物資采購領域廉潔風險與防控建議

文/蔡瑩，廣東電網有限責任公司揭陽供電局

本文通過分析物資采購領域關鍵環節中采購層級、采購策略、評標階段、履約（運行）評價等采購廉潔風險，不斷規范完善物資采購領域管理，防范廉潔風險，提升采購質量和效率。

1 物資采購廉潔風險面臨的現狀分析

1.1 采購品類優化外物資、規避集中采購

當前，全網范圍內的所有采購項目原則上實行網、省兩級集中采購模式。對于本地化要求高、時效性強、需求差異大的采購項目，經上級批準可授權三級單位組織采購。某部門為了規避集中采購，故意強調物資的本地化要求高、時效性強、需求差異大等理由，特意采購品類優化外物資，將本應集中采購的項目申請為授權采購項目。同時在實施授權采購時化整為零規避公開招標采購，以利于特定供應商中標。

1.2 采購策略違反公平公正原則

對授權采購項目，本單位未編制授權采購物資采購策略。在投標人資質要求，評分標準等未制定與采購物資相匹配的采購策略，致使某部門在采購方案中設置特定采購策略，為供應商量身訂做，使相關供應商獲得排他性、傾向性或潛在投標優勢。

1.3 評標委員會（業主代表/評標專家）故意不正確履職

評標是物資采購領域中十分重要的階段，評標的質量決定著能否從眾多投標競爭者中選出最能滿足招標項目各項要求的中標者。某評標項目，評標委員會故意不正確履職，不嚴格按照招標文件標準及投標文件實際響應情況打分，出現指標相近但打分差異較大，打人情分等現象；同時業主代表在評標過程中起不到代表招標人利益的作用，發表的意見未能以數據為基礎、甚至發表傾向性言論或對其他專家“拉票”；評標委員會組長沒有組織好評標委員會對投標文件進行認真審查，出現沒有響應招標文件實質要求和條件等該廢標的情況不廢標等。

1.4 評價標準不科學、履約（運行）評價人員故意不正確履職，評價未形成閉環管理

履約（運行）管理人員在制定評價標準時，制定的評價標準不完善或缺乏標準，失去評價意義。履約（運行）評價人員在對中標人的履約（運行）進行評價時，不按照真實客觀情況進行履約評價打分；為特定供應商修改履約（運行）評價得分；未將評價結果反饋給供應商；為供應商出具虛假《用戶使用報告》《試點使用確認函》等材料。未將評價結果應用于招標的評分機制中，形成閉環管理，為后續選擇更加優質的供應商提供支持。

2 物資采購領域廉潔風險防控建議

針對識別出的風險，物資采購廉潔風險防控應堅持以合規合法采購為核心，不斷加強物資采購廉潔防控體系建設，明確物資采購評標委員會（業主代表/評標專家）的職責和權限，逐步建立起有效的物資采購監督、制約運行機制，有效地防范物資采購廉潔風險。

2.1 針對采購品類優化外物資、規避集中采購等風險的防控措施。

采購管理部門應進一步細化集中招標采購目錄、品類清單，同時對物資目錄的采購層級進行分類，并對特殊需求不屬于目錄內的物資的采購權限進行界定，對確需采購的需進行審批。

落實授權采購的監管職責，對于本地化要求高、時效性強、需求差異大的采購項目，經上級批準可授權組織采購，明確“誰授權誰負責監督”的原則，由上一級相關職能部門對采購過程進行監管。

2.2 針對采購策略違反公平公正的廉潔風險防控措施。

物資采購策略的制定是以提高物資采購規范化水平，實現物資采購質量、成本和效率的綜合效益最優為目標。為規避采購承辦部門在采購方案中專門為某“特殊”標的設置特定的采購策略，違背采購策略的初衷。物資管理部門應制定授權采購物資采購策略。制定采購策略總體框架應充分分析物資的需求分析、品類特性、風險分析、供應市場分析等信息。在制定采購策略關鍵要素時，如設置投標人資質條件，應符合國家法律法規的要求，設置 的通用資格要求，應一視同仁，所有采購項目都必須滿足通用資格要求。專用資格要求則結合物資品類的特點。明確投標人的業績要求、生產許可證或其他資質證明、型式試驗報告或檢測報告要求等內容，不得以不合理的要求限制、排斥潛在投標人或者投標人。

實行管（審核）辦（編寫）分離，加強采購策略的審核力度，建立AB角互相監督和審核，采購策略由物資管理部門統一制定。在招標項目準備階段統一應用于招標方案和招標文件的編制。特殊條款必須單獨列示。同時全面應用電子商務系統，在電子商務系統進行全過程審核留痕，審核修改痕跡保留。

2.3 針對評標委員會（業主代表/評標專家）故意不正確履職的防控措施。

評標是否真正做到公開、公平、公正，決定著整個招投標活動是否公平公正。

在評標階段，減少評標專家打分的自由裁量權，逐步探索“盲評”評分，專家格式化評標，投標人根據要求格式按模塊提供投標文件，專家可直觀橫向對比各投標人某項指標后進行打分，專家只需對負責的專業模塊打分，由系統后臺根據各模塊得分再算出該投標人的技術分，該格式化打分可提高專家評標效率和質量，同時更可減少專家自由裁量權。

督促評標委員會組長做好組長職責，組織委員會成員學習招標文件，研究評標辦法及程序，依據招標文件規定的評標標準和方法對投標文件進行審查、評審和比較，招標文件中沒有規定的評標標準和方法不得作為評標的依據，出現沒有響應招標文件實質要求和條件等該廢標的情況應廢標。

2.4 履約管理人員、履約（運行）評價人員故意不正確履職的風險的防控措施

履約管理人員在制定評價標準時，圍繞履約過程中的“簽約、供貨、服務、質量”四個方面優化評價標準，確保評價標準實用性強、具有可操作性，同時加大標準化評價的應用，提供事實依據，減少評價人員的主觀裁量權。

在開展評價時，適度增加評價頻數，確保評價的時效性。對于開展履約評價過程中發現供應商存在的違約行為，要對照評價扣分標準及分值進行扣分，保證扣分基礎數據的客觀性，提供事實依據。對于設備事故認定要有有評價人員和供應商雙方確認的報告做支撐，并將評價結果在一定范圍內公開，鼓勵內部監督和外部監督并舉。

逐步將供應商評價結果應用于招標采購中，供應商的“履約評價得分”、“運行評價得分”從技術分權重中扣除。履約評價分，由物資管理部門組織評價確定，運行評價分，由專業技術部門組織評價確定。對無合同履約、未取得履約評價分的投標人、無運行業績、未取得產品運行評價分的投標人，為體現公平原則，則取有評價分數的投標人的平均分乘以0.95計算.

為保證供應商評價結果應用于招標采購的有效性，應在供應商登記平臺公布并在招標文件中明確供應商評價結果應用的原則、標準及方式。