城市社區業主集體行動邏輯探析

鄧文　王琦

[摘 要]伴隨著市場經濟的發展，城市住房的改革和私有產權房的出現，社區業主在社區公共事務治理過程中的集體行動逐漸引起人們關注。以武漢市Y小區的業主集體行動作為個案研究，對城市社區中的公眾參與和集體行動困境進行剖析，并對業主集體行動的邏輯進行探析，發現共同利益、行動精英、社會資本與制度規則這四個因素保證了集體行動的發生與進行，并在一定程度上探尋了“搭便車”問題的出路。

[關鍵詞]城市社區;集體行動;行動邏輯

一、集體行動的問題背景

眾所周知，在宏觀上，中國城市社區治理受到兩個主要因素的影響：一是上世紀九十年代的城市改革消解了單位制，確立了以街居制為主體的社區管理地位;二是私有產權房的出現改變了原有的社區管理方式。

“城市商業小區中物業公司與業主委員會的出現，使學者認為‘三駕馬車（即居委會、業委會與物業公司）的組織架構將改變社區治理結構。”①近年來，社區管理確實得到重視與強化，但原有的格局并未發生根本變化。以住宅小區為例，普遍“跑”起來的只有居委會與物業“兩駕馬車”。物業公司以市場化方式承接了傳統居委會治安、衛生、設備維護等管理事務，呼應了以經濟市場化為主要維度的國家改革模式。業委會則普遍存在成立難、運作難、換屆難以及監督難等問題。

目前，業委會的成立主要存在兩種模式：一是自上而下推動成立，上海較多采取這種模式，其行政化色彩較濃往往會遭受到許多質疑，并未發揮其實際作用;二是自下而上成立，這類業委會往往因維權而起，往往會演化成維權組織而非社區自治組織，成功地由業主廣泛參與并選舉成立委員會的例子并不多見。

在實踐中，社區的公眾參與是個難題。社區中業主的集體行動何以可能？哈丁的“公地悲劇”認為，“在一個信奉公用地自由使用的社會里，每個人趨之若鶩地追求他們自己的最佳利益，毀滅就是所有人的目的地”。②曼瑟爾·奧爾森的理性選擇理論也提出，個人理性并非是實現集體理性的充分條件，個人理性在達成集體利益的過程中往往傾向于選擇“搭便車”。奧爾森認為，“集體的共同利益實際上可以等同或類似一種公共物品，具有非競爭性與非排他性。”③假設個人都是“經濟人”，追求自身利益的最大化，那么團體成員往往會減少自身在公共物品和公共服務上的投入成本，而盡可能多地消費公共產品，將自身的成本和支出轉移至他人身上。同時個體又是隱匿于集體之下，其行為可能很難被發現，因此在共享公共物品和服務的過程中往往存在著“搭便車”誘惑，最終帶來“公地悲劇”“三個和尚沒水喝”的失敗結局。

道格拉斯·諾斯、約翰·卡特等“意識形態”理論學派則認為奧爾森等人的理性選擇理論夸大了集體行動的難度。在他們看來，人們的家庭教育和學校教育所灌輸傳授的價值觀念和思維模式，以及社會習俗和倫理道德法則會約束人們的行為，避免集體行動的困境。此外，一些研究表明，提供公共物品的自身意愿也是影響集體行動的重要因素，如在自愿供給公共物品時，“搭便車”現象并未出現，可見公平、公正等因素對個人決策具有強烈的影響。

還有學者運用社會資本理論來探索破解集體行動困境的路徑。奧斯特羅姆認為，在個體成員面對集體行動的困境時，除了意識形態，還需要有作為社會資本重要形式的規則和制度的有效運行，否則很難克服“搭便車”和機會主義行為。奧斯特羅姆結合社會資本理論，構建了以聲譽、信任和互惠為核心的集體行動分析框架，提出聲譽、信任和互惠是影響利益集團成員合作的重要因素，且三者之間相互影響。

