淺析監理工程師對費用索賠的控制

丁廣廣+王志超

【摘 要】 監理工程師在工程合同管理中有著重要的地位，索賠管理是監理工程師的重要工作，發生索賠事件后，監理工程師應該按照規定的程序，分析事件發生的原因，明確索賠事件發生的責任，公平合理的處理索賠事件，確定索賠費用。監理工程師應該提高執業素養和執業能力，通過有效地工作，避免或減少索賠事件的發生，促進我國監理行業的健康發展。

【關鍵詞】 監理工程師 費用索賠 控制

費用索賠就是承包方根據合同條件的相關規定，通過監理工程師向業主索取它應當得到的合同價以外的費用。在工程施工中，發生費用索賠屬于正常的合同管理，承包方按照合同的規定得到任何的索賠費用并不是得到了額外的收入，也不是業主有了額外的損失，而是業主招標時在合同文件中規定了一些由業主承擔的風險或可能導致承包方增加費用的因素，而給予承包人的經濟補償。

監理工程師應嚴格按照施工合同條件，根據工程實際情況公正、合理地處理費用索賠事件，既不能單純維護業主的利益而忽視合同條件拒絕承包方的索賠要求，或不合理地壓低索賠金額；也不能因為費用索賠是承包方的權利而盲目地批準承包方的索賠要求和確定索賠金額。

1 處理費用索賠的一般程序

《建設工程監理規范》規定了項目監理機構處理費用索賠的程序。按照規定，處理費用索賠的程序如下：

1.1 提出索賠意向通知

當索賠事件發生后，承包方必須在28天內將其費用索賠的意向，以書面形式通知監理工程師。如果承包方未能在索賠事件發生后的28天內發出索賠通知，監理工程師則可以不接受該項索賠事件。

1.2 索賠資料的準備

從提出索賠意向到提交索賠文件，是屬于索賠資料的準備階段。此階段的主要工作有：跟蹤和調查干擾事件，掌握事件發生的詳細經過；分析干擾事件產生的原因，劃清各方責任；收集證據，做好同期記錄；起草索賠文件。

1.3 索賠文件的提交

按規定，承包人必須在發出索賠意向通知后的28天內向監理工程師提交一份詳細的索賠文件，如果干擾事件對工程的影響持續時間長，則應按監理工程師要求的合理間隔提交中間索賠報告，并在干擾事件影響結束后的28天內提交一份最終索賠報告。

1.4 監理工程師對索賠事件的審核

索賠事件必須同時具備規定的條件，索賠才能成立。對于可以被批準的索賠事件，監理工程師根據事實情況和合同條件的有關規定，對承包方提出的索賠費用清單逐條核實，剔除索賠計算中的不合理部分，確定索賠的最終金額。

1.5 索賠的處理與解決

經過監理工程師對索賠文件的審查，與承包方進行了充分的討論后，監理工程師應提出對索賠處理決定的初步意見，并參加索賠談判，根據談判達成索賠最后處理的一致意見。

2 費用索賠的處理方法

按照施工合同條件的有關條款，可將費用索賠分成以下三類。不同類型的索賠費用所包括的內容也不同，監理工程師處理索賠時應當注意這個問題。

2.1 無法預見的不利自然條件或人為障礙引起的費用索賠

在工程施工過程中，承包方如果遇到了現場氣候條件以外的外界障礙或條件，在他看來這些障礙和條件是一個有經驗的承包方無法預見到的，承包方應立即就此向監理工程師提出有關通知。如果監理工程師認為這類障礙或條件是一個有經驗的承包方無法合理預見到的，則應批準給予費用索賠。

例如：2011年7月份，某建設工程因降雨量過大導致施工方停工20天，承包人依據合同條款以不可預料的惡劣氣候提出費用索賠，索賠金額6萬元，但監理工程師認為，合同條件所指的難以預料的外界障礙不包括現場氣候條件，因此本索賠不予接受。

2.2 因工程變更導致的費用索賠

合同條件中規定了監理工程師確定工程變更的價格的原則。如果監理工程師認為適當，應以合同中規定的費率及價格進行估價，如果合同中未包括適用于該變更工作的費率或價格，則應以在合理的范圍內使用的費率價格作為工程變更的基礎，否則應在監理工程師與業主和承包方適當協商之后，由監理工程師和承包方商定一個合適的費率或價格。當雙方意見不一致時則由監理工程師確定其價格或費率，承包方關于工程變更的費用索賠，主要是對監理工程師確定的工程變更的價格不滿而提出的，這在工程中是常見的索賠。

例如：

--某工程合同清單中ф1.2m灌注樁為1100m，因工程變更增加了ф1.2m灌注樁180m。

--承包方提出費用索賠：由于原合同清單中ф1.2m灌注樁投標單價較低，故不愿意按原清單價格確定增加的180m的價格，原清單每米ф1.2m鉆孔灌注樁為400元，根據價格上漲的情況，現每米為480元，因此索賠總金額為180×480=86400元。

