淺談乏燃料后處理項目中的風險及應對措施

趙陽 馬麗婭

摘要：乏燃料后處理項目工藝復雜、建設周期長，其審批流程、技術支持、施工設計以及整體的經濟性都存在不確定性。本文運用風險評估的一般方法，對乏燃料后處理項目所存在的風險進行識別和分類，并針對高風險因素提出了具體的應對措施。

Abstract： Spent fuel reprocessing project has complex process and long construction period， so there are uncertainties in the approval process， technical support， construction design and overall economics. This paper uses the general method of risk assessment to identify and classify the risks of spent fuel reprocessing projects， and proposes specific countermeasures for high-risk factors.

關鍵詞：乏燃料后處理項目;風險;應對措施

Key words： spent fuel reprocessing project;risk;response measures

中圖分類號：TM623? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2019）18-0263-04

1? 概述

隨著我國核電行業的迅速發展，需要外運和離堆貯存的乏燃料量遠遠大于目前國內具備的乏燃料離堆貯存能力。因此，必須加快推進乏燃料后處理廠的建設，實現乏燃料的離堆安全貯存和處理。

乏燃料后處理項目涉及到的工藝復雜、建設周期長，資金投入巨大，其項目的審批流程、技術支持、施工設計和整體的經濟性等均對項目的順利建設有非常大的影響。諸多的不確定性是造成乏燃料后處理項目發展緩慢的重要因素，因此從風險管理的角度出發，全面分析和掌握乏燃料后處理項目中的各類風險是十分必要的。

本文將以乏燃料后處理項目為對象，運用風險評估的一般流程和方法，對項目進行全面的風險識別、分析，對存在的不確定性風險因素進行分類，并針對這些風險因素制定一系列合理有效的應對措施。

2? 風險評估流程與方法

風險評估的一般程序流程如圖1所示。

2.1 風險識別

風險識別是風險評估的基礎，全面地識別出項目潛在風險，是設計防范和降低風險的措施，也是保證項目順利進行的前提。風險識別與分析過程中所采用的方法一般有：

①頭腦風暴：通過討論會的方式，識別影響項目目標、可能發生的風險事件。

②個別訪談：通過對所研究項目的相關技術負責人、管理人員及外部專家進行面對面訪談，深入探討風險管理現狀，風險的成因、表現、發生可能性、影響程度等。

③行業調研及歷史數據分析：對相關項目進行現場調研，參照已建項目的風險案例和經驗，識別分析項目過程中可能發生的風險事件及其可能造成的潛在影響。

2.2 風險評價

風險評價是指根據針對項目風險的風險偏好，制定風險評估標準，開展項目的風險評價工作。風險評價具體流程和方法如下：

①確定風險偏好：通過調研及訪談，確定所研究項目整體的風險偏好。

②確定風險評估標準：從風險發生可能性和影響程度兩個維度設計了風險評估標準，如圖2所示。

③開展風險評估工作：根據項目風險識別情況，利用已確定的風險評估標準對每項風險的發生可能性和影響程度進行評價打分。

2.3 風險控制

根據定性、定量的評價結果，指出所研究項目應重點防范的重大風險及不確定性，提出相關的應對措施。

3? 風險評估結果

根據上述風險評估的一般流程及方法，本文對國內各乏燃料后處理項目進行了調研及研究。在系統研究后處理行業標準、資料的基礎上，通過查找項目前期、建設期和運營期各個階段的潛在風險、識別影響項目目標的風險事件，對項目各個階段的潛在風險進行全面梳理和辨識，形成項目內部風險及外部風險共計40個。

根據風險評估標準，對各風險發生的可能性和影響程度進行評分，結合進一步的專家意見和研究探討，最終確定乏燃料后處理項目風險地圖如圖3所示。

4? 風險分析及應對措施

由圖3可知，乏燃料后處理項目主要面臨的高風險有：國際政治風險、輿情風險、技術風險、匯率風險、自然災害風險、施工圖設計風險、接口管理風險、調試風險、采購風險以及人力資源風險。這些風險的發生均可能對項目建設進度、質量、安全以及經濟性帶來直接影響。下面針對每項高風險的展開分析并提出相對應的風險防控措施。

4.1 國際政治風險

涉核項目在國際基本上都是敏感項目，尤其是后處理技術，這在國際上是嚴格受控的。

乏燃料后處理項目的開展必然受到國際廣泛關注，它是否能順利建設與國際上風云變幻的政治局勢密切相關。乏燃料后處理項目持續時間長，大國之間關系變化的可能性較大，尤其是中美、中法等國之間的政治關系變化將會對乏燃料后處理項目的建造和后期運營產生巨大的挑戰。

應對措施：

①建議關注法國、美國等國家的政治形勢，盡力尋求中方政府幫助，與相關國家建立戰略互信關系，加快推進政府間協議簽署，力求保證本項目的順利進行。

②對乏燃料后處理項目直接相關的設計供貨方、設備供貨方予以高度關注，可適量增加備選供應商，以防設計供貨方、設備供貨方所在國家發生政治變動而導致設計、設備不能順利供貨，從而影響項目進度。

