貴州省專利事業的發展、問題及對策

李國良

（貴州大學 高等教育研究所，貴州 貴陽 550025）

我國《專利法》于1985年開始實施，旨在保護專利權人的合法權益，鼓勵發明創造并推動其應用，促進科學技術進步和經濟社會發展[1]。我國發明專利授權量分別在2014年和2015年超過日本和美國，成為發明專利授權第一大國。然而，在專利事業的其他方面，如專利總體質量、專利社會影響力、專利人才隊伍建設、專利行政管理水平等，與專利強國美國和日本還存在較大差距。這些問題在貴州省專利事業中表現得尤為明顯，另外，貴州省還存在專利活動積極性不高、專利組織建設較滯后、科技資源積累相對薄弱等特殊問題。貴州省專利事業應當注重從傳統的“政策式集中推進”轉向未來的“慣例式穩步推進”，圍繞促進科研與社會經濟發展相融合和樹立企業的技術創新主體地位兩個主題，加快專利事業發展。

一、貴州省專利事業發展的歷史之維

貴州省專利事業經過30余年發展，在數量規模上相對1985年有較大進步，但是相對全國平均水平仍有一定差距。2011年開始進入加速發展階段，專利申請受理量和授權量大幅增長，迄今數量規模的全國位次已經從中末游區域成功躋身到中游區域。

（一）貴州省專利申請（受理）發展

1985—2016年，貴州省專利申請受理從86件增長到25 315件，增長了293.4倍，年均增長率為20.13%，除2015年外總體呈上升趨勢（見表1）。得益于黨中央的大力支持和貴州省新興產業的快速發展，2011年開始專利事業邁進快速發展通道，專利申請受理量從2010年的4 414件增長到2016年的25 315件，年均增長率為33.79%。同期，專利申請受理量累計134 620件，占國內專利申請受理總體比重為0.68%，除個別年份占國內專利申請受理總體比重超過1%外，基本維持在1%以下。

表1 貴州省1985—2016年專利申請（受理）與授權情況表 單位：件

（二）貴州省專利授權發展

1985—2016年，貴州省專利授權從0件增長到10 425件，經歷了從無到有的蛻變，年均增長率為23.40%，增幅高于專利申請受理年均增長率，說明專利研發經費的使用效率在持續提高，更多的專利申請得到了最終的專利授權。尤其是2012—2015年，貴州省專利授權量進入快速增長階段，從2011年的3 386件增長到2015年的14 115件，年均增長率為42.89%。雖然2016年專利授權量回落到2014年的水平，但在2017年授權量又恢復了繼續增長趨勢，共授權專利14 230件。同期，專利授權量累計69 593件，占國內專利授權總體比重為0.63%，除1989年占國內專利授權總體比重超過1%外，其他年份比重皆在1%以下。

二、貴州省專利事業發展的現實瓶頸

貴州省專利事業發展相關數據信息與全國專利事業平均水平比較分析，結果顯示：貴州省專利事業發展低于全國平均水平，尤其是在專利國際競爭力、專利社會影響力、專利人才隊伍培養等方面差距更大，頻發的假冒專利現象給貴州省專利事業發展帶來巨大挑戰。

（一）貴州省專利質量總體水平不高

1.發明專利總體規模偏低。1985—2016年，貴州省發明專利申請受理從43件增長到10 953件，增長了254.7倍，年均增長率為19.57%，總體呈上升趨勢，尤其是從2011年開始，發明專利申請受理量進入快速增長階段，從2010年的1 322件增長到2016年的10 953件，年均增長率為42.25%（見表2）。同期，發明專利申請受理量累計45 357件，占全國累計量7 703 133件比重為0.59%；發明專利申請累計量占專利申請受理總體比重為33.69%，略低于全國平均水平35.43%。

