基于DEA模型的農村人力資本投資效率研究

孫輝 江琳

[摘要]農村人口的人力資本存量增加對于新形勢下農村經濟發展、農民增收和新型城鎮化建設等作用明顯。為了衡量農村人力資本投資效率情況，以2017年農業產值超過2000億元的14個主要農業省份為例，確定相應的投入和產出指標，采用DEA方法探究各省份在農村的人力資本投資收益和規模收益情況，并對非DEA有效的省份進行投影分析，改進各省份的投入產出結構。最后，根據實證研究結論，從合理分配資源、提升資金管理水平和加強人才管理等方面給出改進意建議。

[關鍵詞]人力資本效率;數據包絡分析;農民人力資本

[中圖分類號]F014[文獻標識碼]A

“三農”問題一直是中國社會改革的焦點之一。研究表明，經濟增長有賴于資本積累和技術進步，而人力資本則是資本積累過程中最積極的因素，因此，農民問題在農村經濟增長中扮演著重要的作用，農民問題也成為“三農”問題的核心。解決農民問題，對于我國新型城鎮化建設、新農村建設和農民增收等各方面都起到積極作用。新世紀以來，我國也積極采取措施，多方式、多途徑解決“三農”問題。數據顯示，目前我國農村的人力資本存量提升明顯，人力資本投資效果顯著。

1 文獻綜述

國外學者的研究焦點多集中于人力資本與經濟增長的關系上，舒爾茨、馬歇爾和貝克爾在各自的研究成果中均涉及于此。Machlup F.在其著作中指出了信息和人力資本對經濟發展的貢獻;Lucas和Romer等人建立了專業化的人力資本積累經濟增長模型，通過實證研究證實了人力資本積累對經濟增長的作用。國內學者在此基礎上展開了更廣泛的研究，研究內容既包括人力資本與經濟增長兩者之間的關系，也包括人力資本的度量、人力資本投資效率等。如在人力資本與經濟增長的關系上，王金營等人研究了人力資本配置在城鎮化進程中所起的作用;齊艷彩、湯志華運用實證方法研究了人力資本對環渤海四省市區域經濟增長的貢獻;夏飛、孫斌等測算了人力資本對企業的貢獻價值。在人力資本存量的測算上，鐘旭東等研究了企業人力資本存量的測算;徐紅梅、張同建探究了個體人力資本存量的計量方法。在人力資本投資效率上，劉婉琪、任毅運用三階段DEA模型研究了成渝城市群人力資本效率的測度與評價;王慧慧運用DEA-Malmquist指數法研究了中部六省人力資本投資效率情況。通過文獻研究發現，目前雖然有眾多研究涉及農民群體，但在農民人力資本投資效率上卻并不多。因此，本研究依然以農民群體為研究對象，以新型城鎮化建設為背景，重點研究農民群體的人力資本投資效率。為使研究更具說服力，本研究選取2017年度農業產值超過2000億元的全國14個省份為例，來分析說明農民群體的人力資本投資轉化問題。

2 模型說明

本研究擬采用（DEA）對農村的人力資本投資效率進行衡量。數據包絡分析方法是由美國著名運籌學家A. Charnes和W. W. Cooper等學者在“相對效率評價”概念基礎上發展而來的一種非參數靜態分析方法，多用于評價多投入和多產出的效率轉化問題。數據包絡分析法是運用線性規劃方法，確定最有效率的技術前沿面，并將決策單元與之比較從而確定決策單元有效性的方法。根據人力資本的相關概念，結合本研究中的研究對象可知，農村人力資本投資的主體是農民，農民的人力資本投資內容包括教育投資、健康投資、遷移投資等多個方面，產出包括農民收入、技能培訓率、農民的文化程度等，因此，數據包絡分析方法可以有效運用。

3 指標選擇

對于人力資本的評價指標，目前國內、外均未形成一致的意見。根據西奧多·舒爾茨的觀點，人力資本表現為人們所擁有的知識、技能和健康等，主要包括營養及醫療保健費用、學校教育費用、在職人員培訓費用、擇業過程中發生的認識成本和遷移費用等五個投資渠道。因此，雖然學者們在人力資本投資評價時選擇的指標各有特點，但總體上與西奧多提到的五個渠道保持一致。考慮到本文的研究對象，筆者認為基于農民的特點構造評價指標體系更合適。本研究從數據的可靠性和可獲得性出發，以其他學者的研究成果為基礎，確定四個人力資本評價指標，包括一個產出指標和三個投入指標，產出指標為農民收入Y，以各省份的農民人均可支配收入衡量;投入指標包括流動遷移投資X1，用各省農村居民人均交通和通訊費用總額衡量，教育投資X2，用各省農村居民人均文化、教育和娛樂支出衡量，醫療保健投資X3，用農村居民人均醫療保健支出衡量。

4 數據來源

本研究的原始數據主要來源于《中國統計年鑒2018》、《中國農村統計年鑒》，部分指標來源于各省統計年鑒和統計公報，為確保數據統一性，使用時對數據作了處理（表1）。

5 實證分析

運用DEAP2.1軟件對原始數據進行處理，可以得到14個省份農民的人力資本投資效率值（見表2）。表中的θ值表示各個省份的農民人力資本投資效率評價值，S-1、S-2、S-3、S+值表示投入和產出的冗余值， 表示規模收益情況。

5.1 投資效率分析

從表2可以看出，14個省份的農民人力資本投資效率值介于0.696和1之間，四川、廣東、新疆、安徽和貴州5個省份的人力資本投資效率θ值均為1，松弛變量S-1、S-2、S-3、S+值均為0，說明5個省份農民的人力資本投資是有效的。剩余9個省份的投資效率θ值均小于1，表明這些省份的農民人力資本投資效率相對是非DEA有效的，存在投入上的冗余或者產出上的不足，投入與產出結構沒有達到最佳，存在一定的調整空間。尤其是黑龍江省，其投資效率值最小，僅為0.696，其他省份均在0.8以上。

