變更管理重要性和現存問題及其對策探討

李元軍

（上海賽科石油化工有限責任公司，上海 201507）

1 變更管理概念及意義

1.1 變更管理的概念及起源

所謂變更管理（Management of Change，MOC），《石油化工企業安全管理體系實施導則》（AQ/T 3012-2008）[1]明確“變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術、設施等永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制，確保變更帶來的危害得到充分識別，風險得到有效控制”。

變更管理的起源與英國弗利克斯伯勒（Flixborough）的事故密不可分[2-3]。1974年6月1日，Flixborough鎮的已內酰胺廠發生爆炸事故，造成28人死亡，89名員工和附近居民受傷，經濟損失達6000多萬美元。事故過程：環己烷氧化裝置第五級反應器停役檢修，用管線連通后其它五級反應器繼續進行串聯生產，結果發生泄漏，泄露27t環己烷高溫反應物料，產生蒸汽云爆炸，摧毀了整個工廠。以下圖1和圖2分別是事故裝置工藝流程簡圖和事故后的現場照片。

圖1 英國弗利克斯伯勒化工廠事故工藝流程示意圖Fig.1 The process diagram of Flixborough chemical

圖2 英國弗利克斯伯勒化工廠爆炸后現場Fig.2 The explosion site of Flixborough chemical incident

其原因是管道設計的變更沒有經過設計審查和批準，設計人員忽略了大口徑管道的膨脹節設計，缺乏有效MOC管理系統以檢查發現設計缺陷所致。此后15年間，歐美國家許多公司實施了變更管理。1989年，美國化工過程安全中心（CCPS）出版第一本創造性指導手冊《化工工藝安全技術管理導則》，將變更管理作為要素之一。在1992年，美國職業安全與健康管理局（OSHA）將變更管理納入到《高度危險化學品工藝安全管理》（PSM）之中，作為一個重要要素，以政府法規的形式加以約束。

1.2 變更管理的意義

眾所周知，世界范圍內以往發生的很多重大事故與變更管理不當有關，表1列舉了我國近年來與MOC相關的一些典型的重大事故[4-5]。這些事故都是由于沒有嚴格執行變更管理流程所導致，從事故教訓和企業管理經驗可以看出，MOC管理具有以下意義：保障適當地進行了風險分析，風險分析是變更管理的關鍵環節，并確保風險削減措施全面和有效，制定有針對性的風險措施是MOC管理的核心工作之一；確保變更項目在論證、發起、風險評估、實施和關閉過程中的信息得到充分地分享，保持過程記錄完整，促進MOC實施過程；確保MOC及時關閉，包括行動項措施妥當關閉及相關資料在完整和準確基礎上合格交付，是控制和管理好整個生命周期中MOC風險的關鍵性工作。

表1 我國近年來與變更管理不當有關的部分重大災難性事故Tab.1 Major catastrophic incidents related to improper MOC in recent years in China

2 目前我國變更管理總體上存在的問題

由于我國變更管理起步較晚，各類企業管理不平衡，對變更管理特點認識不足等，導致變更管理不夠完善，具體體現如下主要問題：

（1）變更范圍界定不完整，如注重設備設施變更，不注重操作變更，忽視原材料和化學品的變更管理；注重項目初始工藝風險分析，對其過程風險缺乏監控；未對機構、人員和管理等變更進行風險管控等等。

（2）風險識別不充分，控制措施不落地。有些企業未組織技術人員對變更過程的風險進行充分識別，不召開會議，僅憑申請人員的個人經驗進行簡單的風險識別。

（3）變更批準和授權不明確，沒有明確審批人員和審批要求；沒有規定分類審批和管控，變更內容填寫模糊。變更管理流于形式，留下安全隱患。

（4）變更管理記錄缺失，交工資料不完整正確，培訓不到位和不對相關人員告知等，導致變更缺乏可追溯性，操作和相關人員對變更不熟悉等等。

此外有些企業在得到授權之前已經實施，變更管理只是補辦一個手續，應付審計和檢查，流于形式，忽視風險；對變更關閉時間沒有要求，在變更項目投用后管理流程不能及時關閉，缺乏總體性過程控制和指標管理等等。總之，現階段我國變更管理存在問題較多，要做好全面的MOC管理，客觀上管理難度比較大，文獻[6]稱之為最難落實的程序之一。

3 變更管理在我國石化企業的應用

本文以某大型石化企業為背景來對變更管理在企業實際應用中的主要問題及其對策進行研究探討。該公司MOC管理流程是在借鑒國外石化公司MOC管理先進模式和經驗的基礎上建立，在實踐中根據企業實際需要不斷納入自己的經驗教訓和國內外良好做法而進行改進和創新。以上所列諸問題已經在本企業變更程序中進行了詳細地規定，以下重點論述變更管理范圍、風險分析方法選擇及分類審批依據，以及變更資料管理完整性和準確性3個方面難度較大問題的解決對策和方法嘗試。

3.1 變更管理范圍的問題

《國家安全監管總局關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監總管三〔2013〕88 號）明確要求“企業在工藝、設備、電氣、儀表、備件、材料、公用工程、化學品、生產組織方式和人員等方面發生的所有變化都要納入變更管理”。《石油化工企業安全管理體系實施導則》（AQ/T 3012-2008）對“變更的類型、變更申請和審批、變更實施和驗收、變更資料管理”等管理過程做了進一步的規定。以上規定對變更管理范圍和管理過程進行了明確規定，但是要真正管理好變更，控制好風險，還存在一個管理深度問題，或者說對變更實施過程的管理問題。尤其是對于資本性項目類的變更過程較為復雜，除了正常變更管理范圍之外，還包括設計、施工、調試和項目投用過程。

