“雙一流”建設背景下博士培養模式的現實挑戰與改革路徑

牛風蕊

[摘 要]博士教育質量是衡量國家高等教育水平的重要標志。“雙一流”建設戰略的實施，促使博士教育日益成為支撐高校辦學水平提升的重要因素。近年來，我國博士招生規模的擴大引發了社會對博士教育質量的質疑。與此同時，世界各國也紛紛對博士教育進行了改革。面對宏觀環境的深刻變化、博士生延期畢業率過高、知識生產模式的轉型、博士畢業生就業多元化的現實，迫切需要對我國博士培養模式做出改革：通過實施博士質量工程、開展博士教育質量追蹤調查、構建招生與就業的聯動機制、推進博士生的交叉學科培養，提高博士教育的國際化水平，促進我國博士教育質量的提升。

[關鍵詞]“雙一流”建設;博士教育;培養模式;模式改革

[中圖分類號]G643 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-5843（2019）11-0111-05

[DOI]10.13980/j.cnki.xdjykx.2019.11.020

博士研究生是高等教育人才培養體系的最高層次，也是科技創新人才隊伍的關鍵來源。隨著創新性要素對經濟社會發展驅動作用的增強，高水平、創新型人才日益成為國家創新體系建設的核心部分。于是，博士生教育在促進科技和經濟發展中的重要地位和作用日益彰顯。與此同時，伴隨博士生招生規模的擴大、知識生產模式的轉變、學術邏輯與市場邏輯的互構，直接影響了博士教育的成效。在當前“雙一流”建設的背景下，如何順應現實需要進行博士培養模式改革，成為社會關注的重要問題。

一、我國博士培養模式改革的宏觀背景

（一）規模持續擴大背景下博士生教育質量提升的需求

博士教育屬于精英教育的范疇，其培養質量在很大程度上表征著國家的高等教育水平。我國博士生教育起步于1978年，經過 40余年的快速發展，其規模已經位居世界第一。據教育部的統計數據顯示，博士研究生招生規模從1978年首批的18人增加到2017年的82，565人，累計招生數量約115萬人;授予學位數量從1982年的6人增長到2017年的58，032人，累計培養數量約80萬人。其中，1999～2004年，博士招收數量平均增速為23.8%，之后穩定在3%～4%的增長率。“雙一流”建設戰略實施后，增加博士生招生數量成為不少高校的訴求，招生增長率有所提高，2017年達到8.58%。博士生規模的持續擴大、博士生和導師關系的異化，以及近期不少的輿論焦點事件，引發了社會對博士總體教育質量的質疑。國家《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》中也明確提出：“學位與研究生教育改革發展要繼續堅持以服務需求、提高質量為主線。”在實施“雙一流”戰略和建設高等教育強國的背景下，改革博士培養模式，提高培養質量成為博士教育的重要發展方向。

（二）世界各國博士教育改革的總體趨勢

擁有高水平的博士生教育是世界一流大學的關鍵特征，也是一個國家高等教育競爭力的重要體現。在人才流動全球化的宏觀背景下，世界各國開始全面審視本國的博士生教育，變革博士生培養模式，以提升博士教育質量，增強高等教育的國際競爭力。為應對社會產業結構和勞動力市場的變化，美國的博士教育開始更為注重學生實踐能力的培養，加大專業型博士的招收比例。新世紀以來，美國先后啟動了“重新規劃博士教育計劃”“卡內基博士生創新教育計劃” 等，通過改革STEM領域教育課程，加大工程類博士生的招收數量，培養立足國家戰略和科技前沿的人才。在歐洲高等教育一體化的“博洛尼亞進程”中，同樣對博士教育進行了大刀闊斧的改革：設立專業博士學位，并提出博士教育改革的“薩爾斯堡原則”，從制度保障、協調機制、監督與評價等10個方面建立博士培養的共同標準;同時，推動成員國之間聯合培養博士，通過區域合作促進歐盟成員國博士教育質量的提升，以應對因新科技發展及歐洲高等教育吸引力相對下降等所面臨的一系列挑戰。2011年，日本開始實施“博士教育引領計劃”，通過碩博貫通式培養，以中期考核制度取代博士入學考試，篩選優秀生源;引入外部主體參與博士培養過程，實現博士培養與社會需求的有效銜接。博士教育改革的宏觀國際背景促使我國需要加強博士教育質量的橫向對比，改革博士培養模式。

