新建本科院校科研轉型發展的探索

李欣

摘 要：新建本科院校普遍存在科研定位和辦學定位矛盾、職稱科研現象突出等問題。新建本科院校在科研轉型發展中要進一步明確科研定位，做好“放管服”，轉變科研管理思路，深化科技評價改革，加強科研經費的內部控制，改革和探索學術誠信體系的構建，提高科技成果轉化能力。

關鍵詞：新建本科院校;科研;轉型發展

新建本科院校是指2000年以后由多所專科或獨立院校升格成本科的高校。目前，我國已建成600余所新建本科院校，占高校總數一半以上。新建本科院校多位于省會城市之外，具有鮮明的地方性和行業性。2015年，國家教育部、發改委、財政部印發《關于引導部分地方普通本科院校向應用型轉變的指導意見》，提出新建本科院校向應用型本科院校轉型。自此，新建本科院校的轉型發展拉開序幕。

科研是高校的四大職能之一，也是新建本科院校轉型發展的重要組成部分。但新建本科院校科研在轉型發展中“為什么轉，轉什么，怎么轉”等問題，專家學者眾說紛紜，見解不一，長期困擾著學校的發展。本研究就新建本科院校科研發展存在的問題、科研定位、深化科研管理等方面進行探索，為新建本科院校科研工作提供借鑒和參考。

一、新建本科院校科研存在的問題

（一）科研發展和學校發展定位矛盾突出

新建本科院校的定位普遍為應用型本科高校，以培養應用型人才為主，服務地方經濟和社會發展，具有鮮明的應用性和地方性。目前，國家沒有對高校實施分類評價，新建本科院校為了迅速提高學校知名度和社會排名，在科研上采取“短平快”的策略，大量引進具有博士學歷的高層次人才，遵循研究型大學的科研政策導向，追求國家級課題和SCI等論文數量，導致“五唯”現象嚴重。這些因素造成新建本科院校長期在辦學定位應用型和科研定位學術型兩條戰線奮戰，面臨老牌學術型高校和同類新建本科院校應用型人才培養的競爭，放棄了自身辦學最具特色的地方性、行業性優勢，以己之短，攻彼之長，沒有實現和傳統大學的錯位發展，辦學定位和科研發展矛盾突出。

（二）教師科研動力不足

新建本科院校科研基礎普遍較差，科研團隊、科研平臺匱乏。教師科研的最大動力就是職稱評審。部分教師為取得高級職稱，科研成果豐碩，一旦取得高級職稱后就不再從事科研工作，或者從事一些和高級職稱不相符的低層次科研以完成科研考核，沒有成為學校期望的學科專業的學術技術帶頭人、團隊帶頭人，起不到“傳幫帶”的作用;部分教師在科研上攻堅克難信心不足，有畏難情緒，評了副高級職稱以后，即偃旗息鼓，告別科研，甚至部分教師退休時也僅僅是講師職稱。同時，新建本科院校教師科研動力隨著年齡的增加呈下滑趨勢，年輕教師雖動力足，但科研經驗匱乏，無法發揮學術帶頭人的“領頭雁”作用，發展緩慢。

（三）科技成果轉化少，對地方經濟社會發展的支撐能力有限

科技成果轉化和技術服務能力代表著高校對經濟社會發展的支撐力度。新建本科院校科研基礎差，職稱科研嚴重，缺乏學術帶頭人，盲目追求國家自然科學基金和SCI論文等基礎研究，職稱評審等政策方面沒有把應用研究、技術開發正確導向。這些因素導致學校具有應用價值的高水平科研成果少，成果轉化更少，對地方經濟發展和社會支撐能力發揮等貢獻有限。新建本科院校多為地方性高校，政府對高校的財政投入和高校對地方經濟社會的產出效益不成正比，導致政府財政資金投入減少，新建本科院校科研條件的改善放緩，成果轉化和技術服務能力下降，形成惡性循環。

二、進一步明確新建本科院校科研發展定位

（一）堅持應用型和技術開發型科研為主

新建本科院校的定位決定了學校科研定位只能是以應用型和技術開發型科研為主。正如廈門大學潘懋元教授所指出的，“應用型的高校以教學為主，同時也要開展研究，只不過它開展的研究是應用性的、開發性的研究”。在教師層面上，教師要堅持教學與科研相統一。科研也是培養人才的手段之一。作為應用型高校的教師，從事應用型科研，應將自己的應用型和技術開發型科研融入教學中，把專業技術的最新發展和企事業單位的技術需求融入課堂。科研促進教學，提高教學質量，只有教學科研協調共振，才能支撐學科發展，提高人才培養質量。否則，教師只能以昨天的知識教育今天的學生去面臨明天的就業，是無法培養出應用型、創新型人才的。在學校層面上，新建本科院校要增強對地方經濟社會發展的支撐作用，對接地方經濟發展的支柱產業和新興產業，主動承擔企業發展的技術難題，解決社會發展的棘手問題。

