科技創新紐帶和中美城市合作對上海發展的啟示

朱云杰 李光明 于宏源

摘要：隨著技術革命的迭代，科技創新紐帶為國家間社會經濟發展帶來新的動力，在能源、經貿、環保、教育、服務等領域形成新一輪浪潮。因此，“一帶一路”和中美城市合作對推動經濟發展具有戰略性的意義。圍繞科技創新紐帶，就“一帶一路”和中美城市合作展開討論，結合中國地方發展趨勢差異及改革趨勢，根據上海金融中心在“一帶一路”沿線的核心樞紐功能，從整合金融資源、推動“自貿區”改革、拓展國際城市交流等方面切入，為上海在“一帶一路”中的科技創新紐帶建設提出建議。

關鍵詞：科技創新；“一帶一路”；城市合作；上海金融中心；上海自貿區

DOI：10.3969/j.issn.1674-7739.2019.01.010

一、當前科技創新網絡和紐帶發展狀況

當前中國的科技創新網絡和紐帶發展，主要通過兩個方式展開：一個是圍繞“一帶一路”對沿線國家優化配置的特點，帶動中西部地區的快速發展并刺激沿海城市開始新一輪改革；一個是參與全球科技創新城市網絡，以能源、環境等議題為切入點，促進交流與合作?！耙粠б宦贰笔侵袊⒆銍鴥韧獍l展平衡，帶來新一輪全球化紅利，推動世界可持續增長的重要紐帶。全球城市科技創新交流合作網絡的發展，催生不同維度的城市聯盟致力于地方發展和應對全球挑戰。

（一）“一帶一路”下的地方發展趨勢

“一帶一路”“長江經濟帶”和“京津冀協同發展”三大區域發展戰略是新常態下我國經濟發展的新戰略空間。通過三大區域發展戰略實施路徑的聯動，打破區域行政壁壘，通過市場機制實現生產要素之間跨區域流動和統一大市場的形成；同時，以上海自貿區政策試驗為先導，復制成功經驗至天津、廣東和福建自貿區的政策設計，理順市場與政府關系，以發揮市場機制決定性作用為前提，拓展市場化改革的深度。

改革開放以來，中國采取了區域差異化的發展策略，造成勞動力和資本的跨區域流動，最后形成了當前中國經濟失衡的基本格局。“一帶一路”倡議立足于國內區域發展平衡，通過“一帶一路”沿線省市區對外開放和配套政策改革，吸引國內國際生產要素在中西部地區的集聚，推動地區工業化和現代商業經濟的發展，激發中西部地區的生產潛力。隨著實施新一輪對外開放戰略，陸上絲綢之路與長江經濟帶“以線帶面”地推動區域市場的形成和要素流動的均衡化，海上絲綢之路與東部經濟發展帶將與兩條橫向通道實現物理和機制上的對接，從而打破區域行政壁壘、統一市場，改善經濟縱深被邊緣化的問題。受全球分工、比較優勢、政治和社會結構等多重因素影響，世界經濟愈發趨向“失衡增長”，中國貿易順差持續增大，中國與世界主要貿易大國間的貿易摩擦和人民幣匯率爭端不斷涌現。在“十二五規劃”中，中國在國際和國內層面提出“包容性”增長，提出“國際產能合作”，強調“共享、共建”，在幫助沿線國家建立和完善其自主產業體系的同時推動實現沿線區域的工業化水平提升和可持續發展，有助于通過產業布局重構實現要素配置優化，實現全球經濟發展均衡和可持續增長。[1]

“一帶一路”為國內中西部地區和沿線區域帶來的物流提升，有助于與沿線地區之間形成新的貿易商機，通道運輸與產業發展的聯動效應因此進一步加強，形成“螺旋上升”效應，使中西部地區發揮“后發優勢”。另外，智能制造可以實現更高的資本對勞動力的替代，產業發展受到勞動力供給的約束相對較小。解決運輸國際通道和勞動力問題后，中西部地區的級差地租優勢將逐步顯現出來，便宜的土地租金是企業經營成本控制的重要方面。