本公司將變更管理過程分為6個階段，如圖3。通過MOC過程表單和資料，對MOC實施全過程進行動態跟蹤及數據和信息記錄，從而控制全過程風險。其中過程表單包括設計審查記錄表、三查四定表、完工檢查表、調試條件確認表、調試結果記錄表、開車前安全審查表（PSSR），以及培訓記錄表等，從而使變更管理涵蓋項目全過程，細化MOC過程管理，提高實施質量。

圖3 變更管理主要過程圖示Fig.3 Diagram of key steps for Management of Change

3.2 風險分析方法界定及分類審批的客觀依據

采用HAZOP分析方法和HSE審查清單方法進行風險分析，確保風險分析深度和完整性，設立“綜合風險等級”指標作為風險分析方法選擇量化界定和分類審批的客觀判據。

（1）HSE審查清單方法。對于HAZOP分析方法，大家已經熟知，本文不再贅述；而對于HSE審查清單方法，各企業差別比較大，該公司的方法具有以下4個步驟：第一步，準確界定MOC影響范圍，識別設計發生了哪些變化和影響了哪些方面；第二步，識別過程風險，標識出變更包含哪些過程危害；第三步，識別環境風險，標識出變更所涉及到哪些環境問題；第四步，識別和標示出可能采取的常規的危害削減控制措施，并制定出需要補充的削減控制措施，4個步驟，如圖4。此外，針對風險削減措施制定行動項計劃，落實到具體人員和關閉時間。

圖4 采用HSE審查清單進行風險分析步驟圖示Fig.4 Steps shown diagram for risk analysis by HSE checklist

（2）根據風險及項目復雜性，設立“綜合風險等級”指標，對HAZOP分析和HSE審查清單兩種方法選擇進行量化界定。以健康與安全、環境影響、工藝危害、設計復雜度、設計成熟度、數據可靠性、財務影響等7個方面指標構成綜合性等級指標，采用量化打分形式，每一項依據輕重等級設為1～4分，總分為28分，見表2，所得分數作為HAZOP分析和HSE審查清單兩種方法進行分類的客觀依據。

表2 MOC風險程度等級判別量化打分依據Tab.2 The scoring basis for MOC risk severity categories

對于綜合性風險較高者，即累計總分≥15；或者安全或環保單項≥3者，即安全風險可能導致重傷以上或在環境方面有可能影響到企業外部者，將采用HAZOP分析方法，否則將以HSE審查清單方法作為風險評估方法。對每一個方面的具體分數如何取值均有打分細則作為指導基礎。

（3）“綜合風險等級”指標亦作為對MOC實行分類審批的判據。經過對7個方面的量化打分所得“綜合風險等級”指標，亦作為對MOC分類和審批的客觀判據。增加對MOC風險等級的分類，根據綜合性風險得分將MOC風險分為三類，即較小風險、一般風險和較高風險，以此界定對MOC項目風險審批權限，實行分類審批，分值的界定，見表3。

表3 風險程度等級和相應分數界定對風險審批最高權限分類表Tab.3 Risk categories and scoring for highest approval empowering to be de fi ned

3.3 變更資料交付完整性和準確性

規定MOC項目投用后3個月之內要求工廠或部門關閉MOC。主要是確認MOC相關資料是否已經全部合格交付或完成，以及確認MOC行動項全部關閉情況。對于行動項最終關閉情況，由各自具體負責人關閉后，最后由各單位MOC負責人最終把關確認，規定風險行動項不關閉者不能關閉MOC。

對文件資料關閉部分的確認，即對資料的完整性和準確性進行確認，包括裝置和部門自己編寫和更新的資料、公司級更新或編寫資料、設計竣工資料和供應商交付資料等。并將全部資料分為A、B兩類，其中A類為操作和裝置正常管理所需資料，要求在調試之前完成交付；B類資料為除了A類之外的所有MOC項目相關資料，其可在項目投用后交付；全部資料均合格交付后方可關閉MOC，見表4。

表4 典型MOC文件資料檢查清單Tab.4 Typical MOC document checklist

4 結論

（1）變更管理（MOC）是工藝安全體系管理（PSM）中重要要素，歷史證明由于變更管理不當所造成的事故較多，而且有些事故非常重大，因此加強變更管理具有較大實際意義和較高價值。

（2）對我國目前變更管理普遍存在問題進行了分析，如變更范圍界定不完整、風險識別不充分、控制措施不落地、變更批準和授權不明確、沒有規定分類審批和管控、變更管理記錄缺失、交工資料不完整準確、未辦手續先實施，以及沒有過程跟蹤和關閉要求等等，建議各企業引起重視。

（3）本企業變更管理程序在借鑒國外石化公司MOC管理先進模式而建立，并在實踐中不斷納入自己的經驗教訓和良好做法而進行改進和創新。本文結合本企業的經驗和體會重點論述對變更管理范圍、風險分析方法選擇及分類審批依據，以及變更資料管理完整性和準確性3個方面重點問題的解決對策和方法嘗試，供其它企業參考，共同降低整個社會的風險。