（二）培育科研特色

新建本科院校具有鮮明的地方性、行業性、應用性等特點。學校在校企合作上要主動出擊，廣泛了解地方經濟社會發展的現狀和需求，結合地方及行業經濟發展的重點，重大產業發展的關鍵問題、核心問題，集中科研力量，和企業聯合攻關，在某些領域或幾個領域在全省乃至全國處于領先地位，形成科研特色或者特色科研。

（三）兼顧基礎研究

新建本科院校升格為本科后，5～10年內引進博士數量巨大，SCI、EI等論文數量激增，同時學校加強科研平臺建設，加大高精尖設備購置力度，科研條件有很大改善，具備沖擊國家自然科學基金的能力。在以應用型和技術開發型研究為主的基礎上，學校要遵從教師的研究意愿，兼顧基礎研究。

三、深化新建本科院校科研管理改革

（一）做好“放管服”，轉變科研管理思路

一是深化校院二級科研管理體系改革。新建本科院校往往傳承原專科時期的精細化管理策略，即教師科研項目申報、結項、評獎、科研經費報銷等科研工作都直接和科研管理部門對接。學校升格為本科后，科研隊伍增加，很多高校教職工人數已突破千人，科研成果數量也為升本前2～3倍，在此背景下，精細化管理已經力不從心。新建本科院校要將科研管理的重心下移，把部分管理權限下放至二級學院，深化校院二級管理體系改革。同時，學校各二級學院普遍設立科研副院長、專職的科研秘書，在此背景下，科研項目申報、成果獎勵、經費審核等科研活動的審批權限適當下放，給予二級學院和科研人員更大自主權，有利于調動科研人員積極性，加快科研經費支出，提高工作效率。

二是加強對二級學院科研的監管。科研管理部門把管理權限下放，不是放任，不是放縱，也不是放手，而是要加強監管，提高管理和服務質量。目前，國內高校普遍采用信息化平臺進行科研管理，科研管理部門要充分利用平臺相關數據，加強監管。例如科研經費的管理，科研管理部門通過科技創新平臺等設置預算科目比例和報銷額度，二級學院進行項目經費審批，簡化了項目負責人經費報銷手續。當項目負責人需要調整預算時，由本人提出申請，科研管理部門審批通過后，重新設置報銷項目比例。在項目管理方面，利用科技創新平臺等登記數據，既能及時掌握項目的研發進度，又能避免中期檢查等工作，可使研發人員把更多精力用在技術研發上。項目申報推薦、成果獎勵資助等審批權限都可適當下放至各二級學院。科研管理部門要把主要精力放在上級文件，精神學習，制定正確的政策導向，加快學校科研平臺建設，校企合作成果轉化等工作上。

三是提升科研服務意識和質量。新建本科院校科研管理部門要以教師為本，進一步提升服務意識和服務質量，充分利用科技創新平臺等信息化管理手段，用信息化技術替代紙質文檔，減少項目中期檢查，避免跑重復腿、冤枉腿;要提高業務能力，充分理解上級文件要求，在項目、成果申報和結項等科研活動中，為教師提交的材料質量把關，提高項目和成果申報的成功率;在科研成果獎勵審核中，要主動到各二級學院審核教師科研成果，減少二級學院搬運科研原件等材料的工作量;每年度要到基層聽取一線教師對科研管理的意見和建議，了解教師需求和困難，并接受教師的科研服務質量評價;要從管理向服務轉變，全心全意為教師服務，心里裝著教師，眼里才有教師，服務意識提高了，服務質量也隨之提高。

（二）深化科技評價改革

科技評價是高校科技發展的引擎，決定著科技發展的方向。為進一步推進我國的科技創新，2016年至今，中共中央、國務院、科技部、教育部、人力資源和社會保障部等部門所發布的關于人才評價、教師考核評價、職稱制度、破“五唯”、高校高質量專利等有關科技評價的文件、通知不勝枚舉。應用型本科高校科技評價要按照學校發展定位來制定，突出成果轉化、技術服務，實施分類評價和評價主體的多元化，進一步促進高校的科技創新。

一是注重代表性成果，突出成果轉化、技術服務價值。目前，高校對教師科研考核、職稱評審等普遍采用量化指標。量化在科技發展的一定階段具有公平性，但是易導致重數量、輕質量，“唯項目”“唯論文”“唯獎項”等現象，扼制著高校科技創新的進一步發展。新建本科院校科技評價要把成果轉化、技術服務放在科技評價的首要位置，注重代表性成果，對為地方經濟社會發展做出突出貢獻的教師，要在職稱評審、人才評定等方面優先考慮，開通綠色通道。同時，要加大科技模范的宣傳力度，發揮其模范帶頭作用，讓從事應用型研究和技術開發型科研成為新建本科院校的新時尚，進而推動應用型本科高校科研工作的良性發展，不斷提升學校對地方經濟社會發展的支撐作用。