由于當前中西部的競爭優勢表現為相對較低的生產要素價格對產業集聚的吸引力，加上東部沿海地區紛紛競逐來自日韓及東南亞的貨運資源，稀釋了上海港的國際中轉貨源，加上傳統勞動密集型產業受地價牽制，上海本土重化工業需求下跌，導致上海在全國經濟比重呈逐年下滑趨勢，包括在國際上，上海的比重亦難以體現國際級大都市的發展水準。上海之于全國的經濟地位顯著下滑，上海正面臨傳統產業轉型之痛。但是，上海之于“一帶一路”沿線地區和國家而言，在經濟、技術和文化領域更具“符號”意義，具有極大的吸引力和整合能力，包括科創中心、高等教育、文化資源等“軟實力”，上海金融中心發揮資本樞紐和資金融通功能、推動人民幣國際化，上海自貿區成立金融資產交易中心和投資合作平臺，上海證券交易所設立股市國際板滿足沿線國家和地區相應資質企業的融資需求，將自身定位為“長江經濟帶”沿線的高端要素集散中心和江海聯運核心樞紐，上海從各個方面吸聚資源、優化配置并解決問題，發揮引領者和協調者角色。

（二）全球科技、創新與創意城市網絡與促進全球能源、環境、可持續等治理議題合作

步入21世紀后，隨著全球化進程的深入，以多邊城市組織建立為標志，城市外交越來越成為一種獨立的外交形態，在此基礎上，城市聯盟同樣在國際社會中發揮著重要作用，包括應對金融危機、氣候變化、環境污染、流行病、移民等全球性挑戰，展現地區和民族特色，展現國家軟實力，提升居民生活品質，促進城市的可持續發展等，從而提高城市層面在全球多議題治理中的資源調動能力和制度性影響力。在科技創新方面，多個城市聯盟著眼不同的發展維度與合作機制，在促進城市合作、科技進步等方面效果顯著。隨著全球化和相互依賴觀念的不斷加深，城市相關氣候環境聯盟將越來越多，這些組織為城市提供了政治自主權、財政資源和技術支持，使他們能夠積極地降低溫室氣體排放的水平。此外城市和地方機構能夠在多層次的政治結構中發揮重要作用。作為一種氣候治理中特殊形式的集體行動者，氣候變化議題需要城市行為體的廣泛合作，否則一個地區的減排成果也會因為其他地區的不作為而被抵消，因此城市參與全球氣候治理勢在必行。當前環境治理演變的一個獨特特征是行為體，結果形成了橫跨全球的知識網絡和行動網絡，與當地多層次的行動聯合體相聯系，它們每個都適應于特定地方的政治氣氛和生態圈，被命名為全球市民社會，并越來越作為處理全球環境問題的核心。

（三）中美城市合作

中美坐擁世界前兩大經濟體地位，美國具有廣大的市場空間，中國具有龐大的人口基礎。中美兩國省州的對接合作對兩國來說意味著雙贏，同時也讓兩國找到了新的經濟增長點，是中美關系的重要支柱之一，對推動中美關系發展具有非常重要的作用。目前，中美兩國已結成43對友好省州和200對友好城市，中美省州和城市間經貿合作成為中美經貿關系的重要基礎。[5]

2015年，國家發改委城市和小城鎮改革發展中心與美國智慧城市理事會共同簽署了《中美省州與地方城市智慧伙伴合作框架協議》，雙方將圍繞中美智慧城市結對、智慧城市產業創新孵化中心、智慧城市技術合作開展全面的戰略合作，如今在中國多個城市可以享受微軟、英特爾等公司帶來的智能服務，享受交通、健康護理、城市業務上的便利。[6]2016年4月成立“中國省與美國紐約州貿易投資合作聯合工作組”，“工作組”成員包括北京、上海、江蘇、浙江、江西、云南等6個?。ㄊ校┖图~約州等，雙方商定在清潔技術、生命科學、先進制造、農業和食品加工、金融服務、通信服務等領域進一步擴大合作，推動中國多個城市和紐約州所有10個經濟開發區及相關產業和研究機構發展戰略合作關系。[7]2017年中美全面經濟對話機制框架下推進的“中美經濟合作百日計劃”已達成包括農產品貿易、投資、能源、金融服務等多個領域的10項早期收獲成果。芝加哥倡導組織的“8+1”計劃與北京、上海、天津、杭州、青島、武漢、成都和沈陽等8個中國城市開展定期交流，促成中美兩國互相吸引更多來自對方的投資，基于對合作成果的肯定，“2018中國城市與美國芝加哥市投資合作論壇”活動上確定了芝加哥繼續與中國8個城市簽署《2018～2023五年重點產業合作計劃》。

