提升旅游生計資本的生態補償機制

史玉丁 李建軍 劉紅梅

摘 要：生態補償是促進生態建設與經濟社會協同共進的重要手段。在鄉村旅游地，農戶旅游生計資本的提升是評價生態補償效果的重要指標。在構建旅游生計資本框架的基礎上，對渝東南不同地區14個鄉村的旅游生計資本進行統計，進而通過多元線性回歸模型分析了不同生態補償方式對農戶旅游生計資本的影響。研究表明，資金補償對農戶旅游生計資本的拉動作用最為明顯，物質補償、政策補償作用次之，技術補償作用最不明顯。因此，針對不同的農戶旅游生計情況，應通過農戶生計需求與生態補償方式之間的精準對接，進行生態補償方式的捆綁組合，進而建立生態補償的長效機制。

關鍵詞：旅游生計資本;生態補償;補償機制;渝東南地區

中圖分類號：F304.4 文獻標識碼：A 文章編號：1009-9107（2019）05-0098-09

十九大提出鄉村振興國家戰略，其中生態振興是其重要組成部分。鄉村生態補償是實現鄉村居民美好生活的重要紐帶，在生態振興中作用明顯。隨著鄉村旅游產業的發展，鄉村的旅游化現象凸顯，具體表現在鄉村資源的旅游化、鄉村治理的旅游化、鄉村居民生計方式的旅游化。基于以上兩點，本研究提出農戶旅游生計資本的概念，通過對渝東南樣本地鄉村居民旅游生計資本與鄉村生態補償機制的田野調查，分析了生態補償機制對旅游生計資本的影響，進一步研究了如何通過構建科學的生態補償機制，促進鄉村生態振興與鄉村居民生計可持續之間的協同發展。

一、生態補償與生計資本的研究進展

無論在理論研究還是實踐探索中，生態補償已經是一個成熟的概念。隨著國際國內社會對生態問題的重視，生態補償已經成為解決生態問題與發展問題的短期矛盾的重要方法。生態補償是對生態環境保護者、建設者的利益驅動機制、激勵機制和協調機制，既包括對環境負面影響的補償，也包括對環境正面效益的補償[1]。TEEB認為，基于生態保護目的而提供的生態補償可以使得土地所有者采取對生態系統更為有利的土地利用方式，從而實現生態系統和生物多樣性的保護目標[2]。20世紀90年代初期以來，該領域的科研人員對生態補償的計算方法進行了一系列的研究，并進行了大量的實踐嘗試。王金南提出，生態補償的可行做法是先核算，再協商，根據科學有據的核算結果進行各方協商是行之有效的方法[3]。當前主要的生態補償方式可以概括為資金補償、政策補償、物質補償和技術補償[4]。隨著生態補償實踐經驗的積累，有學者開始關注生態補償的影響與價值的研究。吳樂等在對貴州省黔東南州黃平縣、畢節市威寧縣、大方縣進行田野調查后，提出生態補償的機制設計中應更多地關注農戶的生計問題，才能實現減貧和環境改善的雙贏局面[5]。

生計資本是可持續生計分析框架的核心，當前關于可持續生計的相關研究大多以英國國際發展部（DFID）2000年建立的可持續生計分析框架為分析基礎（見圖1）[6]?？沙掷m生計資本一般概括為人力資本（human capital）、自然資本（natural capital）、物質資本（physical capital）、社會資本（social capital）和金融資本（financial capital）。在不同場域的分析過程中，根據客觀情況的差異，在進行實地調研和分析時，每種生計資本的計算內容、計算方式、賦值比例等呈現出較大的區別。生計資本作為研究理論與分析工具在貧困研究領域得到廣泛應用，唐麗霞等基于可持續生計框架下貧困問題的研究提出了“可持續生計—脆弱性—社會排斥”三維的貧困分析框架，提升了扶貧工作的效率[7]。有學者從鄉村旅游、耕地流轉等視角對農戶的可持續生計問題進行了系統的田野調查與關聯分析。蔣佳佳等通過對重慶合川188戶耕地流轉戶的調研，發現在耕地流轉的內部沖擊下，農戶的生計資本得以重組，出現了農戶生計資本的分化與分層，而多元生計資本的重組有助于農戶的可持續發展[8]。史玉丁等通過對渝東南樣本地鄉村旅游多功能發展的田野調查與農戶可持續生計資本的統計分析構建了兩者之間的協同發展機制[9]。

