學分銀行數據治理框架構建與研究
——以山東省終身教育學分銀行為例

(山東廣播電視大學，山東 濟南 250014)

一、研究背景

2015年5月，在巴西圣保羅召開的ISO/IEC JTC1/SC40 WG1工作組會議上，中國代表提出了《數據治理白皮書》國際標準研究報告。該報告對建立數據治理國際標準體系、推動我國數據治理產業發展具有十分重要的作用。大數據時代，對數據的管理、數據的質量提出了新的要求，數據成為組織的資產，還能夠變現交易。然而它又區別于傳統的財務資產，數據的搜集、存儲等使用的特殊性造就了數據的可拷貝性、可重用等特征，涉及到隱私、運行安全等問題。此外隨著“互聯網+”時代的到來，數據的標準性變得十分重要，標準的、通用的數據才是萬物互聯的基礎，這些都是數據治理要解決的問題。

學分銀行是在終身教育理念下，為打通各類教育間的壁壘，實現教育的橫向溝通和縱向銜接，通過記錄正規、非正規、與非正式學習的成果，并實現積累、轉換的機制，為民眾提供開放的、多樣教育機會而建立的“立交橋”。鄢小平等人對基于云架構的學分銀行信息平臺設計進行了研究,提出了基于云架構的快速部署、資源的彈性分配等關鍵技術；[1]余燕芳等進行了教育大數據背景下學分銀行信息管理平臺設計理念與技術架構研究，并提出了學分銀行信息管理平臺在設計理念上應堅持以服務學習型社會建設、充分考慮個性化需求和滿足各類學習成果之間的轉換需求為目標的理念。[2]這些研究選擇不同視角和方法，討論了學分銀行制度及信息管理平臺的設計思路。相較而言，數據治理在學分銀行系統的建設領域還是一個全新的概念，很少有文獻提及。

“互聯網+”教育背景下的學分銀行數據必將成為一種資產，繼承了可重用性、可拷貝性等數據資產的自有特征，因此如何保障學習者的隱私，如何增強傳輸的安全性、兼容性、可擴展性，規范數據標準，進一步提升學分銀行數據的使用價值，成為學分銀行數據框架的重點。學分銀行數據框架包括在資歷框架的基礎上進行數據標準、數據安全、數據傳輸等方面的定義、指導、監督、評估等建設活動，這與當前數據治理的內涵十分契合。在目前國家資歷框架尚未正式公布的情況下，各省市、行業已經進行了學分銀行的不同程度探索，因而如何構建一種數據治理模式，既能適合山東省終身教育學分銀行，又能在未來方便地與國家資歷框架進行對接與遷移是本文研究的重點。

二、數據治理的內涵

(一)什么是數據治理

關于數據治理，上海計算機軟件開發中心的楊琳教授認為，數據治理的主要問題包括：數據標準統一、數據質量、數據安全等。[3]南京大學教授張寧認為，數據治理具有豐富的內涵，不僅是對IT技術的簡單關注，還需解決相關的政策流程和人員分配問題，其核心是通過數據治理計劃，確保組織高層有效安全地利用數據生成決策。[4]

綜上所述，本文將數據治理定義為：數據治理是以保障數據質量、數據安全為目的，對數據的標準、使用和管理，進行迭代式規劃、設計、評估、指導和監督，最終完成各種信息向穩定的、高價值數據轉變的生命周期的過程。

(二)數據治理的本質

數據的治理和管理是完全不同的活動。治理負責對管理活動進行評估、指導和監督，而管理根據治理所作的決策來具體計劃、建設和運營。其中數據治理內涵有以下幾個方面：

第一，數據治理目的：確保信息管理的可用性、有效性，保證數據本身的穩定性和高價值性。

第二，數據治理要素：包括三個方面，數據治理的準則、治理域、實施方法論。[5]

第三，數據治理過程：數據治理是對管理活動進行規劃、設計、評估、指導和監督。數據治理不是一蹴而就，需要通過對治理要素的多次循環迭代，不斷評估與改進最終達到良好狀態。

(三)數據治理框架

什么是數據治理框架？數據治理框架是指為了實現數據治理的總體戰略和目標，用于描述數據治理領域的基本組件(如原則、組織架構、過程和規則等)以及組件(概念)間的邏輯關系。[6]