中美城市合作是全面的、立體的。從國家級機構簽訂框架協議，到地方政府之間全面推進對話機制，兩國在民生、經貿、金融、能源等方面取得了豐碩的成果，并激勵著這些合作的延續。據《關于中美經貿關系的研究報告》，中美兩國在農業、科技、能源、教育、人文、旅游、環保、衛生等領域的合作中實現優勢互補。中美雙方都在經貿合作中獲益，自中國加入世貿組織以來，2016年美對華出口比2001年增長500%，同期美對全球出口僅增長90%（主要為飛機、大豆、汽車、集成電路、棉花等）。美國各州對華貨物貿易出口增長率較十年前大幅提升，加州、艾奧瓦州、德克薩斯州、紐約州增長超100%，密歇根州、華盛頓州、伊利諾伊州增長率逾200%。[8]投資方面，在華美資企業2015年銷售收入達5 170億美元，利潤超過360億美元；而中國企業在美投資項目遍布46個州，覆蓋率近98%，為美國創造逾14萬個就業崗位，截至2016年底，中國對美直接投資累計約1 090億美元，涵蓋服務業、制造業、地產業、酒店業、信息與通訊技術、娛樂業、金融服務等領域。

中美兩國在促進城市交流與合作方面都擁有杰出的團隊來組織推進兩國合作。中美友好城市促進會（UCSCA）致力于促進中美友好活動，建立良好的中美交流平臺，增進互相了解與兩國友誼，擴大交流與合作，深化中美友好關系，促進世界和平與發展。中國國際友好城市聯合會（CIFCA）由中國人民對外友好協會發起，積極推動中外城市及地方政府締結友好城市關系，加強雙方在經濟、科技、文化等方面的交流與合作，以發展國際友城、推動務實合作、奉行和平外交、服務地方發展為宗旨。其中上海與美國舊金山、芝加哥、休斯頓結成友城。中美省州在多個領域的合作問題以會議、論壇的形式來推進交流，為兩國經貿發展、前沿科學、低碳環保、能源合作等多個方面提供了針對性的支撐。紐約州布法羅市舉行“中國省與美國紐約州貿易投資合作論壇”，中國多個地方政府和企業代表與美國相應機構和代表對接，洽談項目涵蓋生命科學、信息產業、金融服務、食品加工等諸多領域。由美國中國總商會芝加哥商會、中國商務部投資促進事務局與芝加哥市招商局聯合主辦的“機遇與挑戰——中美經貿合作新紀元”論壇在美國芝加哥舉行，探討經貿往來的實際案例和具體問題，展現了中美省州和城市間經貿合作中蘊藏的“甜頭”和對中美關系的推動作用。中美氣候智慧型/低碳城市峰會為中美雙方搭建了務實有效的交流合作平臺，中美與會省州市聯合發表《中美氣候領導宣言》，并在應對氣候變化的合作機制上爭取走向常態化。中國城市和小城鎮改革發展中心、中國國際城市發展聯盟、中美能源合作項目（ECP）主辦、美國貿易發展署支持的“中美能源合作（城市）系列研討會”項目通過技術交流、國際先進案例經驗分享、管理和金融服務等資源共享，為中美產業界及政府間交流搭建平臺，切實推動選定城市的發展建設工作。

三、上海如何應用這些紐帶和網絡

近年來，隨著中國在國際舞臺上的地位越來越高，作用越來越大，中國外交對世界格局和國際形勢都產生著巨大的影響作用，引發了國際體系的轉型和國際秩序的改革，對促進中國在國際社會中體現大國角色、權利和責任，都起到了引人關注的效果。在此情況下，中國的新興大國外交也越來越積極進取，體現出中國對參與國際事務的偏好和利益取向。隨著中國全球外交布局逐漸成型，并不斷取得積極效果的過程中，中國的城市外交也隨著這一潮流不斷前行。上海城市外交的全球定位是與中國城市外交的全球傾向高度一致的。隨著中國對外開放步伐的加大和加快，包括上海在內的中國城市外交呈現快速發展，并取得了一系列的重要成就，為改善中國的總體外部環境提供了不可或缺的促進因素。上海通過與國際城市舉行各種形式的活動，推進相互了解和理解，對提高上海城市形象和中國國家形象作出了重要的貢獻。

