隔離機制對企業創新績效的影響機理
——戰略柔性與組織學習能力的作用

盧永旺

（1.山西大學 政治與公共管理學院，山西 太原 030006；2.山西交通控股集團有限公司 人力資源部，山西 太原 030006）

一、引言

創新是企業持續發展的重要途徑，創新績效是企業創新活動的效率和效果，反映了企業對市場環境的動態適應能力，決定了企業競爭力。但隨著市場環境、技術環境變化速度的加快使得企業對市場的預測風險不斷提高，企業需要通過提升戰略柔性（張鐵男、蔣國策，2012）[1]和學習能力（張徽燕等，2015）[2]來應對環境的動態發展，進而提升企業創新績效。同時，企業知識的積累會使組織產生一定的慣性，從而造成創新活動的路徑依賴、技術鎖定，這需要企業內部知識數量不斷增加、質量不斷提升的同時積極尋求知識的異質性，已有研究證明知識的異質性和創新績效之間存在著正向促進關系（葉江峰等，2015[3]；楊雋萍等，2015[4]），但并沒有對保持知識異質性的途徑進行研究。因此，文章擬利用種群進化理論中的隔離機制闡述企業保持知識異質性的途徑，并在此基礎上研究隔離機制、戰略柔性、組織學習能力與企業創新績效的關系及其作用機理。

目前對企業創新績效的研究較為豐富，多集中在企業創新績效的影響因素及其作用機制與創新績效測度等方面。張玉臣和呂憲鵬（2013）[5]研究了技術效率、內部研發投入、企業規模、所有制和政府優惠政策對企業創新績效的影響。Wei和Liu（2015）[6]將政府支持劃分為垂直支持和水平支持，并證明了兩種政府支持都以直接研發補貼正向作用于企業創新績效，同時水平支持又通過創新政策影響創新績效。Ren等（2014）[7]通過對中小企業的研究發現，當營銷或研發能力較強時，國際化程度對企業創新績效有著積極作用。孫旭等（2015）[8]證明了開放式創新廣度、區域競爭環境、人文社會環境等顯著影響企業創新績效。蔣殿春和黃錦濤（2015）[9]認為風險投資能夠通過提高企業軟實力，實現企業創新投入資本更有效率的創新，對企業創新效率發揮了積極作用。張方華（2010）[10]、黨興華和常紅錦（2013）[11]、朱泯靜等（2013）[12]、張慧等（2015）[13]基于社會網絡理論研究了網絡嵌入、網絡位置、網絡特征與網絡位勢等對企業創新績效的影響。王鐵男等（2011）[14]將戰略柔性分為資源柔性和能力柔性，分析了其對創新績效的影響，認為能力柔性對企業績效影響顯著，而資源柔性對企業績效的影響不明顯。范志剛和吳曉波（2014）[15]則將戰略柔性分為前瞻型與反應型，前瞻型與反應型戰略柔性均對企業創新績效有正向影響，但其作用效果和機制存在顯著差異。張瀝之（2014）[16]認為組織學習能力對企業創新績效有著積極作用。但更多的學者是將組織學習能力劃分為知識獲取能力、知識吸收能力等，并分別研究其對企業創新績效的影響。秦志華等（2014）[17]認為外部知識獲取對企業創新績效的提升具有顯著作用，內部溝通和創新激勵在上述關系中起部分中介作用。趙紅巖等（2015）[18]將吸收能力劃分為三個階段，并證明吸收能力的轉化性和開發性學習階段對企業創新績效存在正向顯著影響，探索性學習對其影響不顯著。另外，有許多因素對企業創新績效的影響是通過組織學習能力產生的，例如地理鄰近（常紅錦、楊有振，2015）[19]、合作伙伴的交互式學習（錢紹青、武忠，2013）[20]、并購（胡雪峰、吳曉明，2015）[21]、對外直接投資（付永萍、馬永，2015[22]；尚航標等，2015[23]）等。對企業創新績效的測度方面多是實證研究，常用的方法主要是數據包絡法（皮成功等，2013[24]；李健英、慕羊，2015[25]）。