--監理工程師的意見：根據合同條款規定，單項工程數量的變化未超出清單數量的25%時，其費率與價格不應考慮變更。本次變更增加ф1.2m鉆孔灌注樁180m，而原合同清單中該項數量為1100m，未超出清單數量的25%，故本次索賠不予接受。

2.3 因承包方自身以外的原因所引起的費用索賠

涉及這類費用索賠的合同條件較多，有些條款導致的費用索賠往往隨工程延期一起出現。這類索賠一般包括：監理工程師延期發出圖紙引起的費用索賠；由于業主延期提供施工用地所引起的費用索賠；由于業主提供放線資料的差錯而導致的費用索賠；由于業主應該承擔的風險造成的費用索賠；由于施工現場發現化石、文物及其它遺跡需要處理導致的費用索賠；由于非承包方的原因工程中斷引起的費用索賠；等等。

3 費用索賠的減少或避免

索賠雖然不可能完全避免，但通過監理工程師的努力可以減少，盡管按照合同條件，發生索賠屬于正?，F象，但監理工程師在不違背合同條件的情況下，通過細致和有效的工作，盡量避免或減少費用索賠以保護業主的利益，這是監理工程師的職責之一。endprint

3.1 避免費用索賠事件的發生

為了盡量避免索賠事件的發生，監理工程師應當對可能導致索賠事件的各種條件予以充分的預測，并作好有關的工作。由于施工合同通常比較復雜，發包方與承包方往往會對合同有關條款產生分歧，這種分歧是產生索賠的重要原因之一。所以發包人、監理工程師和承包人都應認真研究合同文件，盡可能在誠信的基礎上正確一致地理解合同有關規定，減少索賠的發生。

監理工程師在處理索賠問題時，應及時地與發包人和承包人溝通，在做出調整價格、決定費用補償決定前，應充分與合同雙方協商，最好達成一致取得共識，這是避免索賠爭議的最有效方法。如果協調不成使索賠爭議升級，對合同雙方都是損失，將會嚴重影響工程項目的整體效益。承包單位在施工過程中肯定會遇到各種各樣的困難，為承包單位盡可能的提供一些幫助，不僅可以免遭或少遭損失，同時可以避免和減少索賠。

3.2 監理工程師減少索賠的處理

盡管監理工程師通過努力避免某些索賠事件的發生，但完全避免索賠事件的發生實不現實的，因此當索賠事件發生后，監理工程師應采取有效措施減少索賠金額。

3.2.1 改變施工順序

許多索賠事件都是由于承包方以外的原因導致工程中斷而引起的費用索賠，當這類事件發生后，監理工程師應當根據承包方的施工情況，立即指令承包方修改作業計劃，這樣可以減少索賠金額。

例如：某道路工程全長80km，根據承包方的施工進度計劃，第一年完成前20km的工程，第二年完成中間30km工程，第三年完成后30km的工程。當承包方完成前20km的工程后，開始施工中間30km工程時，由于拆遷受阻，業主不能提供這部分施工場地給承包方而導致施工中斷，承包方提交了索賠通知。監理工程師了解情況后，在承包方停工2天后便指示承包方進行后30km路段的施工，通過采取此措施使這項索賠金額減少到最低，監理工程師批準的索賠費用僅包括停工兩天的人員和設備閑置費用。

3.2.2 認真做好索賠事件的記錄

索賠事件發生后，不僅承包方要做好相關記錄，監理工程師也要做好有關索賠事件的各種記錄，這些記錄是確定索賠金額的依據之一。索賠事件被監理工程師確認之后，關鍵問題是監理工程師對索賠費用的確定，確定索賠費用時監理工程師應站在公正立場，確定合理的索賠費用。

3.2.3 及時做出索賠處理決定

在工程施工過程中，監理工程師必須及時地行使權力、做出決定、下達通知、指令、表示認可等，這有助于減少承包人的索賠幾率，因為如果監理工程師不能迅速及時地處理而造成承包人的損失，必須給與工期和費用補償。在收到承包單位的索賠通知后應迅速做出反應，認真研究、密切注意事件的發展，一方面可以及時采取措施降低損失，另一方面可以掌握干擾事件發生和發展的過程，掌握第一手資料，為正確合理地處理索賠打下基礎，否則將會加深雙方的不理解和矛盾，而且有可能會導致承包人資金周轉困難、積極性受到影響、施工進度放慢，對監理工程師和發包人失去信任感。

4 結語

建設監理制對提高工程項目的建設水平和綜合效益起到重大的作用，合理解決發包人和承包人的索賠糾紛，不僅符合監理工程師的工作目標，而且符合工程建設總目標。索賠的合理解決可以使承包人得到合同規定以外的合理補償，也不會使發包人投資失控。監理工程師作為合同管理的核心，應該努力提高職業素質和執業水平，做到凡事以事實為依據，以法律和合同為準則，站在公平公正的立場上，合理地處理索賠，正確行使其權力控制好費用索賠，公平行事，使合同雙方心悅誠服，對解決結果滿意，這也是我國監理行業走向科學化、規范化，健康發展的關鍵。

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