二、當前博士生培養模式的現實挑戰

（一）博士生延期畢業率居高不下

培養效率和培養結果是衡量博士教育質量的重要指標，也是表征“雙一流”建設成效的關鍵特征。在社會問責趨向常態化的發展形勢下，通過跟蹤博士生培養過程中的學習結果，客觀地對博士培養效果進行評價，注重博士生教育的效率和效益，積極回應利益相關者的需求，成為未來博士教育改革的重要導向[1]。長期以來，我國對博士培養的效率缺乏全面、系統的評估;同時，博士延期畢業已經成為一個嚴重的問題。據統計，2006～2017年，我國博士研究生未正常畢業率平均超過了60%（如表1），2016年最高，為66%。博士研究生高比例的延期畢業率不僅占用了大量高等教育資源，影響了所在大學的學術聲譽，也對我國高等教育質量造成了一定程度的損害。改革博士培養模式，加強培養質量控制，通過制度激勵博士生開展原創性研究，使我國從博士培養大國到博士培養強國的轉變成為迫切的現實需要。

（二）知識生產模式的轉型現實

博士教育發源于對高深學問的追求，以學院式探究的知識生產模式和以學科知識的傳授是其基本特征，即大學開展的高層級學術活動主要是知識體系內部的自我建構。19世紀初，德國大學哲學博士的設立成為現代博士教育的肇始。基于“學院式科學”的知識生產模式Ⅰ，博士被定義為能獨立開展學術研究、具備生產創造新知識能力的人，故而成為科學研究的重要力量。在此模式下，大學對博士生的培養通常以理論能力訓練為主[2]。美國“威斯康辛理念”的興起使大學走出象牙塔，與社會經濟文化實現了融合，由此形成了知識生產模式的第一次轉型。知識生產模式Ⅱ下的產學研合作進一步打破了大學知識生產的封閉性和壟斷性，使大學圍繞知識生產和科技創新與政府、企業展開互動，開始重視學術活動的社會功能，使其科研和高層次人才培養具有更多的外向性。隨著人工智能、物聯網、區塊鏈等新科技的發展，以創新網絡和知識集群為特征成為新知識生產的關鍵特征[3]，由此實現了知識生產方式從“政產學”合作的3螺旋機制到“政府—產業—大學—公民社會”互動的4螺旋動力機制的轉變[4]。知識生產模式的轉型要求更多的利益主體參與到知識生產的過程中，傳統的將博士生培養固定在特定系科、“為知識而知識”的模式顯然已不能適應新知識生產的現實需求。

（三）博士畢業生就業的多元化

傳統意義上，博士教育主要為學術研究培養后備人才，經過20年的快速發展，我國高等教育規模漸趨穩定，學術勞動力市場呈現出相對飽和的狀態，高校專任教師的增長率不斷下降，2017年僅為1.95%。與此同時，一系列人才計劃的實施使大量的留學人員回流，加上高校不斷提高入職門檻，致使本土培養的博士生進入學術職業的比重不斷下降。于是，博士畢業生的就業呈現出多元化的態勢，逐步從傳統的教育科研系統擴展到科技型企業、自主創業領域等。博士生就業趨勢的變化與傳統的以學術為本的培養模式產生了矛盾。有學者通過調查指出，在企業、政府等非學術機構的視角下，現行博士生接受的知識范圍狹窄、團隊合作意識不強、就業準備不充分[5]。這就要求博士生教育必須密切結合社會產業結構需求，改革培養模式，拓展培養目標，實現學術與市場的雙重面向——博士教育既要為學術職業的持續發展培養年輕的學者，也要為社會公共部門、研究機構、產業界及服務領域輸送高層次人才[6]。因而，在博士生研究能力訓練的過程中，需要摒棄單一的“學科導向”，更為關注外部社會機構，尤其是產業界的需要[7]，為博士生進入跨學科、工業和管理領域，應對全球化的就業市場做準備。

