理體制“局館分離”的背景下，檔案工作者將面臨職業(yè)定位、內(nèi)涵、從業(yè)技能要求等多方面的轉(zhuǎn)變，因此需要格外關(guān)注轉(zhuǎn)型時(shí)期檔案工作者的職業(yè)認(rèn)同度，從而更加全面地把握檔案工作者的職業(yè)狀況，為檔案工作者的發(fā)展提供必要的支持。

一、實(shí)施檔案工作者職業(yè)認(rèn)同調(diào)查工作的必要性

職業(yè)認(rèn)同度調(diào)查在檔案工作中屬于相對(duì)陌生的一個(gè)方面。各檔案機(jī)構(gòu)一般都是以績(jī)效考評(píng)的形式對(duì)檔案工作者進(jìn)行量化評(píng)估，相關(guān)的研究成果也較為成熟。相反，職業(yè)認(rèn)同度調(diào)查在檔案機(jī)構(gòu)的評(píng)估中尚未得到廣泛應(yīng)用，人們普遍認(rèn)為職業(yè)認(rèn)同度調(diào)查價(jià)值不高，對(duì)于檔案工作沒有實(shí)際意義。因此，筆者將從檔案工作者、檔案館以及社會(huì)公眾三個(gè)角度論述實(shí)施檔案工作者職業(yè)認(rèn)同調(diào)查工作的必要性。

1.提升檔案工作者職業(yè)認(rèn)同素養(yǎng)。如果說目前各檔案機(jī)構(gòu)實(shí)行的績(jī)效考評(píng)制度著重考察的是檔案工作者的工作能力、業(yè)務(wù)能力，那么職業(yè)認(rèn)同調(diào)查反映的則是檔案工作者的職業(yè)心理。在新時(shí)期檔案工作的轉(zhuǎn)型升級(jí)和檔案工作者的轉(zhuǎn)型背景下，對(duì)于檔案工作者的調(diào)查評(píng)估和管理也必須得到全方位的升級(jí)，僅僅著眼于檔案工作者的能力已經(jīng)不再適應(yīng)當(dāng)下的需要，他們的職業(yè)認(rèn)同心理預(yù)期同樣應(yīng)當(dāng)?shù)玫疥P(guān)注。

對(duì)于檔案工作者來說，職業(yè)認(rèn)同度調(diào)查的價(jià)值可分為兩方面。第一，職業(yè)認(rèn)同度調(diào)查是由檔案工作者自主完成，在完成評(píng)價(jià)的同時(shí)也是對(duì)自身工作能力、工作滿意度、工作環(huán)境的反思與反饋。通過問卷問題的設(shè)計(jì)，可以引導(dǎo)受訪者對(duì)這些問題給予關(guān)注，受訪者既可以順著問卷調(diào)查的思路，在評(píng)價(jià)的同時(shí)完成自我評(píng)估，也可以針對(duì)在某些問題上的否定回答，對(duì)自己的工作現(xiàn)狀有更清晰的把握。比如對(duì)自己薪資待遇的滿意度、職業(yè)發(fā)展的前景等，并且對(duì)于培養(yǎng)檔案工作者的職業(yè)觀很有幫助。第二，檔案事業(yè)的健康快速發(fā)展，需要檔案人員在不斷提高自身科學(xué)素質(zhì)的同時(shí)，努力提高自身的人文素質(zhì)[2]。在一份職業(yè)認(rèn)同調(diào)查問卷中，有很多問題都和檔案工作人員的職業(yè)素質(zhì)、職業(yè)道德密切相關(guān)，這些問題的設(shè)置對(duì)于培養(yǎng)檔案工作者的人文素質(zhì)大有裨益。檔案工作者可依據(jù)該調(diào)查進(jìn)行自我改進(jìn)，檔案機(jī)構(gòu)也可以有意識(shí)地對(duì)工作人員加以培養(yǎng)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人與機(jī)構(gòu)的共同發(fā)展。