多數國外學者在研究數據治理時均提出了數據治理的框架，通過提出治理框架來確保數據治理過程的可操作性、邏輯性、嚴密性，提升數據價值。國外以DAMA(The Data Management Association，國際數據管理協會)、DGI(The Data Governance Institute，國際數據治理研究所)等權威機構提出的定義最具代表性和權威性。這些治理框架都有各自的應用范圍，由于學分銀行系統目前依賴的資歷框架還沒有國家層面的規范，其數據治理有漸近性、復雜性、擴展性等需求與特征，所以在此提出一套適合當前學分銀行的數據治理框架。

三、學分銀行數據治理框架構建——CBDG框架(Credit Bank DG Framework)

構建學分銀行的數據治理框架，可為具體實踐提供理論指導，確保學分銀行數據的標準性、可擴展性、安全性。學分銀行數據治理框架通常需要考慮如下幾個方面：第一，組件的邏輯關系與功能；第二，數據治理的準則和目標；第三，數據治理的組織架構和職責分工；第四，數據治理域；第五，建立數據治理評估機制與實施方法。通過對學分銀行運行機制和數據特征進行深入分析、科學提煉，創新地提出學分銀行的數據治理框架Credit Bank DG Framework，以下簡稱CBDG框架。為山東省終身教育學分銀行構建理論模型和參考。

CBDG框架由學分銀行數據治理領域的四個子框架及其循環迭代的生命周期構成，其具體包括：第一，數據治理戰略及目標；第二，組織架構及人員角色；第三，評估機制與實施方案；第四，治理域(標準體系層、數據保障層、數據接口層、價值服務層)。框架組成如圖1所示。

圖1 學分銀行數據治理框架

(一)數據治理戰略及目標

1.數據治理戰略

數據治理戰略以提升學分銀行數據價值為使命，學分銀行的數據價值在于為山東終身教育學習成果的認證、積累、轉換等提供服務，不斷推進山東省終身教育公共體系建設。在數據治理戰略的定位下對數據的要求不僅包括認證、積累、轉換等數據的應用效果與評價，也包括對基礎管理數據的規劃與評估，如用戶容量指標，支持信息管理系統吞吐能力指標等，山東省終身教育學分銀行的學習賬戶以百萬級為起始數據量，初期預計500萬賬戶信息，后期將擴容到千萬級，管理員用戶約為5萬。信息管理系統需支持10000人同時在線，5000并發操作，500人同時支付交易等數據指標。

2.數據治理目標

數據治理的目標應根據學分銀行建設的步驟和進程劃分子目標，由點到面，逐步推開。首先，在山東開放大學建立學習成果認證中心及數據治理計劃，實現開放大學數據治理基礎上的內部各種教育形式學分互認；第二步，在聯盟院校設立學分銀行機構和服務窗口及數據治理計劃，進行繼續教育領域數據治理基礎上的學習成果認證、積累和轉換；第三步，結合山東開放大學體系建設，在各個市、縣、大型企業、高等院校建立服務網點，展開以大數據治理為基礎的學分銀行服務。

3.數據治理的技術工具——信息管理系統

數據治理是信息管理系統有效運行的保障，信息管理系統是數據治理實現提升數據價值的手段，二者互為條件，相輔相成。學分銀行數據的治理依托于“互聯網+”模式，開發以云平臺為基礎的信息管理系統是學分銀行運行的關鍵。

(二)組織架構及人員角色

組織架構及人員角色是學分銀行數據治理的執行主體，是學分銀行可持續運作的保障。

數據治理的組織架構依托于學分銀行組織架構開展工作。終身教育學分銀行組織架構由決策層、管理層、運行層、監督層、專家支持層組成。

決策層：成立山東省終身教育學分銀行管理委員會(學習成果認證委員會)，下設數據治理委員會，作為學分銀行的領導和決策機構，進行數據標準及框架的制定及數據治理。

管理層：成立山東省終身教育學分銀行管理中心，下設數據治理辦公室。作為學分銀行實體運行體系的管理機構，負責學分銀行信息管理系統的構建與運行，在數據治理方面進行元數據、數據質量、數據安全、數據接口等規劃工作。