已有關于生態補償與生計資本的研究，尤其是相關應用研究已經非常充實，但是鮮有學者關注針對性的生計資本計算方式的研究，尤其是針對不同產業結構背景下的生計資本差異化的研究極為稀少，而這卻非常重要。例如，一般而言，年齡是生計資本中人力資本量化的核心要素，在賦值時往往以中青年為峰值向兩端逐漸降低，但不同產業對人力資本中年齡的要求存在較大的差異。根據筆者的田野調研，發現鄉村旅游產業背景下中老年人的人力資本貢獻大于中青年，可見，根據客觀現實與場域的差異構建針對性的分析框架，進而進行針對性的分析研究非常重要。本研究關注生態補償行為機制下旅游化鄉村農戶的可持續生計問題。旅游化鄉村農戶的生計資本具有較大的特殊性與差異性，這里將其概括為旅游生計資本，通過對樣本地農戶旅游生計資本的統計分析，進而研究不同生態補償策略對每種旅游生計資本的影響程度，基于此提出樣本地生態補償機制建設的建議。

二、研究區域與調研過程

（一）研究區域

本研究在選擇樣本地時，注重鄉村旅游化進程中的鄉村，而不是已經完全實現旅游化的鄉村。因為前者是鄉村系統的漸次變化，既包括產業結構、社會形態，也包括文化組成、生態文明等在變化過程中，任何參與主體都將面臨新的權責關系，而農戶的旅游生計資本水平則是權責關系系統的核心關注點之一，其中旅游化過程中的鄉村生態補償問題對農戶的生計問題影響重大，相對于前者，后者是一種穩定的旅游化鄉村狀態，所以，本研究重點關注前者的生態補償對農戶旅游生計資本影響的問題。值得注意的是，本研究把鄉村旅游化看作是一種客觀的現象，不添加任何主觀評價。

重慶渝東南地區地處渝、湘、黔、鄂三省一市的交界處，屬于山地地形，大部分區域海拔介于300～800米之間，最高海拔達2 033米。因地形造成的交通問題使得渝東南地區整體發展相對緩慢，2007年渝懷鐵路通車后，渝東南地區與外界聯系日漸便捷，隨著高速公路、民用機場等交通基礎設施的跟進，渝東南地區發展速度逐漸提升。渝東南地區開始加速發展的10年，也是我國新農村建設到鄉村振興的10年，在政府政策帶動下，該地區鄉村發展過程中鄉村旅游產業逐漸起步，鄉村旅游化現象逐漸明顯。渝東南地區傳統鄉土社會保持良好，少數民族文化較為濃郁，自然生態保持較為完整，具備發展鄉村旅游的現實條件。這一地區土家族、苗族文化，沈從文筆下的“邊城”形象等優勢也為其鄉村旅游的差異化發展提供了條件。作為少數民族自治縣，選取的樣本村的政治格局，有的是“自治縣-街道辦-村莊”，有的是“自治縣-鄉鎮-村莊”。

（二）調研過程

項目組對渝東南地區農戶生計資本框架進行了重新設計，對生計資本的構成要素、權重比例等進行重新測定，以突顯渝東南地區鄉村旅游化過程中農戶生計資本的客觀情況。此次田野調查首先根據研究需要在A縣、B區和C縣分別選取了2個鄉鎮（街道），分別是A縣的a街道、b鎮，B區的c鎮、d街道，C縣的e鎮、f鎮，進而在每個鄉鎮（街道）隨機抽取2～3個行政村，共計14個村莊，對每個村莊的常住居民、基層干部、旅游經營者進行整群抽樣和問卷調研，確保每個鄉鎮的有效問卷不低于240份。此次調研，共發放問卷2 291份，回收2 263份，有效問卷1 982份，問卷有效率87.58%。此次調研的核心特點是對農戶生計資本框架的重新設計，在DFID可持續生計資本框架的基礎上，對每一項生計資本的權重比例進行重新賦值，對每一項生計資本中的考察要素進行了重新分析和量化賦值。而這種改變的根本依據是旅游化鄉村場域下，農戶生計資本要素貢獻度的判斷。