二是分類評價與分層次評價相結合。近年，我國對科技評價、人才評價重視程度達到空前高度，習近平總書記多次強調要發揮人才評價“指揮棒”的作用。2016年3月，中共中央印發了《關于深化人才發展體制機制改革的意見》，制定了分類推進人才評價機制改革的指導意見。同年8月，教育部下發《教育部關于深化院校教師考核評價制度改革的指導意見》，提出分類指導與分層次考核評價相結合的評價機制。2018年2月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳出臺《關于分類推進人才評價機制改革的指導意見》，進一步明確了分類評價的機制。新建本科院校學術分類評價要根據學校實際情況著力于學科設置、研究類別、教師崗位類型、團隊、研究平臺和個人評價等類別。不同學科在科研特點、成果產出和成果類型上差異明顯，科技評價要關注不同學科發展特點、考核指標和內容。研究類別一般分為基礎研究、應用研究和技術開發研究三種，基礎研究的成果形式主要為論文、學術著作等，應用研究的成果形式主要為專利、論文等，技術開發研究的成果形式主要為樣品、技術路線、論證報告等。新建本科院校要在科技考核評價中體現對應用研究和技術開發研究的鼓勵和傾向，在政策制定上要有效激勵。教師崗位類別一般分為教學型、教學科研型和科技開發型三種。新建本科院校對不同崗位教師的考核評價指標要凸顯學校應用型發展的需求，分類考核。團隊、研究平臺考核要和個人考核相結合，根據團隊和平臺建設情況，由主持人對成員分別考核業績，體現成員價值。劉穎根據科技人才的年齡和成長階段，將人才分為潛在科技人才、青年科技人才、創新科技人才和高層次科技人才，不同成長階段要設計不同的評價內容和指標。

三是評價主體的多樣化。新建本科院校要進一步明確學術委員會和科研管理部門在科技評價中的職責和權限，科研管理部門不要成為科技評價主體，要充分發揮學術委員會在科技評價中的作用。同時，積極開展同行評議和第三方評議，同行評議是指同領域的專家學者對學校的科技成果進行評價，第三方評議是指由具備一定資質的學術評價機構，對學校的科技成果進行評價。科技評價也可結合使用多種方式，比如，學術委員會評價和同行評議相結合、學術委員會評價和第三方評價機構相結合等方式，這些評價方式更貼合學校實際，也能促進評價的公平公正性。

（三）加強科研經費的內部控制

一是提升科研經費內部控制環境。學校設立科研經費內部控制管理領導小組，以校長為組長，整合科研、財務、國資、招標、紀委、審計資源，統一領導，加強溝通，打造科研經費管理信息平臺，實現信息共享。同時，加大科研經費內部控制宣傳力度，形成良好的科研經費內部控制氛圍，改善內部控制環境。

二是實現科研經費全流程管理。對科研項目申報、經費預算、預算執行、預算調整、決算、結項、績效考核、結余資金使用等科研流程實現全流程覆蓋，查找關鍵點和風險點，定期進行風險評估，根據風險進一步優化流程，實現科研經費無處不控、無事不控。

三是加大科研經費的審計和監督。新建本科院校要明確審計、紀委部門在科研經費管理中的責任，提高其工作的積極性和主動性，提高科研經費財務的真實性和嚴肅性，做好經費使用績效考核，提高經費使用效益。審計部門在科研經費管理方面實行過程審計、決算審計，加大審計力度。學校紀委要嚴厲懲治因科研經費造成的貪污腐敗、“跑冒滴漏”等問題，加大懲戒力度，以儆效尤。

（四）構建學術誠信體系

目前，在職稱評審、人才評定等學術評價中“五唯”現象突出，社會上圍繞教師職稱評審，形成了龐大的經濟圈，存在論文代寫代發、專利和項目申報書代寫、課題代做、虛假套取科研經費等違背學術誠信的行為。這些學術違規行為對新建本科院校科研工作造成極大沖擊，部分教師選擇購買服務，充實自身科研成果，在職稱評審競爭中占據優勢。這嚴重打擊了教師從事科研工作的積極性，造成惡劣影響，已成為制約新建本科院校科研發展的重要因素之一。新建本科院校建立學術誠信評價機制，對科研項目申報、結項、經費決算、成果獎勵等信息公開，讓項目負責人接受公眾監督，增強科研誠信教育，讓教師樹立誠信意識，進行信用評級。教育部部長陳寶生在全國本科教育大會上的講話指出，“要堅持以師德師風作為教師素質評價的第一標準”。新建本科院校要堅持德才兼備，以德為先的原則，把違背學術誠信的教師列入黑名單，根據違背學術誠信的嚴重程度，限制或禁止其參加學術活動。在科技評價、人才評定中，對違背學術誠信的教師實行一票否決制。新建本科院校要營造清清朗朗的學術環境，教師不忘科研初心，潛心從事科研工作，加強內涵建設，不斷積累沉淀，方能培養出一批專家學者，提高學校人才培養質量。

新建本科院校要進一步重視學校科研轉型發展，扎根地方辦大學，堅定應用型的辦學方向，進一步明確科研定位，以應用型和技術開發型為主，加強學校內涵建設。學校要充分發揮科技政策這個“指揮棒”的作用，通過科技政策引導教師積極從事應用型研究和技術開發型科研，提高創新能力，加大科技成果轉化力度，久久為功，主動承擔地方經濟社會發展的支撐責任，引導地方經濟社會發展方向。

參考文獻：

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責編：桃 子