運行層：組建學分銀行管理中心分中心和認證網點，成立數據治理協作組，作為面向學習者的服務窗口，負責學分銀行的具體業務工作，作為數據治理協作組對數據治理辦公室負責，完成數據整合等具體需求與分析。

監督層：各級教育行政部門通過對學分銀行各項工作的監督，保證學分銀行的權威性和公正性。

專家支持層：成立學分銀行專家委員會和專家工作組，下設數據治理專家評審工作組，為學分銀行提供指導和咨詢意見，負責學分認定標準的制定、審核，同時，負責數據治理的評價與反饋。結果分別反饋給數據治理委員會、數據管理辦公室、數據治理協作組的負責人，督促其通過對數據的持續改進，不斷提升學分銀行的數據價值。

(三)評估機制與實施方案

評估機制與實施方案子框架定義了數據治理的質量評估、反饋與監督的方法，這是學分銀行發展及數據價值提升的保證。

評估機制要求依照學分銀行的實現效果展開，評估機制要與具體的學分銀行制度與辦法對應一致，包括《山東省終身教育學分銀行管理辦法》《山東省終身教育學分銀行學分標準規范》《山東省終身教育學分銀行學分認證、積累、兌換辦法》《山東省終身教育學分銀行質量標準》等一系列制度和文件，確保學分銀行數據治理工作的方向性。具體的評估方法采用《數據管理能力成熟度評估模型》(GB/T 36073-2018)，它是我國在2018年3月頒發的首個數據管理領域的國家標準。DCMM數據管理能力成熟度評估模型定義了以組織、制度、流程和技術為核心維度和數據戰略、數據治理、數據架構、數據應用、數據安全、數據質量、數據標準和數據生存周期8個核心能力域及28個過程域的評估體系。學分銀行數據治理成熟度評估可以依照執行。

數據治理的實施方案要求在關注學分銀行數據治理重點內容，即質量分析和價值評估的同時，構建一個完整的總體框架，為規劃及設計人員提供具體的、全面的、有重點關注域的系統藍圖，將治理工作從邏輯抽象描述為操作性強的活動，包括整個循環迭代生命周期的具體要求。

(四)治理域

數據治理域要圍繞信息標準制定展開，在建設時候考慮以下原則：一是采用已有的國家標準、部委標準，和已發布最新標準一致；二是滿足山東省終身教育學分銀行的管理與統計需要；三是實現山東省學分銀行聯盟內部的數據標準的一致性；四是保證一定的可擴展性在應對未來的變化中能有較長的生命周期。

1.標準體系層：資歷框架、行業標準代碼、學習成果認證標準

資歷框架的科學定義是學分銀行數據治理的起點和基礎。我國目前還沒有出臺國家層面的資歷框架，2017年廣東省質量技術監督局發布了《廣東終身教育資歷框架》，目前影響比較廣泛的還有國家開放大學學分銀行《學習成果框架》，基于國家開放大學的《學習成果框架》是廣播電視大學系統繼續教育領域各類學習成果實現認證、積累與轉換的共同參照系。

行業標準代碼可以直接引入作為學分銀行基礎代碼。如2017年第四次修訂《國民經濟行業分類》(GB/T4754-2017)國家標準，它是對經濟活動的分類，可直接應用到學分銀行數據編目，進行信息處理和信息交換，是數據治理標準庫的一種選擇。

制定學習成果認證單元標準，是開展學習成果認證工作的基礎與前提。認證標準是學習成果實現認證、積累與轉換的參照和依據，認證標準是通過認證單元實現的。從數據治理的角度出發，認證單元的規劃與設計要考慮的合理性、擴展性、唯一性等問題，同時認證單元建成具備連貫而明確的學習結果和評價標準。

2.數據保障層：數據架構、數據質量、數據安全

數據架構是指按照業務對象模型和數據參考模型，對學分銀行數據資產進行標準描述并做統一的數據規劃，包括數據的存儲、訪問、整合和分析，數據架構的設計原則是數據共享性原則、數據可用性原則、數據資產化原則、數據標準原則等，數據架構要求最后根據學分銀行的業務流進行概念數據模型設計、邏輯數據模型設計、物理數據模型設計等。對學分銀行數據質量進行控制與評估是數據治理的基本保障，數據質量要求在數據可能引發的數據質量問題的每一個環節，進行識別、度量、監控、預警等活動。此外隨著“互聯網+”大數據時代的到來，學分銀行數據作為一種有價值的數據資產，其隱私性、安全性不可忽視，學分銀行的數據安全問題規劃在設計時就納入到信息管理系統的評估中，根據《信息安全等級保護管理辦法》，要求達到三級標準，提供數據的容災備份、訪問授權等，此外數據資產受法律保護的個人隱私、知識產權等制度要建立健全。