2.優(yōu)化檔案館的人力資源管理。檔案機(jī)構(gòu)現(xiàn)行的績(jī)效評(píng)估制度通常與職稱評(píng)定、職位晉升、薪酬待遇等相掛鉤，嚴(yán)格客觀的評(píng)估制度不可或缺，然而除此之外，一種寬松、自由的評(píng)估方式也有其存在的可能性，它關(guān)注的不完全是檔案工作者的業(yè)務(wù)能力，而是他們的獲得感、滿意度，這其實(shí)也是檔案工作者乃至檔案機(jī)構(gòu)整體軟實(shí)力的體現(xiàn)。對(duì)于檔案機(jī)構(gòu)來說，檔案工作者享有良好的待遇與發(fā)展機(jī)會(huì)，體現(xiàn)了該機(jī)構(gòu)的人文關(guān)懷精神，有助于深度挖掘人力資本的潛力，成為助推國(guó)家繁榮發(fā)展的強(qiáng)大力量。在這個(gè)過程中，職業(yè)認(rèn)同調(diào)查具有重要的作用。

職業(yè)認(rèn)同調(diào)查與現(xiàn)行的績(jī)效考評(píng)并不沖突，相反，它們互相補(bǔ)充，相得益彰。公共檔案館在積極履行自身社會(huì)責(zé)任，提供公共服務(wù)的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)重視人本管理，將員工作為最重要的資源和資本，調(diào)動(dòng)一切積極因素，建設(shè)高素質(zhì)的檔案館團(tuán)隊(duì)[3]。

3.增強(qiáng)社會(huì)公眾的檔案意識(shí)。目前，社會(huì)公眾對(duì)于檔案工作依舊懷有很深的誤解，認(rèn)為檔案工作什么人都能做，完全不了解檔案工作的具體內(nèi)容和重要意義。這種誤解對(duì)于檔案事業(yè)后備人才的培養(yǎng)也有很大影響，應(yīng)屆高考生對(duì)于檔案學(xué)專業(yè)一無所知，高校檔案學(xué)專業(yè)的學(xué)生對(duì)于該職業(yè)的從業(yè)狀況、職業(yè)前景也不甚了解，非常不利于對(duì)高素質(zhì)檔案工作者的培養(yǎng)。在這種現(xiàn)狀下，檔案機(jī)構(gòu)需要通過與社會(huì)大眾有效的溝通和交流，改變其對(duì)檔案工作的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，增加對(duì)檔案工作、檔案工作者的了解，從而引導(dǎo)人們參與到檔案事業(yè)的建設(shè)中來。

職業(yè)認(rèn)同調(diào)查不同于績(jī)效評(píng)估，績(jī)效評(píng)估是檔案機(jī)構(gòu)內(nèi)部的評(píng)估，不會(huì)向社會(huì)公開，而職業(yè)認(rèn)同調(diào)查的結(jié)果經(jīng)量化統(tǒng)計(jì)分析后，可以通過數(shù)據(jù)可視化的形式借助多元的媒體平臺(tái)向社會(huì)公開，成為社會(huì)公眾了解檔案工作的一扇新的窗戶。人們可以藉此進(jìn)一步了解檔案工作者的從業(yè)狀況，社會(huì)的關(guān)注也可以為檔案機(jī)構(gòu)改進(jìn)自身工作注入新的活力。

二、美國(guó)國(guó)家檔案館人員年度調(diào)查經(jīng)驗(yàn)借鑒

對(duì)于國(guó)外的相關(guān)調(diào)查實(shí)踐，筆者著重關(guān)注和研究了美國(guó)國(guó)家檔案館的人員年度調(diào)查。“人員年度調(diào)查”（Annual Employee Survey）是由美國(guó)人事管理處（OPM）于2006年發(fā)布，面向全美的行政機(jī)關(guān)、政府機(jī)構(gòu)和獨(dú)立機(jī)關(guān)。其發(fā)布背景基于《2004財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》第1128條的要求，各機(jī)構(gòu)必須面向其雇員實(shí)施一項(xiàng)年度調(diào)查，以評(píng)估其滿意度和機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、管理情況[4]。美國(guó)國(guó)家檔案館自2007年開始實(shí)行該評(píng)估至今，每一年的調(diào)查報(bào)告都會(huì)在官方網(wǎng)站上向社會(huì)公示，并且作為改進(jìn)檔案館人員管理工作的重要依據(jù)。該調(diào)查與職業(yè)認(rèn)同調(diào)查具有較強(qiáng)的相關(guān)性和共通之處，可為我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)職業(yè)認(rèn)同調(diào)查工作的實(shí)施提供借鑒。