三、旅游生計資本評估

以DFID可持續生計資本框架為基礎，根據旅游化鄉村的特點將其中的自然資本調整為資源資本，即旅游化鄉村農戶的生計資本包括旅游人力資本（H）、旅游資源資本（R）、旅游金融資本（F）、旅游物質資本（P）和旅游社會資本（S）5個部分。

（一）旅游人力資本（H）指標及測量

旅游對人力資本的需求在于基本的勞動能力和必要的活動能力，所以旅游人力資本應該包括旅游生計勞動能力和旅游生計活動能力。其中，旅游生計勞動能力主要包括健康程度、年齡分布，旅游生計活動能力主要包括學歷和旅游相關技能。首先為農戶的健康、年齡、學歷與旅游相關技能進行賦值，然后加總并進行標準化處理。家庭勞動力數據指標的最小值為0.2，最大值為5，家庭活動力數據指標的最小值為0.1，最大值為4，將數據按比例縮放，標準化處理為0到1。依然參照Sharp（2003）的生計資本統計標準，為旅游生計勞動能力賦值0.4，為旅游生計活動能力賦值0.6，見表1。

（二）旅游資源資本（R）指標及測量

旅游資源資本體現在農戶自有旅游資源對自身生計水平的貢獻力。鄉村旅游化過程中農戶的旅游資源資本應包括自然資本與文化資本兩個方面，其中，樣本地農戶的自然資本主要包括耕田、林地、水塘，文化資本主要包括西蘭卡普、后河古戲、竹編等手工技藝和文化藝術。自然資本中的要素主要通過面積和質量兩個維度進行衡量，文化資本主要通過農戶掌握的手工技藝和文化藝術的種類數量進行衡量。根據不同旅游資源對鄉村旅游化過程中農戶旅游生計資本的貢獻度，本研究把自然資源和文化資源均賦權重0.5，其中自然資源中耕田、林地、水塘的權重分別為0.1、0.2、0.2，見表2。

（三）旅游金融資本（F）指標及測量

旅游金融資本是指農戶金融資本中能夠服務于鄉村旅游發展的部分。基于旅游化鄉村的發展現狀與農戶旅游生計資本水平的客觀情況，有的金融資本不宜用于鄉村旅游的發展，而有的金融資本則能被較好地用于鄉村旅游的發展。按照DFID可持續生計分析框架，旅游金融資本同樣包括自有金融資本、無償借款、銀行金融貸款、民間金融貸款和政策資金五部分。在對各部分進行權重賦值時，充分考慮了旅游化鄉村的客觀情況，與農戶一般金融資本的權重賦值相比進行了較大的調整，分別賦權0.3、0.2、0.1、0.1、0.3，見表3。

（四）旅游物質資本（P）指標及測量

旅游物質資本是指農戶可以用在鄉村旅游發展中的物質設備，既包括房屋等私人物質資本，也包括公共場區等公共物質資本。按照旅游化鄉村中物質資本的客觀情況，以及在旅游化過程中的貢獻程度，這里的權重賦值與傳統的賦值方式有較多的差異。例如，房屋質量要素，傳統的賦值一般是從混凝土房屋到草房屋依次遞減，但根據游客偏好，鄉村旅游化中房屋質量要素的賦值，則應側重于磚木、土木結構的房屋。具體權重賦值詳見表4。

（五）旅游社會資本（S）指標及測量

旅游社會資本是指可以促進鄉村旅游發展的社會資本要素。按照DFID可持續生計分析框架，旅游社會資本依然包括血緣網絡、政治網絡和經濟網絡要素。按照旅游化鄉村中社會資本的客觀情況，以及在旅游化過程中的貢獻度，該項的權重賦值與傳統的賦值方式也有較大的差異。例如，根據我國鄉村旅游發展的動力因素，政治網絡要素對農戶旅游生計水平的推動作用明顯大于血緣網絡與經濟網絡要素，而在傳統生計統計中，血緣網絡要素對農戶生計水平的推動作用則更加明顯。具體權重賦值見表5。

