我國海洋經濟創新發展能力省際差異研究

彭明銘 陳東景

摘要：文章基于“要素投入-結構水平-功能績效”的分析范式，構建海洋經濟創新發展能力指標體系，運用主成分分析法對我國沿海地區海洋經濟創新發展能力進行研究分析。結果表明：①沿海地區的海洋經濟創新發展能力差異明顯，廣東、上海、山東的創新發展能力強，其他地區海洋經濟創新發展能力相對較弱;②造成這種省際差異的原因是多方面的，海洋科技創新經費不足、人才稀缺和環境污染是最主要的影響因素;③通過對創新的功能績效進行分析得出海洋經濟的增長是以犧牲環境為代價來實現的。最后針對我國海洋經濟創新發展存在的問題提出了加大科研資金投入，提升海洋科研水平;加強海洋專業教育，培養高端海洋人才;推動海洋產業綠色轉型升級，保護海洋環境的政策建議。

關鍵詞：海洋經濟;創新發展能力;要素-結構-功能;主成分分析;海洋科技

中圖分類號：F0613;P74文獻標志碼：A文章編號：1005-9857（2019）01-0083-08

The Interprovincial Differences in the Capability of Innovation and Development of Marine Economy in China

PENG Mingming，CHEN Dongjing

（College of Economy，Qingdao University，Qingdao 266061，China）

Abstract： An index system of Chinas marine economic innovation capability was constructed based on analysis paradigm of “factor inputstructure levelfunctional performance”，and principal component analysis research method was used.The results showed that： （1） There was significant difference in the capacity for innovation and development of the marine economy in coastal provinces and cities，Guangdong province，Shanghai，and Shandong province had strong innovating and developing capabilities.The remaining provinces and cities had relatively weak marine economic innovating and developing capabilities;（2） There were many reasons for the interprovincial differences，and the lack of funding for marine science and technology innovation，less scientific and technological output，and the scarcity of talent were the most important factors;（3） The growth of the marine economy was based on the pollution and destruction of the marine environment according to the analysis of the functional performance of innovation.Finally，the paper put forward the corresponding policy suggestions for the problems existing in the development of marine economic innovation in China.Regarding to the problems existing in the development of marine economic innovation in China，this paper put forward some policy suggestions，including increasing the investment of scientific research funds to raise the level of marine scientific research，strengthening marine professional education to cultivate highend marine talents，and accelerating the green transformation and upgrading of marine industry to protect the marine environment.

Key words：Marine economy，Innovating and developing capability，Factorstructurefunction，Principal component analysis，Marine technology

1研究綜述

2016年，國家海洋局和財政部批復了《“十三五”海洋經濟創新發展示范城市工作方案》，確定天津濱海新區、煙臺等8個海洋經濟創新發展示范城市，至2017年5月，示范城市已增至15個。在適應和引領經濟發展新常態和推進供給側結構性改革的大背景下，走海洋經濟創新發展之路是大勢所趨。構建海洋經濟創新發展能力評價指標體系，定量分析我國11個沿海省、市、自治區的創新能力，有助于沿海省、市、自治區的海洋經濟創新發展，也能為制定科學的海洋經濟創新發展政策提供參考意見。

經濟學家熊彼特將創新定義為由知識和技術的創新而形成的產物，而經濟創新則是由創新與日常經濟活動所構成的新的經濟活動[1]。鄭貴斌認為海洋經濟發展創新之路的選擇和實施，不僅要樹立創新發展的理念、遵循海洋經濟發展的客觀規律，還要加強集成管理和借鑒沿海發達國家的經驗[2-3]。21世紀初，我國關于海洋經濟創新發展的研究主要從某個特定沿海區域的發展現狀來研究海洋經濟創新發展，且以理論研究為主，有學者基于創新層面分別研究了贛榆縣、墨市、射陽縣的海洋經濟發展現狀，并提出加快當地區域的海洋經濟創新發展的建議[4-6]。近年來，我國海洋經濟創新發展理論研究的方向趨于多元化。有從海洋產業視角出發的，張穎等分析研究得出江蘇省的海洋經濟創新發展應重點推動海水淡化和海洋裝備產業[7]，馬蘋等認為海洋產業結構以及布局的全面優化對海洋經濟創新發展至關重要[8]。有學者從金融方面進行分析，如谷增軍等提出海洋經濟創新發展要充分發揮開發性金融的先行作用，深化海洋投融資機制改革[9]。也有從教育視角出發的，蘇勇軍認為需要從宏觀角度加強海洋高等教育的支持力度，只有這樣才能為海洋經濟創新發展提供高端人才[10]。