3.數據接口層：元數據、橫向數據對接標準、縱向數據對接標準

元數據是描述數據的數據，對數據及信息資源的描述性信息。它是學分銀行業務描述、管理、查詢、定位的基礎，在數據架構的基礎上完善數據描述規范、元數據描述標準，尋求最佳的元數據方案，為應用數據的共享性、可擴展性建立、可傳遞性打好基礎。

橫向數據指山東終身教育體系內部的包括基層干部學歷教育、成人教育、高職教育、三二連讀等教務系統平臺的數據庫對接，實現學歷和非學歷的教學系統數據的無縫對接和自動同步功能及標準化。縱向數據指山東終身教育數據與國家開放大學終身教育數據之間的對接，要求支持與國家開放教育教務管理系統(山東省開放教育學籍信息)對接及標準化。

4.價值服務層：基礎數據、數據整合、數據挖掘

數據整合、數據挖掘等數據治理過程正是提升學分銀行基礎數據及數據資產價值的直接表現。學分銀行數據不僅具有完成學習者學分的認定、積累、轉換的不同教育形式“立交橋”的重要作用，還可以進行學習行為、學分積累等方面的大數據挖掘、分析與決策，為教育部門提供學習型社會教育需求提供準確信息反饋，為參與繼續教育的學習者服務，強化繼續教育領域的供給側結構性改革。

(五)學分銀行數據治理迭代階段

學分銀行數據治理迭代的前提是成立數據治理專家評審組(有資質的第三方公司或專業人員)，負責數據治理的評價與反饋，對生命周期中不同迭代階段的治理域中數據質量進行指導、控制、評價等活動，不斷提升學分銀行數據價值。在建立數據治理評審架構及機制后，開展如下環節的迭代：

1.第一階段，標準體系層治理

數據治理委員會制定標準階段。此階段主要進行標準數據層建設，方法是引入專業團隊設計資歷框架(學習成果框架)，并研發學習成果通用標準，制定學習成果認證、積累和轉換的課程標準、學分標準、轉換規則和操作流程。

2.第二階段，數據保障層及數據接口層治理

數據治理辦公室與數據治理協作組，二者共同負責學分銀行的元數據、數據質量、數據安全、數據接口等規劃工作。

3.第三階段，價值服務層治理

數據治理辦公室負責開發學分銀行信息管理服務平臺，進行基礎數據維護、數據整合、數據挖掘等功能性設計。通過數據整合，建立高校、行業企業學習成果認證機構，開展全省繼續教育領域內學分互認試點工作。通過數據挖掘不斷完善質量保證體系，暢通不同類型學歷教育、學歷教育與非學歷教育、校內教育與校際教育之間的學分轉換通道，多途徑挖掘學分銀行數據價值，最終實現山東省社會成員終身教育的目標。

以上三個步驟由責任主體向數據治理專家評審組提交報告，通過評審組的評估、審核、反饋，最終優化并確定數據方案。以上過程以循環迭代的方式完成，在每一個階段包括三個步驟，通過多個階段的迭代，確保終身教育學分銀行數據治理的科學性和高可用性。

四、數據治理視角下山東終身教育學分銀行信息系統的應用

基于數據治理框架開發的山東終身教育學分銀行信息系統已經上線運行。目前依托數據治理框架下的信息管理系統，山東終身教育學分銀行已經展開了“山東省中高職—開放大學學習成果銜接培養模式”的試點工作，中高職教育與開放教育學習成果的認證，實現了中高等職業教育與開放大學開放教育專、本科的銜接與溝通，這不僅對山東省終身教育體系的建立，而且對電大向開放大學的轉型發展都具有十分重要的現實意義。

根據山東終身教育學分銀行的三步應用策略，學分銀行數據資產將在對治理域循環與迭代改進優化的生命周期中，通過評審保障體系的有效監控、評估與反饋，最終實現學分銀行數據的價值。