1.清晰科學(xué)的頂層設(shè)計(jì)。人員年度調(diào)查關(guān)注的是機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層和管理層的工作實(shí)踐以及工作人員的滿意度，深層、廣泛地反映機(jī)構(gòu)人員的職業(yè)狀況。美國(guó)人事管理處為各個(gè)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)了一份基礎(chǔ)問卷調(diào)查以供參考使用，同時(shí)各機(jī)構(gòu)也可以在保證質(zhì)量的前提下進(jìn)行補(bǔ)充。筆者將美國(guó)人事管理處制定的通用問卷整理、提煉后，呈現(xiàn)于下表1。

美國(guó)國(guó)家檔案館根據(jù)自身的實(shí)際情況，通過清晰科學(xué)的頂層設(shè)計(jì)，基于基礎(chǔ)問卷重新組織問卷思路與項(xiàng)目構(gòu)成，設(shè)計(jì)出“員工觀點(diǎn)調(diào)查”（EVS）問卷，用于調(diào)查員工的滿意度和認(rèn)知度，使得整份問卷調(diào)查方向明確，反映問題全面，各項(xiàng)目之間關(guān)聯(lián)性強(qiáng)。下表2呈現(xiàn)的是美國(guó)國(guó)家檔案館員工觀點(diǎn)調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)思路和關(guān)鍵考察點(diǎn)。

2.良好的數(shù)據(jù)收集工作與過程管理。對(duì)于問卷調(diào)查來說，回復(fù)率是進(jìn)行問卷分析的重要指標(biāo)，通過回復(fù)率的高低可以判斷一份問卷是否合理有效。一份好的問卷，回復(fù)率應(yīng)當(dāng)達(dá)到60%，最低也要達(dá)到50%。同時(shí)，在較大范圍內(nèi)進(jìn)行問卷調(diào)查需要調(diào)查方采取措施進(jìn)行督促、激勵(lì)，保證調(diào)查的參與度[7]。

數(shù)據(jù)方面，基于最低50%回復(fù)率，OPM建議各機(jī)構(gòu)發(fā)放800份問卷，以期獲得至少400份有效回復(fù)[8]。美國(guó)國(guó)家檔案館實(shí)行的是全員參與調(diào)查，圖1是根據(jù)美國(guó)國(guó)家檔案館公布的歷年調(diào)查結(jié)果制成，展示了美國(guó)國(guó)家檔案館2014—2018年的受訪人數(shù)、有效回復(fù)數(shù)和回復(fù)率情況。可見，美國(guó)國(guó)家檔案館人員年度調(diào)查始終保持高參與度、高回復(fù)率，數(shù)據(jù)也更加完整可靠。

3.及時(shí)完善的評(píng)估與后續(xù)工作。美國(guó)國(guó)家檔案館根據(jù)收集上來的問卷回復(fù)，制定了相關(guān)指標(biāo)用于分析和改進(jìn)工作。根據(jù)2018年調(diào)查報(bào)告中的陳述，當(dāng)一個(gè)問題有65%及以上的肯定回答時(shí)，可視為一項(xiàng)優(yōu)勢(shì);當(dāng)一個(gè)問題有35%及以上的否定回答時(shí)，該問題就必須予以高度重視;當(dāng)一個(gè)問題有30%以及上的回答為中立時(shí)，應(yīng)當(dāng)就該問題進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)研[10]。

基于上述指標(biāo)，美國(guó)國(guó)家檔案館2018年的調(diào)查報(bào)告中總計(jì)36個(gè)問題具有較多的肯定回答，肯定回答率最高的5個(gè)問題分別為：（1）如有必要我會(huì)付出額外努力，保證工作完成;（2）在過去的六個(gè)月內(nèi)，我的上級(jí)與我交流過我的績(jī)效情況;（3）我想方設(shè)法改進(jìn)我的工作;（4）我所做的工作很重要;（5）你如何評(píng)價(jià)你的工作小組所完成的工作的質(zhì)量[11]。再看否定回答，基于上述指標(biāo)，共有6個(gè)問題具有較多的否定回答，這些問題集中在薪資待遇的提高、職業(yè)生涯的進(jìn)階與發(fā)展、領(lǐng)導(dǎo)層的激勵(lì)以及工作資源等方面。

