基于密切值法的中國高校科技創新能力評價

嚴立鵬 嚴志業

[摘 要] 基于中國高校2011-2015年的面板數據，通過重新構建較為完善的高校科技創新能力評價體系，運用密切值法對各省市高校科技創新能力進行評價，發現東、中、西部高校科技創新能力差距較大，科技產業轉化能力普遍較弱；再次利用參數靈敏度分析工具進行比較分析，發現人力投入對各省市高校科技創新能力排名有一定影響，但總體影響有限，而經濟投入對總體科技創新能力影響較大。最后，針對分析得出的結論，立足實際，提出有效提升高校科技創新能力的政策建議。

[關鍵詞] 高等學校；科技創新能力；密切值法

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2019. 09. 093

[中圖分類號] G647 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2019）09- 0207- 04

0 前 言

建立科學高效的區域創新體系對科技創新的實現起著至關重要的作用，在這個體系中，高校、政府等機構協調配合和分配關鍵資源[1]。高校在科技創新體系構建中發揮著舉足輕重的作用，有數據表明，教育對其成員國經濟增長所做出的貢獻達到25%[2]。由此可見，在科技創新體系的構建中，高校成為不可或缺的一部分，在推動科技快速發展的過程中發揮著重要作用，肩負著提升地區乃至國家科技實力的重任[3]。因此，以地方高校為研究對象，評估其科技創新能力，有助于企業和地方政府更準確地把握地方高校的整體科技創新能力，同時又有助于高校發現自身科技創新的優缺點，準確地把握長處和不足，以發現差距，找準自身定位，更好的提高科技創新能力[4]。

在現階段，雖然國內外不乏基于不同視角的高校科技創新能力研究，但仍缺乏科學的研究體系和規范的研究理論來指導；所涉及的計量方法也比較有限，多數側重于數據包絡分析法，主成分分析法及因子分析法這三種研究方法的應用。因此，本文試著采用前人鮮少涉及，評價各單元與最優點距離的密切值法對區域高校科技創新能力評價研究做一些初步的探討，以期發現高校在科技創新過程中存在的優勢和劣勢，揚長補短，最終實現科技創新實力的進一步提升。

1 文獻綜述

基于高校科技創新能力評價指標體系構建及高校科技創新能力評價兩個視角是國內外學者研究高校科技創新能力的熱點，希望從這兩個方面尋求對高校科技創新能力的提升取得突破[5]。通過對國內外學者相關文獻的研究分析，發現科技創新能力評價體系的構建中廣泛使用的指標主要包括人力資源，科研經費，科研設備和科研產出等[6-7]；學者們大多熱衷于基于宏觀視角對高校科技創新能力進行評價研究[8-12]。同時，現有的相關文獻大多僅局限于高校科技創新能力的排序，而并沒有對影響因素進一步研究分析，研究結論的有效性比較有限。本文擬在各高校科技創新能力進行實證分析的基礎上，通過參數靈敏度分析，進一步研究影響科技創新能力的關鍵因素，有助于更好地把握高校科技創新能力的形成原因與提升機制。

2 高校科技創新能力評價模型

2.1 高校科技創新能力評價體系構建

通過對現有相關文獻的研究，發現投入指標和產出指標是評價高校科技創新能力的兩個廣泛使用的一級指標。投入指標衡量當地政府對高校科技創新能力提升的重視程度，產出指標表明高校科技的知識產出和轉化能力。其中，投入指標下常用的二級指標主要包括R&D經費投入、R&D研究人員全時當量、科技創新資源及基礎設施等投入；而科技成果及技術轉讓收入、專利申請數或授權數、高新技術總產值、地區技術市場成交額等指標則多被用來衡量產出指標。從總體上來說，前人的相關研究基本上涵蓋了人、財、物等大多數因素。因此，基于前人對高校科技創新指標體系建設的代表性觀點，結合各地區的實際情況，綜合考慮影響科技創新的各種因素，重新構建較為完善的高校科技創新能力評價體系。具體如表1所示。

