社會信用體系下市場禁入概念澄清與法律控制
——基于比例原則的分析

許海建

（華東政法大學 法律學院，上海 201620）

社會信用體系下的市場禁入作為一種重要的聯合信用懲戒措施，無論是在中央政策層面還是在各地的信用立法中都被頻頻提及。但是與證券、食品安全等行政領域中的傳統市場禁入不同，聯合信用懲戒機制中的市場禁入在實施依據和法律屬性上都具有特殊性。本文將在厘清市場禁入的概念內涵及法律屬性的基礎上，借鑒德國憲法法院以比例原則為基礎確立的審查職業自由限制的“三階理論”，就市場禁入的法律控制進路展開分析與討論。

一、市場禁入的規范及其實踐發展

（一）傳統的市場禁入

在我國，“市場禁入”這一概念最早出現于證券領域，具體而言，就是對嚴重違反行政法義務的相對人通過“禁止從事證券業務”和“擔任特定職務”的方式對其職業選擇自由作出限制。在食品藥品①參見《食品安全法》第138條第2款。、安全生產②參見《安全生產法》第91條第3款。、旅游③參見《旅游法》第103條。等行政管理領域，雖然并未使用“市場禁入”一詞，但是也存在以限制或禁止相關人員從事特定業務、進入特定行業或出任特定職務的方式實施制裁的行政措施。

（二）失信聯合懲戒機制中的市場禁入

根據《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號，以下簡稱《若干意見》）中的相關規定，作為社會信用體系運行核心機制的聯合信用懲戒措施包括對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面予以限制或禁止，對嚴重失信主體實行市場禁入制度。……