關于海洋經濟創新發展的實證研究，學者們從以下幾個層面對海洋創新能力進行評價。從科技層面出發，戴彬等采用隨機前沿模型測度了我國沿海地區的海洋科技全要素生產率[11];殷克東等用解釋結構模型建立指標體系研究了我國沿海省、市、自治區的科技實力[12];王澤宇等從海洋科技和經濟兩個方面對我國海洋科技創新和海洋經濟間的協調關系進行分析[13]。從海洋經濟的可持續發展層面出發，Martinez研究分析了海洋環境與社會、經濟之間關系的重要性，提出了要重視海洋經濟的生態評估和可持續發展[14];Gogoberidze對海洋經濟的可持續發展能力進行了評估，并將其應用于海岸帶的研究[15];白福臣等從社會、資源、環境等系統層構建了海洋經濟可持續發展評價模型[16]。從區域海洋經濟可持續發展的層面出發，李夫星、覃雄合等從不同視角研究了環渤海的海洋經濟可持續發展能力[17-18];狄乾斌等運用復合生態系統場力框架分析得出遼寧省的海洋經濟可持續發展能力正逐漸增強[19]。

目前針對海洋經濟創新發展的研究，主要集中在兩個方面：一是集中于對區域海洋經濟創新發展的研究，將全國11個沿海省、市、自治區的海洋經濟創新發展能力進行比較分析的較少。二是研究重點傾向于海洋科研能力的對比分析，較少考慮綠色發展。實際上，海洋經濟創新發展不僅要重視科技化的發展進程，還要重視發展的生態化問題。因此本研究基于“要素投入-結構水平-功能績效”的分析范式，在以科技創新為主動力的基礎上加入了綠色發展因素構建海洋經濟創新發展能力評價指標體系，對我國沿海省、市、自治區的海洋經濟創新發展能力進行研究分析。

2海洋經濟創新發展水平指標體系構建

海洋經濟的創新發展與科技能力、經濟結構水平以及環境保護密不可分，因此，構建海洋經濟創新發展能力指標體系應綜合考慮科技投入、經濟水平和環境狀況。要素投入是一個地區發展的基礎，其中科技要素投入是推動海洋經濟創新發展的主動力，包括投入的科研資金、科研人才以及科研基礎設施。本研究選取海洋科研基本建設中政府投資、R & D經費內部支出、科技人員中中高級職稱人數等作為科技要素投入。在環境要素投入上，廢水的治理對海洋環境的影響最大，因此本研究選取治理廢水項目完成投資占環境治理項目總投資的比重作為環境要素投入指標。結構水平是衡量一個地區經濟發展水平的重要尺度，一個地區的經濟結構越合理，越能發揮該地區的經濟潛力。本研究選取的代表地區經濟結構水平的指標為海洋相關產業增加值占海洋生產總值比重、海洋科研教育管理服務業增加值占海洋生產總值比重和海洋第三產業產值占海洋生產總值比重，以及污水處理率。功能效應反映出一個地區創新能力的效果。本研究選取人均海洋總產值、海洋勞動生產率、每萬人涉海就業人員科技人員活動數、一二類海水占比作為海洋經濟創新能力的功能效應指標。

綜上所述，海洋經濟創新發展能力評價指標體系如表1所示，共包含20個指標。

3海洋經濟創新發展能力測算與評價

31研究方法與數據來源

本研究選取主成分分析法對我國11個沿海省、市、自治區的海洋經濟創新發展能力進行實證分析。數據來源為2007—2016年《中國海洋統計年鑒》《中國環境統計年鑒》和《近岸海域環境質量公報》，應用SPSS180軟件進行主成分分析。

32數據處理與主成分提取

將原始數據進行標準化處理后，用SPSS軟件進行主成分分析，得到海洋經濟創新發展的相關系數矩陣，總方差表，旋轉成分矩陣等數據。

從相關系數矩陣中可看出，20個變量間的相關系數多大于03，說明指標間的關聯性比較強，用主成分分析法是合理的。由表2可知，4個主成分解釋了全部方差的84342%，表明了這4個主成分可以用來解釋原始指標所包含的信息。

由表2可選取F1、F2、F3、F4 4個主成分。為了主成分能夠更好地進行解釋說明，用Kaiser標準化正交旋轉法對載荷矩陣進行旋轉，并按從大到小進行排序，結果如表3所示。

由表3可以看出，主成分F1主要包括了R&D課題數、發表涉海科技論文數、治理廢水項目完成投資占環境治理項目總投資的比重、海洋科研基本建設中政府投資等，在這里將F1命名為“創新的科技能力”。主成分F2主要包括了海洋專業本科畢業生人數、海洋科研機構數、涉海碩博士專業點數等，因此將F2命名為“創新的科研教育”。主成分F3主要包括一、二類海水占比、人均海洋總產值、每萬人涉海就業人員科技活動人員數、海洋勞動生產率，因此將F3命名為“創新的功能效應”。主成分F4主要包括海洋相關產業增加值占海洋生產總值的比重、海洋科研教育管理服務業增加值占海洋生產總值比重和海洋第三產業產值占海洋生產總值比重，以及污水處理率，因此將F4命名為“創新的結構水平”。