（六）旅游生計資本評估

依據上述旅游人力資本（H）、旅游資源資本（R）、旅游金融資本（F）、旅游物質資本（P）和旅游社會資本（S）5個部分的指標說明及賦值情況，通過對14個村莊中常住居民、基層干部、旅游經營者的整群抽樣和問卷調研，形成了樣本地旅游生計資本基本情況，見表6。

四、生態補償對旅游生計資本的影響

（一）生態補償方式的選擇

我國生態補償機制由政府和市場兩部分組成，政府補償占主要部分，市場作為重要補充[10]。隨著我國生態環境政策的發展轉型，逐漸明確了“誰受益，誰補償”的生態補償原則，但現實實踐中存在一定的困難。當前，樣本地農戶獲得生態補償的方式主要是政策補償、資金補償、物質補償和技術補償。通過實地調研，樣本地農戶更傾向于多種方式的共同補償，如果僅有一種補償方式，則更傾向于選擇資金補償方式，見表7。

（二）生態補償方式對各項旅游生計資本的影響

1.變量選取與模型建立。本研究把生態補償方式作為自變量，五種旅游生計資本作為因變量，建立多元線性回歸模型，以明確生態補償方式與農戶旅游生計資本之間的關系。為深入分析生態補償方式對農戶旅游生計資本的影響，把生態補償方式中的政策補償定為X1，細分為鄉村旅游項目建設政策、相關農戶移民搬遷政策等;把資金補償定為X2，細分為生態補償金、子女教育和養老補貼、搬遷補貼等;把物質補償定為X3，細分為農戶生產用具、種子、肥料、生活用品等;技術補償定為X4，細分為鄉村旅游等農戶生產技能培訓。根據農戶對生態補償方式的選擇依次賦值，從首先到最后，分別賦值9、7、5、3。旅游生計資本中旅游人力資本、旅游資源資本、旅游金融資本、旅游物質資本和旅游社會資本分別定為Y1、Y2、Y3、Y4、Y5。按照實際測量的各項旅游生計資本對各指標進行賦值。最終，建立X與Y之間的多元回歸模型。

3.各種補償方式對農戶旅游生計資本的影響。對樣本地的生態補償方式與農戶旅游生計資本之間的關系進行分析后，發現資金補償、政策補償、物質補償都能對農戶旅游生計資本產生正向拉動作用，而技術補償的正向拉動作用較不明顯，資金補償在5%水平上顯著，物質補償在5%水平上顯著，政策補償在10%水平上顯著（見表8）。

其中，資金補償對農戶旅游生計資本的正向拉動作用最為明顯，達到了0.437，物質補償拉動作用達到0.247，這是因為資金補償、物質補償可以與農戶的旅游生計資本直接對接，達到快速提高農戶旅游生計資本的效果。政策補償需要一定時間的轉化才能到達農戶旅游生計中，形成農戶旅游生計資本，所以它的拉動作用相對稍低，為0.193。技術補償對農戶旅游生計資本的影響未通過顯著性檢驗，樣本地拉動值為0.094。這與技術補償的長周期和技術補償的內容、方式、效果有關系。

資金補償對各旅游生計資本的影響。資金補償對所有旅游生計資本都產生正向拉動作用，其中對旅游金融資本的拉動作用最為明顯（0.251），這是因為資金補償直接增加了農戶的資金收入，也為農戶旅游產業的金融借貸提供了更大可能。資金補償對旅游資源資本、旅游物質資本和旅游人力資本的拉動作用也比較明顯，這是因為資金補償提高了生計資源轉化為旅游資源，進而轉化為旅游物品的可能性，也提供了傳統農戶向旅游從業人員轉型的機會。資金補償對旅游社會資本的影響較不明顯，這是因為資金補償與農戶旅游社會資本的形成關系不大。

