知識產權權益管理研究*
——以農村傳統藝術為例

徐曄彪

目前我國知識產權定位、知識產權交易、知識產權申請、知識產權授權、知識產權維權等知識產權活動缺乏有效管理，造成這些現象的一個重要的原因就是沒有把知識產權管理活動看作是一個系統活動，特別是沒有從權益管理的角度分析知識管理活動。一方面，知識產權活動中的相關利益者不僅有企業、高校以及科研機構的參與，還會有政府、中介機構或是金融機構的介入。因此，知識產權歸屬，以及涉及相關主體的知識產權優先使用權、優先受讓權、收益分配權、獎勵請求權、報酬請求權、介入權等知識產權權利必須界定，在此基礎上，才能設計出價值實現的知識產權權益管理路徑；另一方面，知識產權活動是個復雜的過程，就運營模式來說，有項目開發、委托研究等松散式的模式，還有共建實體等緊密式的模式，知識產權權益管理路徑也應該根據利益相關者之間的不同關聯度，按相關主體整體與政府之間、相關主體成員之間、企業內部成員之間三個維度進行設計。

目前國家正在實施鄉村振興戰略，而鄉村振興戰略的重要路徑之一是農村傳統文化的傳承和發揚。本文以農村傳統藝術為例，選擇農村傳統藝術知識產權權益管理活動作為研究對象，以農村傳統藝術表演或生產部門為基礎主體，涉及政府、高校、藝術研究機構等多個相關主體，對以上知識產權權益管理的幾個關鍵問題展開研究。

一、農村傳統藝術知識產權權益管理的現狀

本文的農村傳統藝術是以在我國歷史上流傳悠久、積淀傳統文化深厚的民間舞蹈、歌舞、戲曲、曲藝等為代表，在鄉土社會具有深厚的群眾基礎、高度凝聚力和藝術感染力。它源于鄉土、盛于鄉土、傳于鄉土，是鄉土文化的載體，也是民間文化與主流文化之間溝通和調和的重要途徑①張軼：《中國民俗文化特征初探》，《南京理工大學學報（社會科學版）》，2004年第10期。。

習近平總書記在黨的十九報告中提出，要加強黨對意識形態工作的領導，黨的理論創新要全面推進，其中社會主義核心價值觀和中華優秀傳統文化需要廣泛弘揚。當前，面臨著來自全球化和現代化的挑戰，我國民間傳統文化生存環境急劇惡化，保護狀況堪憂。針對我國民族民間文化保護面臨的嚴峻形勢，采取有效措施，加強我國民族民間傳統文化的保護，已刻不容緩。這其中作為民族民間文化重要代表的農村傳統藝術也呈現出一些不容樂觀的情況，譬如演員老齡化、聽眾或者觀眾老齡化以及一些珍貴的段子或故事斷傳等。這些不容樂觀的情況主要可以從主觀方面和客觀方面來檢視。主觀方面，農村傳統藝術一直處于小范圍傳播階段，其影響范圍非常有限。農村傳統藝術的演出機制和演員的培養機制還很不完善，其演出形式也很簡陋和單一，在演員的培養上基本也是用口口相傳的傳統方法；客觀方面，隨著各類新興媒體的出現，報紙、電視、網絡都成為人們用于豐富其文化生活的工具，人民群眾的物質文化生活越來越豐富，僅靠農村傳統藝術已經越來越沒法滿足當代年輕人的需要。另外農村傳統藝術表現形式還跟不上社會信息瞬息變化的腳步，其創作與創編也不能夠及時反映現實生活，因此也導致其越來越被人們遺忘。

