公益性科研單位科研人員績效激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新研究

陳偉

[摘 要] 人才是當(dāng)今市場競爭的關(guān)鍵，在公益性科研單位中最重要的是科研人員，創(chuàng)新科研人員的績效激勵(lì)機(jī)制對(duì)于公益性科研單位的科學(xué)研究發(fā)展具有重要意義。公益性科研單位科研人員的績效激勵(lì)機(jī)制存在自主權(quán)缺失、管理體制落后、物質(zhì)激勵(lì)不足、精神激勵(lì)匱乏、績效激勵(lì)的長效機(jī)制缺失等顯著問題，究其原因在于頂層制度設(shè)計(jì)不完善、管理層的激勵(lì)動(dòng)力不足、科研后備力量素質(zhì)有待提高等。相關(guān)主管部門應(yīng)通過給予適當(dāng)自主權(quán)，建立適應(yīng)的績效管理體制，豐富物質(zhì)激勵(lì)，重視精神激勵(lì)，建立長效的績效激勵(lì)機(jī)制考核指標(biāo)體系等措施，以此來更好地調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，從而提高公益性科研單位的競爭力。

[關(guān)鍵詞] 公益性科研單位；科研人員；績效激勵(lì)機(jī)制；創(chuàng)新

[中圖分類號(hào)] F640 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009-6043（2019）03-0086-02

一、引言

公益性科研單位是一個(gè)由政府舉辦、控制和管理的，主要從事非營利、注重社會(huì)效益的基礎(chǔ)性或應(yīng)用性研究的組織。政府在制度上對(duì)公益性科研單位進(jìn)行有序安排，主要表現(xiàn)在人員編制、機(jī)構(gòu)管理和經(jīng)費(fèi)來源三大方面：在人員編制方面，公益性科研單位嚴(yán)格按照國家批復(fù)的人員編制名額實(shí)行；在機(jī)構(gòu)管理方面，公益性科研單位具有相應(yīng)的行政級(jí)別，實(shí)行科學(xué)定員定崗管理方式；在經(jīng)費(fèi)來源方面，公益性科研單位的經(jīng)費(fèi)大多源自政府財(cái)政全額或差額供給，但是公益性科研單位的收支情況要受到政府的管理和監(jiān)督。目前，國家十分重視依靠科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，各地相繼出臺(tái)了一些激勵(lì)科技人員的措施，但仍然存在一些問題值得探索。科研人員是公益性科研單位的核心和關(guān)鍵，對(duì)科研人員進(jìn)行適當(dāng)?shù)目冃Ъ?lì)是公益性科研單位發(fā)展的重要保證。因此，研究公益性科研單位的科研人員績效激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

二、公益性科研單位科研人員績效激勵(lì)機(jī)制存在的問題

（一）自主權(quán)缺失，管理體制落后

公益性科研單位自主權(quán)缺失主要表現(xiàn)在用人和預(yù)算兩個(gè)方面，政府相關(guān)部門與公益性科研單位之間的組織界限很不明確，目前大多數(shù)公益性科研單位依附于或從屬于政府及其相關(guān)部門，導(dǎo)致單位對(duì)科研人員的績效激勵(lì)機(jī)制掣肘，很難有動(dòng)力按照市場激勵(lì)機(jī)制貫徹和落實(shí)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策。具體表現(xiàn)在以下三方面：一是公益性科研單位的科研人員管理制度比較散漫，經(jīng)常出現(xiàn)“離職不離薪”、“離崗創(chuàng)業(yè)”、“不務(wù)正業(yè)”等現(xiàn)象，不利于公益性的基礎(chǔ)研究；二是公益性科研單位缺乏自主權(quán)，尤其是在選人用人和預(yù)算上常常受制于人事制度和政府相關(guān)主管部門的限制；三是國家按照行政單位固有的模式來管理公益性科研單位，不符合科研事業(yè)單位的發(fā)展規(guī)律。

（二）物質(zhì)激勵(lì)不足，精神激勵(lì)匱乏

目前公益性科研單位科研人員的績效激勵(lì)機(jī)制中面臨的最突出問題是物質(zhì)激勵(lì)明顯不足，單位的工資薪酬體制不能使科研人員滿意。具體包括以下三方面：一是按目前的工資薪酬政策，工資水平不高；二是科技創(chuàng)新應(yīng)用所取得的效益、成果等人力價(jià)值相比其它壟斷性企業(yè)或公司，其工資薪酬明顯偏低；三是住房優(yōu)惠政策沒有，績效工資難以落實(shí)，獎(jiǎng)金、福利等經(jīng)費(fèi)來源不能保證。

除了對(duì)科研人員物質(zhì)方面的激勵(lì)外，精神方面的激勵(lì)也顯得尤為重要，甚至某些精神方面的績效激勵(lì)更為有效。但是，目前公益性科研單位對(duì)科研人員的精神績效激勵(lì)十分匱乏，可能僅僅表現(xiàn)為晉升機(jī)制方面，而其他方面的精神績效激勵(lì)依然空白。