政策補償對各旅游生計資本的影響。政策補償對所有旅游生計資本均產生正向拉動作用，但均不明顯，這是因為政策補償需要一定的轉化機制和轉化媒介，才能形成直觀的農戶旅游生計資本。在政策補償下，農戶開始注重自有資源、自有物質的旅游價值，并對其進行保護或旅游化改造，提高了旅游資源資本和旅游物質資本，但樣本地政策的持續程度、針對性和現實程度還有較大提升空間，這直接影響農戶行動的積極性。在政策帶動下，農戶開始注重自身旅游技能的挖掘和學習，但受限于村民的勞動時間，樣本地農戶學習的持續性和主動性較為不足。一定程度上，政策拉近了樣本地村莊與外界的距離，增強了農戶的社會網絡關系，在政策落地后，將表現更為明顯。

物質補償對各旅游生計資本的影響。與資金補償和政策補償一樣，物質補償對所有旅游生計資本產生正向拉動作用，其中，對旅游物質資本的拉動作用最為明顯，為0.127，這是因為，政府的物質補償直接體現為農戶的旅游物質資本。通過物質補償，樣本地農戶減少了對村莊自然資源和文化資源的消耗，一定程度上起到了對村莊資源的保護作用，可見，物質補償對旅游資源資本具有較為明顯的拉動作用。相對旅游資源資本和旅游物質資本，物質補償對樣本地農戶的旅游金融資本、旅游人力資本和旅游社會資本影響較不明顯。

技術補償對各旅游生計資本的影響。技術補償對樣本地村莊各旅游生計資本影響均不明顯，這是因為樣本地的技術補償僅停留在一般的農技轉移，沒有專門的針對性的旅游技能轉移，雖然一定程度上提高了村民的農技技能，但是對旅游生計影響較低。

值得注意的是，雖然通過統計分析得出，不同的生態補償方式有差異化的影響效果，但不能以當前生態補償方式對旅游生計資本的影響程度判斷補償方式的優劣。從公共管理的視角，這可以為政府管理提供生態補償機制建設的精準指向，也可以根據客觀實際衍生出新的生態補償方式，或進行生態補償方式的組合運用。

五、基于旅游生計資本提升的生態補償分析

鄉村旅游地的生態補償的目的是促進當地居民生計水平的可持續提升和生態系統的穩定運行。作為一種政府行為，政府是政策制定與執行的主體，當地居民是政策接納與效果評價的主體。在生態補償運行過程中，當地居民是架通地方政府、生態系統、生計方式的重要紐帶，其核心樞紐作用體現明顯。如何創新生態補償機制，提高當地居民的主動性與參與意識，促進居民生計與生態系統的協同發展，是地方政府應該思考的核心問題。旅游生計資本，涉及鄉村旅游地鄉村資源的旅游化轉換和鄉村居民的生計提升，而保障旅游生計資本達成的重要前提，即生態系統的穩定性運行。所以，以旅游生計資本為指引，研究生態補償機制建設，可以架通政府、居民、資源等要素，聯通居民生計、生態保護等行為，凸顯研究的系統性與針對性。

（一）合理利用并引導保護優勢旅游生計資本

鄉村旅游地之所以能實現由以傳統農業為主的生產生活方式向以鄉村旅游為主的生產生活方式轉變，是因為有某種優勢要素或者稀缺要素的支撐。隨著鄉村旅游化的不斷深入，這些優勢要素或者稀缺要素成為鄉村旅游地農戶可持續生計的重要保障，并逐漸轉化為農戶的優勢旅游生計資本。鄉村旅游地要通過生態補償措施，引導農戶合理利用優勢旅游生計資本，發揮其對劣勢旅游生計資本的拉動作用。

樣本地農戶旅游生計資本中旅游人力資本、旅游資源資本相對較高，分別為0.624 2和0.577 8，這說明人力要素和資源要素是樣本地農戶持續生計的重要支撐。在樣本地生態補償中，應圍繞保護優勢旅游生計資本的原則，合理利用并引導保護旅游人力資本和旅游資源資本。統計結果表明，資金補償對旅游人力資本和旅游資源資本作用明顯，分別為0.129和0.171?？梢?，樣本地可以采用資金補償的方式保護優勢旅游生計資本，以發揮兩個優勢要素在鄉村旅游化中的帶動作用，以及在農戶生計資本提升中的支撐作用。