33海洋經濟創新發展能力得分與評價

331主成分得分與評價

運用評價函數

Fi=ni=1αixi1

計算4個主成分的得分，其中αi為主成分分析所得的成分得分系數矩陣，xi為標準化處理的變量矩陣，通過評價函數可計算出我國11個沿海省、市、自治區4個主成分的得分（表4）。

由表4可知，從創新的科技能力排名可以看出，在創新的科技能力方面，廣東省、江蘇省、山東省領先于其他沿海省、市、自治區。科技創新能帶動消費、增加投資和增強對外貿易競爭力，推動產業結構升級，對海洋經濟創新的發展起著最為重要的推動作用。2015年，廣東省海洋科研機構經費收入總額達到413億元，課題數超過2 000項，在11個沿海省、市、自治區中排名第一，廣東省科研人才眾多、承擔課題數繁多、海洋科研成果顯著，海洋科研實力強。山東省和江蘇省的科研能力也不容小覷，在科研資金投入和人才投入上都名列前茅。在環境保護方面，2015年，山東省和江蘇省環境污染治理投資總額分別達到了94億元和62億元，遙遙領先于其他沿海省、市、自治區，從中可以看出山東省和江蘇省對環境治理的重視，但也從側面反映出兩個省的污染比較嚴重，需要投入大量的資金進行治理。從排名上可以看出，河北省和遼寧省的創新的科技能力名次靠后，但其實遼寧省的科研實力較強，由于科技的創新能力受科技要素投入的影響大，而遼寧省近幾年的科研經費收入總額和科研基本建設中政府投資較少，在沿海11個省、市、自治區中排名靠后，因此遼寧省創新的科技能力排名最后。

由創新的科研教育排名可以看出，排名靠前的3個省、市為遼寧省、山東省、上海市。創新的科研教育主要受海洋專業本科畢業生人數、海洋科研機構數、涉海碩博士專業點數影響較大。遼寧省海洋科研實力雄厚，2015年，科研機構高達22個，擁有的涉海專利數超過3 000項，并且擁有遼寧師范大學、大連海洋大學等優秀的海洋專業院校，2015年海洋專業本科畢業生人數突破了1萬人，領先于其他沿海省、市、自治區，因此在海洋方面的人才培養上有明顯優勢。河北省和海南省的科研機構和海洋高校少，因此在科研教育方面實力較弱。

從創新的功能效應排名可以看出，上海市、天津市、江蘇省排名靠前。創新的功能效應主要受一、二類海水占比、人均海洋總產值、海洋勞動生產率等影響較大。從旋轉載荷矩陣可看出，每萬人涉海就業人員科技活動人員數、人均海洋總產值以及海洋勞動生產率對海洋創新經濟的影響都是正向的。隨著人們對海洋經濟重視程度的增加，投入海洋的科技人員活動數也隨之增加，2015年，上海市、天津市和江蘇省每萬人涉海就業人員中科技人員活動數都達到了10人以上，天津市和上海市經濟實力雄厚，人均海洋總產值分別達到了31 826元和27 990元，上海市和江蘇省的海洋勞動生產率高達30萬元以上，排在沿海省、市、自治區的前列。在這里值得注意的是一、二類海水占比對創新的功能績效的影響是反向的，2014和2015年兩年，上海市、天津市、江蘇省和浙江省這4個地區的一、二類海水占比為沿海11個省、市、自治區中最后四位，功能效應排名卻是前四位，由此可見，海洋經濟的增長在某種程度上是以犧牲環境為代價來實現的。

由創新的結構水平排名可以看出，排名靠前的省、市為海南省、上海市、廣東省。海南省環境好，濱海旅游業發達。2015年，海南省海洋第三產業產值占比達到了588%，相對其他沿海地區，產業結構水平高。海洋相關產業增加值占海洋生產總值比重對創新的結構水平的影響是反向的，這主要是因為我國的海洋相關產業主要是以第一產業和第二產業的相關產業為主，第三產業的相關產業發展較為滯后。

332綜合得分及評價

綜合得分的評價函數為

式中，Fi對應為上述4個主成分的得分，βi為對應主成分的方差貢獻率，利用得分評價函數可得出我國沿海省、市、自治區海洋經濟創新發展能力綜合得分（表5）。利用同樣的指標體系和研究方法，計算得出2006—2015年10年來我國11個沿海省、市、自治區海洋經濟創新發展能力的排名變化情況（表6）。