考慮數據的可用性和準確性，本文將從三個層次（目標層、一級指標和二級指標）建立高校創新能力評估系統，共有15個二級指標。其中，人力投入包括6個二級指標：專職教師人數、高等學校從業人員占R&D人員比重等，用以衡量人力資源投入水平；經濟投入通過高校R&D經費內部支出、R&D經費支出和R&D經費支出占地區生產總值比重3個二級指標來進行衡量；知識產出主要體現在發表的科技論文數、出版的科技著作數等5個方面。查閱相關統計年鑒，發現有關經濟產出的指標較少，主要表現在高校專利所有權轉讓及許可收入，以衡量科技創新能力所帶來的直接經濟效益。

2.2 數據來源

本文的研究目的通過找出影響科技創新能力水平的關鍵要素，并提出契合的政策建議。因此以全國31個省、直轄市和自治區作為研究對象，但因西藏、寧夏、海南、青海、內蒙古、新疆六個省部分年份的數據存在缺失，為保證數據的完整性和評價結果的準確性，故將該六省剔除在外，僅以剩余25個省市作為高校科技創新能力評價研究的決策單元。同時為保證數據的可靠性和時效性，防止個別年度數據的突高或突低影響研究結論的準確性，因此選擇2011-2015年連續5年的相關數據進行研究。本文所選用數據均來自《中國統計年鑒》及《中國科技統計年鑒》。

2.3 研究方法

密切值法（technique for order preference by similarity to ideal solution，Topsis）是一種多指標的綜合決策優選方法，它從正向指標和負向指標兩個角度綜合考慮，可以得出并比較實際數據與最佳方案和最劣方案之間的距離，獲得各評價對象與最優方案的相對接近距離，以此作為評價優劣的依據[13]。具體計算過程如表2所示[14]。

最后在密切值法得出結論的基礎上，利用參數靈敏度分析工具，分別通過剔除人力投入指標和經濟投入指標，觀察排除該一級指標后Ci值的變化，比較分析人力投入因素和經濟投入因素對Ci值的影響。找出影響科技創新能力水平的關鍵指標和自身科技發展的短板，有利于各地區高校找準自身定位，較為準確的根據各項投入參數的重要程度，合理分配稀缺資源，實現高效提升科技創新水平的目的。

3 高校科技創新能力的評價

3.1 基于密切值法的高校科技創新能力的比較分析

本文首先對高校科技創新能力的整體水平進行測量。由本文衡量科技創新能力的計算方法可知，密切值Ci越大，說明評價對象越優。在2011-2015年間，利用以上構建的指標體系統計數據，得出各省市高校科技創新能力的密切值。從研究結果可以看出，高校科技創新能力的空間差異特征明顯：東部地區中北京、江蘇和上海三省市高校表現突出，密切值均大于0.3，科技創新能力較強；湖北、浙江、吉林、黑龍江、四川、廣東、遼寧和陜西高校科技創新能力緊隨其后，密切值介于0.2～0.3之間，科技創新能力次之；其余省市和自治區的密切值均低于0.2，表明科技創新水平有待提高。

3.2 參數靈敏度分析

剔除人力投入，經濟投入、知識產出和經濟產出不變，得到新的科技創新效率評價結果。可以發現，人力投入對北京、江蘇、上海、湖北和浙江這五個省市的科技創新能力影響不大，均保持較為穩定的狀態。但對于原本位于較弱地位的其他省市影響較為明顯：從整體來看，除了以上五個省市以外，密切值都有顯著下降的趨勢，10個省市密切值降到0.1～0.2之間，10個省市密切值降到0.1以下。

剔除經濟投入，人力投入、知識產出和經濟產出不變，得到新的科技創新效率評價結果。從總體密切值來看，中國區域間高校科技創新能力變化較大，密切值得分出現劇烈跳躍現象，總體呈現上升的特點：其中北京和江蘇密切值均在0.7以上，緊隨其后的上海、吉林、湖北和浙江四省市密切值也均在0.5以上，其余各省市高校科技創新能力也均有不同程度的增強。