（一）推動上海在“一帶一路”中的核心樞紐功能

推動實現上海金融中心在“一帶一路”沿線的核心樞紐功能，需要從資源整合和區域合作角度加以推動。近年來，滬港金融合作取得較大進展，以“滬港通”為例，重視香港作為重要的離岸人民幣中心，加強上海自貿區和香港金融中心合作，設立離岸人民幣投資基金，在第三方市場或上海自貿區投資，加強滬港金融機構對外投資，尤其需要在信息咨詢、風險防范等方面的合作，提升人民幣在沿線國家的認可度，推動中國資本市場開放和人民幣國際化。在“一帶一路”背景下，加強同“一帶一路”沿線區域金融中心的業務合作，通過區域金融中心實現更好的資源集聚和輻射，包括發展伊斯蘭金融、對接“沿邊金融改革”、推動互聯網金融合作等。當前金融資源具有區域分散的特征，上海金融中心并非具有壟斷性優勢，建立與其他區域金融中心的合作網絡，包括圍繞“兩帶一路”（“一帶一路”與“長江經濟帶”實現互動發展）積極推出相關金融業務，從金融核心樞紐角度建立金融機構總部之間的業務聯系，推動和整合金融中心的業務資源，在與金融中心之間的業務合作中發揮領頭者優勢，發揮上海金融信息和專業服務綜合優勢，實現優勢互補，有助于進一步凸顯上海國際金融中心的戰略地位。

當前，我國已經進入自貿區改革3.0時代，新增自貿區體現不同的區域地理特色。因此，上海自貿區應以金融改革為抓手，建立與沿線城市之間的金融改革合作，進一步突出上海的改革開路先鋒角色。比如，可探索建立“全國自貿區協同發展中心”，積極同新設自貿區進行政策協調和機制對接，促進自貿區之間的錯位發展和有序競爭，就政策協同和試驗的梯次性進行充分協調。上海自貿區可以提當金融制度改革中堅者角色，在資產證券化基礎上，進一步推動金融資產交易，包括探索在上海自貿區設立人民幣國際債券市場，將人民幣債券市場分為國內和國際兩個板塊，允許境外人民幣資產在自貿區平臺上進行債券交易或相關股權投資；探索在上海自貿區設立“歐洲美元”市場，允許以其他貨幣進行投融資交易；充分發揮要素市場功能，探索黃金與其他金融資產之間的交易機制和建立境外股權融資中心和債券等票證交易中心，創新金融資產交易模式。上海自貿區可以資產證券化改革為切入點，推動PPP資產“標準化”改革試驗，實現資產的標準化，降低投資門檻以及增強資產流動性和變現能力；利用現有沿線區域金融中心相對健全的規制優勢，推動資本的實際融資有效配置和融資缺口的有效解決，搭建區域PPP運營中心，探索以上海自貿區為聯結各區域PPP中心的運營樞紐，發揮上海自貿區對區域PPP中心業務聯結和資源整合功能，增強業務互動和經驗交流；增強上海自貿區與各區域金融中心在PPP資產證券化領域的政策合作，破解PPP“非標資產”標準化困境，提升資產流動性和增強市場變現能力，并推動PPP資產的交易體系建設，為相關PPP資產在二級市場上提供再交易或質押融資等交易便利，提升PPP資產的交易活力和對資本的吸引力。

（二）增強國際城市交流與合作

隨著上海在推進實現“四個率先”，加快建設國際經濟、金融、貿易和航運中心的進程，上海的友好城市工作配合國家外交大局，秉承著“講實效、講互利、講友誼”的原則，積極加強與國際城市間的交往，[9]在各領域和層面架起溝通的橋梁，推進上?，F代化國際大都市的建設。上海的友好城市工作獲得了充分肯定，2005年獲得全國友好協會暨中國國際友好城市聯合會頒發的中國國際友城工作成就獎，2008年獲得中國國際友城交流合作獎。2018年6月底，上海市已與世界上58個國家的86個市建立了友好城市關系或友好交流關系。另外，“友城之約”中外友好城市網絡對話系列展示中國城市與海外友好城市在經濟建設、城市文化、市民生活等方面的“多元文明之美”，彰顯2010年上海世博會“城市，讓生活更美好”的主題，為加強中國與世界各國城市間的交流與合作搭建一個有效的溝通平臺。

