淺議新時代基層檔案行政執法工作

朱文慧 孫兆嶺

一、從依法治檔的必然要求看加強檔案行政執法工作的重要性

檔案行政執法作為國家行政執法的重要組成部分，是國家檔案法律法規得以貫徹落實的關鍵，是按照法定程序對檔案進行保護的重要手段。

首先，依法治檔是依法治國的一項重要內容。在建設有中國特色的社會主義、全面建設小康社會的新時期，依法治國已以成為社會主義現代化建設的一個根本任務和原則，也是建設中國特色社會主義政治的一個基本目標。在全面推進依法治的進程中，法律觀念已經逐步深入人心，人們的法律意識已逐步提升并成為一種道德自信，因而單純的行政命令和行政指導，已經不能有效地實現行政意圖，也不符合依法治國的要求。只有依法治檔，嚴格按照法律的程序辦事，才能保證依法治國的措施在檔案領域的正常實施。

第二，依法治檔是保證國家檔案事業發展的重要保證。檔案行政執法是運用法律法規的標尺對檔案工作進行規范的重要措施，也是對檔案工作開展情況進行衡量的重要尺度，更是通過對檔案工作進行監督檢查從而對違反檔案法律法規的行為進行糾正和處罰的一種利器。只有依法治檔，才能對檔案的收集、歸檔、管理和利用提供法律保證。

二、從檔案管理的種種現象看加強檔案行政執法工作的艱巨性

盡管《中華人民共和國檔案法》已經頒布實施30多年了，但從我們一些縣直、鄉（鎮）、（村）社區單位來看，檔案管理工作仍存在一些不容忽視的問題。

第一，一些部門和單位對檔案工作不夠重視。主要表現，一是對檔案工作敷衍塞責，即使有主管領導，也往往是不過問、不檢查，放任自流;二是制度不健全或根本沒有相關的制度，既不按相關的規定收集檔案，更不按相關規定整理、保管和上交檔案;三是人力、物力投入很少，甚至既沒有專門的檔案管理人員，也沒有相關的投入，即使有檔案管理人員，也往往變動頻繁，或由于專業素質差，對檔案的管理很不全面，更不規范。四是用起來重要，忙起來不要。

據筆者在從事檔案相關工作中了解，由于上述原因，導致筆者所在地區出現的問題主要有四個方面：一是檔案損毀丟失現象時有發生。有些部門單位（包括一些鄉鎮村和企業）檔案隨意存放，無人過問;有的單位有意或無意燒毀檔案資料;有的單位檔案資料被水淹毀。二是有些單位檔案資料被私人占有。從事具體工作的一些基層負責人，把很多重要資料長期存放在個人手中，據為己有，甚至退休或工作調動后帶走成了私人物品。例如，有位工作人員在工作調動時把經濟普查的電子檔案盤帶走，使單位連電子備份也沒有。三是應該歸檔保存的檔案卻沒有歸檔，或歸檔的資料價值不高。許多單位歸檔的檔案看起來不少，但實際上多為上級的發文，而很少有反映本級工作情況的資料。筆者曾發現，有的單位一年的檔案中，除上級發的文件外，只有一個簡單的工作總結。而有的單位這個工作總結還是上一年甚至上幾年工作總結的模板，只不過改了幾個數字而已。四是對音像資料、電子資料沒有系統、規范收集和保存。許多單位平時不重視音像資料，有的根本不做這一工作，有的即使有點音像資料也不注意保存。另外，以照片資料為例，許多單位往往只是留存而已，并不逐一用文字說明，結果過了一段時間就成了誰也無法說清楚的“廢品”。電子資料也往往如此，要么沒有保存，要么因電腦癱瘓等各種原因而消失。

隨著檔案管理的逐步規范化，許多部門單位的檔案管理的確是比較好的。但在一些地區、一些部門和單位，上述這些情況也并非個案，這給我們的檔案行政執法增加了許多難度。

三、從檔案執法存在的問題看加強檔案行政執法工作的緊迫性

《中華人民共和國檔案法》明確賦予了縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門的行政處罰主體資格。因此，縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門應當“監督、指導本行政區域內的檔案工作，依法查處檔案違法行為” 。

近年來，各地檔案行政管理部門不斷強化檔案行政執法力度，在深入貫徹檔案法律法規方面作出了不懈的努力，取得了明顯成效，推動了檔案事業的健康發展。但從整體而言，目前許多地方檔案行政執法與法律法規的要求相差甚遠，其原因也是多種多樣的。從法律法規本身而言，雖然已經逐步完善，但由于檔案和檔案管理部門的特殊性，在執法中仍然存在著難以把握尺度、操作性不強的問題。例如損毀檔案的價值如何評估、損毀檔案的主觀故意或非主觀故意如何認定等，都存在一定的難以操作性。另外，隨著社會的發展，新的檔案門類和檔案形式不斷產生，相應的管理標準、管理辦法難以跟上時代發展的步伐，也使檔案行政執法往往處于流于形式的狀態。

就檔案行政管理部門而言，影響執法效果的原因也很多。一是對檔案的認識和《檔案法》的認識不到位。一些地區的一些檔案行政管理部門雖然設有檔案執法機構和人員，但往往是口頭上喊執法、制度上流于形式，并沒有真正的執法行動;二是執法人員素質不高。有些檔案執法人員由于思想認識不高、責任心差，本身就不懂執法，更不想執法、不敢執法，既怕得罪人，影響前途不值得，也怕執法有偏差，出現問題擔不起責任，從而不能很好地履行《檔案法》賦予的職責。

上述現象的實質，在一定程度上等于放棄了檔案執法的法定職責，是檔案行政執法機構和人員的一種失職行為。

四、從新形勢下的社會發展看加強檔案行政執法工作的必要性

當前，我國正處于建設小康社會的決勝時期，隨著全國人民向中華民族偉大復興的“中國夢”奮力進軍的步伐，傳統形式的檔案和各種新形式的檔案不斷涌現，如何收集、整理、保存和利用好這些檔案，一個重要的措施就是加大檔案行政執法力度，全面提高檔案行政執法水平和質量。

第一，必須進一步完善國家的、地方的有關法律法規，增強檔案執法的可操作性，增強檔案法律法規的嚴肅性。要進一步明確執法機關的職責，理順執法關系，完善執法工作程序。

第二，必須建立檔案行政執法機構與司法機關的工作協調機制，進一步細化檔案損毀等行為的法定責任，進一步明確法律追究的范圍和處罰措施。

第三，必須強化檔案行政管理部門檔案行政執法的主體職責，建立健全檔案行政執法的監督檢查機制，完善和落實崗位責任制，建立責任追究制，使這項工作經常化、制度化、規范化。

第四，必須進一步強化《檔案法》及其相關法律法規的宣傳和普及工作，強化全社會的檔案意識和法律意識。

第五，必須加強各級各部門檔案管理人員的培訓工作，加強檔案行政執法人員的思想教育、法律教育工作，提高檔案行政執法水平和執法效率。

總之，新時代呼喚基層檔案行政執法部門推出新舉措、新辦法，檔案工作者也需要社會各界對檔案部門給于理解、重視和支持，希望未來的檔案管理更加規范、有序和標準，為檔案管理信息化、制度化、現代化奠定堅實基礎。

（作者單位：圍場滿族自治縣檔案局）