（三）績效激勵(lì)的長效機(jī)制缺失

在目前公益性科研單位科研人員的激勵(lì)手段中，往往偏重于短期利益的績效激勵(lì)，而長期的績效激勵(lì)機(jī)制卻十分缺失，主要表現(xiàn)在以下三方面：一是團(tuán)隊(duì)的績效激勵(lì)機(jī)制缺失。在目前的公益性科研單位科研人員的績效激勵(lì)中，比較重視對(duì)個(gè)體的激勵(lì)，如在設(shè)計(jì)績效工資的評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，科研人員個(gè)人的工作能力在評(píng)價(jià)指標(biāo)中體現(xiàn)的尤為突出，而對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的業(yè)績和績效考核或者貢獻(xiàn)在評(píng)價(jià)指標(biāo)中幾乎未能體現(xiàn)；二是系統(tǒng)長期的培訓(xùn)機(jī)制缺失。我國公益性科研單位在吸收、引進(jìn)和使用科研人才方面較為重視，但是吸收進(jìn)來后卻忽視了對(duì)科研人才的繼續(xù)培訓(xùn)和教育，缺乏有針對(duì)性且較為系統(tǒng)的培訓(xùn)體系，更沒有系統(tǒng)規(guī)劃具體的培訓(xùn)內(nèi)容；三是績效激勵(lì)導(dǎo)向難以使科研人員潛心研究。衡量科研人員好壞重課題、論文、專利，輕應(yīng)用、實(shí)效、實(shí)績的現(xiàn)象依然存在。

三、公益性科研單位科研人員績效激勵(lì)機(jī)制問題的成因

（一）頂層制度設(shè)計(jì)不完善

一直以來，國家雖然是公益性科研單位的組織者，但是其在公益性科研單位的科研人員績效激勵(lì)機(jī)制上并沒有完善的頂層制度設(shè)計(jì)。僅從公益性科研單位的人事管理方面來看，國家出臺(tái)了相應(yīng)的制度和條例，在一定程度上規(guī)范了公益性科研單位的人事管理，例如收入分配、職務(wù)任免、績效考核和人員錄用等方面。從整體來看，對(duì)公益性科研單位科研人員的績效激勵(lì)機(jī)制已經(jīng)形成了初具規(guī)模的頂層制度設(shè)計(jì)，激勵(lì)約束體系的覆蓋面較廣、內(nèi)容也較多。但是，這些制度設(shè)計(jì)表現(xiàn)為框架性和綱領(lǐng)性，缺乏更為具體和細(xì)致的制度設(shè)計(jì)。

（二）管理層的激勵(lì)動(dòng)力不足

國家是公益性科研單位的所有者，這就決定了公益性科研單位的發(fā)展和運(yùn)營必須遵循國家的意志，表現(xiàn)為單位領(lǐng)導(dǎo)的任命、科研人員的聘用錄取、日常科研事務(wù)的運(yùn)行、中長期的發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略等方方面面均需要向上級(jí)政府主管部門匯報(bào)，嚴(yán)格服從上級(jí)政府主管部門領(lǐng)導(dǎo)。公益性科研單位的領(lǐng)導(dǎo)層由國家選出并任命，領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)單位進(jìn)行日常管理。這種制度選拔可能會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)方面的問題：一是管理層并沒有被賦予充分調(diào)動(dòng)有效資源去激勵(lì)科研人員的權(quán)力；二是上級(jí)主管部門對(duì)管理層的績效激勵(lì)本身也比較匱乏，導(dǎo)致其沒有激勵(lì)單位科研人員的內(nèi)在動(dòng)力。

（三）科研后備力量素質(zhì)有待提高

受制于績效激勵(lì)機(jī)制不足、科研收入較低，公益性科研單位很難吸引高素質(zhì)科研人才，即使高素質(zhì)人才被吸引進(jìn)來，面臨較低收入的現(xiàn)實(shí)狀況，其離職率也會(huì)很高，而留下的往往是年長的或者素質(zhì)不突出的年輕科研人員。年長的科研人員存在知識(shí)老化，學(xué)習(xí)和創(chuàng)新動(dòng)力不足，缺乏市場競爭優(yōu)勢(shì)等問題，使其不愿意放棄比較穩(wěn)定的工作。另外，科研人員對(duì)單位績效激勵(lì)機(jī)制的不滿往往帶來的是科研質(zhì)量不高和科研產(chǎn)出率低等問題。科研后備力量素質(zhì)難以滿足科研工作發(fā)展的需求，嚴(yán)重影響公益性科研單位的競爭力。