（二）積極關注并功能引導劣勢旅游生計資本

鄉村旅游地農戶經歷了由農業生計向旅游生計的轉型。在旅游生計狀態下，農戶的旅游生計資本要素與鄉村旅游地的生態要素具有顯著的協同性。著眼農戶的旅游生計資本水平，鄉村旅游地生態補償才能達到“促發展”與“保生態”的雙重效果，所以，生態補償措施要積極關注農戶旅游生計資本，尤其是劣勢旅游生計資本。根據鄉村旅游地的客觀實際，精確計算農戶的旅游生計資本情況，在生態補償統籌設計和具體實施中準確對接旅游生計資本中的短板要素，有效提高農戶旅游生計資本的整體水平。

樣本地農戶旅游生計資本中旅游物質資本、旅游金融資本和旅游社會資本相對較低，分別為0.350、0.372和0.377。在樣本地生態補償中，應圍繞統籌人與自然和諧共生的基本理念[11]，關注旅游物質資本、旅游金融資本和旅游社會資本。通過精準的生態補償措施，提高農戶旅游生計資本整體水平，進而促進生態建設與農戶生計的協同共進。統計結果表明，資金補償、物質補償對旅游物質資本作用明顯，分別為0.131和0.127，資本補償對旅游金融資本作用明顯，為0.251，資金補償和政策補償對旅游社會資本作用相對明顯，分別為0.083和0.071。基于此，樣本地應有的放矢地選擇生態補償方式對劣勢旅游生計資本進行針對補償。

（三）靈活組合生態補償方式，提高農戶選擇的自主性

在四種生態補償方式中，資金補償對旅游生計資本的正向拉動作用最為明顯，為4.120，在已有文獻的數據統計中也呈現這樣的特點。資金補償作用明顯，說明農戶旅游生計中金融資本處于較低水平，需要各種資金的導入，滿足農戶生計的基本需求。但是，生態補償的目的在于促進農戶生計與生態系統的可持續發展，而單一的資金補償能滿足農戶短期的生計需求，卻難以保障農戶旅游生計資本的可持續提升。為了促進鄉村旅游地農戶旅游生計資本的持續提升，按照鄉村旅游地客觀實際，進行不同補償方式之間的靈活搭配組合。

樣本鄉村旅游地的生態補償措施主要以資金補償和物質補償為主，政策補償、技術補償相對不足。各種補償方式之間沒有優劣之分，關鍵在于能否精準對接農戶生計要素。樣本地有的農戶以農作物種植為主，有的以在外務工為主，有的以經營非農產業為主。針對相差各異的生計情況，應堅持公平公正原則，將生態補償內容與生態補償方式進行統計細分和科學折算，建立生態內容與生態補償之間，以及不同生態補償方式之間的等值交換關系，進而形成可供不同農戶選擇的補償方式組合。

（四）挖掘生態補償方式的資金轉化功能，提高生態補償效率

統計結果顯示，在資金補償、物質補償、技術補償和政策補償四種生態補償方式中，對旅游生計資本作用最為明顯的是資金補償，并處以絕對優勢地位。原因有三：一是資金補償能直接作用于農戶生計水平，對農戶生計的帶動作用快速直接;二是資金補償更容易被農戶接受，農戶可以根據自身需求對補償資金進行自由支配;三是相對于其他生態補償方式，資金補償更容易被量化，生態補償主體更傾向于用資金補償快速實現生態補償的任務。

但是，在生態補償的可持續性、生態補償主體的承受力方面，單一的資金補償不能滿足生態補償的系統要求，這需要挖掘生態補償方式的資金轉化功能，提高生態補償效率。應增加物質補償的條目清單，并進行資金量化，讓農戶根據自身生計需求選擇物質補償內容。應提高政策補償的針對性和轉化率，以任務清單和效果清單的方式，對政策補償進行資金量化，提高政策補償在農戶生計提升中的價值和作用，激發農戶對政策補償的內在需求。應提高技術補償的靈活性和針對性，以農戶需求為出發點，建立農戶旅游技術補償數據庫，并進行資金量化，提升農戶技術選擇的自主權和評價權。

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