最后，美國(guó)國(guó)家檔案館在2018年調(diào)查報(bào)告中提出了幾項(xiàng)改進(jìn)措施：（1）參與建設(shè)性的績(jī)效對(duì)話;（2）提供職業(yè)發(fā)展和再教育的機(jī)會(huì);（3）為員工平衡家庭和工作提供支持;（4）促進(jìn)包容性工作環(huán)境的形成;（5）讓職工參與部分決策;（6）與員工進(jìn)行雙向交流[12]。改進(jìn)措施的跟進(jìn)與落實(shí)，體現(xiàn)了該調(diào)查的價(jià)值，并激勵(lì)員工繼續(xù)參與調(diào)查，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

三、關(guān)于實(shí)施職業(yè)認(rèn)同調(diào)查工作的建議

1.科學(xué)合理地設(shè)計(jì)問卷。檔案機(jī)構(gòu)既可以使用通用的、具有權(quán)威性的職業(yè)認(rèn)同量表，比如1998年由泰勒和麥卡勒姆設(shè)計(jì)，中國(guó)臺(tái)灣朝陽(yáng)科技大學(xué)蔡常娟修訂的中文職業(yè)量表（如下圖2）。也可以根據(jù)實(shí)際情況和調(diào)查需要進(jìn)行自主設(shè)計(jì)，如張玲和王凌霞的研究中編制的《檔案工作者職業(yè)認(rèn)同調(diào)查問卷》，主要涉及六個(gè)方面：（1）職業(yè)認(rèn)知情況;（2）職業(yè)技能及勝任情況;（3）職業(yè)人際支持情況;（4）工作中自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)情況;（5）對(duì)職業(yè)的持續(xù)承諾;（6）職業(yè)情感[13]。也可以從影響職業(yè)滿意度的因素入手來設(shè)計(jì)問卷，如張玲將其總結(jié)為四個(gè)方面：社會(huì)態(tài)度、組織環(huán)境、家庭支持度、個(gè)人因素[14]。

在使用通用職業(yè)量表時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意求同存異，可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況在原有量表的基礎(chǔ)上增添和擴(kuò)充，而不是全部照搬。在統(tǒng)計(jì)結(jié)果中體現(xiàn)共性與個(gè)性。如果自主設(shè)計(jì)問卷，那么一定要注意問卷的科學(xué)性，關(guān)注問卷的誠(chéng)信度，合理設(shè)置問題，避免因?yàn)閱柧碜陨淼娜毕輰?dǎo)致無效的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。在問卷問題的設(shè)置中應(yīng)著重體現(xiàn)“以人為本”的管理理念，所設(shè)問題切合工作實(shí)際、實(shí)事求是，不要出現(xiàn)無意義的、形式化的問題。

2.建立積極有效的溝通和反饋機(jī)制。建立職業(yè)認(rèn)同調(diào)查制度，需要大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為支撐，所以必須從一開始就提高機(jī)構(gòu)人員的參與度，從而保證受訪的基數(shù)足夠大。各機(jī)構(gòu)在實(shí)行相關(guān)調(diào)查前，應(yīng)當(dāng)通知各部門、各單位加強(qiáng)宣傳工作，強(qiáng)調(diào)該調(diào)查的正式性和重要性，督促工作人員予以重視，并且掌握各部門的問卷完成情況。各部門應(yīng)當(dāng)將其視為一項(xiàng)重要的工作，如有可能，可將調(diào)查完成情況納入績(jī)效考核評(píng)估中，切實(shí)保證該調(diào)查順利完成。

調(diào)查完成后，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織人員對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理、反饋工作，制定相關(guān)指標(biāo)用于分析數(shù)據(jù)，及時(shí)形成內(nèi)部報(bào)告。檔案機(jī)構(gòu)在進(jìn)行工作總結(jié)時(shí)，可參考該報(bào)告的數(shù)據(jù)。同樣，在制定下一年的工作計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查報(bào)告，提出針對(duì)性改進(jìn)措施并嚴(yán)加落實(shí)。在這個(gè)過程中，可通過建立交流平臺(tái)，保持與機(jī)構(gòu)工作人員的有效交流。