表2 貴州省1985—2016年發明專利申請（受理）與授權情況表 單位：件

1985—2016年，貴州省發明專利授權從0件增長到2 036件，從2014年開始授權量持續超過1 047件，年均增長率為31.27%，增幅遠高于發明專利申請受理量，說明發明專利不僅技術含量在三類專利中最高，而且發明專利研發經費使用效率也最高。尤其是近年來（2014年）開始進入快速發展階段，從2013年的 776件增長到2016年的2 036件，年均增長率為37.92%，在2016年專利授權量出現大幅下降情況下，未出現發明專利授權量的回落而是繼續增長。同期，發明專利授權量累計8 757件，占全國累積量2 315 412件比重為0.37%，占貴州省專利授權總體比重僅12.58%，與全國平均水平18.98%有一定差距。

2.發明專利有效量偏少。有效專利是指專利申請被授權后，在專利法律狀態方面仍為有效專利，失效原因為專利維持（年度）費用未繳或超過專利保護期限（發明專利保護期20年）等。通常只有能夠帶來經濟效用或者遏制競爭對手技術突破等情景才會選擇維持專利有效狀態，因而國外有效專利多以發明專利為主（2016年我國總體專利中，國外持有人的有效專利中發明專利比重為81%，國內比重僅為20.95%）。2016年貴州省有效專利持有量中，有效發明專利比重為18.69%，實用新型專利占主導比重為60.5%。貴州省有效發明專利從2006年的603件增長到2016年的7 019件，雖然年均增長率達到27.82%，但其發展速度卻落后于全國平均水平，因而有效發明專利占全國比重呈小幅下滑趨勢，從2006年的0.83%下滑到2016年的0.61%，意味著在全國專利事業中缺乏話語權以及其重要性明細有所降低。

3.專利缺乏國際競爭力。PCT代表專利合作條約（Patent Cooperation Treaty），專利申請人可以通過一份國際性的專利申請代替以往向各個國家分別遞交的專利申請[2]，PCT專利申請量反映了國家在國際知識產權領域話語權的大小，通常情況只有高水平的技術創新才會申請PCT專利。貴州省PCT專利申請量2003年才實現了零的突破，從2003年的1件緩慢增加到2016年的22件。同期，我國PCT專利申請量從2013年的1 146件快速增長到2016年的42 173件，年均增長率為31.96%。貴州省PCT申請量從2003—2016年僅182件，占全國總量僅0.10%，說明貴州省專利事業的國際競爭力相對其國內較弱的省域影響力來說，更加缺乏話語權。貴州省高技術產業布局應當更加注重核心專利技術的引進消化吸收再創造，為將來核心專利技術的原始創新或培育奠定堅實的基礎。

（二）貴州省專利社會經濟效應不足

1.專利轉讓實施率較低。專利轉讓實施包含專利技術實施許可轉讓、專利權轉讓和專利申請權轉讓等類型，專利技術轉讓過程包括科技研發、發明披露、價值評估、申請知識產權、市場宣傳、選擇許可方、許可、商業化、許可收益[3]。2009—2016年貴州省專利轉讓實施合同共計518件（見表3），2010年轉讓合同數量最少僅18件，2009年轉讓合同數量最多為177件，與我國專利實施轉讓活動乏力的現狀一致，專利轉讓實施合同占我國合同總量27 739件比重為1.87%。同期，貴州省專利轉讓實施合同518件占授權專利總量57 177件比重僅為0.91%，絕大部分專利技術成果被束之高閣，未發揮專利技術應當發揮的促進科學技術進步和經濟社會發展的作用。

表3 貴州省2009—2016年專利（技術）轉讓情況表

2.專利轉讓實施缺乏組織性。2009—2016年，貴州省專利轉讓實施合同金額共計4.77億元，2010年合同金額最少僅23萬元，2011年合同金額最多為3.16億元，占8年合同金額總體的66.33%。同期，貴州省專利轉讓實施合同金額占全國總體金額1 923.65億元比重為0.25%，此比重遠低于合同數量占全國比重的1.87%，說明不僅專利轉讓實施工作動力不足，而且已有專利轉讓實施工作的直接或附加經濟效應低于全國平均水平。較低的專利轉讓實施率說明技術貿易市場并不看好貴州省的專利技術成果，貴州省專利的社會影響力和技術競爭力有待進一步提升。如果說較低的專利轉讓實施率是中國普遍現象，那么從貴州省專利轉讓實施合同數量及合同金額數量的發展變化來看，較大幅度的搖擺式波動則進一步揭示出貴州省專利轉讓實施活動組織性較弱的特有弊端。因組織建設性行為相對滯后而未能表現出我國專利轉讓實施合同及其金額的逐漸增長趨勢，只能憑借政策性優惠等機遇呈現出無規則的波動式發展。