剔除人力投入或剔除經濟投入前后， 北京、江蘇和上海的排名均保持前三不變，且密切值均保持上升趨勢。但相比于剔除人力投入來說，剔除經濟投入對這三省市的密切值影響較大，說明經濟投入因素比人力投入因素更為關鍵。剔除人力投入指標以后，吉林、廣西、貴州、云南和福建五省排名變化較為劇烈：除福建上升6位外，其余四省分別下降11位、6位、9位和6位；密切值總體也呈現下降趨勢，總體降到0.2以下。剔除經濟投入對各省市高校科技創新能力排名影響不大，但密切值總體呈現上升趨勢，除甘肅、河北、江西、山西和福建五省以外，總體密切值均大于0.4。通過以上分析說明，北京、江蘇和上海三省市科技創新能力較為領先，與其余各省市差距較大；對于其他各省市來說，人力投入因素對各省市排名有一定影響，雖然密切值總體呈下降趨勢，但相差不大，差值均保持在0.1的區間范圍之內；而經濟投入對各省市排名基本上沒有影響，但對密切值卻影響較為劇烈，總體提升0.2，說明經濟投入對科技創新能力影響較大。

4 結論及建議

基于以上分析，可以看出地方高校科技創新能力具有以下幾個特點。①北京、江蘇和上海三個省市總體科技創新能力遙遙領先于其他省市，密切值均大于0.3。不僅總體科技創新能力較強，且排名較為穩定，但相比于人力投入因素，經濟投入因素對其影響較大。②從區域空間上看，東部地區的高校科技創新能力最強，其次分別是中西部地區。但從局部區域來看，在中西部一些省份（如湖北，吉林，黑龍江和四川等）的科技創新能力也表現得較為突出。③結合以上分析結論，從總體上看，人力投入因素對各省市科技創新能力排名有一定影響，而區域高校科技創新能力的提升對經濟投入因素更為敏感。說明經濟投入因素對科技創新能力提升的可能會起到更為明顯的作用。④科技轉化能力和產出能力較為薄弱，以北京為例，2015年北京高校R&D經費支出1 812 553萬元，有效發明專利38 050件，但專利所有權轉讓及許收入僅為28 442萬元，僅為R&D經費支出的1.57%。

結合以上分析，尋求高效提高科技創新能力的途徑，提出以下幾點建議。①東部地區科技創新能力最強，中部次之，西部較弱的總體趨勢要求更關注人力及經濟資源的空間投入，而不僅僅一味地加大高校科技創新資源的投入。同時從以上分析來看，剔除人力投入因素后各省市科技創新能力密切值總體呈現下降趨勢，尤其對于中部和西部地區表現得較為明顯，而在剔除經濟投入因素后科技創新能力密切值反而總體呈現上升趨勢，且總體表現上升趨勢極為明顯，這一現象幾乎表現在所有省市高校上，說明經濟投入是高校科技創新能力提升的短板，故應著重加強經濟投入。而對于中西部地區來說，仍應注意平衡人力因素的投入。②在以上分析上，剔除人力投入因素后，吉林、廣西、貴州、云南和福建五省排名波動較為明顯，尤其是吉林和貴州表現較為劇烈，故這五省應注意加強科技創新人才培養，要努力建設特色學科和一流專業，組成科技創新團隊，培養科技創新人才，彌補智力資源的缺陷，實現提高綜合科技創新能力的目標。③提高高校的科技產業轉化能力。在科技創新推動科技發展的進程中，高校發揮了舉足輕重的作用，創造了豐厚的知識產出，但卻未充分利用起來。故一方面應鼓勵高校設立專門的機構，積極將知識產出成果轉化和吸收，化知識產出為經濟產出；另一方面，鼓勵高校與企業和政府對接，發揮企業資金雄厚和政府行政職能的優勢，積極搭建平臺和拓寬渠道，促進科技成果的有效轉化。④繼續擴大產教結合的廣度和挖掘產學研結合的深度。高校在謀求自身發展的過程中，要注重特色專業和優勢學科的建設，揚長補短，同時要制定完善的科技創新及科技發明獎勵制度，對在科技創新和發明創造及轉化過程中做出突出貢獻的單位和個人，從精神和物質兩個方面給予必要的獎勵，積極鼓勵區域探索并建立適合自身情況的產教結合互助新模式。

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