三、“雙一流”建設背景下我國博士培養模式改革的路徑

沒有一流的博士教育，就沒有一流的大學。隨著我國經濟發展進入新常態階段，以及“雙一流”建設戰略的實施，加強以博士生教育為核心的高層次創新人才培養成為研究生教育改革的關鍵議題。國家《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》中也明確提出，學位與研究生教育改革發展要以提高質量為主線。在新的歷史背景下，博士生培養如何適應經濟社會需求，從外延式擴張、同質化發展轉向以質量為核心，走內涵式、特色化發展的道路，是有效地服務國家創新驅動發展戰略、實現“雙一流”建設目標的重要保障。

（一）實施博士質量工程，優化培養機制

博士畢業生是大學青年教師的主要構成和來源，也是高精尖領域科研的中堅力量。因此，當前博士教育質量水平不僅直接影響未來高等教育質量的提升空間，更關乎我國科技創新能力和創新型國家建設的進程。雖然近年來我國博士教育規模一直存在著擴張與穩定的爭論[8]，但就經濟增長和科技發展的總體需求來說，博士仍然屬于稀缺的高層次人才。擁有博士點的學科通常是大學的優勢學科。在建設“雙一流”的背景下，通過高質量的博士培養推動一流學科建設，是提升大學發展水平的重要路徑，迫切需要實施博士質量工程，將博士生培養質量作為高等教育強國建設的重要步驟：完善培養制度，建立博士生學業跟蹤管理和預警機制，加強各培養環節監測，提高博士生的學業完成率;及時調整課程結構，確保課程能及時反映學術發展的最新成果;優化育人環境，提高在讀博士的學習體驗;將學科建設與博士生培養有效結合，在部分學科實施貫通式培養試點工作，加強直博生的遴選培養，打通碩士、博士之間的學制壁壘;強化博士生的科研創新能力，提升其整體學術素養，實現創新人才培養和高水平學術成果產出的目標[9]。

（二）開展博士教育質量追蹤調查，研究人才成長規律

博士畢業生的就業趨向和職業發展路徑不僅直接反映博士教育與社會的契合程度，也是衡量博士教育收益的重要指標。隨著經濟社會發展日益依賴于科技創新，知識的創新應用和科研成果轉化對高層次創新型人才的需求更為迫切。因此，西方國家都非常重視博士教育發展的追蹤研究，定期對博士畢業生的教育和就業情況進行調查，并將調查結果作為監測培養質量和政策調整的重要工具。美國為確保高等教育長期的領先地位，一直非常重視博士追蹤調查。美國國家科學基金會等機構從1957年起開始實施應屆博士畢業生的調查，內容涵蓋了博士在讀期間的相關情況和畢業后的職業取向，從而評估博士教育的成效和發展趨勢，為教育決策提供循證支持。日本于2014年開展博士追蹤調查，對博士畢業生的就業形式、學位和工作內容的關聯度、薪資水平，以及畢業生對其博士教育經歷的滿意度等進行全面調查，以制訂相關政策，改善博士的職業發展環境。在我國博士教育規模快速擴大的情況下，教育科技相關部門制訂有關青年科技人才培養及發展的政策需要詳實的大數據支撐。為全面、有效地評價我國博士教育的整體狀況，需要在國家層面開展博士畢業生就業狀況普查及追蹤調查，以及博士發展的縱貫性追蹤研究，構建博士教育質量多維度、動態化、持續性的評價模式，對博士學位獲得者的職業路徑選擇、學術職業進入比例、科研創新與發明專利情況進行分析，準確診斷相關問題，研究人才成長規律，為完善博士生教育制度提供精準參考。

（三）構建“招生—就業”聯動機制，適時調整博士培養方案

博士畢業生的總體就業結構和流向是衡量博士培養成效的重要指標。在當前產業結構調整升級的背景下，新興科技領域對高層次研發人才的需求增長迅速，非學術職位成為博士就業的重要選擇。為進一步完善博士培養體系，消弭“學”“用”差距，需要高校拓寬博士培養目標，將傳統的以學術型為主的博士培養模式轉變為學術與市場并重型，擴大專業型博士，尤其是工程學科領域博士的招生比例。高校，特別是“雙一流”建設高校作為博士教育培養的主體，要積極對接社會需求，及時對二級博士點進行動態調整，構建博士研究生“招生—就業”聯動機制，在保證基礎學科正常招生計劃的前提下，在編列博士生招生計劃時，適當地參照培養單位近3年的畢業生就業情況;完善博士生招生選拔機制，加大博士生培養過程管理，嚴格中期考核，繼續推動博士學位論文雙向匿名評審制度，適當地將博士畢業率作為培養單位和導師招生名額增減的重要參照指標;加強高校對博士生招生、論文選題、中期檢查、學位論文等重要環節的質量監控，探索博士生分流淘汰機制，保障博士教育總體質量的提高。