3.專利技術成果社會效應弱。我國政府鼓勵大學生自主利用（專利）技術成果創業并在《科技進步法》等法規中予以明確，大學科技園是我國政府依托高校推進科技成果創業的主要組織形式之一，在專利技術社會化的過程中發揮著重要作用。2014—2016年，貴州省設立國家級大學科技園2個，占全國總體115個比重為1.74%；大學科技園在孵企業從124家增長到170家，占全國總體比重從1.24%增長為1.72%；當年新增孵化企業分別為59家、19家和81家，占全國總體比重分別為2.09%、0.67%和3.15%；提供就業崗位分別為1 578個、1 256個和1 184個，占全國總體比重分別為0.97%、0.86%和0.89%；在孵企業總收入分別為76.23億元、0.74億元和0.67億元，占全國總體比重分別為21.1%、0.27%和0.23%。從貴州省國家級大學科技園數量、孵化企業數量、在孵企業數量、提供崗位數量等發展變化來看，貴州省相關工作與全國平均水平相比缺乏社會效應影響。雖然2014年孵化企業總收入為76.23億元居全國第二，但隨后兩年的坍塌式下滑再次顯現出組織建設性薄弱的癥結。另外，還存在專利事業發展相對滯后的問題，2012年才組建省級大學科技園，2014年才獲批2個國家大學科技園，在（創新）科技資源積累方面需要更多人力、物力、財力的持續性投入方能趕超全國平均水平。

（三）貴州省專利技術市場亟需健全

1.人才梯隊貯備不足。專利從最初的科技研發到最終的商業化營銷，中間會歷經諸多環節，所需人才包含著專利信息顧問、技術專家、制作人員、行政執法者、研發隊伍、營銷團隊、科技金融投資者、專利代理人等各種專業性工作者。因而當今的產學研協同創新事業（包含專利事業）已發展為集“產學研政金介商（貿）媒用”于一體的本質為管理創新的國家戰略工程。以專利代理人隊伍為例：2016年貴州省專利代理人為68人，占全國14 875人總體比重為0.46%；貴州省具有專利代理資格者193人，占全國32 040人總體比重為0.6%；貴州省具專利代理資格人員僅有35.2%選擇從事專利代理人工作，全國平均水平為46.43%；具法律職業資格證的專利代理人有利于維護專利人權益和應對日益增長的專利侵權行為，貴州省擁有法律職業資格證的專利代理人僅3人，占全國1 967人總體比重為0.15%。貴州省專利代理任務的繁重惡化了貴州省專利人才隊伍貯備不足的表現，2014年貴州省專利申請代理率81.6%居全國第一，人均專利申請代理285件，約為全國平均水平147件的2倍，我國專利代理人工作量本身始終處于超負荷狀態[4]，加上我國專利申請受理總量增速始終超過專利代理總量增速，將出現更加旺盛的專利代理人職業需求。

2.中介組織建設薄弱。專利事業中介組織從屬于科技活動中介組織，包括專利代理機構、科技企業孵化器（含大學科技園）、生產力促進中心、國家技術轉讓中心等。貴州省國家大學科技園及其產業化現狀存在著規模效應不高、業務開展相對滯后、組織建設性亟待提升等問題。以現有專利代理機構為例：2014年貴州省專利代理機構7家（較2013年增加2家），占全國1 103家總體比重0.63%；專利代理機構平均年收入131.4萬元（2013年為147.8萬元），是全國營利平均水平1 200.8萬元的10.94%。在科技企業孵化器方面問題雷同，貴州省2014年以前科技孵化器僅2家（占全國1 464家總體比重為0.14%），2014年大力推進到16家，占全國1 748家總體比重為0.92%；其中國家級科技企業孵化器2家，占全國601家總體比重為0.33%。在孵企業493家，占全國78 965家總體比重為0.62%；當年新孵企業174家，占全國新孵企業23 511家總體比重為0.74%；在孵企業提供就業崗位13 016個，占全國1 417 122個總體比重為0.92%；在孵企業創造經濟效益26.45億，占全國3 696.37億總體比重為0.72%；另外，貴州省科技企業孵化器2014年已累計孵化畢業企業253家，占全國61 944家總體比重為0.41%。