四、創(chuàng)新公益性科研單位科研人員績效激勵(lì)機(jī)制的對(duì)策

（一）給予適當(dāng)自主權(quán)，建立適應(yīng)的績效管理體制

1.給予公益性科研單位適當(dāng)自主權(quán)。一是適當(dāng)增加科研單位的工資總額，加大獎(jiǎng)勵(lì)性績效工資的比例，一方面更充分體現(xiàn)科技人員的價(jià)值，另一方面更好地體現(xiàn)多勞多得、優(yōu)績優(yōu)酬，同時(shí)在經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理上賦予公益性科研單位更大的分配自主權(quán)；二是探索建立公益性科研單位法人治理結(jié)構(gòu)。可在單位設(shè)立理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，增強(qiáng)公益性科研單位的自律能力和運(yùn)營活力。改革公益性科研單位的科研組織與人才管理模式，推進(jìn)公益性科研單位通過國家購買勞動(dòng)服務(wù)，逐步取消公益性科研單位人員編制；三是賦予公益性科研單位科研自治權(quán)，減少行政體制束縛；四是營造崇尚科技的良好社會(huì)環(huán)境，讓科研人員享有更高的社會(huì)地位，進(jìn)一步激發(fā)科研人員潛心專注科研的動(dòng)力。

2.建立適應(yīng)的績效管理體制。一是盡快制定出符合公益性科研單位實(shí)際的財(cái)政保障制度和績效激勵(lì)考核辦法。如加大高級(jí)職稱以及科研成果績效等方面的績效比重，加大獎(jiǎng)勵(lì)性績效比例等，部分公益性科研單位可先實(shí)施試點(diǎn)，成功后積極推廣。二是擴(kuò)大科研人員的科研績效考核對(duì)象，使其更加全面，如將科研項(xiàng)目、經(jīng)濟(jì)效益、科技創(chuàng)新、實(shí)驗(yàn)室、科研團(tuán)隊(duì)等作為績效考核對(duì)象；三是建立競爭性科研分配機(jī)制。尤其是對(duì)于一些重大攻關(guān)性的科研項(xiàng)目更為如此，引入競爭分配與招標(biāo)制相結(jié)合的管理模式。

（二）豐富物質(zhì)激勵(lì)，重視精神激勵(lì)

1.豐富物質(zhì)激勵(lì)。在設(shè)計(jì)具體激勵(lì)機(jī)制過程中，公益性科研單位要全面分析科研人員的個(gè)體差異，針對(duì)個(gè)體差異建立差異化、多層次和全方位的績效激勵(lì)體系。一是對(duì)于職稱較低的科研人員以物質(zhì)激勵(lì)為主，以精神激勵(lì)為輔；二是針對(duì)高級(jí)職稱的科研人員在實(shí)施與其能力對(duì)等的物質(zhì)激勵(lì)的基礎(chǔ)上，同樣要重視實(shí)施精神激勵(lì)。

2.重視精神激勵(lì)。精神激勵(lì)對(duì)于科研人員也不容忽視，應(yīng)從以下四個(gè)方面著手：一是建立良好的工作氛圍，尤其是要處理好科研人員的人際關(guān)系，創(chuàng)建開放式的上下級(jí)溝通模式；二是建立完善的培訓(xùn)制度，制定有針對(duì)性和系統(tǒng)性的培訓(xùn)手段和措施，尤其要關(guān)注青年科研人員的培訓(xùn)；三是建立知識(shí)共享機(jī)制，創(chuàng)建鼓勵(lì)創(chuàng)新、細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲形幕?lì)；四是建立補(bǔ)充福利激勵(lì)機(jī)制，如彈性工作制、研修假等。

（三）建立長效的績效激勵(lì)機(jī)制考核指標(biāo)體系

一是公益性科研單位要建立并完善分級(jí)分期的績效激勵(lì)考核制度，具體分為院、所、部門、科研團(tuán)隊(duì)等多個(gè)層級(jí)，科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、研究中心、人力資源部等要按照規(guī)定分別進(jìn)行相應(yīng)的獨(dú)立考評(píng)。根據(jù)所獲取的考評(píng)結(jié)果直接與績效預(yù)算、動(dòng)態(tài)管理和目標(biāo)校正等掛鉤，直接應(yīng)用于公益性科研單位的綜合評(píng)價(jià)。二是建立團(tuán)隊(duì)績效考核激勵(lì)機(jī)制，該機(jī)制包括中期考評(píng)、期末考核和年度檢測(cè)。中期考評(píng)主要依據(jù)條件保障程度、團(tuán)隊(duì)工作狀態(tài)、目標(biāo)執(zhí)行能力和績效目標(biāo)校正等方面進(jìn)行評(píng)估；期末考核主要依據(jù)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新持續(xù)力、科研成果水平、目標(biāo)完成情況等方面進(jìn)行評(píng)估；年度檢測(cè)主要檢測(cè)科研任務(wù)履行情況。三是建立成果導(dǎo)向型激勵(lì)機(jī)制，分別以科技成果獲獎(jiǎng)級(jí)別和轉(zhuǎn)化收益、論文發(fā)表級(jí)別、轉(zhuǎn)載率和影響因子等作為考核團(tuán)隊(duì)的重點(diǎn)。

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[責(zé)任編輯：潘洪志]