以上三種理論為解釋集體行動的困境做出了巨大的貢獻。本文試圖以武漢市Y小區業主委員會的成立與運行為例，剖析業主集體行動的邏輯。

武漢市Y小區是毗鄰高校的一個中高端小區，至今經歷了三屆業主委員會的成立過程。第一屆業主委員會的組建工作始于2009年12月，統籌組工作歷時一年，于2010年12月正式成立，此屆業委會成員的選拔采取的是業主自薦形式。第一屆業委會三年屆滿后，由于業委會工作未解決小區尚存問題，使得業主集體行動陷入困境，業主無參與積極性，心態疲軟。Y小區業委會接下來經歷了接近兩年的空窗期。2015年7月在居委會的支持和籌備之下，第二屆業委會成立。此屆業委會組建工作時面臨的一個困境便是，業主參與人數很少，候選人寥寥無幾，業委會成員的選擇上面臨著業主行動者缺乏的局面，居委會籌備組只得挨家挨戶尋找候選人。在第二屆業委會運行過程中，業委會成員兢兢業業，但由于工作能力與工作效率不足，該社區眾多歷史遺留問題和新問題并未得以解決（如電梯維修問題、墻面漏水問題，經費使用信息不透明等），故引起廣大業主的不滿。2017年9月，以該社區的“游泳池改造”事件為導火索，在積極分子胡醫生的號召下，Y小區召開了業主大會，第二屆業委會成員在此大會上集體辭職。于是，2018年6月Y小區在一些動積極分子的帶領下，組建了第三屆業主委員會。

二、集體行動的邏輯探析

1.共同利益：社區集體行動之源

群體的共同利益是集體行動產生的催化劑。當個體考慮是否參加集體行動，他會權衡比較參加集體行動、追求共同利益與不參加集體行動、追求個人利益這兩種選擇的成本收益比。若收益與成本不成比例，業主參與集體行動的意愿將會大大降低。

在Y小區第一屆業主委員會屆滿后，小區雖然存在著一些問題，但是嚴重侵害業主權益的大問題尚未形成或尚未發展成，于是業主們集體選擇追求自身個人利益而放棄公共利益，一致采取不作為、不行動的選擇，致使Y小區業主委員會存在大致兩年的空窗期。此時業主集體行動尚未形成的緣由便是公共利益尚未威脅至業主的私人利益，或者私人利益受到的侵害程度微小，不足以支撐業主采取追求公共利益的選擇。在第二屆業委會任職期間，許多歷史遺留問題愈發嚴重加劇，業主的個人利益與共同利益均受到嚴重侵害，如：維修外墻漏水的大額經費使用不透明，電梯使用故障頻發等。問題的升級使得集體行動一觸即發。

2.行動精英：社區集體行動的催化劑

由于“搭便車”的存在，集體行動需要依賴小部分自愿投入成本的積極行動者。集體行動中的發起者和倡導者被稱為“關鍵群體”和“積極分子”，他們通常擔負著集體行動的初始成本，包括機會成本和風險成本等，而群體最終會以認同和聲譽的形式來補償他們。由于其在集體行動中展現出的可貴的公民勇氣、為群體利益服務的奉獻精神、較強的行動能力和熱情堅強的品質，所以他們也被稱為“行動精英”。社區在建立初始是一個小型的“陌生人社會”，人與人之間存在著信任障礙，阻礙著社區網絡的構建和參與意識的提高，由此帶來的是社區社會資本的不足，社區動員網絡構建更加困難。所以，基層社區治理需要社區行動積極分子采取一定的行動以激活社區社會資本。

（1）具備行動意識和公共精神

第三屆業委會籌備組的成員有醫生、高校教師、律師、護士等，大多擁有本科以上的高學歷及高收入，高等教育背景與較好的經濟水平使得他們擁有良好的公民權利意識與民主意識。在Y小區中，扮演行動精英角色的是以胡醫生為主要行動者的第三屆業委會籌備組成員。

第三屆業委會籌備組成員的身影始終貫穿Y小區的整個集體行動過程。在第二屆業委會尚在任職時，由于電梯維修問題并未得到解決以及外墻維修費用問題不清晰，有人主動建立了業主溝通微信群，并制作、自費打印和粘貼宣傳文稿，號召大家共同發聲和采取行動。于是業主大會得以召開。在第二屆業委會集體辭職后，他們又積極牽頭和參與業主委員會的籌備工作，并做好與居委會、物業公司的溝通工作。在第三屆業委會成立后，他們又為其提出解決社區現有問題的良好建議，幫助優化社區治理和改善社區環境。他們不僅沒有領取任何薪金與補貼，反而承擔了集體行動的初期成本。正是由于這些行動精英的奉獻精神、行動意識和公共精神，使得業主體會到集體行動的成果，培育了業主之間的信任和社區網絡，進而改變了其“搭便車”的理性計算。