5.2 規模效益分析

通過計算 的值可以分析非DEA有效的省份的規模效益情況。如果 =1，說明規模收益不變;如果 <1，說明規模收益遞減;如果 >1，說明規模收益遞增。表2中最后一行顯示了各省份的 值，從表2可知，四川、廣東、新疆、安徽和貴州5個省份的 值均為1，因此這5個省份規模收益不變。河南、湖北、湖南、廣西4個省份的 均小于1，因此這4個省份是規模收益遞減的。山東、江蘇、黑龍江、河北和陜西5個省份的 值均大于1，因此這5個省份的人力資本投資是規模收益增加的。

5.3 投影分析

根據DEA理論，對非DEA有效的決策單元可通過投影分析將其轉化為DEA有效的決策單元。以河南省為例，表2顯示，河南省的農民人力資本投資效率為θ=0.978，松弛變量S-2=0，S-2=1208.343，S-3=837.473，S+=0，表明河南省的流動遷移投資沒有冗余，但教育投資和醫療保健投資均有冗余，且冗余率（計算方法：冗余率=冗余值/原始值）分別為0.94%和5.67%。冗余率越高，調整越大，由此可知，為提高農民的人力資本投資效率，河南省需要進行投資結構調整，而且醫療保健投資調整最大。運用投影分析法，可以將河南省的教育投資和醫療保健投資分別調整為X2=1208.3432，X3=837.473。調整后的數據即為河南省農村人力資本投資的相對最優結構。同理，可以同樣的方法對其他非DEA有效的8個省份進行調整，并確定各省的最優投資結構和規模。調整后的結果見表3。

6 研究結論

本文運用DEA模型對全國14個主要農業省份的農民人力資本投資效率進行分析，發現各省的人力資本投資效率差異較大，四川、廣東、新疆、安徽和貴州5個省份的農民人力資本投資效率相對最高，均為1，實現了技術有效，同時也達到了規模有效。其他9個省份的投資效率均小于1，出現了投入冗余或者產出不足現象，未達到技術有效和規模有效，反映了這9個省份在人力資本投入結構上的不合理。分析還發現，因為區域不同，農村人力資本投資的規模收益情況大致呈現東部地區規模收益增加，中部地區規模收益遞減，西部地區規模收益不變的特點。

7 對策建議

根據DEA模型計算得到的農民人力資本投資效率可以從整體上反映各省份的人力資本投入產出情況，據此可以為決策者提供指導和建議。首先，對投資效率值小于1的省份，政府應重新審視并調整投資結構，提升轉化效率，避免資源浪費。其次，確保分配資源的有效利用，如對教育資源和醫療資源，投資時可與國家或當地政府相應的政策結合起來，如教育投資可與新型職業農民培育工程、農民職業技能培訓等有效結合;醫療保健投資可與以新農合為基礎的農村醫療衛生保障系統結合起來。再次，提升農村人力資本投資經費的管理水平，通過引進高水平人才實現管理水平提升，確保“好鋼要用到刀刃上”。最后，向發達省份學習，實施人才政策，促進本地區發展，從根本上解決農民的流動問題。此外，在實施各項政策時，要充分考慮本省農村和農民的特點，包括農民素質，農民投資意愿等，自上而下和自下而上相結合，從實際情況出發，確保資源合理高效利用，提升農村的人力資本存量和投資轉化效率，為解決“三農”問題打下良好的基礎。

[參考文獻]

[1] 王金營，王子威.中國人力資本產業配置在城鎮化中的作用研究[J].中國人口科學，2014（05）：79-87+127-128.

[2] 齊艷彩，湯志華.基于DEA模型的區域人力資本投資效率分析[J].商業時代，2010（25）：87-88.

[3] 夏飛，孫斌.關于企業人力資本貢獻價值測量的研究[J].財經理論與實踐，2002（03）：80-82.

[4] 鐘旭東，胡智榮，等.企業人力資本的測度和利用效果分析[J].湖南商學院學報，2000（01）：22-23+37.

[5] 徐紅梅，張同建.個體人力資本計量方法評述[J].財會通訊，2010（25）：29-30.

[6] 劉婉琪，任毅.成渝城市群人力資本效率的測度與評價——基于三階段DEA的實證分析[J].現代城市研究，2018（05）：65-71.

[7] 王慧慧.基于DEA-Malmquist指數法的中部六省人力資本投資效率研究[J].河北企業，2015（08）：78-79.

[8] 陳紅，王會.黑龍江省農戶人力資本投資效率研究[J].黑龍江科技信息，2016（36）：138-140.

[9] 駱永民.人力資本投資效率的經濟增長效應研究——基于四種面板數據回歸模型的實證分析[J].當代經濟科學，2010，32（06）：15-22+122.

[10] 王慶才，王建民等.基于AHP-DEA模型的安徽省人力資本投資效率評價[J].宿州學院學報，2016，31（03）：17-21.

[11] 歐文福，歐翔.基于DEA的區域性人力資本投資績效評價可行模式研究[J].西南大學學報（社會科學版），2015，41（06）：55-63+190.

[12] 王圣元.江蘇區域人力資本投資效率研究[J].商場現代化，2014（20）：169-170.

[13] 白勇，馬躍如.我國人力資本投資效率及其影響因素的實證分析[J].統計與決策，2013（14）：92-96.

[14] 田然.基于DEA方法的企業人力資本效率評價研究[D].天津：天津商業大學，2016.