綜上所述，學者對組織學習能力、戰略柔性等因素對企業創新績效影響的研究相對較多，但將兩者結合起來的研究較少，涉及隔離機制的研究就更少了。鑒于上述因素對企業創新績效的重要性，文章首先對隔離機制進行了界定，然后對隔離機制、戰略柔性、組織學習能力與企業創新績效的關系及作用機理進行研究。

二、理論背景與研究假設

（一）隔離機制與企業創新績效

根據種群生態學中的進化理論，種群中的個體并不都是同質的，而是存在差異的，正是這些差異性的存在使得整個種群更好的適應變化的環境。如果種群中的個體日漸趨同，就會造成種群的衰退，而自然界中是通過隔離機制（主要有地理隔離和時間隔離）減少種群之間的基因交流來保持物種的異質性的，進而使種群向上進化（尚玉昌，2010）[26]。在企業活動中，保持知識的異質性也同樣重要，現有文獻對保持知識異質性的研究只是較為零碎的點出知識的跨界搜索（張文紅等，2014）[27]、高管職能背景的多樣化（胡鳳玲、張敏，2014）[28]、人力資本的異質性（陳守明、戴燚，2015）[29]的作用等。因此，文章將自然界中的保持異質性的隔離機制隱喻到企業創新研究中，以此來闡明保持知識異質性的機制，并提升企業的創新績效。

文章類比自然界中的隔離機制，將創新活動中的隔離機制分為結構性隔離和時間性隔離。結構性隔離是指在同一創新活動的不同創新團隊之間設置一定的交流障礙，使得個性化的思想得以顯現，從而避免創新方案的同質化，擴充創新方案空間。因為應對競爭環境的創新方案越多，企業創新的成功率就會提升，從而促使創新績效得以提高（吳航，2015）[30]。時間性隔離是指在同一創新活動中不同時期之間設置一定的交流障礙，通過改變學習方式、交流方式和領導策略，避免創新活動陷入“記憶僵化”的困局，從而無法對動態環境做出適應性調整，這和管理層任期過長對創新行為的抑制作用相似（李后建、張宗益，2015）[31]。由此，文章提出如下假設：

H1：隔離機制與企業創新績效正相關；

H1a：結構性隔離與企業創新績效正相關；

H1b：時間性隔離與企業創新績效正相關。

（二）戰略柔性與企業創新績效

已有的文獻已經證實了戰略柔性對企業創新績效的積極作用（王鐵男等，2011[14]；Zhang，2005[32]），但多是從資源（產品）柔性和能力（協同）柔性角度進行研究。產品柔性能夠增加產品范圍，減少資源從一種產品向另一種產品的轉換成本，使得企業產品更加多元化來適應環境變化（Sanchez，1995）[33]。協同柔性是協調資源在各個領域的使用（Bharadwaj，2000）[34]。從前瞻型和反應型角度的研究較少。因此，文章從前瞻型和反應型戰略柔性的角度研究其對企業創新績效的影響。前瞻型戰略柔性是企業以主動的姿態挖掘市場信息，進行技術變革，同時進行利用和探索創新，而不是僅局限于改進現有的技術或產品。因此，企業更容易獲取新的資源和信息，促進新產品開發進而提高企業的績效（Garcia等，2003）[35]。反應型戰略柔性則是被動的接受市場信息，進行利用創新提高和拓展現有的技術水平和能力，進而提升創新績效。兩種戰略柔性都需要企業對組織結構、管理、流程等進行調整以重新匹配，從而促進管理創新和流程創新。由此，文章提出下列假設：