農村傳統藝術的復興需要農村傳統藝術的創作與創編，這必然會涉及農村傳統藝術的知識產權管理，而農村傳統藝術的知識產權管理中的一個重要問題就是農村傳統藝術知識產權權益管理②Sunil Kanwar，Robert Evenson, ＂On the strength of intellectual property protection that nations provide,＂ Journal of Development Economics, 2009(9)．。農村傳統藝術的創作與創編是個十分復雜的過程，涉及多方主體利益及知識產權權益分配。農村傳統藝術的知識產權權益管理本應受著作權法律的規定，但目前，《中華人民共和國著作權法》只是在第十條規定，著作權人可以獲得有關知識產權報酬；參照《農村傳統藝術作品著作權保護條例（征求意見稿）》第十一條，也只是簡單地規定農村傳統藝術作品著作權報酬要上交給國務院著作權行政管理部門指定的專門機構，并由他們及時分配給相應的農村、族群或者社群。

農村傳統藝術的創作與創編的各個主體會發生契約關系，而農村傳統藝術的創作與創編屬于科技活動，農村傳統藝術的創作與創編成果也應該屬于科技成果。本論文根據或參照《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）、《中華人民共和國科技進步法》（以下簡稱《科技進步法》）、《促進利技成果轉化法》等法律規定，從農村傳統藝術知識產權權益構成、農村傳統藝術的知識產權權益管理原則、農村傳統藝術的知識產權權益分配路徑三個方面對農村傳統藝術知識產權權益分配展開研究。

二、農村傳統藝術知識產權權益構成

為實現農村傳統藝術知識產權的科學有效管理，需要界定農村傳統藝術知識產權的權益構成，這點也是其合理管理的基礎。具體來說，知識產權權益的構成應該包括以下方面的內容。

（一）農村傳統藝術的知識產權權益主體

農村傳統藝術是融匯文學、戲劇、表演、音樂、舞蹈、美術于一體的藝術。對于農村傳統藝術而言，知識產權保護在于通過對權益主體的保護來實現農村傳統藝術的保護，即通過著作權保護、商標權保護、專利權保護等制度來保障相關知識產權權益主體的精神權利和財產權利，實現對農村傳統藝術發展和傳播中社會關系的調整，進而促進我國農村傳統藝術的傳承、創新與發展。由于農村傳統藝術創作與創編的復雜性，因此農村傳統藝術的創作與創編包含多方面的人員，其創作與創編的知識產權要判斷是由多方共同擁有還是單方獨有。單方獨有屬于表演團體或是高等院校、藝術研究機構的，如果有政府資金參與投資，還存在政府的知識產權所有權重新界定問題①Kingston，William, ＂Innovation needs patents reform,＂ Research Policy, 2001(3)．。

（二）農村傳統藝術的優先使用權和優先受讓權

在農村傳統藝術的創作與創編中，有多方參與，譬如表演團體、高等院校和藝術研究機構，有時還有政府。共同創作出來的知識產權成果是這些參與人員共同“投資”而成的，差別只是各自的投資程度不同。參與的多方如果其中一方有知識產權專有權，另一方應該具有優先使用權，可以優先享受該知識產權的成果。也就是說，當參與創作和編導的其中一個主體獲得了知識產權，其他各方主體都會隨之享有優先使用的權利，前提是不得損害知識產權專有主體的權利。例如某高校的學術機構在保留某農村傳統藝術原生態的基礎上，對其戲曲內容、表現手法和戲劇空間等方面進行大膽突破，那么它就有了在高校內部優先表演和宣傳的權利。所謂優先轉讓權，是指按照法律或者按照合同約定，擁有知識產權的一方將權利進行轉讓時，其他的創作和創編多方主體可以在相同的條件下優先選擇購買/享有其轉讓的權利。

（三）農村傳統藝術的收益分配權、獎勵請求權和報酬請求權

當農村傳統藝術知識產權產出成果帶來了收益后，參與農村傳統藝術創編與創作的各方人員都會對其有分配的權利，這種權利叫做收益分配權。獎勵請求權和報酬請求權通常是關聯發生的，一般指參與農村傳統藝術創編和創作中的單個人或者其他人員分享成果的一種方式。農村傳統藝術創作團隊通常用這種方式當做其激勵方式的一種。參加農村傳統藝術創作與創編的全體人員，依據各自在創編過程中所做的貢獻，來進行知識產權權益分配。對于收益的分配一般采用給付一定比例或一定金額的資金，或者股權。給付方式可以是一次付清，也可以按需要進行持續性的分配。