3.市場活躍程度不高。專利技術市場活躍程度主要體現在專利技術市場交易規模大小、交易質量高低、行政管理隊伍能否有效保護專利權人權益以及在專利技術市場違規現象發生時維權執法行為是否及時高效等。貴州省專利技術市場的活躍度與全國平均水平相比有一定差距。除了上述專利轟動規模不大、專利技術轉讓實施許可乏力、專利人才梯隊貯備不足、中介組織建設薄弱外，專利管理執法水平有待提升、專利技術市場交易方維權意識弱以及冒充專利現象增長過快等成為影響專利事業發展的較大障礙。2000—2016年，貴州省專利侵權立案282件，結案198件，結案率僅七成（70.21%），與全國結案平均水平96.61%相比有一定差距；專利技術市場交易方維權意識弱直接后果就是專利侵權立案少以及專利侵權和假冒專利行為越發頻繁，2014年以前貴州省專利侵權立案和結案件數基本徘徊于個位數，假冒專利案件在2013年以前同樣徘徊于100件以下（見表4）。伴隨著貴州省大數據、云計算等新興產業和社會經濟的開始發展，專利的科技吸引力和經濟屬性逐漸被重視，假冒專利案件在貴州省發案率相對全國平均水平較高且有差距擴大趨勢，2017年假冒專利案件4 014件（全國排名第4位），占全國38 492件總體比重為10.43%，再次印證了貴州省對專利技術市場違規行為缺乏相應的打擊力度，無論是專利侵權案件結案率還是對假冒專利行為的懲戒遏制等都需要專利執法隊伍提高業務水平。

三、貴州省專利事業發展的應對之策

經過30余年的努力，貴州省在專利申請、授權、持有（有效專利）等專利事業規模方面有了較大進步，但相對全國平均水平還存在一定差距，尤其在專利總體質量方面提升空間較大，以專利經濟屬性為評價標準、以專利行業人才隊伍培養為突破口、以專利管理水平提升為保障，對促進貴州省專利事業的持續、穩定、健康發展具有較大的現實意義。

表4 貴州省2000—2016年專利執法行為統計表

（一）以專利經濟屬性為評價標準

調整專利獎勵方式，真正做到促進專利實施運用的宗旨。一方面，打破貴州省以數量作為專利資助管理的傳統標準，將專利質量納入資助評價標準體系，如專利持有年限、專利是否符合國際標準、專利經濟效應、專利改進企業生產力程度等。如2015年貴州省僅資助專利申請一項事務的金額高達1 881余萬元，一項發明專利可獲省知識產權局5 000元資助[5]，若將這筆資金作為風險投資資金或科技企業孵化器孵化基金將創造更加顯著的社會經濟效益。另一方面，專利資助管理標準的市場化會將傳統的注重專利數量規模（研發授權階段）的“前端激勵”評價轉化為現代的注重專利市場營銷（實施轉讓階段）的“后端激勵”評價，專利經濟屬性標準強調的是將激勵機制由專利技術轉讓過程的前期環節后置于后期環節。不僅符合專利制度中保護專利權人合法權利的宗旨，即通過授予專利權人一定時限內獨占使用權來獲取經濟收益以回報其研發成果的創造性，而且有利于利用市場高效資源配置的特性來檢驗專利的技術競爭力?！昂蠖思睢蹦軌虼龠M專利技術更快融入社會生產實踐活動，減輕專利管理部門“前段激勵”的巨大財政負擔?！顿F州省發明專利運營試點后補助方案》即是后置專利激勵方式和注重專利經濟屬性標準的探索式嘗試[6]。