（2）擁有豐富的專業知識

專業知識和資源是集體行動中不可或缺的重要因素之一。成立業主委員會并不是擁有一腔熱血和排除萬難的決心就可以完成的事情。Y小區的行動精英中有高級律師、高校教師，他們對于社區共有物權保護、業主委員會成立及運作等方面的知識較為通曉，正是在此基礎上，他們得以合法合規地集結業主群體，召開和參與業主大會，與第二屆業委會、居委會以及物業公司進行博弈和溝通，并且依照政策條例的要求得以成功組建第三屆業主委員會。

3.社會資本：社區集體行動的黏合劑

在一個繼承了大量社會資本的共同體中，自愿的合作更容易出現。④社區社會資本的積累有助于增強社區成員之間的信任感，從而提升制度供給水平。社區社會資本存量越多，社區成員便會更自主參與社區公共事務的治理。在Y小區中，業主的積極參與、合作和相互信任便是互動日漸頻繁所產生的社區社會資本的體現。社區成員在相互交往和相互接觸中互動溝通、不斷了解，從而建立彼此之間的信任感和依賴感。

4.制度規則：社區集體行動的維穩劑

集體行動何以合理合法進行？集體行動何以成功？這都離不開制度規則在其中所扮演的角色與所發揮的作用。制度規則是社區集體行動參考體系，也是其進行過程中的穩定劑。與一般小區進行維權活動時采取的“喊口號”“鼓情緒”等方式不同的是，Y小區行動精英們采取普及政策法規、明確權利的方式正確引導廣大業主積極參與社區公共事務治理，合理維護權益。首先，無論是在最初籌備業主委員會的倡議書上，抑或是在票選第三屆業委會候選人時，籌備組均在其所公布的文件中附上相應的政策條文，令所有行動有法可依，也令小區業主了解行使權利的過程;其次，籌備組成員還積極引導和鼓勵業主自薦與推薦樓代表、積極參加業主大會與業主委員會，培養業主對社區公共事務的關心與對自身權利的保護意識。

三、結論

共同利益是社區集體行動得以實現的基礎。業主自治是隨著市場經濟的發展、住房改革的推進以及產權私有化為基礎出現的維護共同利益的自發行動。“由于產權私有化，才出現了哈貝馬斯所言的建立在私人所有權和私人獨立性、自主性基礎上的公共事務決定問題。”⑤行動精英是社區自治達成的關鍵要素。他們的出現打破了集體行動中的“搭便車”現象，并成為社區動員的有力推動者。社會資本是社區自治得以運作起來的保障。社區成員通過協商取得共識，消除分歧，調解沖突，增進信任，共同參與社區合作網絡的治理，使得社區自組織不需要外部指令的強制就能夠進入自我維系狀態。制度規則是推動業主集體行動的穩定劑，也是其進行過程中的參考體系。

Y小區業主的集體行動是在市場經濟條件下，城市業主自治能力和私有產權地位獲得后的理性行為，其中，對業主利益的強調和精英的動員、業主的廣泛參與是集體行動成為可能的兩個基本要素。當代城市社區業主集體是建立在維護自身和群體利益這一共識基礎上，更加完善條件下的集體行動恰恰是使自身利益和集體利益得以維護的有效策略。這或許是市場經濟條件下公民社會生活更具真實性、豐富性和復雜性的基本狀態。當然，也應該看到，業主通過集體行動，從利益要求走向權益訴求的行為邏輯，是否預示著中國公民政治發展的某種特征及趨勢，仍然是需要在時間中求證和分析的命題。

注釋：

①李友梅：《基層社區組織的實際生活方式——對上海康健社區實地調查的初步認識》，《社會學研究》2002年第7期。

②Garrett Hardin， The Tragedy of the Commoms ， Science， 1968（162）.

③曼瑟爾·奧爾森：《集體行動的邏輯》，上海人民出版社，1995年版，第5頁。

④ 羅伯特·D.帕特南：《使民主運轉起來：現代意大利公民傳統》，江西人民出版社，2001年版，第195頁。

⑤ 陳紅桂：《哈貝馬斯市民社會理論評析》，《教學與研究》2004年第4期。

（作者單位：武漢理工大學）

（責任編輯 矯海霞）