2010年上海世博會對于參展國是一個天然的展示平臺。它支持并促進了中國人民對世界各地城市發展的認知度和存在度。對于國際組織，上海世博會的主題是推動城市發展關鍵問題得以解決的理想工具，尤其是適用性很強的主題，廣泛涉及如城市生活質量、城市經濟、城市環境、城市社會等。2010上海世博會第一次賦予城市以權利，借助大型活動這樣一個機會，通過高質量的內容驅動策略，提升了國際地位與影響力。

吸引跨國公司在滬設立地區總部一直是上海主動擴大開放，提高利用外資質量和水平的重要抓手，2017年，上海市積極貫徹落實《國務院關于擴大對外開放積極利用外資若干措施的通知》，修訂發布了《上海市鼓勵跨國公司設立地區總部的規定》和《關于進一步擴大開放加快構建開放型經濟新體制的若干意見》，豐富跨國公司地區總部內涵、鼓勵各區因地制宜營造不斷完善適合總部經濟發展的營商環境、增加“存量企業升級總部”的特殊扶持政策。同年，僅占全市外商投資企業總數1%的地區總部，貢獻了全部外商投資企業9%的營業收入和15%的利潤總額，輻射帶動效應明顯。以總部經濟為主的租賃和商務服務業目前已成為上海利用外資最重要的領域。

上海的國際科技和教育交流網絡的組織較為全面，旨在通過策劃活動、增加交流，建立基金、提供信息等方式，促進地方科技文化事業發展、提高公眾科學素養。

四、上海在“一帶一路”中的科技創新紐帶建設建議

上海被置于區域協調發展的核心地位，被賦予代表國家參與國際競爭的重任，肩負著探索超大型城市轉型路徑的使命。上海的發展應充分考慮其對長三角區域、對長江經濟帶、對“一帶一路”沿線城市的輻射作用和示范作用，以更積極、更負責任的姿態，參與、甚至創建跨國城市聯盟，為中國城市參與全球治理積累經驗、搭建平臺，為中國在全球事務中發聲營造輿論，建設陣地。作為中國國際化程度最高的城市，上海應當在融入和引領跨國城市聯盟上進行制度創新，在城市外交戰略和戰術上都需要進行調整，創造更好的國際城市合作環境，推動上海成為世界城市合作領域的領頭羊。

因此，對上海在“一帶一路”中的科技創新紐帶建設主要有以下建議：

一是引進沿線金融機構，推動投融資信息互享和金融監管合作，建立以新發展銀行為核心的“一帶一路”沿線金融集聚區，以“一帶一路”金融集聚區為載體，推動與沿線金融機構間業務合作，推動“一帶一路”沿線金融監管合作，研究建立風險預警系統。

二是新形勢下上海推動航運中心發展的政策選擇和路徑設計，以貨運資源組織方式創新為突破口，發揮上海江海聯運核心樞紐功能，建設區域貨運資源集散樞紐，彌補上海在中歐班列方面的“短板”。

三是針對城市科技創新網絡定位研究，上海應在全球網絡中謀求技術合作，發展技術城市，增強區域競爭力。

四是對上海卓越全球城市發展的建議，包括：戰略重心應由國際友城向跨國城市聯盟轉移；建立務實、彈性的體制機制，提升城市外交質量；建設開放的、權威的、專業數據庫和量化研究，減少參與、創建跨國城市聯盟及國內外開展合作的信息獲取成本，提升匹配度；借助承辦世界城市日的機遇，大力提高上海的城市形象和城市可持續發展指數。

五是對上海參與全球城市聯盟的建議，包括：營造城市國際組織在滬發展環境，發揮多方合作的杠桿作用，爭取各方面支持；以世界城市日為主題的城市聯盟平臺城市在全球和區域治理、制度設計與建設方面的地位日益重要，成為中國提升全球治理話語權的主要抓手。

六是針對上海建設科創中心，上海可以通過城市外交推動上海在全球城市科技創新合作中發揮重要作用。通過借鑒西咸新區發展經驗，強化國家級新區之間合作，搭建絲綢之路經濟帶與海上絲綢之路的合作橋梁；強化制度創新、基礎設施互聯互通、貿易、投資、金融、科技、文化多領域的合作，通過建立聯席會議制度，充分發揮兩地龍頭企業及行業商（協）會作用，加強兩地干部隊伍交流合作，實現絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的對接，更好發揮國家級新區輻射帶動作用，共同推動國家“一帶一路”戰略實施。

說明：本文系上海市科研計劃項目“美國中部及部分重點地區科技及國際合作情況研究”（18692112800）的部分研究成果。

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責任編輯：王明洲