（二）以專利人才隊伍培養為突破口

迄今為止，全國開設知識產權專業的高校76所[7]，創建知識產權學院的高校32所。然而貴州省還沒有高校創建知識產權學院甚至開設知識產權專業，本土人才培養體系的空白不利于專利服務人才隊伍緊缺的困境解決。貴州省每年雖有組織知識產權管理活動和業務活動等相關主題的培訓或學習事宜，然而其效果與大學里正規的、系統的且全日制的知識產權專業學習相比還是有較大差距的。以專利代理人資格考試為例，2016年貴州省專利代理人資格考試報名306人，考試通過僅11人，考試通過率僅3.59%，與全國通過率平均水平16.01%有一定差距，與擁有4所知識產權學院的北京市和廣東省相比差距更大，北京市報考人數及考試通過人數均為全國最多，報考人數5 739人，考試通過人數1 143人，通過率為19.92%；廣東省報考人數3 528人，通過人數731人，通過率為20.72%[8]。建立健全本土專利人才培養體系將有效緩解貴州省專利代理人亟需的困境，如2014年貴州專利代理率位居全國第一和專利代理工作量為全國平均水平約2倍等現狀，均是進一步惡化該行業從業人員工作環境的不利條件，2014年貴州省有145人擁有專利代理人資格證，但從事專利代理人工作的僅39人。同時對于提升本土專利人才隊伍的業務水平也會發揮較好的促進作用，如可以直接培養更多擁有法律職業資格證的專利代理人，2016年貴州省僅3人具有雙證從業資格。

（三）以專利事業管理水平提升為保障

專利事業管理水平不僅體現在對專利權人權益的保護和對專利違規行為的打擊方面，而且還體現在是否能夠構建完善的知識產權公共服務系統（檢索分析、金融服務、協同運用、數據信息整合共享、知識產權專家幫扶或派駐等）或者是否能夠引進消化吸收再創造國外領先專利技術以幫助解決阻礙自身社會生產力發展的瓶頸性技術難題。一方面，從貴州省專利管理隊伍對專利權人權益保護的執法情況來看，專利侵權行為結案率（2000—2016年為70.21%）需要提高，努力提升專利侵權行為處理能力，向全國平均結案率96.61%看齊，以便樹立專利權人主動發起專利侵權訴訟的信心。加大對假冒專利行為的打擊力度，加強專利打假專業隊伍的能力建設，遏制貴州省越發猖獗的假冒專利現象（2012—2017年假冒專利案件從5起增長到4 014起，年均增長率為381%）。另一方面，貴州省專利管理部門迄今為止還未處理過專利侵權糾紛之外的其他專利糾紛案件（包括專利權屬糾紛、資格糾紛、獎勵報酬糾紛和臨時保護使用費糾紛等）[9]，伴隨貴州省專利規模的不斷擴大和專利經濟屬性的逐漸被認可，那么貴州省專利執法部門不僅面臨提高執法能力的壓力，而且還面臨著拓展新業務和學習新技能的挑戰。再一方面，貴州省專利管理部門在國外先進專利技術的引入和消化吸收再創造工作上缺少實質性進展，目前所有專利侵權案件中沒有一個專利權人來自國外，浙江省和廣東省的專利技術引進吸收路徑（幾乎所有專利技術強國皆有領先專利技術進入該地并有較多專利侵權行為發生）值得借鑒；然而國外專利技術引進消化吸收再創新工作將給貴州省專利管理部門聯合執法與跨區域執法協作帶來更大的挑戰。

此外，知識產權法律制度的建立健全，如職務發明制度和知識產權濫用約束制度的完善、大數據和云計算等新興產業產權保護規則的制定等對于貴州省專利事業的后續發展將提供有利的政策支持。構建中介組織服務體系，如金融機構知識產權業務途徑的創新，通過知識產權的證券化和信托業務等手段，解決科技創新創業亟需的資金缺口難題（如2016年貴州省獲風險投融資在孵企業僅24家，占全國獲風投7 485家比重為0.32%）等舉措都有助于破解貴州省專利事業發展的諸多瓶頸。