4.2 輿情風險

乏燃料后處理項目是涉核項目，公眾對“核”高度敏感，甚至是恐懼。同時乏燃料后處理項目取證過程復雜，建設持續時間很長，不可預知的情況較多，甚至會面臨負面信息、虛假信息和謠言中傷，也容易被某些勢力和組織利用和炒作，任何涉核方面的信息都可能造成輿情事件。因此項目本身的建設進展、信息公開、科普宣傳、社會形象、事件處理、危機應對、公眾參與、社區關系等等也是重要且敏感的工作，處理不好容易帶來輿情風險。

應對措施：

①建立完善的公眾溝通工作體系。編制乏燃料后處理項目的科普宣傳折頁、宣傳冊等資料，提供公眾溝通途徑，建立輿情管控工作組，啟動對日常輿情的管控工作。

②配合政府開展公眾溝通工作。根據項目所在地的實際情況，配合政府充分調動社會資源，積極、穩妥、有序開展科普宣傳和溝通工作，從而從長遠角度出發保證項目順利實施。

4.3 技術風險

乏燃料后處理項目是大型的核循環項目，很多技術要求根據項目所在地實際情況進行廠址適應性和技術應用修改，例如大型玻璃固化技術的成熟應用、關鍵設備的設計改進等。同時，乏燃料后處理項目的管理技術和管理工具、管理手段、管理平臺的研發和應用也比較薄弱（如管理軟件開發和數據庫建設等）。這也是本項目的面臨的技術風險。

應對措施：

①要高度重視廠址適應性分析。針對項目所在地的實際情況，對新研發的設備、工藝或實施技術改造的系統進行充分有效的試驗驗證，利用試驗驗證的結果盡早將技術問題進行暴露，化解技術不確定性問題帶來的風險或將其降低到可接受的程度。

②推動乏燃料后處理項目科技研發平臺及配套體系的建設。要以開展大型商用核燃料后處理項目建設為契機，推動后處理關鍵技術儲備、科技研發平臺及配套體系建立，切實做好項目和技術、自主創新和技術引進、獨立開發和聯合研制有機結合，逐步建立包括人才培養與儲備、信息與技術獲取、技術決策、資金保障、項目管理、技術儲備等于一體的研發體系。

4.4 施工圖設計風險

由于項目的工程技術相當復雜，且需要根據項目實際所在地進行廠址適應性修改。因此乏燃料后處理項目面臨較大的設計進度不及時、設計驗證不充分、設計接口不匹配、各系統之間性能匹配不嚴密以及設計變更頻繁等風險。同時在項目建設過程中，設計變更和不符合項處理的及時性和正確性也將影響項目建設的進展。

應對措施：

①組建專業的設計審查團隊，跟蹤設計進度，審核設計是否驗證，重點是審核設計變更流程和標準。在設計變更正式發布前，審查團隊應對設計變更的原因、變更措施、可能造成的影響進行充分研究，從而避免因設計變更無效而影響項目推進。

②應對設計變更做到及時處理，快速響應。明確設計變更審批程序、審查分工和審查流程，按照設計變更對接口、功能、質量、進度等影響及技術難度上，對設計變更從管理上進行分級、分類，從而對其快速進行評估。

4.5 自然災害風險

乏燃料后處理項目由于其項目的特殊性，大多建在偏遠少人或無人地區，項目周圍環境惡劣，自然災害發生頻繁。根據我國已建后處理項目廠址來看，其主要面臨的自然災害風險是沙塵暴以及大暴雨。

沙塵暴在現場是比較頻繁的，一年之中有1/4的時間會因為沙塵暴問題而影響項目建設，甚至導致項目整體停工。大暴雨發生的頻率比較低，約為3-4年一次，但暴雨強度大，持續時間長。大暴雨災害發生時，項目基本處于停工狀態，同時還面臨延期及索賠的風險。

應對措施：

①堅持預防為主，避讓與治理相結合的原則。加強監測、預警預報等防治工作，變消極被動的應急避災為積極主動的減災防災，使自然災害防與治協調統一，最大限度地避免和減輕自然災害造成的損失。

②成立應急救援指揮部。災害發生后應及時安排專業人員到達現場進行搶險救援，維護現場秩序，對重點部位、重要設備進行保護。

4.6 接口管理風險

乏燃料后處理項目是一個龐大的項目，參與的單位除了業主、總體設計承包單位外，還有若干建安承包商、設備供貨商、監理單位、代理單位以及其它設計分包單位等，這些單位之間的接口錯綜復雜。乏燃料后處理項目又分為若干個主要核設施和輔助設施組成，各設施、系統、設備之間相互獨立又相互依存，性能匹配、計劃銜接和相互接口非常多，要求也很嚴格。另外項目的設備制造廠家廣泛分布在國內外，各國家和廠家的制造標準、核安全文化、技術儲備和投入力量等各不相同，將會有大量的接口協調任務。各設施、系統和設備之間的接口和匹配性將直接影響到項目的進展乃至后續生產，接口處理面臨風險。