H2：戰略柔性與企業創新績效正相關；

H2a：前瞻型戰略柔性與企業創新績效正相關；

H2b：反應型戰略柔性與企業創新績效正相關。

（三）組織學習能力的中介作用

組織學習過程分為知識獲取、知識吸收、知識轉化和知識應用四個階段（徐建中、謝晶，2013）[36]。組織學習能力的提升使得企業順利獲得所需的知識，通過吸收過程消化所獲得的知識，并根據需要與企業原有知識進行整合進而創造出新的知識，這些新知識運用于技術創新、產品開發和管理創新，從而提升企業創新績效。隔離機制能夠使知識在不同的創新團隊、不同的時期被個性化的吸收，創造出異質性的知識，并轉化為可行的創新方案，因此隔離機制通過影響組織學習能力進而影響企業創新績效。戰略柔性是對企業環境變化的適應能力，能夠促使企業主動去獲取新知識，同時對現有知識進行更新和再提取，拓寬知識的應用途徑提高產品創新和管理創新能力。由此，提出如下假設：

H3：組織學習能力與企業創新績效正相關。

H4：組織學習能力在隔離機制與企業創新績效間存在中介效應；

H4a：組織學習能力在結構性隔離與企業創新績效間存在中介效應；

H4b：組織學習能力在時間性隔離與企業創新績效間存在中介效應。

H5：組織學習能力在戰略柔性與企業創新績效間存在中介效應；

H5a：組織學習能力在前瞻型戰略柔性與企業創新績效間存在中介效應；

H5b：組織學習能力在反應型戰略柔性與企業創新績效間存在中介效應。

三、研究設計

（一）研究樣本

文章主要采用電子郵件、問卷調查網絡平臺以及實地發放問卷的方式收集樣本數據，共收回問卷359份，剔除無效問卷后得到有效問卷318份，有效回收率為88.58%。樣本的描述性統計結果如表1所示。

表1 樣本描述性統計

（二）變量測量

文章采取李克特量表對問卷題項進行衡量，1代表非常不符合，5代表非常符合。被調查者以匿名的方式如實填寫問卷。

1.自變量。文章選取隔離機制、戰略柔性作為自變量。對于隔離機制的研究較少，因此文章根據隔離機制的論述，對于結構性隔離采取張丹平等（2014）[37]所提出的4個題項。對于時間性隔離采取同一創新項目的不同時期成員的學習方式不同、團隊的交流方式不同、管理者的領導策略不同3個題項。對于戰略柔性，文章從前瞻型和反應型戰略柔性的角度出發，結合范志剛和吳曉波（2014）[15]所提出的戰略柔性測度量表得到8個測度題項。

2.中介變量。文章選取組織學習能力為中介變量，根據陳國權和周為（2009）[38]、王長峰（2009）[39]提出的組織學習能力測度指標提煉出知識獲取能力、知識吸收能力、知識轉化能力和知識應用能力的12個題項反應組織學習能力。

3.因變量。文章選取企業創新績效作為因變量。根據尹曉娜（2010）[40]、劉銘和姚岳（2014）[41]提出的企業創新績效的評價指標，從創新效率和效果兩個方面提煉出8項測度題項。

（三）研究方法

文章使用SPSS20.0首先分析了研究變量的信度和效度，然后對研究變量進行相關性分析初步驗證變量間的關系，并通過回歸分析進一步驗證，最后根據溫忠麟等學者（2004）[42]提出的中介作用檢驗方法檢驗組織學習能力的中介作用。

四、研究結果

文章使用Cronbach's α系數衡量變量的內部一致性，且隔離機制、戰略柔性、組織學習能力、企業創新績效以及整體量表的Cronbach's α系數依次是：0.7、0.747、0.708、0.745、0.897，均大于 0.7，通過信度檢驗。對于效度檢驗，文章利用SPSS20.0進行因子分析，結果顯示正式量表的KMO值為0.89，累計方差貢獻率為52.06%，且顯著性水平低于0.05，通過Bartlett檢驗。所有題項的載荷均大于0.512，表明量表的效度較好。