（四）推進產學研深度合作，促進博士生的交叉學科培養

合作是現代社會科技創新的重要途徑，隨著“大科學”時代的到來，多學科滲透、交叉與融合成為發展趨勢。眾多學科組成的學科集群與產業集群相對接，成為科技轉化的重要路徑，而企業是產學研合作的重要主體，學科集群的發展和產業結構息息相關。在產業集群與學科集群協同發展的背景下，科學研究更加依賴多個學科乃至不同行業間的協同合作。由于強大的知識溢出效應，優質的博士生教育對于區域經濟發展具有顯著的促進作用[10]，尤其是對于較強科技附加值的產業發展具有重要意義。研究生，尤其是博士研究生是科研創新的重要力量，為提升高層次人才培養質量，需要在博士生教育中突破傳統的以高校為單一主體的“師徒式”培養機制，實施協同培養[11]。西方頂尖大學都十分重視跨學科博士生的課程修習，對跨學科課程量、課程內容、授課形式都進行了明確的規定。在我國推進“雙一流”建設的過程中，迫切需要加強高校優勢學科之間的融合，打通學科壁壘，以大學的科技園為平臺，與科技型企業設立聯合培養基地，爭取外部資源，對博士生進行聯合培養;建立學科交叉創新人才培養項目，支持有能力的教師在新興學科交叉領域培養博士;創新交叉學科學位培養機制，重點推動工程、臨床醫學等實踐性強的學科培養試點工作，增強博士生在跨學科研究、知識應用能力方面的培養和評價，為新興學科的快速發展培育后備人才。

（五）加大資助力度，提升博士教育的國際化水平

博士教育國際化是世界一流大學的重要表征，也是全球博士教育改革的重要趨勢[12]。在全球一體化日益深入的時代，將博士生教育發展置于國際宏觀背景中加以考量，制訂博士教育國際化戰略，培養具有國際視野的博士研究生，不僅是提升博士教育質量的需要，也是提高國際學術發表、增強我國高等教育國際影響力的重要路徑。我國自2007年實施“建設高水平大學公派研究生項目”以來成效顯著，一大批在讀博士生得到了海外留學的機會，對于提升博士生培養質量具有重要意義。研究表明，海外經歷促進了博士生的學術發表，74.5%的聯合培養博士生在留學期間有科研成果產出[13]。但在總體比率上，博士生的聯合培養比例還較小。在 “雙一流”建設的背景下，迫切需要加大資助力度，積極開展與國外一流大學合作建立聯合授予學位等項目，設立博士生海外訪學、參加國際會議等扶持基金，為博士生創造更多與國際同行的學術交流機會，拓寬學術網絡和國際合作的空間。同時，要重視我國博士教育的輸出，充分利用國家實施的“一帶一路”戰略契機，設立相應的博士學位項目，繼續探索一流大學建設海外校園等模式，吸引“一帶一路”沿線國家的學生來華留學，促進高校博士教育的國際化水平和我國在國際留學生市場中的競爭力。

四、結語

博士教育質量是“雙一流”建設戰略的重要支撐因素，也影響著國家青年人才儲備的成效。當前，我國博士培養質量與美國等西方國家之間還存在顯著差距[14]，驅動社會創新發展的人才要素還需要進一步集聚和挖掘。隨著國家發展戰略與高層次人才隊伍建設之間的關系更加密切，博士教育規模的擴大及其宏觀背景的變化對博士教育的培養規格和培養模式提出了新要求。在新的時代背景下，博士教育不僅要通過優化培養機制，建立健全質量保證體系，增強博士生學業完成率，更要順應博士就業多元化的發展趨勢，培養博士生勝任非學術勞動力市場的能力。同時，通過開展博士教育質量追蹤調查，搭建協同創新人才培養平臺，加大博士的國際化培養力度，培養具有創新能力，擁有國際視野的行業精英，為提升國家的競爭力和創新力提供人才保障。

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（責任編輯：申寅子）