（四）農村傳統藝術的知識產權的介入權

當農村傳統藝術的創作有政府方的投資參與時，其知識產權在允許的期限內暫不實施，或者為了重大社會公共權益的需要，政府可以將該知識產權許可他人實施。這種方式的推行是為了確保其知識產權成果能夠通過一段時間的運作，真正轉化為經濟效益，促進社會效益的提升。政府介入允許其他方實施知識產權，仍然會發生費用，這筆知識產權的許可費仍然歸屬知識產權所有人擁有，政府此時僅充當代理者的角色。

（五）農村傳統藝術二次創作與創編的知識產權權益

農村傳統藝術創作與創編通常不是一次就能夠完成，需要長久持續的創作與創編。對原創作與創編項目的二次創作與創編會形成新的知識產權成果，比如，新的舞美、改造后的唱腔、升級后的新劇本等。此時產生的權益應當由各創編人員共同享有，也屬于農村傳統藝術創作和創編的知識產權權益。

（六）農村傳統藝術創作與創編的風險承擔

在農村藝術創作和創編的過程中，通常也會有一定的風險。創作創編有時不會被市場接受，沒有任何收益。此時，知識、時間和資金等的投入跟所獲得的收益就會失衡。其各方主體都需要分擔風險，風險的分擔也是農村藝術創作知識產權權益分配的重要內容之一。風險的主要類型，包含技術層面風險、市場層面風險和合作層面風險三類。技術層面風險，指的是農村傳統藝術帶有顯著的區域和地域特點，對原有農村傳統藝術的技術改造，可能會失去其原生態特色；市場層面風險，指的是農村傳統藝術的地域性特點決定其存在的固定化的市場人群，市場瞬息萬變，此時創作的作品后期推出時很難保證一定會獲得經濟效益；合作層面風險，指的是農村傳統藝術因存在不同的創作主體，各方主體的價值觀和所追求的目標都不盡相同，在合作過程中可能會出現各類的糾紛，比如道德風險、違約風險，這都使得農村傳統藝術創作與創編風險性較高。風險通常跟收益都是呈正比的，風險越高可能收益越多，在農村傳統藝術創作知識產權的權益分配中更需要體現出風險的分擔。

三、農村傳統藝術知識產權權益管理原則

（一）權益平衡原則

農村傳統藝術創作與創編參與者不僅包含高等院校、藝術研究機構，還包含政府、中介機構或者金融機構，涉及的主體具有多方性。各方主體參與創作與創編的重要目標就是能夠獲得收益。其中，知識產權的權益是大家非常重視的，怎樣平衡各方的權益是知識產權權益分配的最基本的原則之一。

要充分保證能夠最大程度的增進社會公益，這主要是針對有政府參與投資的創編與創作項目。政府資金資助最顯而易見的目的就是提升社會公益效果，使全體勞動人民都能夠享受到創作的成果。因此，農村傳統藝術創作與創編的知識產權權益分配規則，必須充分考慮到社會公共利益，體現利益分配的公益性①張洋：《農村傳統藝術權利歸屬之次序探析》，《知識產權》，2015年第7期。。

要遵循投入、風險和收益一致的要求，這主要是針對自發的農村傳統藝術創作與創編中，對各方參與人員進行的權益分配。此時，考慮最多的是資金投入、時間投入、知識投入和相應承擔風險的大小，以此來保證各主體之間的權益能夠平衡，體現權益分配的公平性。