（一）相關分析

對所要研究的各變量的相關性分析結果如表2所示。由表2可知，隔離機制、戰略柔性、組織學習能力和企業創新績效的相關系數通過了0.01水平下的顯著性檢驗，表明隔離機制、戰略柔性、組織學習能力和企業創新績效之間存在著顯著的正相關關系，因此假設 H1、H1a、H1b、H2、H2a、H2b、H3 得到初步支持。

表2 各變量相關系數

（二）回歸分析

利用單因素方差分析各控制變量結果顯示，企業規模在0.05的水平下對企業創新績效有顯著影響。因此將企業規模作為控制變量，分別對自變量、中介變量做因變量的回歸分析，結果如表3所示。

表3 自變量、中介變量、因變量的回歸分析結果

由表3可知，Ⅰ為企業規模對企業創新績效的回歸分析，回歸關系的顯著性水平為0.012，小于0.05，說明企業規模和企業創新績效的回歸關系顯著，回歸系數為0.046。Ⅱ為企業規模和隔離機制、戰略柔性、組織學習能力對企業創新績效的回歸分析，結果顯示回歸關系的顯著性水平為0，說明隔離機制、戰略柔性、組織學習能力與企業創新績效之間存在顯著的回歸關系，回歸系數分別為0.132、0.186和0.354，顯著性水平均低于0.05，自變量的回歸系數顯著，這也進一步驗證了假設H1、H2和H3。Ⅲ為企業規模、結構性隔離、時間性隔離、戰略柔性、組織學習能力對企業創新績效的回歸分析，結果顯示結構性隔離的回歸系數為0.150，在0.01的水平下顯著與企業創新績效存在回歸關系，進一步驗證了假設H1a，但時間性隔離對企業創新績效的回歸系數不顯著，不支持假設H1b。Ⅳ為企業規模、隔離機制、前瞻型戰略柔性、反應型戰略柔性、組織學習能力對企業創新績效的回歸分析，結果顯示前瞻型戰略柔性和反應型戰略柔性對企業創新績效的回歸系數在0.05的水平下顯著，進一步驗證了假設H2a和H2b。回歸分析結果如表3所示。

（三）組織學習能力的中介作用分析

對組織學習能力的中介作用進行驗證的步驟如下：

第一步，對隔離機制、戰略柔性做組織學習能力的回歸分析，檢驗其回歸系數的顯著性。結果顯示：回歸關系的顯著性水平為0，說明隔離機制、戰略柔性和組織學習能力之間存在顯著的回歸關系，回歸系數分別為0.168和0.477，顯著性水平都為0，即自變量對中介變量的回歸系數顯著，兩者存在正相關關系。

第二步，對隔離機制和戰略柔性、組織學習能力做企業創新績效的回歸分析，驗證中介變量回歸系數的顯著性。結果顯示：企業規模、隔離機制、戰略柔性、組織學習能力和企業創新績效之間存在顯著的回歸關系，組織學習能力的回歸系數為0.353，在0.01的水平下顯著，說明隔離機制、戰略柔性對企業創新績效的影響至少有一部分是通過組織學習能力產生的。又由于隔離機制和戰略柔性對企業創新績效的回歸系數分別為0.132、0.186，都在0.05的水平下顯著，所以組織學習能力在在隔離機制和戰略柔性對企業創新績效之間只存在部分中介作用，假設H4、H5成立。

第三步，對結構性隔離、時間性隔離、戰略柔性做組織學習能力的回歸分析，驗證其回歸系數的顯著性。結果表明：結構性隔離、時間隔離、戰略柔性與組織學習能力之間存在顯著的回歸關系，回歸系數分別為0.88、0.8和0.478，均在0.01的水平下顯著。

