專利發明人與申請人之間的合作關系探討

■劉 穎/中國專利信息中心

對于發明人和申請人來說，專利合作可以更加有利于我們國家專利發明創造的進一步發展，并且能夠促進專利技術的進一步深入研究，同時促進更多專利技術的融合以及多方面交流。因此，在對于專利合作的研究之中，當發明人之間形成合作關系之后，可能會根據不同人之間的技術和裝備差異來進行相應的調整；而當申請人之間形成合作關系之后，不同人之間的聯系就變得更加緊密，使得發明人也會隨著進行變化。由此可見，專利合作關系不僅應該僅僅限于申請人與發明人之間的關系，還應該被納入專利合作理論之中，從而為理解相互制約關系中的專利相關主體提供一定的理論基礎，并為專利創新活動提供一些參考建議。

一、發明人與申請人合作關系的形成

（一）發明人與申請人合作關系概述

在世界技術競爭和技術快速變革的時代，專利合作作為科學合作在聯合申請專利上的表現，對其進行研究具有重要的技術管理作用。根據《中華人民共和國專利法實施細則》的規定，專利發明人是指對發明創造的實質特征作出創造性貢獻的人。而在完成發明創造過程中，單獨負責組織工作、為物質技術條件的利用提供便利或者從事其他輔助工作的人員，則不屬于發明人。申請人是他人通過合同從發明人、發明專利權的設計人處獲得申請專利的權利。但是，應當注意的是發明人或者設計人在專利申請后轉讓專利申請權的，應當將轉讓合同提交專利局進行備案，并在專利局登記后才能夠生效。對專利的發明人和申請人來說，在專利的形成過程之中會形成一定的合作關系，主要體現在以下三個方面：

第一，自主進行發明創造，專利的發明權歸屬于創作完成人，也就是說發明人和申請人是相互重合的；第二，職務發明創造，職務發明創造完成后，申請專利的權利屬于該單位，換句話說，即申請人與發明人之間是隸屬關系；三是合作發明創造，發明創造共同的由兩個或兩個以上的實體或個人，或由一個實體或個人委托另一個實體或個人，申請專利的權利屬于實體或個人；或共同發明或創造，除非另有商定，申請人與發明人之間存在委托關系。發明人與申請人之間的聯系可以看作是在發明創造過程中形成的伙伴關系，由此可見，這是一種非同質的合作關系。

專利通過個人發明與商業發明的結合，對企業和個人的成長起著至關重要的作用。通過企業間的專利合作，能夠使得企業擁有更多的優勢。就目前的情況來看，國家專利合作一般是一些比較大的專利項目。例如，專利被用來加強國家間的技術交流和科學技術的進一步研究和發展。眾所周知，一些區域專利合作會進行PCT專利申請，而PCT國家的區域專利注冊可以大大提高許多國家的專利申請效率。除此之外，專利合作不僅僅會涉及到專利的申請工作，而且也涉及專利的交易和轉讓方式。因此，通過發明人和申請人的專利合作，不僅可以使得專利的交易更加順利，也能夠使專利發揮出深層次的價值，最終促進專利資源的合理配置。

（二）發明人與申請人合作關系的類型

發明人和申請人之間的合作類型分為以下三類：

第一，指導式合作。在進行自由發明創造的過程之中，申請人會對整個發明過程進行指導，以指導者的身份與發明者形成一種合作關系。

第二，權威式合作。在職務發明創造中，發明人在自己的工作過程中或者完成單位分配給他的工作以外的任務完成的發明創造，專利申請權屬于發明人所在單位，因此，發明人與申請人之間具有一定權威性的合作關系。

第三，支持式合作。發明人在進行專利創作的過程之中，需要多種資源和技術對創造進行支持，而這種支持型合作關系就是指申請人對發明人進行一定的資源和技術支持，進而形成了一種合作關系。

由此可見，雖然在我們國家專利合作研究起步比較晚，但是研究成果卻非常豐富。專利合作關系不僅應該僅僅限于申請人與發明人之間的關系，還應納入專利合作理論。因此，必須要通過發明人和申請人之間的合作，可以進一步促進專利的交易，從而能夠讓專利發揮出更高的的價值。

二、發明人與申請人合作方式的構建

通過對發明人和申請人的概念進行分析，可以知道發明人必須要是一個自然然，而對于申請人來說，可能是自然人，也可能是企業或者其他機構和組織，由此可見，發明人和申請人的合作方式可以有兩種，也就是自然人與自然人，或者是自然人與機構。隨著科學技術的快速發展，在這兩種合作關系中會呈現一定的特點，也就是，從關系、認知和結構三個方面對發明人和申請人之間的合作方式進行了闡述。

（一）關系維度

對于關系維度來說，主要是根據發明人和申請人的概念規定而來的，主要有自然人與自然人，或者自然人與機構這兩種類型。在自然人和自然人這種合作關系之中，發明人和申請人都是自然人，二者必須要以技術或者資源為互補，在專利的創造過程，以這種合作方式來進行。而對于自然人與機構這種合作關系來說，一般情況下，發明人是自然人，而申請人則是企業、機構或組織等，對于發明人來說，大多是接受了委托來進行發明，而申請人則需要為發明人提供相關技術和資源，使專利發揮更好的價值，由此可見，這種合作多是以權威和支持的方式形成的。

（二）認知維度

在專利權人的社交網絡中，認知維度是不同類型發明人與申請人的合作關系在不同時間階段的變化而形成的，占據結構漏洞的發明者創造新專利的機會更大，原因有以下兩方面：

一方面，發明者的創新可以受到發明合作圈之外的人的啟發。這是因為圈外的人可以建立一個結構性的孔，讓發明者接觸到各個相關學科的知識，與各個相關學科的學者進行深入的交流，“新思想”自然就會產生，而發明者通過合作網絡結構與申請人形成合作關系；另一方面，在專利的發明創造過程之中，發明者必須合作從不同的維度和深度的研究領域深入探索和創新合作，吸引許多領域的信息資源合作者，最終使發明創造具有更大的創新性。

（三）結構維度

“結構洞(Structural Holes)理論”由美國社會學家羅納德·伯特(Ronald.Burt)提出的，結構維度是發明人與申請人的合作關系在不同空間范圍內的表現。在結構維度之中，對于發明人和申請人的合作方式來說，能夠分為以下兩種：一方面，是國際合作，也就是說發明人和申請人并不在同一個國家；另一方面，是區域合作，這種合作關系是建立在區域優勢之上的，發明人和申請人具有一定的位置距離，然后形成的一定的合作關系。

三、結語

對于專利發明來說，發明人和申請人是專利形成的最關鍵主體，在這一過程之中，二者必須要進行高強度的互動，形成一定的合作關系，并且其合作網絡連接是一種強連接。通過本文對申請人與發明人之間合作特點與規律的研究，更進一步的認識了發明人和申請人的合作關系。因此，在未來的發明創造過程之中，必須要為二者搭建一個良好的合作關系平臺，這樣可以促進專利交易，使專利發揮更好的價值，促進專利資源的合理配置。