要保證創作與創編個人能夠充分分享創作與創編的知識產權成果，這主要是為了保證農村傳統藝術創作與創編內部各成員之間的權益平衡。農村傳統藝術創作和創編的內部人員譬如演員團隊需要獲得均衡的權益和良好的激勵，才能夠真正讓大家感覺到其能夠共同分享到創作與創編的成果。這些權利主要包含個人擁有報酬請求權、獎勵請求權等，體現權益分配的效率性。

（二）動態周期原則

農村傳統藝術創作與創編在各個階段都具有其特殊性，會展現出不同特點。因此知識產權權益的分配在不同階段應該有不同的標準。農村傳統藝術創作與創編分為藝術研究階段和推廣應用階段，呈現出優勢互補的局勢。根據表1，在藝術研究階段，高等院校或者藝術研究機構主要對藝術進行研究，主導從事藝術研究活動，此時表演團體沒有更多參與，其投入主要是資金投入。藝術研究活動的風險一般由高等院校或者藝術研究機構來承擔，此階段產生的知識產權權益理所應當由高校或藝術研究機構獲得更多；在推廣應用階段，主要活動開展是表演團隊，由其主導推廣。推廣成敗的風險則跟高校和藝術研究機構無關，直接由表演團隊承擔。此時，知識產權的權益應由表演團隊獲得更多。兩種階段的權益分配標準都會向主導方傾斜，由此，農村傳統藝術創作與創編的知識產權權益分配規則應該體現動態性和靈活性。

表1 農村傳統藝術權益管理影響因素

（三）意思自治原則

農村傳統藝術創作與創編得到了政府的大力支持和推動。除此種形式外，更多的都由表演團隊主動與高等院校或者藝術研究機構自由組合，組成創作和創編的團隊，來更好地提升表演團體的創作與表演能力，進而取得持續性的社會效益與經濟效益。因此，尊重農村傳統藝術創作與創編主體之間的意思自治也是農村傳統藝術創作與創編的知識產權權益分配內容的重要原則之一。

四、農村傳統藝術的知識產權權益分配路徑

農村傳統藝術創作與創編過程環節多，參與者也多，不但有表演團隊，還有高等院校、藝術研究機構、政府、中介機構、甚至是金融機構。其營運模式有松散型的，也有緊密型的。松散型如案本開發、委托研究，緊密模式如共建實體等。農村傳統藝術創作與創編中的知識產權權益分配路徑應該區分不同的情形進行設計。

（一）農村傳統藝術創作與創編整體與政府之間的知識產權權益分配

政府資金支持下的農村傳統藝術創作與創編的權益分配分為兩種情形：一是涉及重大社會公共權益，利用財政性資金所形成的知識產權權益；二是不涉及重大社會公共權益的，利用財政性資金所形成的知識產權權益①張體勤：《項目利益相關者協調度測評研究》，《南開管理評論》，2014年第2期。。

對于第一種情形涉及重大社會公共權益的情形下，知識產權權益該如何分配，參照《科技進步法》第二十條的規定，涉及政府安全、政府權益和重大社會公共權益的農村傳統藝術創作與創編知識產權的歸屬不屬于創作與創編項目承擔者。當利用財政性資金進行農村傳統藝術的傳承、弘揚和發展時，比如某種傳統藝術的公益性演出和宣傳，知識產權歸應屬于政府公益項目。政府資金支持農村傳統藝術創作與創編是以擴大社會福利為最重要的目的，政府在社會福利實現的保證上更有力度。涉及重大社會權益的知識產權成果，通常都建議將控制權放在政府手里。

對于第二種情形，主要是帶有營利性的目的。利用政府資金進行某種農村傳統藝術的創作與創編，其產生的知識產權應歸屬于創作與創編項目承擔者。該種情形下，創作與創編項目承擔者擁有農村傳統藝術創作與創編成果的知識產權的自主支配權。另外，政府因其參與了資助，是資助主體，參照《科學技術進步法》第二十條第二款和第三款的規定，還享有無償使用權和無償介入權。“無償實施權”和“介入權”由政府來行使權利，通常都由其指派的相關機構代表執行，譬如由資助機構執行。“無償實施權”和“介入權”的權利的行使不影響政府擁有的知識產權權益。