第四步，對結構性隔離、時間隔離、戰略柔性、組織學習能力做企業創新績效的回歸分析，驗證中介變量回歸系數的顯著性。結果顯示：組織學習能力的回歸系數為0.353，在0.01的水平下顯著，又由第三步的結果可知，結構性隔離對企業創新績效的影響至少有一部分是通過組織學習能力產生的，且結構性隔離對企業創新績效的回歸系數也顯著，那么組織學習能力在結構性隔離和企業創新績效間起部分中介作用，假設H4a成立。但時間性隔離對企業創新績效的回歸系數不顯著，說明組織學習能力在時間性隔離和企業創新績效間起完全中介作用，假設H4b成立。

第五步，對前瞻型戰略柔性、反應型戰略柔性、隔離機制做組織學習能力的回歸分析，驗證其回歸系數的顯著性。結果表明：前瞻型戰略柔性、反應型戰略柔性與組織學習能力之間存在顯著的回歸關系，回歸系數顯著。

第六步，對前瞻型戰略柔性、反應型戰略柔性、隔離機制、組織學習能力做企業創新績效的回歸分析，驗證中介變量回歸系數的顯著性。結果顯示：組織學習能力的回歸系數在0.01的水平下顯著，說明前瞻型戰略柔性和反應型戰略柔性對企業創新績效的作用至少有一部分是通過組織學習能力產生的，但前瞻型戰略柔性和反應型戰略柔性對企業創新績效的回歸系數均不顯著，那么組織學習能力在前瞻型戰略柔性、反應型戰略柔性對企業創新績效間起完全中介作用。假設H5a、H5b成立。組織學習能力的中介作用分析結果如表4所示。

表4 組織學習能力的中介作用

五、結論與建議

（一）結論

以上的研究基于種群進化理論，分析了隔離機制對企業創新績效的影響，并通過調查問卷收集數據進一步研究了隔離機制、戰略柔性、組織學習能力和企業創新績效之間的關系，得出了四點結論。

1.隔離機制與企業創新績效正相關。隔離機制分為結構性隔離和時間隔離，兩種隔離機制能夠使企業知識保持異質性，進而影響創新績效，兩種隔離機制均與企業創新績效正相關。

2.戰略柔性與企業創新績效正相關。前瞻型戰略柔性強調探索創新和利用創新，通過主動獲取外部知識資源和市場信息促進企業創新績效；反應型戰略柔性強調利用創新，充分利用企業內部知識和資源，兩種戰略柔性均與企業創新績效正相關。

3.組織學習能力與企業創新績效正相關。組織學習能力的提升能夠提高組織對知識的獲取、吸收、轉化和應用能力，影響企業創新績效。

4.組織學習能力在隔離機制、戰略柔性和企業創新績效間起部分中介作用。組織學習能力在結構性隔離與企業創新績效間起部分中介作用，在時間性隔離與企業創新績效間起完全中介作用；組織學習能力在前瞻型戰略柔性、反應型戰略柔性與企業創新績效間起完全中介作用。

（二）建議

根據研究結論，為提升企業創新績效提出四點建議。

1.通過結構性隔離機制適當減少創新團隊之間的交流，以保證創新方案的多樣性。創新團隊之間過于頻繁的交流使得創新方案趨同，降低創新成功的可能性。

2.通過時間性隔離機制適當改變不同時期的交流方式和管理策略，使創新思維更具靈活性。在不同的創新時期沿襲以前的交流方式和管理策略使得團隊陷入“記憶僵化”，對環境變化的適應性變差。

3.增強企業的戰略柔性更好的利用資源和適應環境。對前瞻型戰略柔性和反應型戰略柔性的平衡就是對探索創新和利用創新的平衡，這對企業創新績效至關重要。

4.提高組織學習能力。不斷提升知識獲取能力以識別市場變化和技術發展方向，同時增強知識吸收能力和轉化能力將知識不斷內化，進而通過知識應用過程轉化為實際創新績效。