京津冀技術市場建設的政策分析

董麗英 劉巍

[關鍵詞]京津冀 ? ?技術市場 ? ?地方政策 ? ?科技成果轉化 ? ?科技金融

每一項政策目標都需要運用一定的政策工具來

實現，政策工具是政策主體為達到政策預期所使用的一系列辦法。Rothwell和Zegveld（1981）將政策工具分為供給型、環境型、需求型三種。供給型工具主要是指地方政府在人才、資金、技術、信息等資源方面有效供給科技成果轉化應用企業，以推動技術中介開展成果轉化活動。環境型工具是指地方政府在技術市場管理方面運用法規管制、金融以及稅收等手段，目的是為技術中介開展科技成果轉化活動營造良好的環境，這一政策工具所起的作用是間接的。

一、研究方法

本文采用政策文獻研究法，以我國1996—2016年京津冀三地政府及其相關職能部門出臺的技術市場建設法規與科技成果轉化政策為分析樣本，梳理1996—2014年、2015—2016年兩個時間段技術市場建設法規與科技成果轉化政策的演變情況，并從政策目標、政策工具兩個方面展開分析。分析時間段的選擇依據，一是我國第一部促進科技成果轉化法是1996年頒布的，此法修訂于2015年，京津冀三地政府根據該法制定了各自轄區的地方性法規和相關政策;二是京津冀協同發展戰略提出于2015年，本文主要分析該法修訂前后有關促進技術市場發展的地方性法規和相關政策內容。

二、數據收集與篩選

為促進科技成果迅速轉化為生產力，維護技術市場秩序，保障技術交易供需雙方的合法權益。京津冀三地政府及其主要職能部門相繼出臺了若干項地方性法規和政策性文件。以“技術市場”“科技成果轉化”為關鍵詞，在京津冀人民政府辦公廳、科技廳和財政廳等幾個與制定技術市場建設和科技成果轉化政策密切相關的部門網站上進行搜索，去除各網站相同政策文本后，整理得到1996—2016年與技術市場建設和科技成果轉化相關的政策文本21條，涉及辦法、條例、意見、方案、措施等政策類型。本文將這些法規分為技術市場條例、促進科技成果轉化、專項資金管理、科技金融四類展開分析。

三、政策內容比較分析

（一）關于技術市場條例的比較分析

為促進技術交易、維護技術市場秩序，京津冀三地政府均頒布了技術市場條例，對技術市場的活動范圍、交易形式等作出規定。但運用的政策工具不盡相同，北京市政府側重于技術市場信息網絡平臺的建設，天津市政府側重財稅管理和收益分配工具的運用，河北省政府側重對技術交易工作中作出貢獻的單位和個人給予獎勵并對單位和個人依法轉讓非職務技術成果首次加以規定。

北京市政府在2002年頒布的條例中就技術市場服務、促進與保障等內容進行明確規定，技術市場應當提供專業化、網絡化的交易服務，鼓勵興辦多種類型的技術市場，為技術交易提供場所、信息咨詢、技術論證和價值評估、產權交易、招標代理等各項服務。

天津市于1993年頒布條例，包括技術市場的管理機構及職責、技術合同認定、財稅管理和收益分配等內容。本著保障技術交易當事人的合法權益，2004年天津市政府對該條例進行了修訂，明確技術交易活動的類型和方式，規定從事技術交易活動的當事人可以享受國家規定的稅收優惠。

河北省首個條例頒布于1991年，主要內容是表彰和獎勵技術交易中作出顯著貢獻的單位和個人。2012年修訂的條例對技術交易、技術合同認定、技術交易服務與保障等作了規定，技術交易形式體現出多樣性，并規定法人或其他組織的工作人員可以利用業務時間將自己的技術和相關知識進行技術咨詢和服務活動。

（二）關于促進科技成果轉化政策的比較分析

北京市促進科技成果轉移轉化的政策最早頒布于1999年，主要運用一次性獎勵這個政策工具。2016年行動方案采取的政策工具是建設京津冀區域科技成果轉移轉化平臺，發揮京津冀技術轉移協同創新聯盟等平臺作用;開展人才培養;加大財政投入力度，積極探索政府和社會資本合作（PPP）、“前孵化”等模式，探索科技金融路徑。

天津市政府于1998年頒布條例，并分別于2001年和2016年進行了修正，修正后該政策的目的是加強與京冀科技創新資源的開放共享，共建科技成果轉化平臺和技術交易市場聯盟。運用的政策工具有兩個：一是政府合理安排引導基金，吸引社會資金投入，構建新型投資融資保障體系;二是政府鼓勵設立各類專業服務機構，助力技術市場的培育和發展。

河北省政府于2003年頒布條例，這一地方性法規出臺的目的是促進科技成果轉化為現實生產力，規范科技成果轉化活動。使用的政策工具是政府財政資金引導，為轉化項目提供貸款貼息和資金補助，建設示范基地。2011年頒布的《河北省科技進步條例》政策目的沒變，但運用的政策工具除了政府安排的專項資金外，還鼓勵科技銀行拓展新業務，鼓勵保險機構開發新險種，給予成果完成人和成果轉化人的獎勵比例也有較大提高。

比較分析后發現，京津冀三地運用的政策工具多為鼓勵性工具，強制運用的工具只有專項資金的安排，在一定程度上制約了成果轉化的效果。

（三）關于專項資金管理政策的比較分析

對于加強技術市場發展的專項資金管理，北京市政府著手最早。2003年頒布的技術市場發展專項資金管理辦法規定，該專項資金僅用于組織活動、市場宣傳與培訓、市場管理及基礎性建設、信息網絡建設及獎勵。2011年，北京市政府在進一步指導成果轉化的意見中提出，要注重將市場配置資源的基礎性作用和政府的引導作用結合起來，建立以企業為主體、市場為導向、產業化為目標的科技成果轉化工作體系。2016年提出著力建設京津冀區域科技成果轉移轉化平臺，促進區域技術轉移合作，開展科技成果轉移轉化人才培養。