（二）農村傳統藝術創作與創編成員之間旳知識產權權益分配

在外部關系方面，農村傳統藝術創作與創編會跟政府、中介或金融機構等形成權益分配關系。其中，政府關系較為復雜，其與中介結構或金融機構通常都是普通的合同關系，權益分配主要為分配報酬或者支付利息。而農村傳統藝術創作與創編具有不同的組成方式，分配方式也表現出一定的復雜性，但是農村傳統藝術創作與創編成員之間的知識產權權益分配規則，主要由各創編主體自主決定，充分體現意思自治原則。政府法律，主要參照《合同法》中的“約定優先于法定”原則。

農村傳統藝術創作與創編中的知識產權權益分配規則，要根據農村傳統藝術創作與創編模式的寬松和嚴格來制定。如果模式是簡單的委托研究或者咨詢式研究，根據我國《合同法》第三百三十九條規定，受托人完全享有其知識產權，無償使用權和優先受讓權由相應的委托人享有。對于比較復雜并且協同程度比較高的農村傳統藝術創作與創編模式，參照《合同法》第三百四十條同時規定，農村傳統藝術創作過程中的知識產權成果歸其共同開發的所有人員共有，除非這些人員之間有另外的事先約定。

我國的“合同法”的規定，并不是專門為農村傳統的藝術創作主體而設置的，可以對創作主體之間進行合作調整。這些主體可能在價值觀和文化理念上有共同性，通常他們可以強強聯合，而農村傳統藝術的創作與創編，具備不同價值觀與文化觀念之間的互補優勢，可以實現協同效應。表2是農村傳統藝術創作與創編中的知識產權制度安排（見表2）。

表2 農村傳統藝術創作與創編中的知識產權制度安排

通過以上分析，第二類知識產權制度的相關安排更加符合農村傳統藝術，能夠實現各方面的人員參與到創作和創編中去的目的，并且在社會效益上可以獲得最大化。也就是說，其主體表演團隊能夠有較高的產出，獲得較多的收益。高等院校也能取得更多的研究經費支持，更好培養和輸送相應的人才。為此，農村傳統藝術創作與創編中的知識產權應該完全歸屬于表演團體。由于擁有無償使用權，高等院校可以無償使用知識產權來進行持續性的研究。從以上的研究中可以得知，知識產權的歸屬在知識產權權益分配時，只是其中的一部分。如果知識產權歸屬于表演團隊，高校或者藝術研究機構也理所當然的能夠享有其實施過程中所獲得利益的分配。相關法規會促使表演團隊、高校以及藝術研究機構進行相關約定，使其在推廣中能夠合理分配利潤并且實時依不同情況進行調整①王宏起：《利益相關者視角下區域科技成果轉化能力評價及實證研究》，《工業技術經濟》，2018年第1期。。

（三）農村傳統藝術創作與創編內部各成員之間的知識產權權益分配

表演團體擁有創作與創編的知識產權時，必須保證其團隊內的藝術研究人員可以行使報酬請求權和獎勵請求權。目前，我國并沒有完善的法律條文來進行這方面的規定，難以對藝術研究人員形成有效的激勵機制。為此，我國農村傳統藝術創作與創編成員內部各成員之間的知識產權權益分配制度還有待完善②余翔：《政府科技投入、知識產權保護與企業研發投入》，《科學學研究》，2016年第3期。。