3.利用網(wǎng)絡(luò)媒體平臺(tái)做好社會(huì)宣傳工作。檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與社會(huì)公眾的溝通和聯(lián)系，做到深層次、寬領(lǐng)域的開放。公眾不僅僅希望了解檔案館的概況和館藏，也希望深入了解檔案工作，對(duì)于應(yīng)屆高考考生、大學(xué)生尤其如此。檔案館可以利用豐富的網(wǎng)絡(luò)媒體平臺(tái)，如檔案館網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等，將職業(yè)認(rèn)同調(diào)查的統(tǒng)計(jì)結(jié)果以可視化的形式呈現(xiàn)出來，利用圖表、文字、圖片，形成內(nèi)容豐富、活潑生動(dòng)的推送文章，向社會(huì)大眾公布。客觀、翔實(shí)、生動(dòng)的信息公布，可以提升檔案機(jī)構(gòu)的公眾認(rèn)可度，形成廣泛的社會(huì)影響力，促使更多有志于檔案事業(yè)的人們加入進(jìn)來。同時(shí)，檔案館也因社會(huì)的關(guān)注而改進(jìn)自身工作，形成良好的對(duì)話交流機(jī)制。如此，可以形成一種良性循環(huán)。

四、結(jié)語(yǔ)

目前，檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹立“以人為本”的管理理念，深化管理層次、豐富管理角度。在這樣的背景下，建立檔案工作者職業(yè)認(rèn)同調(diào)查制度便順理成章。職業(yè)認(rèn)同調(diào)查工作包括了前期的頂層設(shè)計(jì)、實(shí)施調(diào)查的全過程管理以及調(diào)查完成后的溝通反饋與信息公開，三個(gè)環(huán)節(jié)缺一不可，共同構(gòu)成合理運(yùn)轉(zhuǎn)、行之有效的評(píng)估調(diào)查工作。現(xiàn)階段在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一實(shí)行該調(diào)查還比較困難，可以在某一地區(qū)的檔案機(jī)構(gòu)先行試點(diǎn)，積累經(jīng)驗(yàn)，然后再逐步推廣。隨著時(shí)間的積累、數(shù)據(jù)的擴(kuò)充、地區(qū)范圍的增加，未來職業(yè)認(rèn)同調(diào)查的數(shù)據(jù)將在檔案機(jī)構(gòu)的管理中發(fā)揮更大的作用，為打開檔案事業(yè)新局面貢獻(xiàn)一份力量。

參考文獻(xiàn)

[1] 車文博. 心理咨詢大百科全書[M]. 杭州：浙江科學(xué)技術(shù)出版社，2001：55.

[2] 陳慧珠.檔案工作者的人文素質(zhì)[J].檔案時(shí)空，2005（12）：36.

[3] 梁娟.基于人本思想的檔案館工作研究[D].安徽：安徽大學(xué)，2010：19.

[4][5][8] Employee Surveys.Annual Employee Survey Guidance [EB/OL].[2019-05-22].https：//www.opm.gov/policy-data-oversight/data-analysis-documentation/employee-surveys/.

[6][10][11][12] Annual Employee Survey.National Archives and Records Administration 2018 Employee Viewpoint Survey Results Summary[EB/OL].[2019-05-22].https：//www.archives.gov/about/plans-reports/employee-survey.

[7] 萬(wàn)聰.網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查系統(tǒng)分析與設(shè)計(jì)[D].北京：北京交通大學(xué)，2014：17.

[9] Annual Employee Survey[EB/OL].[2019-05-22].https：//www.archives.gov/about/plans-reports/employee-survey.

[13] 張玲，王凌霞.檔案工作者職業(yè)認(rèn)同現(xiàn)狀調(diào)查與分析[J].檔案，2012（1）：44.

[14] 張玲.淺析檔案工作者的職業(yè)認(rèn)同[J].北京檔案，2011（3）：34.