天津市政府早在1997年就提出財政預算要優先安排轉化基金，運用財政撥款、借款、貼息等政策工具，對效益好、還款能力強、科研成果能迅速轉化為生產力的科研單位給予重點支持。2005年頒布的專項資金管理辦法明確規定，市財政應當安排用于支持自主知識產權重大科技成果轉化的專項資金，通過無償資助、貸款貼息、資本金投入等方式給予資助。

河北省政府2003年規定應當安排科技投入資金，專項用于政府引導、貸款貼息、政府補助、基地建設等方面。2015年專門對加強農業科技成果轉化與技術推廣服務補助資金管理作出規范，對轉化項目和推廣服務項目的承擔者、服務者和使用者，運用以獎代補、后補助、貸款貼息、資本引導及現金或實物補助等政策工具給予補助。

比較京津冀三地專項資金的管理政策不難發現，北京市著力于建設京津冀區域科技成果轉移轉化平臺和人才培養。天津市把財政撥款無償資助方式放在首位。河北省重點補助農業科技成果轉化與技術推廣服務，因為河北省農村人口占比較高，重點補助偏向農業科技成果轉化以促進河北經濟快速發展。

（四）關于科技金融政策的比較分析

北京市政府于1992年就著手研究推動科技進步的金融配套措施。2010年，中關村科技園區管理委員會發布了《中關村國家自主創新示范區科技型中小企業信用貸款扶持資金管理辦法》。2015年成立科技金融專業委員會，對加快國家各項科技金融政策在京落地、推動科技和金融資源深度融合和服務科技創新建設發揮了積極作用。2015年頒布了鼓勵和引導金融資本和社會資本參與科技成果轉化的融資支持政策。

天津市政府1997年開始提出運用金融機構科技貸款等方式鼓勵企業購買科技成果。2003年頒布條例，引導社會資金建立風險投資基金，鼓勵單位和個人設立風險投資機構及專業投資服務管理機構，投資高新技術企業和高新技術成果轉化項目。2006年頒布了扶持技術市場發展的政策，對在技術轉讓過程中發生的咨詢、服務和培訓取得的收入免征營業稅和所得稅，對政策性銀行為科技成果轉化提供貸款的項目給予重點支持;推動知識產權質押貸款等金融手段的實施。政府通過貸款擔保、貼息等方式對商業金融機構給予支持。

河北省政府在2011年的條例中鼓勵金融和保險機構開展知識產權質押業務。2014年，省政府要求落實好京津冀區域合作協議，創新科技金融，積極爭取產業發展基金，大力支持產業轉移項目，促進設立京津冀開發銀行，重點支持回報期較長的基礎設施及其他重大項目;推動三省市建立統一的抵押質押制度。2015年提出科技金融要深度融合，鼓勵采取“政府+保險+銀行”的風險共擔模式，使那些無擔保、無抵押的科技型中小企業順利融資，對通過知識產權質押融資的企業，對其貸款利息給予補貼。鼓勵京津冀金融機構和民間資本成立服務區域科技產業協同發展、產業轉移的專項投資基金。

比較京津冀科技金融政策，北京市作為科技之城，充分發揮其優勢，鼓勵和引導發展天使投資和創業投資等，科技金融專業委員會的成立對加快國家各項科技金融政策在京落地起著積極作用。天津市側重以稅收優惠政策、政府提供貸款擔保和貼息等方式助推科技金融政策實施。河北省的科技金融政策以鼓勵為主，強制性政策較少。

四、結論與建議

在京津冀協同發展的背景下，三地政府積極制定促進技術市場建設的新政策，創新政府服務職能和科技金融機制。地方新政著力于運用供給型和環境型政策工具，探索“政府+保險+銀行”的風險共擔模式、產學研與技術市場的協同模式，助力市場機制發揮作用。盡管京津冀三地頒布的政策文本不少，但政策協同工作才剛剛起步，作用尚未顯現，亟待整合三地的財政資金和科技金融等政策，建立互聯互通的技術市場。為此，提出如下建議：

首先，定期開展交流和總結工作。鑒于京津冀三地技術市場建設的協同工作剛剛起步，2015年實施的促進科技成果轉化法中的條款尚需深入學習和理解，三地政府和技術中介應當定期交流法律條文學習心得，在創新科技金融、規范專項資金管理方面總結經驗與不足，探索三地存在的共性問題。

其次，深入探索“政府+保險+銀行”的風險共擔模式、產學研與技術市場的協同模式。需要三地政府整合財政專項資金，細化產權質押保險條款和銀行貸款條款，調動科技銀行和保險公司拓展新險種或新業務的主動性。

再次，充分發揮京津冀區域科技成果轉移轉化平臺的作用。科技成果轉化是一個系統工程，需要懂技術、懂管理、懂業務的復合型人才。盡管三地已經啟動了專業資格、專業人才互認制度，但是這方面的人才缺乏，需要三地聯手共同加快人才培養的速度和質量。

最后，建立財政專項資金協同管理機制。建議成立京津冀區域技術市場專項資金協同管理委員會，專門負責技術市場發展的專項資金管理，以促進技術市場在科技成果轉化中的作用得以充分發揮。

（作者單位：河北經貿大學會計學院，郵政編碼：050061，電子郵箱：dly68122@126.com）

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