第一，將支付薪酬和進行獎勵的標準統一起來，并強制實施。相關法律對這塊可以進行強制規定，規定其最低標準。表演團隊和內部研究人員需要依據法律規定的最低標準來進行協商，但要強制規定不可以低于這個統一標準。也就是說，當事人之間不可以隨意按照自己的想法調整分配準則。內部每一個人員的分配比例，可以依據其研究成果在整個創編項目中的貢獻比例來進行劃分。當然，支付薪酬可以不當做唯一的獎勵或支付報酬的方式，在一些特別的情形下，民辦的表演團體，可以采用技術入股和技術期權等方式；國有表演團體可采取相關福利的增加，職務的晉升、行政獎勵等方式作為獎勵方式的補充。

第二、將報酬和獎勵的計算基礎范圍增大，并保證其合理性。除了轉讓、實施或者被允許實施的知識產權獲得收益外，還包括相關單位因壟斷獲得的其他收益，這兩部分的收益作為比例提取的基數。壟斷利潤的計算能夠采取比較的方法，也就是同比比較上一年因為壟斷的原因，其表演團隊獲得的全年利潤來統計壟斷收益③王紅：《無形資產研究中的關鍵問題：評價、運營與轉化》，《科學學研究》，2017年第7期。。

第三，使我國的勞資協商機制更加完善，保證相對的公平。政府法律規定了最低的標準，也表示保證了內部研究人員的最低保障。按意思來進行自我治理是農村傳統藝術創作和創編知識產權權益管理的非常重要的原則之一。很多時候，內部研究人員會針對其具體權益分配的具體數額進行有效磋商，通過磋商來獲取更多的權益或者更高比例的報酬以及更多相關的獎勵。如果想對內部研究人員的這一權利進行更好的保障，有效協商是不可或缺的，因此，需要建立更加完善的勞資協商機制。

五、總結與討論

第一，農村傳統藝術創作與創編得到一定程度的發展后，會更多地表現為緊密型的長效協同機制和穩定型的長效協同機制。要確保其穩定及長效的機制在農村傳統藝術創作及創編中嚴格落實，急需制定更加規范的知識產權權益管理制度和構建更加合理的知識產權權益管理機制，盡最大的努力提升社會公益效果，用法律法規和相關機制的完善來分情況、分階段建立更加健康健全的農村傳統藝術知識產權權益管理制度和體系。

第二，科學、合理、有效的知識產權利益分配規則的制定有利于農村傳統藝術創作與創編的穩定性。利益是表演團隊與高校以及藝術研究機構進行藝術創作與創編的動力和紐帶。一般來說，表演團隊與高校以及藝術研究機構的結合有其矛盾性。高校和藝術研究機構注重對學術價值的追求，而表演團隊則較多的關注商業利益。盡管高校和藝術研究機構的研究工作具有普遍性、公有性、無私性等特征，但是也應該允許高校和藝術研究機構科研人員通過市場展現其學術能力，表現其社會貢獻以及得到市場個人利益回報。由此可見，高校以及藝術研究機構作為創新的主體，對利益的追求是其存在和發展的應然要求。表演團隊本質商業特征也決定了其對利益的追求是其參與農村傳統藝術創作與創編的必然結果。為此，為保證農村傳統藝術創作與創編的穩定性，科學、合理、有效的知識產權利益分配規則的制定至關重要。

第三，科學、合理、有效的知識產權利益分配規則的制定有利于農村傳統藝術創作與創編的良性運行。進入新時代，創新更多地表現為知識產權的創新，農村傳統藝術創作與創編的成果更多地表現為知識產權等無形的財產權及其帶來的巨大的經濟效益。只有制定科學合理有效的知識產權利益分配規則，才能保證農村傳統藝術創作與創編的各方都能夠充分發揮其知識創造能力，實現各種創新要素的優化組合。在此良性循環的背景下，高校和藝術研究機構能專心進行有效的藝術創新研究，為農村藝術表演團隊的創新提供有力智力支持，培養具有創新能力的藝術表演人才，最終能產生一批既保有文化傳承，又具有現代氣息，能滿足各方文化需求的優秀農村傳統藝術作品。