由表5可知，2015年我國沿海地區海洋經濟創新發展能力綜合得分由高到低的排序依次是廣東省、上海市、山東省、遼寧省、浙江省、江蘇省、天津市、福建省、海南省、廣西壯族自治區、河北省。

由表6可知，2006—2015年10年間沿海省、市、自治區的海洋經濟創新發展能力排名無較大的變動。根據此結果，將11個沿海省、市、自治區的創新發展能力分成3個梯隊。

第一梯隊為廣東省、上海市、山東省。這3個地區海洋經濟創新發展能力強，不僅科研能力強、科研資金投入多、地區經濟實力雄厚，而且也重視綠色發展，重視對海洋環境的保護和海洋資源的可持續利用。

第二梯隊為江蘇省、浙江省、遼寧省、天津市。其中江蘇省和天津市的海洋科研能力較強，地區經濟能力雄厚，但是在海洋產業結構上不合理。主要依靠傳統海洋產業，海洋第三產業產值占比偏低，且擁有的海洋科研機構和海洋專業的高校偏少，在海洋人才的培養上有所欠缺。浙江省的海洋教育水平較高，海洋科研能力較強，但是浙江省的海洋環境保護工作不夠到位，一、二類海水占比和自然保護區的面積偏低。遼寧省是東北唯一沿海省份，且有科研實力強大的研究機構，科研實力不容小覷，且海洋環境良好，但是海洋科研基本建設中政府投資較少，科研經費的不足限制了遼寧省的海洋經濟創新發展。

第三梯隊為福建省、海南省、廣西壯族自治區、河北省。其中海南省的環境好，濱海風景優美，雖然海洋經濟創新發展中綠色發展不容忽視，但科技實力才是最核心的推動力，海南省的科研實力弱，亟待提升。廣西壯族自治區和河北省的海洋經濟創新發展力弱，2015年，兩地的海洋環境、海水質量尚可，但科技資金和人才投入、科研實力上的不足導致了總體創新能力的下降，海洋生產總值占地區生產總值的比重分別為67%和71%，未能發揮出沿海地區的經濟優勢。

4結論與政策建議

41結論

本研究基于“要素投入-結構水平-功能績效”的分析范式構建我國海洋經濟創新能力指標體系，運用主成分分析法，對我國11個沿海省、市、自治區的海洋經濟創新發展能力進行了評價分析。主要研究結論如下。

沿海省地區海洋經濟創新發展能力差異明顯。近10年來，廣東省、上海市、山東省的海洋經濟創新發展能力強，主要表現在海洋科研實力強、科技要素投入多和經濟實力雄厚，其余8個省、市、自治區的海洋經濟創新發展能力相對較弱。

海洋科研經費不足、科技人才稀缺和環境污染是造成海洋經濟創新發展能力省際差異的主要因素，其他因素有海洋專業教育水平低、海洋產業結構有待優化等。

一、二類海水占比對創新功能績效因子的影響是反向的，上海市、天津市、江蘇省和浙江省這4個省、市的一、二類海水占比為沿海11個省、市、自治區中最后4位，但是，這4個省、市創新的功能績效排名卻是前四位，由此可見，經濟的增長在某種程度上是以犧牲環境為代價來實現的。

42提升海洋經濟創新發展能力的政策建議

（1）加大科研資金投入，提升海洋科研水平。沿海地區大多存在海洋科研資金不足的困境，因此沿海各地政府應加大對海洋科研的投資力度，引導企業及金融機構更多地關注海洋經濟的發展，引導企業和金融機構與海洋科研機構合作，使得資金流向海洋科研。只有這樣，才能更好地推動海洋科學技術的進步，進而推動海洋經濟創新發展。

（2）加強海洋專業教育，培養高端海洋人才。改革開放以來，我國海洋專業教育發展迅速，但是很多非海洋類院校對海洋教育不夠重視，全國海洋通識教育開展范圍不廣。另有，海洋專業教育在省際間存在發展不平衡的問題。因此，我國應在各個地區逐步完善海洋教育體系，為我國海洋科學研究、技術開發和海洋相關行業提供人才儲備。

（3）推動海洋產業綠色轉型升級，保護海洋環境。我國沿海地區的發展多是粗放型發展，海洋產業結構長期以耕海牧漁等低附加值產業為主，海洋生物醫藥等第二產業和海洋金融等第三產業的占比較低，傳統海洋產業結構升級刻不容緩。沿海地區要加大海洋第三產業的比重，發展污染少、經濟效益高的環境友好型海洋產業，針對各個沿海地區不同的特點，發展特色海洋產業。地方政府應加強對海洋資源合理利用的管理，監督海洋環境的污染問題，并采取合理的懲罰措施和治理措施，為海洋經濟創新發展提供保障。

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