應對措施：

①落實項目業主管理職責。業主應梳理出項目中所有參建單位的責任邊界，建立起項目總體的管控體系，使得各參建單位在項目開展的全過程中職責明確清晰。

②建立專門的接口管理機構。項目開展過程中，應建立專門的接口管理機構，對施工圖設計、各類系統和設備的調試、信息系統服務等接口進行管理和分析，對于出現的接口管理問題應及時通過會議形式提出應對方案。

4.7 采購風險

乏燃料后處理項目的采購風險主要是指設備采購的風險。設備采購的風險主要有：一是有很多設備需要根據項目所在地特點進行首次或重新研發才能制造，其研發的成功率、時效性和驗證審批、制造過程控制以及與現場情況的匹配性等存在風險;二是大多數國內設備制造企業缺少承接大型核循環設備制造的經驗和參照，其制造設計、質量保證、制造進度和后期支持等都存在風險;三是采購計劃的執行和到貨的及時性、運輸和貯存、安裝支持支撐件供給、調試技術支持、備品備件完整性和及時性等方面也面臨著風險。

應對措施：

從設備制造及采購的全生命周期采取措施：

①建立規范的招投標流程，嚴控資格預審環節，保障分包商的技術和經濟實力;

②監督分包商建立嚴格的質量保障體系和自查體系，并采取駐廠監造的方式，在設備質量控制前期及設備監造管理方面及時發現問題并更正，提高設備質量;

③由于項目周期較長，建立動態變化的分包制造供應商數據庫，對供應商的供貨執行情況、設備質量、后續維護保養等績效進行評估，并實現數據同步補充更新。

4.8 調試風險

乏燃料后處理項目的調試風險主要有兩個方面：一方面是調試準備和調試執行過程中，由于調試人員對后處理廠的設計、設備不能完全理解和掌握，調試的方案不完整或有一定的偏差，無法滿足后處理廠設計性能的要求;另一方面是指調試物項準備不完整、調試執行過程中發生各種各樣的偏離設計或設計不合理、設備故障或設備達不到性能要求等等。這些問題將嚴重影響整個項目的技術性能、進度和費用，給項目的建設帶來較大的風險。

應對措施：

調試是項目能否建成的關鍵風險。達不到設計功能要求的風險、達不到性能保證的風險、項目進度風險、項目費用風險均有可能在調試期間發生，因此一定要做好應對措施。

①盡早建立調試技術管理程序，建立調試相關管理流程和各種需求的技術模板。

②盡早收集相關調試資料。按設施按單元分別收集系統和設備的各種資料及標準要求，建立標準文件，建立調試數據庫、并及時進行跟蹤和更新。

③盡早培養調試人員。調試人員應參與各階段設計及設備采購監造工作，通過設計審查、設備監造等工作了解設計和設備功能。在一定階段安排人員熟悉國內外廠家的系統和設備，并參加培訓。

④科學合理地準備調試物項。包括調試所需的儀器儀表、專用工器具、備品備件、消耗品等等，建立各種供應渠道，確保能及時滿足現場需要。

4.9 匯率風險

由于乏燃料后處理項目是從國外引進新技術，按照國際貿易慣例，支付貨幣應是歐元或者美元。乏燃料后處理項目周期長，在結算匯率不明確的條件下，匯率的波動將導致項目結算成本的不確定。因此使用歐元/美元支付必將面臨匯率波動風險。

應對措施：

①在合同簽訂時選擇恰當的基礎匯率，并設置與匯率相關的價格調整條款;

②通過制定靈活的合同條款以分散匯率波動所帶來的交易風險。

4.10 人力資源風險

乏燃料后處理項目技術含量高、系統復雜，工期長，需要大量有經驗的專業人員來從事相關工作。鑒于國內后處理工作的現狀和人才儲備的實際情況，很難調集一批懂技術、會管理，又有工程經驗的項目管理人才，也難尋找一批滿足項目需要的乏燃料后處理方面的技術專家，人員的來源和素質保障均面臨困難和風險。

應對措施：

為了妥善解決和應對可能出現的人力資源風險，應根據項目推進情況，有計劃、有步驟地做好人力資源配置工作。

①積極做好人才引進儲備管理工作。通過制定合理有效的招聘程序，引進一批具有專業知識技能的人才，充實項目人才隊伍，為項目后續發展提前做好人才培養和儲備工作。

②圍繞人力資源素質能力建設主線，持續推進人才培訓工作，做好人才梯隊建設，充分發揮和調動科研人才的工作積極性和主動性，在乏燃料后處理項目推進過程中，做到人盡其才、才盡其用。

5? 結語

雖然我國在乏燃料后處理項目上已經積累了一定的經驗，但是項目的專項風險評估尚顯不足。本文采用風險評估的一般流程及方法，對項目可能風險開展了系統識別、分析及評價，同時針對高風險因素提出了一系列具體可行的應對措施。

對于乏燃料后處理項目而言，風險評估不是目的，而是提高風險防范的手段，確保有效的設計措施和工程實踐能最大限度地保障項目及公眾安全，降低可能的風險。因此風險管理是一項長期的系統工程，通過管控風險、應對挑戰，為項目的順利實施保駕護航。

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